Апелляционное производство в арбитражном процессе

АЛТАЙСКАЯ АКАДЕМИЯ ЭКОНОМИКИ И ПРАВА (ИНСТИТУТ) КУРСОВАЯ РАБОТА По дисциплине: Арбитражно-процессуальное право Тема работы: Апелляционное производство в арбитражном процессе Барнаул 2013 г.

Содержание Введение

1. Общая характеристика апелляционного обжалования в арбитражном процессе

1.1 Понятие и признаки апелляции

1.2 Право, порядок и сроки апелляционного обжалования

2. Порядок рассмотрения дела в апелляционной инстанции

2.1 Подача апелляционной жалобы. Представление отзыва на жалобу

2.2 Порядок и пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции

3. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции

3.1 Основания для изменения или отмены решения суда

3.2 Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции Заключение Список использованных источников

Введение

В соответствии со ст. 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод, заключенной 4 ноября 1950 года, каждый в случае спора о его гражданских правах и обязанностях имеет право на справедливое и публичное разбирательство дела в разумный срок независимым и беспристрастным судом, созданным на основании закона.

Проводимая в стране судебная реформа направлена на всемерное совершенствование правосудия в целях обеспечения независимости суда, гласности и открытости судопроизводства, объективного и справедливого разрешения дела, защиты прав и законных интересов граждан и юридических лиц. В соответствии, с чем необходимо создать такие предпосылки, которые позволили бы организовать эффективное судопроизводство, способное в максимальной степени достичь своей главной цели: защитить нарушенные или оспариваемые права, свободы и законные интересы. Решение этой задачи возможно только путем познания всех фактов обстоятельств каждого конкретного дела для всесторонности и полноты их исследования, точного применения материального права к открытым правам и обязанностям всех участвующих в деле лиц.

Основную роль в обеспечении гарантии соблюдения прав и свобод субъектов гражданского оборота играет юридически закрепленный механизм реализации указанного права. Данный механизм судебной защиты прав и свобод включает в себя такой важный процессуальный элемент, как обжалование постановлений суда в вышестоящие судебные органы, в чьи обязанности помимо осуществления судопроизводства по первой инстанции, входит проверка правильности судебных постановлений нижестоящих судов. В этой связи деятельность судов апелляционных инстанций следует рассматривать как гарантию права на судебную защиту.

Выбор настоящей темы исследования, был обусловлен несколькими причинами. Конституционное закрепление права на судебную защиту своих прав, свобод и законных интересов является одним из основополагающих начал системы защиты прав и свобод человека и гражданина, а также любого другого субъекта гражданских правоотношений. В то время, когда завершился процесс создания самостоятельных апелляционных арбитражных судов, становится наиболее актуальным решение вопроса об унификации правового регулирования соответствующих процессуальных действий судов общей юрисдикции и арбитражных судов и прав лиц, участвующих в деле.

Актуальность темы

Институт апелляции в арбитражном судопроизводстве РФ представляет важное практическое значение. При этом анализ практики проверки судебных актов, не вступивших в законную силу, дает основание говорить о том, что имеет место недостаточно четкое правовое регулирование некоторых вопросов, нередко приводящее к неоднозначному пониманию норм АПК РФ правоприменителем.

Вместе с тем достигнутый уровень научной разработки темы дает основания говорить, с учетом динамичности обновления арбитражного процессуального законодательства Российской Федерации, что он не может считаться совершенным.

Целью исследования являются выявление места и роли арбитражных апелляционных судов Российской Федерации в судебной системе России, определение механизма и особенностей осуществления апелляционного производства, а также обозначение существующих проблем и выработка предложений по их эффективному решению.

Цель дипломной работы может быть достигнута путем реализации следующих задач:

1) определение понятия и признаков апелляции;

2) анализ прав на апелляционное обжалование;

3) анализ правового регулирования апелляционного обжалования в арбитражном процессе;

4) рассмотрение процедуры подготовки к производству апелляционной жалобы;

5) анализ возможных результатов производства по апелляционной жалобе.

Для решения указанных задач, в работе использовались общенаучные методы исследования: диалектический метод познания объективной действительности, предполагающий изучение правовых явлений и понятий в их развитии и взаимообусловленности, применялись также анализ и обобщение, логический метод, а также специально-юридические методы исследования — сравнительно-правовой, формально-юридический и системный.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие в процессе апелляционного обжалования в арбитражном суде.

Предметом исследования являются нормативно-правовые акты, материалы судебной практики, статьи, учебники, комментарии к нормативно-правовым актам, специальная научная и юридическая литература, профессиональная периодическая литература.

Методы исследования — общетеоретический, сравнительный, аналитический, сравнительно-правовой, анализ действующего законодательства.

Теоретическую базу составили труды авторов: Т. Е. Абовой, С. Ф. Афанасьева, В. В. Калинина, А. С. Кожемяко, Г. А. Жилина, Л. Ф. Лесницкого, Р. В. Шакирьянова и др.

