Наследственное право

Тихоокеанский государственный университет

Дальневосточный юридический институт КАФЕДРА: гражданского права и предпринимательской деятельности Курсовая по «римскому праву»

Наследственное право Хабаровск 2008

• 1. Понятие наследования 3
• 1.1. Субъекты наследственных правоотношений 3
• 2. Срок вступления наследства 10
• 3. Наследование по завещанию 12
• 3.1. Формы завещания 13
• 3.2. Содержание завещания (условия действительности) 17
• 3.3. Недействительность завещания 18
• 4. Наследование по закону 20
• 5. Легаты (legatа) и фидеикомиссы (fideicommissа). 30
• 5.1. Дарение в случае смерти 30
• 5.2. Ограничения легатов 31
• 5.3. Фидеикомиссы 32
• 5.4. Дарение в случае смерти 34
• 6. Ответственность наследников по долгам наследодателя 35
• Выводы 36
• Список рекомендуемой литературы 37

1. Понятие наследования

1.1. Субъекты наследственных правоотношений

Римское наследственное право (т.е. регулирование порядка перехода прав и обязанностей частноправового характера после умершего к другим лицам) самым тесным образом было взаимосвязано с понятием римской семьи и институтами семейного права. Эта историческая связь была настолько значительной, что позволяла отдельным правоведам делать заключение о том, что все коренные принципы римского наследственного права черпают свое основание не в естественном праве (которое должно побуждать отца обеспечить своих детей и близких после своей смерти), но в публично-правовых предписаниях, которые, прежде всего, имели бы в виду интересы сохранения семейного организма и взаимных прав и обязанностей членов римской семьи. Общая историческая эволюция принципов римского наследственного права характеризовалась движением от занятия правового статуса наследодателя в рамках римской семьи во всем объеме предполагаемых полномочий к восприятию прав в имущественно правовой сфере. Однако первое начало сохранилось надолго, представляло главную специфическую особенность наследования в римской юридической традиции и предопределило общее понятие о наследстве и содержании связанных с ним прав, присущее римскому частному праву.

Наследственное право — есть совокупность норм, определяющих порядок перехода имущества умершего лица к наследникам.

В Древнем Риме институт наследственного права сформировался не сразу, получив свое завершение в законодательстве Юстиниана.

В древнейшее время имущество умершего оставалось в его агнатской семье или роде, а обязанности умершего прекращались. Развивается наследственное право с появлением частной собственности. Гай рассматривал наследование как один из способов приобретения собственности.

Наследование — это переход имущества умершего лица к одному или нескольким другим лицам (наследникам).

Наследство (hereditas) — в цивильном праве есть составная вещь, состоящая из имущественных прав и обязанностей наследодателя.

Не в полной мере наследование означало восприятие прав и обязанностей наследодателя в лично семейной сфере: так, наследник не обязывался к восприятию прав наследодателя как мужа, брата, сына и т. д. Однако вместе с наследством переходили обязанности по опеке и попечительству, которые могли иметь и лично-семейные основания: «Благо наследства влечет обременение опекой» .

Вместе с тем, наследство включало в себя не только выгоды и возможные обогащения имущественного характера; с наследством неразрывно связывались лежащие на наследодателе обязательства, в том числе и те, о которых он не имел точного представления или даже вовсе не знал. Наследство могло быть полностью обременительным, когда в его содержание входили только имущественные долги и иные неисполненные обязательства. Иначе говоря, наследство непременно подразумевало совокупность всех выгод, льгот и обременении, прав и обязанностей в целости и неразрывности; наследник по римскому праву как бы занимал то же правовое положение, что было у наследодателя к моменту его кончины и воспринимал всю сложившуюся ситуацию в целом — в этом заключался принцип универсальности наследства, который был главным элементом, определявшим содержание наследства с точки зрения права.

В результате наследования происходит универсальное правопреемство (универсальная сукцессия) — т. е. имущество умершего лица целиком переходит к наследникам, а также все права и обязанности по наследству. В то же время римское право знало и сингулярное правопреемство, т. е. предоставление наследнику не всех, а лишь отдельных вещей (прав) наследодателя (легаты).

Римляне видели в лице наследника продолжение юридической личности умершего (наследодателя); при универсальном преемстве к наследнику переходило все имущество умершего, вся совокупность его прав и обязанностей. «К наследнику переходят все права умершего, а не только собственность на отдельные вещи, потому что имущество, обремененное долговыми обязательствами, также должно перейти к наследнику» (Помпоний, D.29.2.37).

Кроме того, кто мог «принять наследство целиком, тот не может, разделив его, принять только его часть» (Павел, D.29.2.1).

Совершалось это одним актом приобретения наследства. При наследовании переходили даже такие права, к приобретению которых в отдельности наследник не был способен.

Наследуя обязанности умершего, наследник отвечал по всем его долгам, даже если они превышали активное имущество. В этом случае наследство считалось убыточным. Наследство могло состоять даже из одних долгов. Тогда наследник отвечал своим имуществом. Ульпиан писал, что «наследник обладает той же властью и правом, что и умерший» (D.50.17.59). Это означает, что «наследственное имущество и юридические отношения передаются наследнику в том состоянии, в котором они находились у умершего» .

При сингулярном преемстве только определенные лица в силу завещания приобретали отдельные права на имущество завещателя. В этом случае наследование совершалось в виде отказов — легатов и фидеикомиссов. При этом обязанности умершего на наследника не переходили, и по долгам наследодателя он не отвечал.

В римском праве наследование — это способ приобретения собственности mortis causa (т.е. в случае смерти прежнего собственника).

