В рамках Соглашения предусмотрен согласительный механизм переговоров, который имеет своей целью достижение мирового соглашения.
В проекте содержится арбитражный механизм по рассмотрению споров между инвестором или государствами, с одной стороны, и заинтересованным правительством — с другой, в целях гарантии правовой защиты в ситуациях нарушений Соглашения. Решения арбитража должно носить обязательный характер. Как видно, концепция механизма МСИ по разрешению инвестиционных споров уже разработана.
Хотя Россия присоединилась к Вашингтонской конвенции, но не ратифицировала ее, но в некоторых международных двусторонних договорах о взаимной защите и поощрении капиталовложений РФ содержатся положения о возможности обращения, при появлении спора между сторонами, в МЦУИС. В связи с этим исследование международного опыта по урегулированию международных инвестиционных споров, в частности, в рамках МЦУИС, представляет несомненный интерес для России.
Сеульская конвенция 1985 г. отражает объективную тенденцию современного развития общественных отношений, а именно: сближение двух правовых систем международного частного и международного публичного права. Практика подтверждает необходимость этого сближения, поскольку это ведет к совершению правового регулирования международных инвестиционных отношений. Разграничение частноправовых и публично-правовых отношений имеет прямую взаимосвязь с решением проблемы допуска иностранных инвестиций в экономику государства и с определением юридической природы отношений, которые возникают в рамках многосторонней системы гарантий иностранных инвестиций, которые представляют собой отношения двух уровней, а именно: отношения международной организации с иностранным инвестором и межгосударственные.
В международных инвестиционных отношениях все большую роль играют юридические лица, и они осуществляются так: сначала государства устанавливают друг с другом инвестиционные правоотношения на основании международных договоров, а потом юридические лица устанавливают физическими лицами или друг с другом более конкретные правоотношения.
Связь международного частного и международного публичного права проявляется, в первую очередь, тогда, когда в качестве источника международного частного права применяются конвенции, нормы которых первоначально сформулированы в качестве правил международных договоров, а потом они трансформируются в нормы национального законодательства. Общее между международным частным и международным публичным правом заключается в том, что в международном частном праве использован целый ряд общепризнанных принципов международного публичного права. Определяющее значение имеют здесь главные принципы международного права и отраслевые принципы международного экономического права.
Потребности практики требуют разработки новых доктрин о соотношении международного частного и международного публичного права, потому что они связаны друг с другом функционально. Как справедливо подчеркивает немецкий ученый В. Эбке, «такая связь заключается в том, что международное публичное право создает предпосылки для функционирования частного права, которое регулирует текущие сделки с международным движением услуг, товаров, лиц и капиталов» [3, с. 15].
Необходимо отметить, что правовую природу споров между иностранным инвестором и государством можно охарактеризовать тем, что они носят комплексный характер [10, с. 8].
Это подтверждают несколькие доводы. Во-первых, причиной появления спора может быть не только нарушение внутригосударственного права государства, но и нарушение международного договора, к примеру, договора о защите и взаимном поощрении иностранных инвестиций. В таких ситуациях государство будет выступать субъектом международного права, который нарушил свои обязанности по международному договору, а иностранный инвестор — лицом, которое обладает правами, которые ему предоставил этот международный договор. Во-вторых, для разрешения спора по существу может быть применено внутригосударственное право государства-реципиента капитала, а также нормы международного публичного права, и, в-третьих, фактом, который подтверждает комплексный характер международных инвестиционных споров, является то, что механизмы их разрешения предусматривают международные договоры.
Согласно правомочиям, которые предоставляются частным иностранным инвестором Вашингтонской конвенцией 1965 г., а также договорам о поощрении и взаимной защите капиталовложений, которые заключаются их национальными государствами, они имеют право выступать истцами в международных инвестиционных спорах с государством-реципиентом капиталовложений.
Несмотря на то, что на сегодняшний день заключение двусторонних соглашений о взаимной защите и поощрении капиталовложений стало основным методом регулирования межгосударственных отношений в сфере инвестиций, является целесообразной разработка унифицированного международного акта, который определяет единообразные принципы регулирования международных инвестиционных отношений.
Заключение
.
Следовательно, можно подвести следующие итоги.
В целом инвестиции при рыночном подходе к их определению можно определить как процесс, в ходе которого осуществляется преобразование ресурсов в затраты при учете целевых установок инвесторов — получения дохода (эффекта).
