Регулирование рынка срочных сделок в условиях перехода к рыночной системе хозяйствования
Диссертация
Для решения задач перехода к рыночной системе хозяйствования органам регулирования и контроля следует осознать, что хорошо и эффективно работать они могут только при наличии согласия тех, кого контролируют и регулируют. Именно самым серьезным отношением к данному положению, скорее всего, объясняется успешное функционирование систем надзора, контроля и регулирования рынков в других странах. Только… Читать ещё >
Список литературы
- Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.).
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая и вторая) (с изменениями и дополнениями от 20 февраля, 12 августа 1996 г., 24 октября 1997 г.). Принят Государственной Думой 21 октября 1997 г.
- Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 394−1 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в ред. Федеральных законов от 26.04.95 № 65 ФЗ, от 27.12.95 № 214 — ФЗ, от 20.06.96 № 80 — ФЗ, от 27.02.97 № 45 — ФЗ, от 28.04.97 № 70 — ФЗ).
- Закон РСФСР от 2 декабря 1990 г. № 395−1 «О банках и банковской деятельности» (с изменениями и дополнениями от 31 июля 1998 г.).
- Закон РФ от 9 декабря 1992 г. № 3615−1 «О валютном регулировании и валютном контроле» (с изменениями и дополнениями от 29 декабря 1998 г.).
- Закон РФ от 27 декабря 1991 г. № 2116−1 «О налоге на прибыль предприятий и организаций» (ред. от 10 февраля 1999 г.).
- Закон РФ от 20 февраля 1992 г. № 2383−1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (ред. от 19 июня 1995 г.).
- Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39 ФЗ (ред. от 26 ноября 1998 г.) «О рынке ценных бумаг» (принят Государственной Думой РФ 20 марта 1996 г.).
- Федеральный закон от 8 января 1998 г. № 6 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Принят Государственной Думой 10 декабря 1997 г. Одобрен Советом Федерации 24 декабря 1997 г.
- Федеральный закон от 21 ноября 1996 г. № 129 ФЗ «О бухгалтерском учете» Принят Государственной Думой 23 февраля 1996 года. Одобрен Советом Федерации 20 марта 1996 года.
- Программа «О мерах по реструктуризации банковской системы Российской Федерации» (одобрена Советом директоров ЦБР и Президиумом Правительства РФ 17 и 21 ноября 1998 г. у/Ведомственное приложение Российской газеты, 30 января 1999 г., № 4 (193).
- Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на 1999 год. Центральный банк РФ, от 1 декабря 1998 г. № 01−11/1310 — 46 с.
- Проект Федерального закона «О биржах и биржевой деятельности».
- Обзор рынка срочных контрактов в России: Центральный банк Российской Федерации: Департамент исследований и информации. М.: 1998. — 17 с.
- Основополагающие принципы эффективного банковского надзора. Базель: Базельский комитет банковского надзора, сентябрь 1997 г.
- Положение «О выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР», утвержденное Постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г., № 78.
- Финансовые инструменты: раскрытие информации и ее представление. -Международный стандарт бухгалтерского учета 32 (IAS 32). Международный комитет по бухгалтерским стандартам.
- Bankruptcy Treatment of Swap Agreements and Forward Contracts/ Hearing before the Subcommittee on Economic and Commercial Law of the Committee on the Judiciary House of Representatives. Feb. 6, 1990. — Serial No. 142. -101 p.
- Capital Market Risk Advisors. Euromoney.
- Central Bank Survey of Foreign Exchange and Derivatives Market Activity, 1995. -Basle: BIS, Monetary and Economic Department, May, 1996. 74 p.
- Clearing Arrangements for Exchange-Traded Derivatives. Basle: BIS, March, 1997.- 137 p.
- Derivatives Effect on Monetary Policy Transmission: Monetary and Exchange Affairs Department, prepared by Coenraad Vrolijk. IMF, WP/97/121, September 1997. -56 p.
- Derivatives: Practices and Principles. Global Derivatives Study Group/ The Group of Thirty, Washington, D.C., July 1993. — 64 p.
- The EC Capital Adequacy Directive (CAD), 1996.
- Framework for Voluntary Oversight: a Framework for Voluntary Oversight of the OTC Derivatives Activities of Securities Firm Affiliates to Promote Confidence and Stability in Financial Markets. New-York: Derivatives Policy Group. — March, 1995.- 51 p.