Таким образом, наследственное право есть совокупность правовых установлений, определяющих универсальную или сингулярную сукцессию (правопреемством) mortis causa.

Наследственно-правовые отношения возникали, если:

наследодатель был дееспособный;

передаваемые вещи могли быть предметом наследства;

был законный наследник;

этот наследник был способен принять наследство;

наследник заявлял о принятии наследства.

Права наследников в цивильном праве защищались специальными исками action hereditariae. Претор тоже давал судебную защиту лицам, которые по старым законам не имели права наследовать, и одновременно признавал завещания, составленные без особых формальностей. В коллизии прав преимущество имел цивильный наследник (перед преторским).

В период принципата претор стал защищать наследника независимо от его статуса. Так, наряду с цивильной собственностью постепенно формировалась бонитарная (преторская) собственность, преторское наследование с фактическим получением имущества. В эпоху домината старая цивильная система наследования и преторская практически слились.

Виды наследования:

универсальное или сингулярное;

по цивильному или преторскому праву;

по завещанию и без завещания (по закону).

Наследование возможно было либо по завещанию (основной вид), либо без завещания (по закону). Римское право не допускало возможности наследования после одного и того же лица по разным основаниям. Действовало правило: одно наследство не может быть в одно и то же время наследуемо на основании закона и на основании завещания. Это означало невозможность того, чтобы одна часть наследства перешла к наследнику по завещанию, а другая часть того же наследства — к наследникам по закону.

Приоритет имели завещательные наследники.

В древнейшее время существовало только наследование по закону. После смерти домовладыки (paterfamilias) все имущество в силу закона автоматически оставалось за агнатской семьей. Наследниками признавались только агнаты. Наследственное имущество поровну делилось между ними.

Когнаты, то есть кровные родственники, получили право на наследование по закону только в преторском праве, которое посчитало несправедливым лишение права наследования ближайших родственников умершего.

Позднее стали составляться и завещания, однако для их действительности необходимо было соблюсти немало формальностей.

Например, в начале республиканской эпохи любое наследственное распоряжение нуждалось в утверждении народного собрания. В период поздней республики и принципата большинство формальностей исчезло. Само завещание стало составляться в письменной форме и удостоверяться семью свидетелями.

Процесс перехода имущества умершего к наследникам состоит из двух стадий: открытия наследства и его принятия.

Открытие наследства по римскому праву допускалось только в имуществе умершего физического лица.

Однако не всякое лицо способно было быть наследодателем и наследником.

Субъекты наследственного права:

Наследодатель (defunctus) есть лицо со своим правом, которое при жизни может быть носителем наследственных прав и обязанностей.

Физическое лицо, может быть наследодателем, получать этот статусе в момент смерти (в момент открытия наследства, деляции).

Не могли быть наследодателями:

юридические лица;

латины;

лица с чужим правом (если не обладали пекулием);

частные рабы (общественные рабы могли иметь право на 0,5 пекулия).

Не могли быть предметом наследования личные и семейные права наследодателя (обязанность организации семейного культа sacra входила в состав универсальной сукцессии).

Наследник (Heres) есть любое лицо (физическое или юридическое), которое имело право принять наследство.

Лица, которые могут получить статус наследника:

это должно быть определенное физическое лицо, которое должно жить в момент деляции (т.е. в момент смерти наследодателя и открытия наследства), в том числе и постумы — лица, зачатые к моменту смерти, но еще не родившиеся (как исключение); круг лиц широк — женщины, подвластные, рабы;

юридические лица;

церковь (в период империи).

Не могли быть наследниками:

— перегрины и римляне, подвергнутые capitis deminutio media;

— дети государственных преступников, вероотступники, еретики;

— вдова, нарушившая траурный год;

— родственники малолетнего, не испросившие ему опекуна.

Момент призвания к наследству (момент открытия наследства) не всегда одинаков. Обычно это момент смерти наследодателя — в случае наследования определенным лицом по закону или по завещанию. В других случаях момент призвания к наследству наступает позже, например:

если наследник по завещанию назначен под условием — по наступлению этого условия;

наследник зачат, но не рожден — с рождением.

Чтобы приобрести наследство, стать обладателем наследственного имущества, следовало вступить в наследство.

В римском праве различали две категории наследников:

— необходимые (домашние наследники)

— добровольные, или посторонние — (назначенным наследником)

Необходимые (домашние наследники) — это лица, находящиеся в момент смерти наследодателя под его непосредственной властью. Это были подвластные дети и рабы по завещанию (Гай, 2.156).

Они приобретали наследство в момент его открытия помимо своей воли. Отказаться от принятия они не могли. Такой закон был установлен для предотвращения ущерба кредитору в случае пассивного наследования. Преторскими эдиктами это несправедливое положение наследника впоследствии было изменено. Alieni iuris было предоставлено право воздержаться от наследства посредством невмешательства в его дела, а рабам — право отделить собственное имущество от наследства.

К добровольным наследникам (назначенным наследником) относились все остальные наследники, которые в момент открытия наследства не находились под непосредственной властью наследодателя. Гай их называет посторонними (Гай, 2.161). В случае открытия наследства оно им только предлагалось. Они имели право принимать наследство или отказываться от него.

Форма волеизъявления была разной в зависимости от исторического периода. В древнейшее время необходим был особый торжественный акт — cretio; в позднейшее время волеизъявления выражалось или открытым бесформальным выражением, или путем совершения действий, свидетельствующих о наличии воли принять наследство (простое фактическое вступление в наследование).

Crеtio — торжественная устная форма — в присутствии свидетелей наследник заявлял о принятии наследства. Эта форма вышла из употребления в послеклассическую эпоху, была упразднена Юстинианом.