1. Общая характеристика апелляционного обжалования в арбитражном процессе

1.1 Понятие и признаки апелляции Термин «апелляция» (appellatio) имеет латинское происхождение, и переводиться как «жалоба», «обращение» .

Целью апелляции в арбитражном процессе является проверка законности и обоснованности судебных постановлений. Арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными АПК РФ.

Апелляционные жалобы в порядке апелляционного производства рассматривает арбитражный суд апелляционной инстанции, образованный в соответствии с Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в РФ» .

В настоящее время образовано двадцать апелляционных судов, ареал деятельности которых ограничен апелляционными округами, географически несовпадающими ни с административными округами Российской Федерации, ни с округами, в пределах которых осуществляют полномочия суды кассационной инстанции.

Предметом апелляционного обжалования являются решения арбитражных судов, не вступившие в законную силу. В изъятие из общих правил АПК РФ (ч. 2 ст. 180) устанавливает, что решения ВАС РФ, решения Суда по интеллектуальным правам и решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов вступают в законную силу немедленно после их принятия и, следовательно, не подлежат апелляционному обжалованию Кананович И. В., Нужный И. В., Харитоненко К. А. Справочник практикующего юриста по арбитражным делам Под ред. Е. Н. Ильина. — М.: Юриспруденция, 2003. С. 65. .

В арбитражном суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц. К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели.

Апелляционный суд является единственной вышестоящей инстанцией, которая, повторно рассматривая дело, полномочна проверять законность и обоснованность судебных актов, не вступивших в законную силу, по делам, рассмотренным арбитражными судами субъектов Российской Федерации в первой инстанции, пересматривать по вновь открывшимся обстоятельствам принятые им и вступившие в законную силу судебные акты, также проверять полноту установления обстоятельств, имеющих значение для дела, доказанность этих обстоятельств, правильность оценки каждого доказательства и всех доказательств в их совокупности, а также соответствие выводов, указанных в решении, обстоятельствам, которые суд счел установленными.

При подаче апелляционной жалобы, по ходатайству лиц участвующих в деле, апелляционная инстанция вправе приостановить исполнение судебных актов, принятых арбитражным судом первой инстанции, при условии, если заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения либо предоставил встречного обеспечение, путем внесения на депозитный счет арбитражного суда апелляционной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму (ст. 265.1 АПК РФ).

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает постановление, вступившее в законную силу со дня его принятия. Если законность и обоснованность решения подтверждены, и оно не подверглось изменению, то это решение по общему правилу вступает в законную силу со дня принятия постановления апелляционной инстанции и подлежит исполнению.

Таким образом, проверка судебных актов в апелляционном порядке является важнейшей гарантией охраны прав и законных интересов сторон и других участвующих в деле лиц. Институт апелляции позволяет оперативно устранять ошибки арбитражных судов и нарушения закона. Указывая на недостатки, допущенные судами первой инстанции при разрешении конкретных дел, а также пути их устранения, апелляционная инстанция способствует правильному пониманию и применению норм права, единообразию судебной практики.

1.2 Право, порядок и сроки апелляционного обжалования Осуществление права на апелляционное обжалования зависит от самих участвующих в деле лиц, являясь их субъективным правом. Подача апелляционной жалобы с соблюдением установленных АПК РФ порядка и срока влечет обязательное рассмотрения дела апелляционной инстанцией Лесницкая Л. Ф. (Рецензия) Интересное исследование института апелляции: Борисова Е. А. Апелляция в гражданском и арбитражном процессе. — М.: Юрид. бюро «Городец», 1997. 151 с. // Вестник Московского университета. 1997. № 5. С.119−121.

Право апелляционного обжалования арбитражных решений АПК РФ предоставляет истцу, ответчику, третьим лицам, как заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, так и не заявляющим их, заявителям и заинтересованным лицам по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве), а также всем другим участвующим в деле лицам, перечисленным в статье 40 АПК РФ.

Например, судебное решение о разрыве взаимоотношений арендатора и арендодателя с выселением из занимаемого помещения затрагивает права субарендатора, который хотя и не является участником возникшего спора, но от принятого судебного решения может пострадать. В данном случае субарендатор вправе прибегнуть к апелляционному обжалованию Матеров Н. В., Судаков Г. В. «О языке решения арбитражного суда» // ВВАС РФ, 2000, Моисеев С. Мировое соглашение в арбитражном судопроизводстве // «Российская юстиция», 2002, № 10. С. 17.

Кроме того, к лицам, имеющим право на обжалование, относятся правопреемники лиц, участвующих в деле, не вступившие в процесс спора в первой инстанции, а реорганизовавшиеся уже после принятия судебного решения.

Главное правило, определенное пленумом: лицо, не участвовавшее в суде первой инстанции, может обжаловать решение суда, если суду представлены обоснования, каким образом оспариваемым судебным актом непосредственно затрагиваются права или обязанности заявителя.