- Handbook: Information current as at January 1996. USA: ISSA: International Society of Securities Administrators. — 1997. — 71 p.33. 1991 ISDA Definitions. ISDA. — P. 79.
- ISDA Master Agreement/ISDA, 1992. ISDA. — P. 23.
- LIBA CAD Guide. London Investment Banking Association, June 1995. — P. 64.
- Principles and Practices for Wholesale Financial Market Transactions. New York: Federal Reserve Bank of N-Y. — 14 p.
- Report of the Study Group on Clearing Arrangements for OTC Derivatives: Committee on Payment and Settlement Systems: Euro-Currency Standing Committee. -Basle. May, 1998.-61 p.
- Russian Federation: Banking Supervision, Bank Restructuring, Accounting and Payment System. International Monetary Fund, Monetary and Exchange Affairs Department. — February, 1998. — P. 38.
- Ten General Principles. L.: SIB. — 1990.
- The ACI Code of Conduct. Paris: Association Cambiste Internationale, 1991. P. 48.
- The Hannoun Report. BIS: November, 1994.
- The London Code of Conduct For principals and broking firms in the wholesale markets. London: Bank of England. — May, 1992. — 31 p.
- Trading Activities Manual. Washington: Board of Governors of the Federal Reserve System: Division of Banking Supervision and Regulation. — March, 1994. -P. 1−193 p., P. 11−143 p.
- User’s Guide to the 1992 ISDA Master Agreements. ISDA, 1993.1. Отечественные и зарубежные книги
- Балабушкин А.Н. Опционы и фьючерсы. М., 1996. — 176 с.
- Бентам И. Избранные сочинения: Основные начала Гражданского кодекса. -Спб.: изд. Русской книжной торговли, 1867. Т. 1, ч. 1, с. 317−380.
- Бернанке Б. Немонетарные последствия финансового кризиса в период распространения Великой депрессии/ЯЪе American Economic Review, vol. 73, June, 1983.-P. 257−276.
- Биржевая деятельность: Учебник/Под ред. проф. А. Г. Грязновой, проф. Р. В. Корнеевой, проф. В. А. Галанова. М.: Финансы и статистика, 1995. — 240 е.: ил.
- Биржи в СССР: первый год работы/Под ред. А. А. Яковлева. М.: Институт исследования организованных рынков, 1991. — 192 с.
- Буренин А.Н. Рынки производных финансовых инструментов. М.: «ИНФРА-М», 1996.-368 с.
- Введение в рыночную экономику/Под ред. А .Я. Лившица, И. Н. Никулиной. -М.: «Высшая школа», 1995. 447 с.
- Вознесенский Э.А. Методологические аспекты анализа сущности финансов. М.: «Финансы», 1974. 128 с.
- Воловик A.M., Голда З. К. Основы биржевой деятельности: Курс лекций. М.: Финансы и статистика, 1994. — 88 е.: ил.
- Герчикова И. Н. Организация и техника внешнеэкономических операций на капиталистическом рынке: (Учебник по специальности «Междунар. эконом, отношения»), М.: «Междунар. отношения, 1975. — 432 с.
- Дадашев А.З., Черник Д. Г. Финансовая система России: Учебное пособие. -М.: «ИНФРА-М», 1997. 248 с.
- Дефоссе Г. Фондовая биржа и биржевые операции/Пер. с франц. М., 1992. -107 с.
- Долан Э.Дж., Линдсей Д. Рынок: микроэкономическая модель/Пер. с англ. под общей ред. Б. Лисовика и В. Лукашевича. С.-Пб., 1992. — 496 с.
- Кейнс Дж. М. Трактат о денежной реформе/Пре с англ. А. С. Каменецкого. -М.: Экономическая жизнь, 1925. 108 с.
- Козлов А.А. Вступительное слово на конференции «Конфликт интересов в деятельности финансовых институтов и его разрешение. М.: ЦБ РФ, 1997. — 99 с.
- Колб Р.У. Финансовые деривативы. Учебник. Издание 2-е/Пер. с англ. М.: Информационно-издательский дом «Филинъ», 1997. — 360 с.
- Конфликты интересов в деятельности финансовых институтов: Опыт и практика саморегулирования и государственного регулирования в странах ОЭСР: Материалы семинара ОЭСР и ЦБ РФ. М.: 20−21 февраля 1997 г. — 178 с.
- Коуз Р. Проблема социальных издержек/ЛГЬе journal of law and economics. № 10, 1960. P. 1−44.