Фактически вступить в наследование означало действовать в качестве фактического наследника, т. е. «пользоваться наследственными вещами как наследник» (Гай, 2.166).

2. Срок вступления наследства

По цивильному праву срок для принятия наследства не существовало. Однако он мог быть определен в завещании.

Если такое указание отсутствовало, кредиторы имели право вызвать наследника в суд для ответа, будет он принимать его или нет. Если он отказывался отвечать, кредитор мог потребовать открытия конкурса над наследством. Претор устанавливал срок для размышления в 100 дней для ответа. Если лицо не приняло наследство в 100 дней, то оно признавалось отказавшимся от него. По праву Юстиниана молчание наследника рассматривалось как принятие наследства.

Порядок приобретения bоnorum possessio (преторское наследование) иной. Приобретение происходит через испрашивание у претора. Поэтому эта форма может быть только добровольной, в связи, с чем здесь не могло быть необходимого наследования. Испрашивать преторское наследование bonorum possessio можно было в течение одного года со времени открытия наследства нисходящим и восходящим наследникам (для назначенных наследников), другим наследникам (домашним) — в течение 100 дней.

Допускался отказ от наследства, вступление в которое еще не произошло. Оно не осуществлялось в какой-то торжественной форме (можно было в явной или молчаливой форме). После отказа нельзя было принять наследство. Но для лиц моложе 25 лет допускалась реституция (возврат в первоначальное положение).

С момента открытия наследства и до его принятия добровольными наследниками проходил определенный период времени. В течение этого периода времени наследственное имущество не имеет видимого хозяина. Наследство в это время называется лежачим. По древнему праву оно считалось бесхозяйным.

Его мог присвоить себе любой, и это не считалось кражей. Если не было ни одного из наследников по закону (и по завещанию) либо все они (имеющие хотя бы одного ребенка) отказались от наследства, наследство становилось выморочным.

Примечание: «сначала такое имущество признавалось бесхозяйным и поэтому становилось собственностью любого, кто его захочет захватить». Провладев им один год, лицо, захватившее наследство, становилось его собственником. Начинай с эпохи принципата выморочное имущество стало передаваться государству (сенату, церкви, монастырям). Но в период империи по требованию наследников вещи подлежали возврату, а позже расхищение наследства стало признаваться преступлением.

3. Наследование по завещанию

Модестин определял завещание как «законное выражение нашего волеизъявления, когда кто-то желает, чтобы нечто было сделано после его смерти» (D.28.1.1) *(116) .

Завещанием (testamentum) в римском праве признается не всякое распоряжение лица на случай смерти, а лишь такое, которое содержит назначение наследника. По классическому праву требуется, чтобы такое назначение было в самом начале завещания. Назначение наследника составляет существенную часть завещания: если в распоряжении, сделанном на случай смерти, имеются даже исчерпывающие указания, кому и в каких долях должно перейти имущество после смерти данного лица, но никто не назван в этом распоряжении в качестве наследника (никому не дано nomen heredis, имя наследника), завещание недействительно. Назначением наследника, однако, завещание может и не исчерпываться; в нем могут также содержаться отказы (легаты), назначены опекуны к малолетним наследникам и т. п.

Завещание — это одностороннее формальное распоряжение лица на случай смерти, содержащее назначение наследника и другие распоряжения на случай смерти.

Завещание является строго односторонним актом, в котором содержится только волеизъявление самого завещателя.

Для признания завещания действительным оно должно было отвечать определенным требованиям. То обстоятельство, что завещание получит действительное значение лишь при условии, если назначенный в нем наследник согласится принять наследство, не делает завещания договором, ибо это выражение воли наследника имеет место не при совершении завещания (как например, согласие одаряемого при одарении), а только после смерти завещателя, как совершенно самостоятельный, отдельный от завещания акт. Односторонний характер завещания проявляется, между прочим, в праве завещателя в любое время также односторонне изменить или вовсе отменить завещание.

Для юридической силы завещания требовался ряд условий:

оно должно было содержать назначение определенного наследника с указанием его имени (нет имени наследника — завещание недействительно);

нужно соблюсти форму завещания;

завещатель (тестатор) должен был обладать активной завещательной способностью (лица старше 12 (14) лет, дееспособные римские граждане, не подвластные, не душевнобольные, не расточители, не рабы, не глухонемые, не осужденные за государственные преступления);

наследник должен обладать пассивной завещательной способностью (не перегрин, не лишенный чести, не деловые корпорации);

завещание можно было при жизни изменить, отменить (односторонний акт).

По закону Августа о борьбе с безбрачием и бездетностью неженатые мужчины 25−60 лет и незамужние женщины 20−50 лет могли получить наследство по завещанию только после ближайших родственников (и то если в течение 100 дней после деляции вступали в брак).

3.1. Формы завещания

Древнейшими формами завещания являлись:

а) перед куриатными комициями (народные собрания по куриям) 2 раза в год;

б) воины во время войны перед строем вооруженного войска, отправляющегося в стражение;

в) путем обряда манципации (пять свидетелей).

В классическом праве завещания составлялись путем обряда манципации, но без формальностей древнего права. Завещание подписывалось семью свидетелями.

Воины стали составлять завещания без каких-либо формальностей, простым волеизъявлением.