Инвестиционная деятельность — это деятельность, которая связана с вложением средств в объекты инвестирования в целях получения дохода (эффекта).; под инвестиционной деятельностью также понимают вложение инвестиций и осуществление практических действий с целью получения прибыли и (или) достижения другого полезного эффекта.
Инвестиции имеют существенное значение для функционирования и развития экономики. Обеспечивая накопление фондов компаний, производственного потенциала, инвестиции оказывают непосредственное влияние на перспективные и текущие результаты хозяйственной деятельности. При этом инвестирование осуществляться должно в эффективных формах, так как вложение средств в морально устаревшие технологии, средства производства не будет обладать положительным экономическим эффектом. Нерациональное применение инвестиций за собой влечет замораживание ресурсов и как результат сокращение объемов производимой продукции. Таким образом, эффективность применения инвестиций играет существенную роль для экономики: увеличение масштабов инвестирования без достижения определенного уровня его эффективности к стабильному экономическому росту не ведет.
Для классификации инвестиций применяют большое количество критериев. По роду объекта инвестирования инвестиции разделяются на реальные (прямые) и финансовые (портфельные). По характеру участие в инвестировании различают прямые инвестиции, когда инвестор принимает непосредственное участие в отборе объектов инвестирования, и косвенные инвестиции — когда объекты инвестирования определяются не самим владельцем инвестируемого капитала, а разными инвестиционными фондами, консультантами, компаниями, паевыми фондами и иными финансовыми учреждениями.
По срокам инвестирования разделение инвестиций может производиться на долгосрочные, среднесрочные и краткосрочные инвестиции, а в зависимости от доходности инвестиции — на высокодоходные, среднедоходные, низкодоходные и бездоходные инвестиции. Территориально инвестиции могут быть внешними — это инвестирование капитала в объекты, расположенные за границей, и внутренними — речь идет об инвестирование капитала в объекты, расположенные в пределах того или иного региона (государства).
Эффективность использования инвестиций зависит в существенной мере от их структуры. Принято различать общую структуру инвестиций — соотношение между портфельными (финансовыми) и реальными инвестициями; структуру реальных инвестиций, которая является соотношением между инвестициями в оборотный, основной капитал и нематериальные активы; структуру портфельных (финансовых) инвестиций—это соотношение инвестиций в облигации, акции, иные ценные бумаги, а также в активы иных предприятий в общей их величине, а также структуру капитальных вложений, которая в свою очередь разделяется на технологическую, воспроизводственную, отраслевую и территориальную.
Инвестиции по праву могут считаться важнейшей экономической категорией, и они имеют исключительно важное значение как на макро-, так и на микроуровне, и, прежде всего, для простого и расширенного воспроизводства, структурных преобразований, получения максимальной прибыли и на такой основе решения множества социальных проблем.
Под инвестиционными спорами в обширном смысле понимают любые споры, которые связаны с инвестициями. Это могут быть споры административного, экономического, технологического, правового и технического характера между разными субъектами. В российском законодательстве нет термина «инвестиционный спор», он имеет только доктринальное, собирательное значение. Но вследствие международного характера инвестиционных правоотношений, особенного механизма разрешения инвестиционных споров и процедуры исполнения принятого решения следует учитывать международную судебную и законодательную практику.
Трудность разрешения международных инвестиционных споров обусловливается юридическими коллизиями и многочисленными пробелами в правовом регулировании инвестиционных соглашений, ограниченным доступом к судебно-арбитражной и договорной практике из-за конфиденциального в подавляющем большинстве случаев характера соответствующих документов. Помимо этого, в доктрине нет единого теоретического подхода к определению базовых категорий и понятий, таких как: соглашение (инвестиционный договор); правовая квалификация международной инвестиционной деятельности и ее разнопланового содержания; описание стадий такой деятельности; принадлежность к частному или публичному праву; круг участников инвестиционных споров.
Появление споров между участниками международной инвестиционной деятельности в принципе неизбежно. Даже если стороны стремились в наибольшей степени обеспечить надлежащее исполнение обязательств, рисковый и, как правило, долговременный характер инвестиционной деятельности предопределяют большую степень возможности нарушения сторонами своих обязательств. И в таком случае пострадавшая сторона стремится восстановить свои нарушенные права, получить компенсацию, возмещение за понесенные потери.