Прокурор вправе участвовать в споре на апелляционной стадии, даже если он не участвовал в судебном процессе первой инстанции. Но такое инициирование возможно, если соответствующее право предусмотрено ст. 52 АПК РФ. Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности (ст. 52 п. 3 АПК РФ). Например, прокурор может обжаловать сделки, совершенные представителями государства или местной власти Кожемяко А. С. Особенности обжалования определений арбитражного суда. М.: Инфра-М, 2008. С. 361.

Государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы в предусмотренных федеральным законом случаях вправе обратиться с иском (заявлением) в арбитражный суд в защиту публичных интересов (ч.1 ст. 53 АПК РФ). По этим же делам они могут обжаловать решение арбитражного суда первой инстанции в апелляционном порядке. В отличие от прокурора, указанные органы не наделены правом вступления в процесс на любой его стадии.

Решение суда может быть обжаловано как в полном объеме, так и частично. В тех случаях, когда оно обжалуется частично, не обжалованная часть не вступает в законную силу, поскольку в соответствии с частью 6 статьи 268 АПК РФ апелляционная инстанция в интересах законности проверяет дело в полном объеме. Самостоятельным предметом обжалования может служить и дополнительное решение, вынесенное в порядке статьи 178 АПК РФ.

Апелляционная жалоба может быть перенесена как по поводу неправильности разрешения вопроса по существу, так и из-за несогласия с выводами суда о распределении судебных расходов между сторонами, о допущении немедленного исполнения, порядке и сроке исполнения судебного решения.

Кодекс устанавливает жесткое требование о непременной подаче апелляционной жалобы через арбитражный суд, вынесший решение по первой инстанции. При нарушении данного правила апелляционная жалоба судьей не принимается.

Во избежание волокиты, АПК РФ устанавливает (трехдневный) срок для направления жалобы вместе с делом в соответствующую апелляционную инстанцию.

Апелляционная жалоба не может выходить за рамки требований, заявленных в суде первой инстанции, т. е. она не может содержать новые требования. В случае если апеллянт заявляет новые требования, суд апелляционной инстанции прекращает производство по жалобе в таковой части (ч. 2 ст. 265 АПК РФ).

Процессуальный срок для подачи апелляционной жалобы на решения арбитражного суда по гражданским делам, равен одному месяцу (ч. 1 ст. 259, ч. 4 ст. 229 АПК РФ).

По делам об административных правонарушениях, об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности, кодексом установлен сокращенный, десятидневный срок, по истечении которого решение арбитражного суда вступает в законную силу. С учетом этого апелляционная жалоба на решение по этим делам может быть подана в пределах десяти дней.

При исчислении сроков на апелляционное обжалование необходимо иметь в виду, что Кодекс предусматривает возможность по завершении рассмотрения дела по существу объявить только резолютивную часть решения. В этом случае датой принятия решения является дата, когда решение изготовлено в полном объеме (ч. 2 ст. 176 АПК РФ).

Срок на подачу апелляционной жалобы исчисляется по правилам главы 10 АПК РФ. Пропущенный срок, установленный для подачи апелляционной жалобы, может быть по ходатайству стороны восстановлен при наличии уважительный причин. Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении от 19 июня 1997 года № 11 дал подробное разъяснение по этому вопросу Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в апелляционной инстанции» от 19 июня 1997 г. № 11// Бюллетень ВАС РФ. 1997 г. № 12. Срок для обращения в арбитражный суд с ходатайством о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы в АПК РФ не установлен. Если жалоба возвращена ввиду пропуска срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении, она может быть подана повторно с ходатайством о восстановлении срока.

С ходатайством о восстановлении пропущенного срока в арбитражный суд могут обратиться только лица, имеющие право на подачу апелляционной жалобы. Ходатайство может быть изложено в письменном заявлении или жалобе и заявляется одновременно с их подачей. В Ходатайстве должны быть указаны причины пропуска срока на подачу апелляционной жалобы. Ходатайство о восстановлении срока на подачу жалобы рассматривается судьей апелляционной инстанции единолично без извещения лиц, участвующих в деле, до решения вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству.

По результатам рассмотрения ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы выносится определение. При восстановлении пропущенного срока в этом определении может быть указано о принятии жалобы к производству. Определение о восстановлении пропущенного срока обжалованию не подлежит.

Место и роль арбитражного суда апелляционной инстанции в судебной практике можно проследить на примере конкретного дела по заявлению предпринимателя Путилина Анатолия Васильевича к Управлению Федеральной миграционной службы по Ростовской области на постановление по делу об административном правонорушении, заключавшееся в допуске ИП Путилиным А. В. к осуществлению трудовой деятельности в качестве продавца гражданки Украины Изосиной Я. А., не имеющей разрешения на работу в Российской Федерации.