В постклассическом праве различали формы:

— нормальные (публичные и частные);

— специальные

Частные завещания составлялись в устной и письменной формах при участии семи свидетелей;

— письменные завещания, написанные собственноручно или под диктовку, с личной подписью и печатями семи свидетелей; имя наследника могло не указываться, оно указывалось в специальном тайном распоряжении

Особые формы частных завещаний были или усложненными или упрощенными. Усложненными считались завещания слепых или неграмотных: усложнение выражалось в требовании восьмого свидетеля — определенное лицо — нотариус. К упрощенным относились завещания солдат во время похода, завещания сельских жителей, любые завещания своим нисходящим родственникам. Во всех подобных случаях требовалось меньшее количество свидетелей, и отсутствовали многие формальности.

Публичные завещания были двух видов: завещание посредством составления протокола суда или муниципального магистрата и — завещание в форме передачи императору на хранение письменного распоряжения на случай смерти.

Специальные завещания, составленные в чрезвычайных обстоятельствах, не требовали особой формы (во время чумы, составленное в деревне; завещание, по которому наследниками становились дети наследодателя). Для завещания воинов не требовалось никаких формальностей. Завещание слепых подписывало определенное лицо — нотариус.

Активная завещательная способность — способность совершать завещания. Завещатель должен был быть полностью правоспособным. Не всякое правоспособное лицо было способно совершать завещание. Этой способностью не обладали: перегрины, не имеющие commercium, частные рабы, пасквилянты, вероотступники и некоторые еретики, безумцы, малолетние, женщины (до II в. н. э) глухонемые при устной форме завещания.

На момент составления завещания требовалось наличие активной завещательной способности.

Пассивная завещательная способность — способность быть наследником.

Не могли быть назначены наследниками: перегрины; лица, лишенные чести; рабы; юридические лица до императорского периода, женщины.

Способностью быть назначенным наследником лицо должно было обладать в момент составления завещания и в период с момента призвания к наследству и до приобретения наследства.

Способность быть наследником включает в себя также способность приобретать что-либо по завещанию. Этой способностью лицо должно было обладать с момента призвания к наследству и до приобретения наследства. По праву Юстиниана, если вдова нарушила траурный год и вступила во второй брак, она могла оставить второму мужу не более ½ имущества; при наличии детей от законного брака нельзя было оставлять конкубине и детям от нее более 1/12 имущества всем вместе и более 1/24 одной конкубине; и др.

Завещание могло быть сделано в устной и в письменной форме. Устное завещание (testamentum permmcupationem) развилось из семейных распоряжений древнейшей эпохи и главенствовало в римском праве классической эпохи. Устное завещание предписывалось делать в виде торжественной процедуры, сходной с процедурой отчуждения — манципации, либо с участием народа (в куриатных комициях), либо перед 7 свидетелями, которые в древнейший период свидетельствовали содержание завещания, а позднее — только факт завещательного распоряжения.

Письменное завещание (testamentum per scripturam) должно было представлять документ, определенным образом составленный, с подписью завещателя. Участие свидетелей требовалось уже для удостоверения подлинности акта; они прикладывали свои печати и подписи к документу или к хранящему его ковчежцу (ящику), не обязательно зная о содержании распоряжений. Если завещатель был слеп, нем, глух, то в процедуре составления письменного завещания должен был участвовать нотариус; за неграмотного завещателя мог подписаться еще один свидетель. Завещание обязательно должно было заключать дату составления и поминать об обстоятельствах его составления; процедура составления завещания (равно в устной или письменной форме) должна быть одномоментной: перерывы, замена одних свидетелей на других не допускались. Если завещательное распоряжение сводилось только к «штучному» разделу наследства между наследниками по закону, то его составление могло проходить без свидетелей. Соблюдение требований наследования по закону во многом упрощало процедуру составления завещания.

В связи с распространением письменной формы завещания в эпоху рецепции хранение и вскрытие завещаний стало особо регулируемой процедурой. Завещания хранились либо в государственной казне, либо — позднее — у нотариуса. Вскрытие завещания должно было произойти не позднее 5 дней с открытия наследства (или смерти завещателя); правовые гарантии оплачивались 5% -ными пошлинами.

Право завещания не было абсолютным, ни с чем, ни считающимся волеизъявлением наследодателя. В интересах семьи и общества (в чем отразилось и предпочтение законного порядка наследопреемства в римском праве) завещатель в своих распоряжениях ограничивался, во-первых, необходимостью предоставить обязательные доли своим родственникам, во-вторых, наличием широких возможностей объявить завещание недействительным.

3.2. Содержание завещания (условия действительности)

Главным в содержании завещания являлось обязательное указание наследника. Как указывал Гай: «Завещания получают силу от назначения наследников, и посему назначение наследника считается как бы существеннейшим условием и основанием целого завещания» (Гай, 2.229).

свобода содержания в полной мере и в полном объеме;

на латыни, с 339 г. и на греческом языке;

наследником можно назначить одно лицо или несколько лиц, главное — эти лица определить поименно;

завещание могло содержать специальные распоряжения (условия, указания); если они были противоправными, аморальными или невозможными, то считалось по фикции, что их как бы нет;

наследодатель мог назначить другого наследника (заместителя) на тот случай, если первый не захочет или не сможет принять наследство. Он призывался к наследованию только тогда, когда первый не примет наследства.

могло содержаться назначение исполнителя завещания, опекунов, попечителей, об освобождении рабов на свободу (при получении части наследства рабов всегда отпускали на волю);

назначение наследника под условие допускалось, если условие имело отлагательный характер (т.е. исполнение откладывается и до его наступления есть неопределенность — pendentia), в этих случаях наследство открывалось не в момент смерти наследодателя, а по наступлении условия. Это условие не носило характер отменительного, т. к действовало правило: Semel heres semper heres (лицо, раз ставшее наследником, остается наследником навсегда);

8) завещаний sub modo (с возложением) — т. е. наследник должен выполнить какое-либо обязательство, использовать имущество по определенному назначению, поставить памятник и т. д. Если наследник не выполнял, то к нему применяли меры административного принуждения.