В данной связи необходимо отметить, что нет ни особого международного суда, ни единой международной процедуры по рассмотрению инвестиционных споров, ни общеприменимого и общепризнанного права. Что касается понятия «международные инвестиционные споры», то в разных зарубежных странах, как и в законодательстве России, оно трактуется достаточно обширно. Например, исходя из смысла ст. 10 Федерального закона от 09.
07.1999 N 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в РФ» [14], следует, что это — спор иностранного инвестора, который возникает в связи с осуществлением инвестиций и предпринимательской деятельности на территории РФ.
Вашингтонская конвенция к категории инвестиционных споров относит споры, которые возникают в связи с прямыми иностранными инвестициями между договаривающимся государством частными лицами и — инвесторами других договаривающихся стран. А именно: инвестиционные споры, которые вытекают из отношений, которые связаны с иностранными инвестициями; споры, которые возникают между договаривающимся государством и иностранным частным инвестором; правовые споры, которые касаются объема и сущности, юридических обязанностей и прав сторон, размеров и условий компенсации за нарушение обязательств по этому инвестиционному контракту (ст. 25 Вашингтонской конвенции).
Главным коллизионным принципом для определения подлежащего применению права при разрешении международного инвестиционного спора является закон автономии воли сторон, а именно: ст. 42 Вашингтонской конвенции предусматривает, что арбитраж рассматривает спор в соответствии с нормами права того законодательства, которое выбрали сами стороны по соглашению между собой. Если стороны не воспользовались lex voluntatis, данная норма Вашингтонской конвенции содержит в себе субсидиарное коллизионное правило, в соответствии с которым арбитраж применяет национальное право государства, которое выступает стороной в споре, а также те нормы международного права, которые могут применяться [2, 160 — 164]. Арбитраж не имеет права выносить неопределенные решения, ссылаясь на неясность или отсутствие правовых норм. Вместе с тем, если стороны договорятся, арбитраж может не быть связан применением какого-то права и может выносить решение, основываясь только на доброй совести и справедливости.
По общему правилу арбитраж имеет право в любой момент рассмотрения спора потребовать от сторон предъявления документов и других доказательств; выезжать на места, которые связаны со спором, и проводить расследования. Согласно ст. 45 Вашингтонской конвенции неявка одной из сторон или ее неучастие в рассмотрении дела не препятствуют рассмотрению дела арбитражем по требованию противоположной стороны и вынесению решения. Арбитраж принимает решение при помощи большинства голосов арбитров. Решение арбитража совершается в письменной форме и подписывается арбитрами, которые проголосовали за это решение. Каждый из арбитров имеет право приложить свое личное мнение по поводу вынесенного решения вне зависимости от того, совпадает оно с мнением большинства или нет, а также заявление о своем несогласии с вынесенным решением. Решение считается вынесенным в день отправки генеральным секретарем его заверенных копий сторонам. ИКСИД не имеет права публиковать вынесенное арбитражное решение без согласия сторон, и нужно также отметить, что стороны редко дают согласие на это.
Вашингтонская конвенция (раздел 5) предусматривает ряд оснований, которые дают возможность отмены или изменения принятого арбитражного решения по заявлению любой из сторон спора. Этими основаниями, в частности, могут быть сформированный ненадлежащим образом суд, зафиксированный факт коррупции в деятельности какого-то члена суда, недостаточное обоснование принятого решения. В таком случае председатель административного совета назначает комитет ad hoc в составе трех человек, который может приостановить исполнение арбитражного решения до рассмотрения данной просьбы. При отмене арбитражного решения спор передается по просьбе любой из сторон в новый арбитраж.
В заключение отметим, что эффективная реализация и использование международно-правовых механизмов разрешения инвестиционных споров являются наиболее важным фактором правовой защиты иностранных инвестиций. Инвестиционно-предпринимательская деятельность развивается в неустойчивом и обширном правовом пространстве, и поэтому решение вопросов увеличения уровня защиты частных иностранных инвестиций при соблюдении баланса интересов всех участников международной инвестиционной деятельности является предпосылкой создания и требуемым условием благоприятного инвестиционного климата в современной РФ.
Список использованных источников
.
Соглашения о защите и поощрении капиталовложений: сборник документов / под ред. Ю. Ю. Берестнева М., 2002.