Управление Федеральной миграционной службы по Ростовской области обратилось с апелляционной жалобой на решение Арбитражного суда Ростовской области от 26 ноября 2008 года по делу № А53−20 599/2008;С4−5, при этом заявило ходатайство о восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы на указанное решение суда первой инстанции, мотивированное поздним получением копии решения Арбитражного суда. Пятнадцатый Арбитражный апелляционный суд установил, что причина пропуска процессуального срока (10 дней) признается уважительной, так как срок пропущен в связи с несвоевременным получением стороной судебного акта, когда это фактически лишило заявителя возможности подать жалобу в срок (ст. 117 АПК РФ).

В определении Арбитражного суда апелляционной инстанции о принятии апелляционной жалобы к производству от 25.12.2008 года за № А53−20 599/2008;С4−5 15АП-8926/2008 указано следующее: «в силу ч.2 ст. 259 АПК РФ по ходатайству лица, обратившегося с жалобой, пропущенный срок подачи апелляционной жалобы может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции при условии, если ходатайство подано не позднее шести месяцев со дня принятия решения и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными.

В п. 12 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что пропущенный по причине позднего получения обжалуемого в порядке статьи 211 Кодекса решения срок подачи апелляционной жалобы может быть восстановлен судом на основании ходатайства обратившегося с жалобой лица в порядке, предусмотренном арбитражным процессуальным законодательством".

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 259, 261 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом незначительного пропуска срока подачи апелляционной жалобы, в целях обеспечения конституционного права заинтересованного лица по делу на судебную защиту, Пятнадцатый Арбитражный апелляционный суд признал ходатайство УФМС подлежащим удовлетворению, а процессуальный срок на подачу апелляционной жалобы подлежащим восстановлению.

Ознакомившись с апелляционным материалом, суд признал, что апелляционная жалоба подана с соблюдением требований, установленных ст. 260 АПК РФ для формы и содержания апелляционной жалобы, в связи с чем, согласно ч.1 ст. 261 АПК РФ, она подлежит принятию к производству Арбитражного суда апелляционной инстанции Постановление пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20 января 2009 г. N 15АП-8926/2008 по делу N А53−20 599/2008;С4−5.

Об отказе в восстановлении срока выносится определение в соответствии со статьей 99 АПК РФ. В определении об отказе в восстановлении пропущенного срока указывается о возвращении апелляционной жалобы. Определение об отказе в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с частью 3 статьи 99 АПК РФ.

2. Порядок рассмотрения дела в апелляционной инстанции

2.1 Подача апелляционной жалобы. Представление отзыва на жалобу Возбуждение апелляционного производства начинается с подачи апелляционной жалобы на решение арбитражного суда первой инстанции. Жалоба является единственным документом, инициирующим апелляционное производство Борисова Е. А. Апелляция в гражданском и арбитражном процессе, 2-е изд. исп. и доп. — М.: Городец, 2000 г., С. 52.

Требования к содержанию и оформлению апелляционной жалобы указаны в ст. 260 АПК РФ. Нарушение требований указанной статьи, является основанием для вынесения судом апелляционной инстанции определения об оставлении жалобы без движения (ст. 263 АПК РФ). На указанное определение, в соответствии с АПК РФ может быть подана жалоба.

В определении об оставлении апелляционной жалобы без движения, судом указываются основания, по которым было вынесено такое определение, а так же срок, в течение которого лицо подавшее жалобу, должно устранить обстоятельства, послужившие основанием оставления жалобы без движения.

Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении от 9 декабря 2002 года № 11 (пункт 15) Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 09.12.2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» // Вестник ВАС РФ, № 2, 2003 г. обратил внимание арбитражных судов на то, что при установлении указанного срока должно учитываться время, необходимое для устранения обстоятельств, явившихся основанием для оставления жалобы без движения, а также время на доставку почтовой корреспонденции. При этом время, в течение которого жалоба оставалась без движения, не учитывается при определении срока на рассмотрение апелляционной жалобы, установленного ст. 267 АПК РФ. Течение этого срока начинается со дня вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству.

При устранении в срок обстоятельств послуживших оставлению жалобы без движения, апелляционная жалоба считается поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции.

Если обстоятельства, послужившие основанием оставления жалобы без движения, не устранены в срок указанный апелляционным судом в соответствующем определении, апелляционная жалоба возвращается лицу, подавшему ее (п. 5, ч. 1, ст. 264 АПК РФ) Среди иных оснований возвращения апелляционной жалобы, предусмотренных АПК РФ, можно выделить:

— апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства;

— апелляционная жалоба подана на судебный акт, который в соответствии с АПК РФ не обжалуется в порядке апелляционного производства;

— апелляционная жалоба подана по истечении срока подачи апелляционной жалобы, установленного в настоящем Кодексе, и не содержит ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано;

— до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении.

— отклонено ходатайство апеллянта о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.

О возвращении апелляционной жалобы арбитражный суд выносит определение. Указанное определение может быть обжаловано.