- Кукерман А. Поведенческие аспекты центрального банка и степень доверия: некоторые из последних теоретических предположений: Отчет Федерального резервного банка Сан Луис. Май, 1986.
- Кулигин В.Д. Субъекты хозяйствования и их трансформация в переходной экономике. Хабаровск, 1996. — 185 с.
- Малер Г. Производные финансовые инструменты: прибыли и убытки/Пер. с нем. М.: «ИНФРА-М», 1996. — 160 с.
- Макконнелл К. Р., Брю С.Л. Экономикс: Принципы, проблемы и политика. В 2-х т.: Пер. с англ. 11-го изд. М.: Республика, 1992. — 399 е., 400 с.
- Маркс К., Энгельс Ф. Доход и его источники. Вульгарная политическая экономия. ПСС., т. 26, ч. 3, с 471−568.
- Маршалл Дж. Ф., Бансал В. К. Финансовая инженерия: Полное руководство по финансовым нововведениям/Пер. с англ. М.: «ИНФРА-М», 1998. — 784 с.
- Муравьев А.И. Сущность и принципы функционирования рыночной экономики. Л., Изд. Ленинградского финансово-экономического института, 1990. -20 с.
- Нисон С. Японские свечи: Графический анализ финансовых рынков. Современное руководство по древней инвестиционной методике Востока/Пер. с англ. -М.: Диаграмма, 1998. 336 с.
- Новиков В.М. Правовые акты о деятельности отечественной банковской системы (1860−1996 гг.). М.: НИИ Банка России, вып. 7 (20), 1997. — 245 с.
- Общая теория финансов: Учебник для вузов/ Под ред. Л. А. Дробозиной. М.: «Банки и биржи»: «ЮНИТИ», 1995. 256 с.
- Основы рыночного хозяйствования (о принципах функционирования рынка, зарубежном опыте, наших проблемах и задачах)/Под общей ред. В.Е. Рыбал-кина. -: Международные отношения, 1992. 128 с.
- Пинигин В.В. Методологические подходы к регулированию рынка. Минск: Бел. НИИ научно-технической информации и технико-экономических исследований Госэкономплана БССР, 1991. — 50 с.
- Руководство по соблюдению правил деловой деятельности и норм профессиональной этики. Суисс Бэнк Корпорейшн Варбург: Подразделение Суисс Бэнк Корпорейшн, Лондон. — 94 с.
- Сабанти Б.М. Теория финансов: Учебное пособие. М: Менеджер, 1998. -168 с.
- Сатыч Г. Опционные, фьючерсные и форвардные контракты: Сверхприбыльные инвестиции в период инфляции. Инвестиционные стратегии, вып. 1/94. -160 с.
- Сакс Дж. Рыночная экономика и Россия/Пер. с англ. М.: ВВС МРМ, Экономика, 1994.-331 с.
- Сакс Дж., Ларрен Ф. Макроэкономика. Глобальный подход/Пер. с англ. М: Дело. — 1996. — 848 с.
- Симановский А.Ю. Финансово-банковский сектор российской экономики: вопросы формирования и функционирования. М.: Сомнитэк, 1995. — 192 с.
- Системный подход в управлении экономикой: Учебное пособие/Под ред. В. Д. Ахундова. Баку: издание ИУНХ при СМ Азерб. ССР, 1988. — 85 с.
- Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов/Пер. П. А. Бибикова: Т.1, С.-Пб, 1866. 496 с. Т. 2, С.-Пб, 1866. — 612 с.
- Смит А. Исследование о богатстве народов/Сокр. пер. М. П. Щепкина и А. А. Кауфмана: 2-ое испр. и дополн. СПБ: изд. М. П. Прокоповича, 1907. — 228 с.
- Современный цивилизованный рынок: зарубежный опыт и его распространение в СНГ/Под ред. A.M. Алексеева, Н. В. Волкова, А. Г. Грязновой и др. «2Д студия Сентябрь», 1995. — 624 с.
- Солдаткин С.Н. Государственное регулирование экономикой. Хабаровск: изд. ХГТУ, 1996. — 72 с.
- Сорос Дж. Алхимия финансов. М.: «ИНФРА-М», 1997. — 416 с.
- Теоретические основы рыночной экономики: Текст лекций. Самара: Сам-ГТУ, 1995.-282 с.
- Уткин Э.А. Новые финансовые инструменты рынка. М.: Журнал «Дебет-Кредит», 1997. — 112 с.