Сеульская конвенция об учреждении МАГИ 1985 г. // Вестник ВАС РФ. 2001. № 7 (специальное приложение). С. 92—114.
Соглашение о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности 1993 г. // Бюллетень международных договоров. 1995. № 4.
Конвенция о защите прав инвестора 1997 г. // Вестник ВАС РФ. 1997. № 8. С.
80. 6. Договор о Евразийском экономическом союзе. URL: www.pravo.gov.ru (дата обращения: 11.
03.2017).
О прекращении временного применения Соглашения о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности: распоряжение Президента РФ № 84-рп от 04.
03.2002 г. [Электронный ресурс]. Доступ из справ.
правовой системы «Консультант.
Плюс".
О некоторых международных договорах, подписанных в рамках Содружества Независимых Государств: распоряжение Президента РФ № 166-рп от 16.
04.2007 г. [Электронный ресурс]. Доступ из справ.
правовой системы «Консультант.
Плюс".
Алексеев А., Кузнецова Н. Структура инвестиций: насколько она передовая? // Экономист. — 2010. — № 3.
Аскинадзи В.М., Максимова В. М. Инвестиционное дело / В. М. Аскинадзи, В. М. Максимова. — М.: Университетская книга, 2012. — 366 с.
Балдин К. В. Инвестиции в инновации: учебное пособие / К. В. Балдин, И. И. Передеряев, Р.
С. Голов. — 2-е изд. — М.: Дашков и К, 2010. — 238 с.
Банки и банковское дело: учебник / Балабанов А. И. [и др.] - Санкт-Петербург: Питер, 2007. — 488 с.
Банковское дело: учеб. для бакалавров / под ред. Е. Ф. Жукова, Ю. А. Соколова. -.
М.: Юрайт, 2012. — 590 с.
Безлепкина Н. В. Экономический инструментарий государственного регулирования инвестиций // Наука и современность. — 2013. — № 24. — С. 262−266.
Вахрушина М. А. Международные стандарты финансовой отчетности: учебник, 4-е изд. М.: Рид Групп, 2011. — 124−126 с.
Деркач А.А. Теоретико-методологические аспекты инвестиций и государственное регулирование инвестиционной деятельности // Экон. науки. — 2013. — № 105. — С. 21−25.
Киреев В. Л. Банковское дело: учебник / В. Л. Киреев, О. Л. Козлова.
— М: КНОРУС, 2012. — 239 с.
Колмыкова.
Т. С. Инвестиционный анализ: учеб. пособие / Т. С. Колмыкова. — 2-е изд., перераб. и доп. ;
М.: ИНФРА-М, 2015. — 207 с.
Колпакова, Г. М. Финансы, денежное обращение и кредит: учеб. пособие для бакалавров / Г.
М. Колпакова. — 4-е изд., перераб. и доп. -.
М.: Юрайт, 2012. — 538 с.
Лаврушин О. С. Основы банковского дела / О. С. Лаврушин. — Москва: Кнорус, 2011. — 392 с.
Лукасевич И. Я. Инвестиции: учебник /И.Я. Лукасевич. — М.: Вузовский учебник: ИНФРА-М, 2011. — 325 с.
Мялкина А. Ф., Оводкова Т. А. К вопросу о процедуре разработки МСФО и введении их в российскую учетную систему // Социально-экономические явления и процессы. Тамбов, 2012. № 11.
Мялкина А. Ф., Оводкова Т. А. МСФО в России — новый шаг на пути к глобализации и интеграции мировой экономики // Международный диалог: восток-запад: мат-лы V Междунар. науч. конф. 25−26 апреля 2014.
Республика Македония, 2014.
Палий В. Ф. Международные стандарты учета и финансовой отчетности: учебник, 6 -е изд. М.: Инфра-М, 2013. — 76−78 с.
Семибратова О. В. Банковское дело / О. В. Семибратова. — М: Академия, 2012. — 224 с.
Хазанович Э. С. Инвестиции: Учеб. пособие / Э. С. Хазанович. — М.: Кно.
Рус, 2011. — 320 с.
Циркунов А. Проблемы права собственности на имущество, составляющее открытый и интервальный ПИФ // Инвестиции Плюс. 2003. № 4. — 12 с.
Янковский К. П. Инвестиции: Учебник / К. П. Янковский. — СПб.: Питер, 2012. — 368 с.