В случае отмены определения апелляционная жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд.

В соответствии с ч. 5 ст. 264 АПК РФ возвращение апелляционной жалобы, не препятствует повторному обращению с апелляционной жалобой в арбитражный суд в общем порядке, после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения.

Согласно ч. 1 ст. 261 АПК РФ, апелляционная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых АПК РФ к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции.

Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично в пятидневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции.

О принятии апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе. В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы.

Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня поступления жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции Исходя из принципа процессуального равенства сторон, лицо, участвующее в деле, имеет право направить отзыв на апелляционную жалобу (ст. 262 АПК РФ), в котором излагает свои возражения. Срок направления отзыва закон не определяет, но предусматривает, что отзыв должен поступить ко дню рассмотрения апелляционной жалобы.

В содержание отзыва входят доводы, основанные на аргументах, приведенных в жалобе. Хотя Кодекс не содержит жесткого предписания относительно представления отзыва, в его направлении заинтересовано лицо, участвующее в деле, в целях защиты своих прав и законных интересов. Содержание отзыва в АПК РФ не регламентировано. Вместе с тем приведение соответствующих мотивов будет способствовать правильному рассмотрению дела в апелляционной инстанции Байчарова Ф. Б. Действие принципов арбитражного процессуального права в апелляционном производстве. // Арбитражный и гражданский процесс. — 2004 г., № 1, С. 18−24.

Отзыв подписывается уполномоченным лицом и направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении, с приложением документов, подтверждающих доводы против жалобы, а также направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

Частью 4 статьи 262 АПК РФ так же предусмотрена возможность представления отзыва в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в сети «Интернет». Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

2.2 Порядок и пределы рассмотрения дела арбитражным судом апелляционной инстанции апелляционный жалоба суд дело В соответствии со статьей 266 АПК РФ арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными главой 34 «Производство в арбитражном суде апелляционной инстанции». К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели.

В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протокол по правилам, предусмотренным в статье 155 АПК РФ.

Для апелляционной инстанции, в отличие от общего правила, в частности, установлено следующее:

— не допускается соединение и разъединение нескольких требований (статья 130 АПК РФ);

— не могут изменяться предмет или основание иска или размер исковых требований (часть 1 статьи 49 АПК РФ);

— не может быть предъявлен встречный иск (статья 132 АПК РФ);

— не производится замена ненадлежащего ответчика (статья 47 АПК РФ);

— исключаются привлечение к участию в деле третьих лиц (статьи 50, 51 АПК РФ).

Иные правила, установленные только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в апелляционном суде не могут быть применены.

Кодексом установлены ограничения для представления дополнительных доказательств лицом, участвующим в деле. Они могут быть принятым судом в случае невозможности представления в суд первой инстанции по не зависящим от данного лица причинам. При этом суд должен признать приведенные причины уважительными. Что касается документов, приложенных к отзыву на апелляционную жалобу, то они принимаются и рассматриваются по существу.

При рассмотрении дела, участвующие стороны вправе заявить суду апелляционной инстанции ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании доказательств, в исследовании и истребовании которых им было отказано в суде первой инстанции.

Отказ в удовлетворении указанных ходатайств должен быть мотивирован, при этом, недопустим отказ только по тем основаниям, что эти ходатайства были отклонены судом первой инстанции Шакирьянов Р. В. Пределы рассмотрения дела судом апелляционной инстанции // Арбитражный и гражданский процесс. 2004. № 1, С. 24−29. .

Апелляционная инстанция, так же как суд первой инстанции, не проверяет обстоятельства, признанные сторонами, удостоверенные в соответствии с правилами, установленными в статье 70 АПК РФ и принятыми судом первой инстанции.

Кодекс устанавливает, что апелляционная инстанция проверяет в полном объеме законность и обоснованность решения. Если обжалована часть решения, то оно проверяется только в обжалованной части. Однако в случае поступления возражений от участвующих в деле лиц все решение в полном объеме будет подвергнуто проверке.

В интересах законности, независимо от доводов апелляционной жалобы, проверяется соблюдение судом первой инстанции процессуальных норм, нарушение которых является безусловным основанием для отмены решения (ч. 6 ст. 268, ч. 4 статьи 270 АПК РФ).

Отмена обжалуемого решения арбитражным судом апелляционной инстанции, является одним из полномочий суда предусмотренных Арбитражным процессуальным кодексом РФ.

Ниже будут рассмотрены полномочия апелляционной инстанции при рассмотрении апелляционной жалобы.

3. Полномочия арбитражного суда апелляционной инстанции

3.1 Основания для изменения или отмены решения суда первой инстанции

Полномочия суда апелляционной инстанции, представляют собой совокупность прав, на совершение установленных законом процессуальных действий по поводу не вступившего в законную силу решения, проверяемого по апелляционным жалобам лиц, участвующих в деле.