- Финансовые аспекты рыночной экономики/ Под ред. Д. Г. Черника. М: Финансы и статистика, 1994. — 64 с.
- Фельдман М. Основы рынка производных ценных бумаг: Учебно-практическое пособие. М.: ИНФРА-М, 1996. — 96 с.
- Хикс Дж. Р. Стоимость и капитал: Пер. с англ./Общ. ред. и вступ. ст. P.M. Энтова. М.: Прогресс, 1988. — 487 с.
- Шварц Ф. Биржевая деятельность Запада (Фьючерсные и фондовые биржи, системы работы и алгоритмы анализа): Методические рекомендации. М.: Ай Кью, 1992.-С. 174.
- A Banker’s Guide to Meeting Capital Requirements. Institute for Strategy Development: Bank Administration Institute. — 48 p.
- Allingham M. Arbitrage: Elements of Financial Economics. London: MacMillan, 1991. 171 p.
- Allen L. Capital Markets and Institutions: Global View. USA: John Wiley & Sons, Inc., 1997. — 777 p.
- Chorafas D.N. Derivative Financial Instruments: Strategies for Managing Risk and Return in Banking. Dublin: Lafferty Publications, 1995. — 252 p.
- Derivative Finanzinstrumente/Herausgegeben von B. Rudolf. Stuttgart: Schaffer-Poeschel, 1995. — 305.
- Financial Futures/Ed. by Thomas P., Fitzgerald M.D., Lubochinsky C. Second Ed. — London: Euromoney Books, 1993. — 412 p.
- Friedland J. The Law and Structure of the International Financial System: Regulation in the United States, EEC, and Japan. USA: Quorum Books, 1994. — 200 p.
- Gooch A., Klein L. Documentation for Derivatives. London: Euromoney Publications PLC, 1993. — 460 p.
- Heat R. Financial Derivatives: Analytic Background. London: Centre for Central Banking Studies, 1998. — 13 p.
- Heat R. The Statistical Measurement of Financial Derivatives. London: Centre for Central Banking Studies, 1998. — 16 p.
- Heinonen T. Financial Innovation. Helsinki: Helsinki School of Economics, 1992. 117 p.
- Keynes J. M. Treatise on Money. Vol. 1 The Theory of Money: Vol. 2 The Applied Theory of Money. L.: Macmillan, 1930. — 363 p., 424 p.
- Lee R. What is an Exchange? London: International Bar Association, 1992. — 43 P
- Marquardt J.C. Financial market supervision: Some conceptual issues. Basle: BIS, No. 19, 1987.-43 p.
- Marshall J.F., Kapner K.R. Understanding Swaps. New York: J. Wiley & Sons, 1993. -270 p.
- Partridge-Hitches S., Hartland Swann P. Synthetic Securities. — London: Euro-money Publications, 1988. — 153 p.
- Report of the Study Group on Clearing Arrangements for OTC Derivatives. -Committee on Payment and Settlement Systems: Euro-Currency Standing Committee, Basle, May, 1998. 58 p.121. SFA Risk Warning. London.
- Tax Treatment of Financial Instruments: a Survey to France, Germany, the Netherlands and the United Kingdom/Ed. By G. Michielse, C. David et. al. The Hague Kluwer Law International, 1996. — 344 p.
- Tompkins R. Options Explained. New York: Stockton Press. 1991.
- Treasury Risk Management: Practical Introductions. Revised and Updated Edition. — London: DC Gardner Workbooks, 1991. — 137 p.
- Turner D., Turner P., Voysey P. Financial Services Today. London: MacMillan, 1996. — 164 p.
- Turner D., Turner P., Sutton D. Financial Planning and Monitoring. London: MacMillan, 1995. -246 p.
- I. Диссертации и авторефераты
- Баженов Ю.К. Торговля в условиях перехода к рыночной экономике: Авто-реф.. докг. экон. наук. 08.00.05. М., 1993. — 48 с.
- Галайда В.А. Управление предпринимательским риском при переходе к рынку: Автореф. канд. экон. наук. 08.00.05. М., 1995. — 23 с.
- Костюченко В.Ф. Экономическое поведение субъектов рыночной экономики: Автореф.. канд. экон. наук. 08.00.05. М., 1995. — 19 с.
- Погудаева М.Ю. Особенности формирования модели государственного регулирования рыночной экономики в России. Автореф.. канд. экон. наук. 08.00.01.-М., 1995.-24 с.