Дополнение к завещанию, составленное отдельным документом, содержащее распоряжения, которые своевременно не смогли войти в завещание, называлось кодициллами. Кодициллы — письменное пожелание наследодателя по распределению наследства (имели силу только при подтверждении в завещании). Юстиниан установил правомочность всех кодицилл в устной, или письменной форме в присутствии не менее пяти свидетелей.

Завещатель мог в любое время отменить составленное завещание путем уничтожения, составления нового.

3.3. Недействительность завещания

Завещание может не иметь юридической силы с самого начала или потерять его последствия. В любом случае оно могло быть оспоримым или ничтожным.

С самого начала ничтожно завещание, не удовлетворяющее предписанным законом условиям, то есть когда завещатель не имел права на совершение завещания или не была соблюдена форма завещания, или не произведено действительное назначение наследника.

С самого начала оспоримым такие завещания, которые совершены под влиянием заблуждения, обмана, принуждения.

Первоначально действительное завещание может потерять силу по разным основаниям. Так, сам завещатель может уничтожить его составлением нового завещания или заявлением перед судом и тремя свидетелями, либо уничтожением самого письменного акта или печатей свидетелей на нем.

Помимо воли завещателя оно может потерять силу, если ввиду умаления правоспособности завещатель потеряет способность к совершению завещания после его составления. Такой же результат наступает, если назначенный наследник утратит способность к принятию наследства вследствие умаления правоспособности или умрет раньше завещателя, либо не примет наследства, переданного по завещанию.

4. Наследование по закону

Наследование по закону в Риме исторически предшествовало наследование по завещанию. В древнейший период преобладал переход имущества законным наследникам помимо воли умершего. К законным наследникам принадлежали агнаты — лица, находившиеся под семейной властью домовладыки. Как отмечалось, при отсутствии завещания имущество умершего переходило к наследникам по закону, обозначенным в постановлениях XII таблиц. Система наследования старого цивильного права определялась положением этих законов.

Исторически наследование по закону возникло раньше наследства по завещанию. Первоначально имущество в случае смерти главы семьи переходило к его родственникам в силу сложившегося обычая. Преемство по закону наступало в случае отсутствия или недействительности завещания.

На протяжении всей истории Рима система наследования без завещания менялась несколько раз. В наследовании по закону основными являются правила, устанавливавшие круг законных наследников и размер наследственной доли каждого из них. Наследование по закону было предопределено исключительно римским пониманием семьи. В интересах законного перехода наследства выделялись два типа родства: агнатическое и когнатическое.

В Законах XII Таблиц было установлено три класса наследников (Таб. V.4).

Согласно законам XII таблиц, если умерший не имел подвластных и не оставил наследственного распоряжения — его имущество переходило ближайшему агнату.

Общим признаком, определяющим право на наследство на всех этапах, был вид родства наследника с наследодателем.

В связи с этим цивильное право различало три группы (класса) наследников:

— свои (heredes sui) — законные наследники, которые находились к моменту смерти наследодателя в его власти и после его смерти становились sui iuris (жена в браке кум ману, дети, усыновленные, внуки умерших сыновей). Внуки делят между собой ту часть наследства, которую получил бы их отец, если бы был жив (наследование по праву представления). Таким образом, наследство делится поколенно. Наследование по праву представления заключается в том, что к наследованию призывались лица, являвшиеся наследниками лица, умершего раньше своего наследодателя. Они наследуют ту долю, которую получил бы он, если бы был жив;

— ближайшие агнаты (agnatus proximus) (брат, сестра); Второй класс наследников призывался к наследованию при отсутствии своих наследников (sui heredes).

Призывался ближайший агнат. Если же было несколько агнатов одинаковой степени родства, наследство между ними делилось поровну (поголовное наследование). Дальнейшая степень родства устранялась ближайшей. Если не было наследников второй степени агнатского бокового родства (братья, сестры, мать, если она состояла с отцом покойного в браке cum manu), то призывалась третья и т. д. Таким образом, не допускалось наследование родственниками разных степеней. Если ближайший агнат не принял наследство, то оно не переходило следующему по родству агнату. Наследство в этом случае считалось выморочным, а в древнейшее время — бесхозяйным.

— члены одного с наследодателем рода (gentiles) т. е. когнаты. Члены рода наследовали только при отсутствии наследников первого и второго классов. К концу республики этот класс исчез. Между призванными наследниками имущество делилось поровну.

В дальнейшем на смену патриархальной семье и общей семейной собственности пришла индивидуальная частная собственность, защищаемая преторским правом.

Преторская система (bonorum possessio intestati) была закреплена преторским эдиктом Адриана, смешав агнатов и когнатов, который устанавливал четыре класса наследников:

1. unde liberi — все цивильные sui умершего, эмансипированные дети и отданные в усыновление;

2. unde legitimi — законные наследники: sui (но без эмансипированных) и агнаты;

Наследники второго класса призывались в том случае, если не было unde liberi или если никто из них не попросил себе преторское наследство (bonorum possessio) в установленный срок. Ближайший по степени родства агнат наследовал в том случае, если не было sui.

3. unde cognati — кровные родственники до шестой степени включительно, некоторые седьмой степени родства; дети наследовали за мать и наоборот

Реформы императорского законодательства были направлены на усиление наследственных прав когнатов. При Адриане был издан Тертуллианов сенатус-консульт, по которому женщине, имеющей jus liberоrum, было предоставлено цивильное наследственное право после ее детей. Мать стала призываться в классе unde legitimi.