В соответствии со ст. 269 АПК РФ по результатам рассмотрения апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции вправе:

1) при признании решения законным и обоснованным оставить его без изменения, отклонив апелляционную жалобу;

2) отменить или изменить решение суда первой инстанции полностью или в части и принять по делу новый судебный акт.

3) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

В отличие от действовавшей, в качестве второй инстанции кассационной коллегии по арбитражному законодательству 1992 года, апелляционная инстанция арбитражного суда не наделена правом, при отмене решения полностью или частично, передавать дело на новое рассмотрение. Правомерность такого ограничения прав второй инстанции очевидна, поскольку исключается затягивание рассмотрения дела и сокращается срок для восстановления нарушенных прав, для исполнения решения арбитражного суда. Апелляционный суд самостоятельно подвергает проверке все материалы дела и при наличии оснований принимает новый судебный акт.

В результате апелляционного производства суд может прийти к выводу о наличии оснований для отмены судебного акта или его изменения. Исходя из этого, в статье 270 АПК РФ указываются основания для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции Абова Т. Е., Апелляция в арбитражном процессе//Финансы и статистка, 2007, с. 40:

— неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

— недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые суд считал установленными;

— несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

— нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

В части 2 указанной статьи законодатель уточняет, что следует понимать под неправильным применением норм материального права:

— неприменение закона, подлежащего применению;

— применение закона, не подлежащего применению;

— неправильное истолкование закона.

Следует отметить, что нарушение или неправильное применение процессуальных норм, служит основанием для изменения или отмены решения только в том случае, если выявленное нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения.

Основаниями для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае являются:

— рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

— рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

— нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

— принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле.

После принятия апелляционной жалобы лица, не участвовавшего в деле, арбитражный суд апелляционной инстанции определяет, затрагивает ли принятый судебный акт непосредственно права или обязанности заявителя, и, установив это, решает вопрос об отмене судебного акта суда первой инстанции, руководствуясь п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК, и о привлечении заявителя к участию в деле Постановление Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 (ред. от 10.11.2011) «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» .;

— неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении;

— отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 АПК РФ (председательствующий судья, секретарь судебного заседания или помощником судьи, который составлял протокол судебного заседания);

— нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.

При отмене решения по указанным основаниям апелляционный суд действует как суд первой инстанции без каких-либо ограничений, поскольку он должен в строгом соответствии с правилами, установленными для суда первой инстанции, рассмотреть дело по существу.

3.2 Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции

По результатам апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции принимает судебный акт, именуемый постановлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело.

Как любой судебный акт арбитражного суда, он должен быть законным, обоснованным и мотивированным (часть 3 статьи 15 АПК РФ).

Кодекс устанавливает круг вопросов, которые должны содержаться в постановлении (ст. 271 АПК РФ). Постановление суда делиться на вводную, описательную, мотивировочную и резолютивную части, каждой из которых, свойственна индивидуальная определенность.

Вводная часть постановления арбитражного суда апелляционной инстанции включает в себя:

— указание наименования суда пересматривающего оспариваемое решение;

— состав апелляционной коллегии, рассматривавшей дело и принявший постановление;

— фамилию лица, которое вело протокол судебного заседания;

— номер дела, дата и место принятия постановления;

— наименование лица, подавшего апелляционную жалобу и его процессуальное положение (истец, ответчик и т. д.);

— наименование лиц, участвующих в деле;

— предмет спора;

— фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании апелляционного суда, с указанием их полномочий;

— дата принятия обжалуемого решения и фамилии судей, принявших его.

В описательную часть включается следующее:

— краткое изложение содержания решения;

— основания, по которым в жалобе заявлено требование о проверке законности и обоснованности решения;

— доводы (возражения), изложенные в отзыве на жалобу;

— объяснения лиц, участвующих в деле и присутствующих в судебном заседании.

Мотивировочная часть включает в себя:

— обстоятельства дела, установленные арбитражным судом апелляционной инстанции;

— доказательства, на которых основаны выводы суда об установленных обстоятельствах;

— законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления;

— мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства и не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;

— при отмене решения (полностью или в части) мотивы, по которым суд не согласился с выводами суда первой инстанции.

Резолютивная часть содержит выводы о результатах рассмотрения апелляционной жалобы. Там же указывается на распределение судебных расходов между сторонами.

Постановление подписывается судьями, рассматривавшими дело. Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, но может быть обжаловано в кассационную инстанцию.

Копии постановления арбитражного суда апелляционной инстанции направляются лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня принятия постановления.

Следует иметь в виду, что датой принятия постановления суда апелляционной инстанции считается дата его изготовления в полном объеме. При этом изготовление постановления в полном объеме применительно к статье 176 АПК РФ может быть отложено на срок, не превышающий пяти дней со дня объявления резолютивной части.