- Путятина Л.М. Товарная политика предприятия в условиях экономических реформ: Автореф.докт. экон. наук 08.00.05. М., 19 946 — 36 с.
- Тагирбеков К.Р. Совершенствование методологии управления в системе экономических коммерческих структур. Автореф.. докт. экон. наук. 08.00.05. М&bdquo- 1996. — 47 с.
- Турусина А.Ю. Хозяйственный риск и методы воздействия на него в условиях перехода к рынку. Автореф. канд. экон. наук. М., 1996. — 19 с. 1. Статьи
- Азимова Л. Опционы как производные ценные бумаги//Рынок ценных бумаг. № 9, 1997. С.54−57.
- Александрова Н. Деривативы (производные финансовые инструменты) в России и российском праве//Инвестиции в России. № 1, 1998. С. 31−36.
- Алимова Т.Д. Проблемы теории рынка: к анализу общего/УВестник С.-Пб университета. Серия 5, вып. 4, 1992. С.53−58.
- Алимова Т.Д. Экономические законы рынка: проблемы полноты действия// Вестник С.-Пб университета. Серия 5, вып. 2, 1991. — С. 52−58.
- Бабинцева Н.С. Что такое рынок и нужен ли он нам?// Вестник С.-Пб университета. Серия 5, вып. 2, 1991. С. 17−22.
- Будаков Д. Ю. Последствия и проблемы неурегулированности клирингового обслуживания фьючерсной торговли//Инвестиции в России. № 1, 1998. С. 29−30.
- Достоинства и недостатки сложных финансовых инструментов/УФинансист. № 9, 1996.-С. 10−15.
- Евстигнеева Л., Перламутров В. Перестройка: общественный капитал и ры-нокУ/Вопросы экономики. № 6, 1990.
- Зубченко Л.А. Быстрый рост рынков производных финансовых инструмен-тов//Банковское дело за рубежом. № 3, 1995. С.24−27.
- Как распутать клубок деривативов?//Финансист. № 11, 1995. С. 10−15.
- Клуб деривативов шире распахивает двери//Финансист. № 6, 1994. С. 2223.
- Малиевский Д., Пименов В. Российский биржевой рынок срочных контрактов: некоторые итоги развития//Рынок ценных бумаг. № 24, 1997. — С. 20−24.
- Мельников А.В. О глобальных тенденциях в эволюции финансовых рынков// Вестник Ассоциации российских банков. № 18, 1998. С. 71−74.
- Мисько О.Н., Печалов Д. В. Функции кредитных рынков// Вестник С.-Пб университета. Серия 5, вып. 2, 1991. С. 112−114 .
- Мовсесян А. Г., Огнивцев С. Б. Финансовые рынки и системный подход к анализу рынка корпоративных ценных бумаг//Вестник банковского дела. № 6, 1998. -С.90 -99.
- Нестеренко А. Социальная рыночная экономика: концептуальные основы, исторический опыт, уроки для России//Вопросы экономики, 1998, № 8. С. 7196.
- Оленев М. Внебиржевой срочный рынок деривативов//Банковские технологии.-№ 10, 1997.-С. 89−95.
- Ольсевич Ю. «Желтое колесо»: (механизм социально-экономической транс-формации)//Вопросы экономики, 1997, № 5, с. 46, 47.
- Рохина О.А. Быть фьючерсу ценной бумагой или не быть?//Хозяйство и право. № 1, 1997, — С. 48−57.
- Рохина О. А. Правовые основы срочного рынка ценных бумаг в Рос-сии//Право и экономика. № 10, 1997. С.12−19.
- Рыбалченко А. Риск-менеджмент в России взгляд со стороны/Рынок ценных бумаг. -№ 9, 1998. — 82−84.
- Самсон И. Придет ли Россия к рыночной экономике?//Вопросы экономики, 1998, № 8. С. 124−135.
- Смирнов С. Методы финансовой инженерии и страхование рис-ков//Финансист. № 16, 1996. С. 17−19.
- Сухоручкин П. Опцион как производная ценная бумага//Право и экономика. № 5, 1998.-С. 14−20.
- Чернов М. Доходность, ликвидность, риск//Банковские технологии. № 4, 1998. — С. 59−64.
- Ширяева JL, Мамедова Н. Неоклассическая модель государственного регулирования рыночных отношений// Российский экономический журнал. № 4, 1992. С. 99−107.