При Марке Аврелии и Коммоде Орфициев сенатус-консульт 178 г. н.э. предоставил такое же наследственное право в классе законных (legitimi) детям после матери с преимуществом перед всеми ее когнатами.

Права детей на наследование после родственников по материнской линии расширяются законами Валентиниана, Феодосия и Аркадия. Юстиниан издает ряд указов, расширяя наследственные права женщин.

4. vir et uxor — переживший супруг (жена или муж).

Наследники последующей очереди призывались к наследованию только в случае отсутствия лиц предыдущей.

В конечном итоге система наследования без завещания приобрела сложный и запутанный вид.

Юстиниан новеллами 118 (543 г) и 127 (548 г) создал новый порядок наследования.

Юстиниановская система наследования включала в себя пять класса наследников:

1. десценденты, т. е. все нисходящие наследники умершего, при этом усыновленные дети наследовали наравне с родными детьми наследодателя; при одинаковой степени делили поровну с капитализацией (приращением) долей (per capita); внуки, правнуки на основе репрезентации (per stirpes): т. е. то, что получило быть лицо, пройдя последовательно через все разряды от умершего;

2. ближайшие по степени родства асценденты, т. е. восходящие родственники умершего (отец, мать, дед, бабка и т. д.), и полнородные братья и сестры, дети умерших полнородных братьев и сестер по праву представления. Если наследовали только асценденты, то наследство делилось по линиям: одна половина — асцендентам с отцовской стороны, другая — асцендентам с материнской стороны;

3. неполнородные братья и сестры и их дети по праву представления;

4. все остальные боковые кровные родственники умершего независимо от степени родства; одна степень родства — все получают в равных долях и по принципу репрезентации;

5. входит переживший супруг, он призывался к наследованию в последнюю очередь, т. е. если не вступил в наследство ни один из наследников первых четырех очередей. Однако переживший супруг, не имевший собственного имущества и приданого, имел право на необходимое наследование. Размер этого необходимого наследования составлял ¼ наследства, но не более ста фунтов золотом. Наследуя вместе со своими детьми от брака с умершим, вдовствующий супруг получал причитающуюся ему долю в узуфрукте.

Если наследство не принято ни одним наследником как по завещанию, так и по закону, оно становится выморочным.

Необходимое наследование (императивное) если в завещании обходили ближайших родственников, то они могли требовать признания завещания недействительным и пересмотреть его с точки зрения необходимого наследственного права.

Необходимое наследственное право рассматривалось как:

1) формально необходимое наследственное право — это право сыновей и дочерей и др. быть упомянутыми в завещании, хотя бы и исключенных из наследования. Завещатель должен поименно лишить сыновей, дочерей, внуков наследства, бел этого завещание считается абсолютно или относительно ничтожным, а значит, влекло за собой открытие наследства по закону;

2) материально необходимое наследственное право — право ближайших интестатных наследников получить определенную долю в наследстве при отсутствии причин для лишения их наследства.

Правомочными считаются те завещания, и которых ближайшие наследники получают не менее ¼ того, что они наследовали бы по закону, не будь завещания.

Круг лиц, за которыми признавалось право на обязательную долю, был претором расширен присоединением к «своим» наследникам, также эманципированных детей. В классическую эпоху право на обязательную долю уже принадлежало еще более широкому кругу наследников, а именно: нисходящим к восходящим родственникам завещателя — безусловно, полнородным и единокровным братьям и сестрам завещателя — при условии, если наследником в завещании назначено лицо опороченное (persona turpis). Размер обязательной доля определялся сначала одной четвертью той доли, какую получило бы данное лицо при наследовании по закону.

В праве Юстиниана размер обязательной доли стали определять более гибко: если бы при наследовании по закону данное лицо получило не менее четверти наследства, то обязательная доля исчислялась в размере одной трети от этой законной доли; если же при наследовании по закону лицо получило бы менее четверти, то обязательная доля равнялась половине того, что лицо получило бы по закону.

Если обязательная доля не оставлена по уважительной причине, завещание сохраняло полную силу. Уважительность причины устанавливалась в классическую эпоху по усмотрению суда. Юстиниан дал исчерпывающий перечень таких оснований для лишения обязательной доли; например, причинение опасности для жизни завещателя, вступление дочери, не достигшей 25 лет, в брак против воли родителя и т. д.

Последствием предъявления «иска о нарушении завещателем нравственных обязанностей» в классическую эпоху была не полная недействительность завещания, а только — в той мере, в какой необходимо для удовлетворения жалобщика, т. е. для того, чтобы ему получить обязательный минимум. При этом если имеющих право на обязательную долю было несколько человек, или в завещании назначено было несколько наследников, оспаривание должен был вести каждый из обойденных против каждого из наследников в отдельности; если, например, обойденный к одному из двух наследников по завещанию иск предъявил, а к другому нет — то в отношении второго наследника завещание сохраняло полную силу.

Если завещатель не совсем лишал своего ближайшего наследника обязательной доли, а только назначал ему ее не в полном размере, заинтересованному наследнику давался иск о дополнении законной доли (actio ad supplendam legitimam, подразумевается — partem).

Вступление в наследство могло быть совершено или прямым выражением воли (притом в древнем цивильном праве — строго формальным, в преторском и позднейшем праве Юстиниана — также и неформальным) или же самым поведением лица, как наследника; например, лицо взыскивает причитающиеся суммы с должников наследодателя, платит долги его кредиторам и т. д.