В случае если в постановлении апелляционной инстанции были допущены описки, опечатки и арифметические ошибки без изменения его содержания, суд, в порядке, определенном статьей 179 АПК РФ, вправе по своей инициативе или по заявлению указанных в части 3 статьи 179 Кодекса лиц исправить допущенные в постановлении ошибки Постановление Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 (ред. от 10.11.2011) «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» .

Постановление апелляционного суда вступает в законную силу с момента его принятия, но может быть обжаловано. Как и решение суда первой инстанции, постановление апелляционной инстанции арбитражного суда направляется участвующим в деле лицам заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается им под расписку в пятидневный срок. Постановление суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в кассационной инстанции, в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу судебного постановления.

Заключение

Настоящая работа раскрывает тему особенности арбитражного судопроизводства в апелляционной инстанции, путем установления целей, сущности, задач, порядка апелляционного производства, а также эффективности деятельности суда апелляционной инстанции.

Суждение о том, что функцией апелляционного производства является пересмотр и проверка законности и обоснованности состоявшегося судебного акта, а не разрешение экономического спора, не совсем корректно. Представляется более правильным под функцией апелляционного производства понимать рассмотрение экономического спора при обнаружении судебных ошибок, допущенных судом первой инстанции. Поскольку в любой области человеческой деятельности возможны ошибки. К сожалению, не составляют исключения в этом отношении и суды. Опасность ошибок в судебной работе обусловлена как сложностями выяснения действительных взаимоотношений лиц, участвующих в деле, так и сложностью правоприменения. Именно на устранения этих ошибок направленно рассмотрение дел судами апелляционной инстанции.

Задачей апелляции является пересмотр дела по существу путем проверки законности и обоснованности принятого судебного акта. Конечная цель апелляции — защита нарушенных прав и законных интересов лиц, обратившихся за судебной защитой, через установление обстоятельств, имеющих значение для полного и всестороннего рассмотрения дела.

Характер выполняемых апелляционным судом функций по отправлению правосудия определяет специфику его полномочий. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный апелляционный суд принимает судебный акт, в котором находит отражение один из установленных законом выводов. Апелляционная инстанция должна проверить: правильно ли и полно выяснены фактические обстоятельства дела, правильно ли арбитражный суд первой инстанции применил нормы материального права, соблюдены ли правила судопроизводства. Выбор полномочий вышестоящего арбитражного суда (отмена решения или его изменение) зависит от того, какая именно ошибка совершена судом нижестоящим, то есть она связана с правовой или фактической сторонами основания решения. В ранее действовавшем АПК арбитражный суд, рассмотрев дело в апелляционной инстанции, вправе был отменить решение полностью или в части и принять новое решение или изменить решение без принятия нового решения. В действующем АПК РФ содержится указание на то, что вне зависимости от того, отменяется или изменяется решение суда первой инстанции, апелляционная инстанция должна принять по делу новый судебный акт (пункт 2 статьи 269 АПК РФ).

С момента создания современной системы арбитражных судов в 1992 году их структура была двухзвенной: суды субъекта федерации, включающие апелляционную инстанцию по пересмотру судебных актов, не вступивших в законную силу, и Высший Арбитражный Суд РФ, осуществляющий, в том числе, функции по пересмотру судебных актов в кассационном порядке.

В 1995 году с принятием второй редакции Арбитражного процессуального кодекса РФ произошло восстановление правового института апелляционного обжалования в Российской процессуальном праве.

В сентябре 2002 года вступил в силу новый Арбитражный процессуальный кодекс РФ, ставший значительным шагом на пути к демократизации судебного процесса и обеспечения гарантий прав участников судебного спора.

Решение о создании апелляционных судов и соответствующие изменения, внесенные в Федеральный конституционный закон «Об арбитражный судах в Российской Федерации» были предприняты в рамках развития судебной реформы в Российской Федерации. В основном это решение было вызвано тем, что возникали сомнения в объективности апелляционной инстанции, которая входила в состав суда субъектов Федерации.

Проанализировав имеющийся научный и практический материал, представляется возможным прийти к следующим выводам:

1. Апелляционная жалоба подается обязательно на не вступившие в законную силу решения арбитражного суда. При этом АПК РФ устанавливает жесткое требование о непременной подаче апелляционной жалобы через арбитражный суд, вынесший решение по первой инстанции. При нарушении данного правила апелляционная жалоба судьей не принимается.

2. В суд апелляционной инстанции не допускается предъявление новых требований. Однако могут быть представлены новые доводы, ходатайства, дополнительные доказательства.

Апелляционный суд самостоятельно подвергает проверке все материалы дела и при наличии оснований принимает новый судебный акт, именуемый постановлением, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело. Постановление вступает в законную силу со дня его принятия. Данное обстоятельство также свидетельствует о значении, которое имеет апелляционная инстанция.

3. Таким образом, цель апелляции — пересмотр дела и исправление возможных ошибок в постановлении суда первой инстанции до вступления его в законную силу для обеспечения защиты прав и законных интересов субъектов спорных отношений. Из указанной цели вытекает сама сущность апелляционного производства — вторичное рассмотрение и разрешение дела по существу.

Следует сделать вывод, что роль апелляционной инстанции в проверке и установлении фактической стороны дела чрезвычайно велика.

Подача апелляционной жалобы, позволяет стороне, считающей свои права нарушенными постановлением суда первой инстанции, реализовать свое право на справедливое и публичное разбирательство дела в разумный срок независимым и беспристрастным судом вышестоящей инстанции.

Список использованных источников

Нормативные правовые акты

1. Конвенция ETS N 005 «О защите прав человека и основных свобод» (Рим, 4 ноября 1950 г.) (с изм. от 13.05.2004) // «Собрание законодательства РФ», 08.01.2001, N 2, ст. 163;

2. «Конституция Российской Федерации» (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ) // «Собрание законодательства РФ, N 4, ст. 445» ;

3. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" от 24.07.2002 N 95-ФЗ (принят ГД ФС РФ 14.06.2002) (ред. от 22.04.2013) // «Парламентская газета», N 140−141, 27.07.2002;

4. Федеральный конституционный закон от 31.12.1996 N 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (одобрен СФ ФС РФ 26.12.1996) (ред. от 25.12.2012) // «Собрание законодательства РФ», 06.01.1997, N 1, ст.1;

5. Федеральный закон от 16.11.1997 N 144-ФЗ (ред. от 28.05.2003) «О внесении изменений и дополнений в законы и иные правовые акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального конституционного закона „Об арбитражных судах в Российской Федерации“ и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» (принят ГД ФС РФ 15.10.1997)// «Собрание законодательства РФ», N 47, ст. 5341;

6. Федеральный конституционный закон от 28.04.1995 N 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» (ред. от 06.12.2011) // «Собрание законодательства РФ», 01.05.1995, N 18, ст. 1589;

Учебная литература

7. Абова Т. Е., Апелляция в арбитражном процессе//Финансы и статистка, 2007. С. 40;

8. Афанасьев С. Ф., Жуйков В. М., Калинин В. В., Жилин Г. А. «Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный), 2008;

9. Байчарова Ф. Б. Действие принципов арбитражного процессуального права в апелляционном производстве. // Арбитражный и гражданский процесс. — 2004, № 1, С. 18−24.

10. Бахарев П. В Арбитражный процесс. (Учебно-метод. компл.), ЕАОИ; 2008;

11. Борисова Е. А. Апелляция в гражданском и арбитражном процессе, 2-е изд. исп. и доп. — М.: Городец, 2000 г., С. 52

12. Жилин Г. А., Афанасьев С. ФЖуйков В. М. Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный). — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Изд. «Проспект», 2010;

13. Жуйков В. М. Проблемы гражданского процессуального права, — М., 2001;

14. Калинин В. В. Производство в арбитражном процессе. — М. Проспект, 2008;

15. Клеандров М. И. «Кому разрешать апелляционные жалобы на «промежуточные» определения арбитражного суда первой инстанции"// Российский ежегодник гражданского и арбитражного процесса М., 2004;

16. Кожемяко А. С. Особенности обжалования определений арбитражного суда. — М.: Инфра-М, 2008. С. 361;

17. Матеров Н. В., Судаков Г. В. «О языке решения арбитражного суда"// ВВАС РФ, 2000, Моисеев С. В. Мировое соглашение в арбитражном судопроизводстве // «Российская юстиция», № 10, 2002. С. 17;

18. Нешатаева Т. Н., Старженецкий В. В. Право на справедливое разбирательство дела// Вестник ФАС РФ, № 26, 2009.

19. Разоренов Н. В. Новеллы Арбитражного Процессуального Кодекса \ «Гражданин и право», № 11/12, 2002;

20. Шакирьянов Р. В. Пределы рассмотрения дела судом апелляционной инстанции // Арбитражный и гражданский процесс. 2004. № 1, С. 24−29.

21. Шерстюк В. М. Арбитражный процесс: Учебник. — М., 2003;

22. Арбитражный процесс: учебник/под ред. М. К. Треушникова. — М., 2002;

23. Арбитражный процесс: конспект лекций//Лукьянова И.Н. — М., 2008;

24. Проблемные вопросы гражданского и арбитражного процессов/под ред. Л. Ф. Лесницкой, М. А. Рожковой — М., 2008. С.119−121;

Материалы судебной практики

25. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в апелляционной инстанции» от 19 июня 1997 г. № 11// Бюллетень ВАС РФ. 1997 г. № 12;

26. Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 09.12.2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» // Вестник ВАС РФ, № 2, 2003 г.;

27. Постановление Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 (ред. от 10.11.2011) «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» // Вестник ВАС РФ, N 8, август, 2009 г.;

28. Постановление пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20 января 2009 г. N 15АП-8926/2008 по делу N А53−20 599/2008;С4−5;