Вступая в наследство, наследник не только приобретает соответствующие права, но и становится ответственным по обязательствам наследодателя. Даже если наследство состоит почти из одних долгов наследодателя, универсальный характер наследственного преемства приводит к ответственности наследника по этим долгам. При этом отмеченное выше мистическое представление, что в наследства воплощается имущественно — правовая личность умершего, приводило к тому практическому выводу, что наследниц принципиально отвечал за долги наследства, как за свои неограниченно. Избежать такой неограниченной ответственности наследник мог только путем радикальной меры — непринятия наследства, если его пассив превышает актив.

В праве Юстиниана было установлено, что если наследник произведет (с участием нотариуса, оценщика, кредиторов наследства, легатариев) опись и оценку наследственного имущества, то его ответственность по долгам наследства ограничивается размерами актива наследства. Эта льгота называется beneficmm inventarii. Такой инвентарь, должен быть составлен не позднее трех месяцев после того, как наследник узнал об открытии наследства (приступить к составлению инвентаря нужно было в течение первого месяца).

Beneficium inventarii имеет практическое значение в тех случаях, когда в наследственном имуществе много долгов, и для наследника возникает опасность, что его собственное имущество в значительной мере пойдет на удовлетворение кредиторов наследодателя. Но положение может быть и иное: в наследстве актив превышает пассив, но у наследника много своих долгов. Принятие наследства приводит к слиянию этих двух имущественных масс — наследника и наследодателя; как кредиторы наследника, так и кредиторы наследодателя (а также легатарии) могут искать удовлетворения из всего этого объединенного имущества. При большой задолженности наследника кредитора наследодателя рискуют не получить удовлетворения из-за этой конкуренции кредиторов наследника (причем это обстоятельство не могло быть ими учтено, когда они кредитовали наследодателя).

Для ограждения интересов кредиторов наследства преторским эдиктом было введено beneficium separationis («льгота отделения»). Эта льгота состояла в том, что кредиторам наследства было предоставлено право потребовать отделения наследственного имущества от собственного имущества наследника, с тем, чтобы наследственное имущества пошло, в первую очередь, на удовлетворение кредиторов наследства, затем на выплату легатов, и лишь возможный остаток можно было использовать на удовлетворение кредиторов наследника.

Приобретение наследства имело своим последствием также погашение взаимных обязательств, существовавших между наследником и наследодателем, поскольку в лице наследника соединялся после принятия наследства и кредитор и должник по этим обязательствам; прекращение сервитутов, которые имел наследодатель на вещи наследника или, наоборот, — в силу наступавшего в этом случае совпадения в одном лице и права собственности и сервитута.

Ограничения наследования по завещанию в цивильном праве — поименное исключение наследников.

Ограничения наследования по завещанию в преторском праве — наличие необходимой доли (не меньше ¼).

Наследуемое имущество по общему правилу делилось поровну между всеми законными наследниками, относящихся к одной очереди. Например, если призывались к наследованию три наследника, то каждый из них приобрел право на 1/3 наследственного имущества.

При поколенном равенстве (наследовании), то есть когда одни наследники приобретали наследственные права на общих основаниях (например сыновья), а другие — в силу представления (например внуки), принцип равного распределения изменялся. Если после смерти отца остались, например, три сына, а один сын умер и оставил четырех внуков, то каждый сын получал, но ¼ наследства, а внуки — ту же долю, но не на каждого, а на всех.

Все они наследовали в равных частях. Дети ранее умерших братьев и сестер наследовали по праву представления. Если наследовали одни восходящие, наследство делилось по линиям: отцовской и материнской. Это имело значение, если к наследству призывались не родители, а деды и бабки. Если после наследодателя остались дед по отцу и дед и бабка по матери, то они получали наследство не поровну. Одна половина шла деду по отцовской линии, а вторая в равных частях деду и бабке по материнской линии.

Наследование по праву представления — это право внуков получить ту долю наследства, которая бы досталась их родителям, если бы те пережили наследодателя. Такое наследование необходимо отличать от наследственной трансмиссии.

Например, в момент смерти наследодателя оказались в живых из числа его нисходящих дети и внуки от ранее умершего сына или дочери. В этом случае эти внуки имеют право получить ту долю, которая досталась бы их умершему отцу или матери, если бы те пережили наследодателя.

Такое участие в наследовании называется наследованием по праву представления (внуки в этом случае как бы представляют собой своего умершего отца или мать).

Наследование по праву представления не следует смешивать с так называемой наследственной трансмиссии. Наследники по праву представления являются наследниками не своего отца или матери (не переживших открытия наследства), а самого наследодателя (в приведенном примере — деда).

Постепенно в римском праве сложилось понятие наследственной трансмиссии, которая заключалась в переходе права наследования к наследникам лица, призванного к наследованию, но не успевшего принять его ввиду смерти в течение одного года с момента, когда наследнику стало известно об открытии наследства.

Таким образом, если и в этом случае взять для примера тех же родственников, и предположить, что в момент смерти деда его сын (отец внуков) был жив, но до вступления в наследство умер, к его детям переходит право принять наследство, оставшееся после деда, но эти дети считаются в этом случае наследниками не деда, а отца.

Римское право начало свое развитие с полного отрицания наследственной трансмиссии: право, возникающее у наследника в момент открытия наследства, есть строго личное, как бы особый вид его правоспособности; переходить по наследству «право принять наследство» не может. А в конечной стадии развития римского права проводится, под влиянием выступившей вперед имущественно — правовой стороны наследования и ослабления мистического представления о воплощении в наследстве личности наследодателя, иной принцип.

Римское право в древности не допускало наследственной трансмиссии, так как право наследника рассматривалось как сугубо личное и оттого непередаваемое. В дальнейшем трансмиссия была разрешена, но ограничена одним годом со дня извещения первоначального наследника об открытии ему наследства.

Сонаследники — это совместные собственники наследства по квотным, процентным или идеальным долям всего наследства.

5. Легаты (legatа) и фидеикомиссы (fideicommissа).

5.1. Дарение в случае смерти

Флорентин так определял понятие легата: «Легат — это умаление наследства, посредством которого завещатель желает обратить в пользу третьего лица что-либо из того, что в совокупности будет принадлежать наследнику» (D.30.116) *(118). Модестин указывал: «Завещательный отказ (легат) — это дарение, оставленное по завещанию» (D.31.36) *(119) .

Легат (завещательный отказ) — это распоряжение завещателя наследнику о выдаче из полученной наследственной массы денежных сумм или вещей или о выполнении и определенных действий в пользу третьих лиц (легатарии).

К сингулярному типу наследования относились легаты. Они были в Риме настолько распространены, что, в конце концов, был принят закон Фальуидия (40г. до н. э) запрещавший наследодателю выделять в виде легатов более трех четвертей наследства.

Из определения легата следует, во-первых, так называемый сингулярный характер преемства легатария (т.е. лица, в пользу которого назначен легат) в имуществе наследодателя. Это значит, что он преемник наследодателя в отдельном праве, но не в какой-то доле наследства и что получение легата не сопровождалось ответственностью (в какой бы то ни было мере) за долги наследодателя. Во-вторых, поскольку легат можно было оставить только в завещании, нельзя было возложить легаты на наследника по закону (ab intestate).

Различалось несколько видов легатов:

1. легат с вещным действием (с правом собственности) или отказ посредством виндикации, при котором легатарий получал предмет легата в собственность (чаще всего в момент принятия наследства наследниками), в связи с чем он получал виндикационный иск;

2. легат с обязательственными действиями по исполнению (отдельные легаты с годовой выплатой в определенный срок) — «легат из обязательства» предоставлял легатарию обязательственное право требования от наследника исполнения воли завещателя.

3. отказ способом дозволения: наследник был обязан не препятствовать легатарию самому взять и унести отказанную ему вещь наследодателя или наследника;

4. отказ «посредством получения вещи наперед» .

5.2. Ограничения легатов

По Законам XII таблиц легат устанавливался только при отсутствии законных наследников. Легаты получили в Древнем Риме очень широкое распространение, и нередко завещатели устанавливали столько легатов, что наследникам почти ничего! не доставалось из наследственного имущества. В интересах наследников были введены ограничения легатов.

По закону Фурия 200 г. до н.э. легат не должен превышать 1 тыс. ассов. По закону Вокония 169 г. до н.э. легатарий не может наследовать больше доли наследников. Данных ограничений оказалось недостаточно, так как наследственное имущество могло быть существенно уменьшено путем назначения большого числа мелких легатов.

В связи с этим по закону Фальцидия 40 г. до н.э. были введены более жесткие ограничения:

¦ наследник получил право не выдавать в качестве легатов боле ¾ полученного им наследства (легатарий может получить не более ¾);

¦ четверть наследства, оставшегося после погашения долгов наследодателя, должна была поступить наследнику (наследник при наличии легатов должен получить не менее ¼ наследственного имущества — т. и. фальцидиева четверть).

Юстиниан установил по закону '/2 для наследников.

Если легатарий отказывался от легата, то тот поступал наследнику.

Легат приобретался в два этапа:

— первый возникал после смерти наследодателя. Его значение заключалось в том, что если легатарий пережил наследодателя, то его право на получение легата само становилось способным переходить по наследству. Поэтому если легатарий умирал, не успев получить легата, то его право переходило к его наследникам.

— второй этап — это момент принятия наследства наследниками. С этого момента легатарий или его наследники получали право требовать осуществления своих прав. При отказе наследников они могли подать соответствующие иски.

5.3. Фидеикомиссы

В практике нередко встречались случаи, когда легаты оставлялись без соблюдения форм цивильного завещания, а, например, распоряжением на случай смерти, не содержавшим в себе назначения наследника (такие распоряжения назывались кодициллами); иной раз распоряжение о предоставлении известной вещи из состава наследства было обращено к наследнику по закону. В республиканский период такие распоряжения не пользовались юридической защитой, исполнять их или нет, было делом совести наследника; отсюда название такого рода распоряжения «- фидеикомисс (т.е. порученное совести). В период принципиата фидеикомиссы получили исковую защиту и стали подобны легатам.

В Юстиниановом праве произошло слияние всех типов легатов в единый, а его — с фидеикомиссом. Легат мог быть признан недействительным по тем же основаниям, что и завещание, но и независимо от действительности завещания. Его можно было отозвать.

Фидеикомисс — это доверительное поручение, излагаемое в завещании, неформальная просьба к наследнику (фидуциарию) исполнить что-либо третьему лицу (фидеикомиссарию) за счет наследства («поручение совести»).

Фидеикомисс имел ряд преимуществ перед легатом:

— фидеикомисс мог быть возложен не только на наследника по завещанию и кодициллами, но и на наследника по закону;

В цивильном праве фидеикомиссарию не давался иск, т. е. он не имел исковой защиты, так как исполнение воли покойного предоставлялось добросовестности — никакого обязательства не порождало для обремененного просьбой (фидуциария). Защита стала допускаться при Августе с помощью cognatio extraordinaria (когнатского экстроординария).