Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма (Варшава, 2005 г.)

^[1].

Принятия данного акта потребовали вызовы современного преступного мира: повсеместная угроза террористических преступных групп и их взаимосвязь с организованной преступностью, в том числе в сфере легализации преступных доходов и их последующего использования для финансирования террористической деятельности.

Представляет интерес термин «основное преступление», под которым понимается любое преступление, в результате которого были получены доходы, потенциально способные стать объектом преступления.

Как и в первом рассмотренном документе, в Конвенции важное значение придается конфискационным мерам. Согласно ст. 3 Конвенции каждая сторона принимает законодательные и иные необходимые меры, предоставляющие ей возможность конфисковывать орудия, легализованное имущество и доходы от преступлений или имущество, стоимость которого соответствует таким доходам.

Согласно ст. 5 каждая Сторона принимает законодательные и иные необходимые меры, для того чтобы гарантировать, что доходы или иное имущество, которое может подлежать замораживанию, изъятию или конфискации, также включает:

а) имущество, в которое переведены или конвертированы доходы от преступления;

b) имущество, приобретенное из законных источников, если доходы от преступления смешаны, полностью или частично, с таким имуществом, в размере определенной стоимости смешанных доходов;

c) прибыль или иные выгоды, полученные от доходов от преступления, от имущества, в которое доходы от преступления переведены или конвертированы, или от имущества, с которым доходы от преступления смешаны, в размере определенной стоимости смешанных доходов, таким же образом и в той же степени, как и доходы от преступления.

Важным фактом, направленным на борьбу с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма, является создание Подразделений финансовой разведки (ПФР), предусмотренное ст. 12 Конвенции:

• — каждая сторона принимает такие законодательные и другие необходимые меры для создания ПФР, как оно определено Конвенцией;
• — каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры для обеспечения ПФР на периодической основе доступа, прямого или косвенного, к финансовой, административной и правоохранительной информации, которая требуется для надлежащего выполнения его функций, включая анализ сообщений о подозрительных операциях.

Интересной представляется также ст. 10 Конвенции, предусматривающая ответственность юридических лиц за отмывание преступных доходов. В частности, в Конвенции указывается, что «каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры для обеспечения того, что юридические лица могут быть привлечены к ответственности за уголовные преступления по отмыванию денег, установленные в соответствии с Конвенцией, совершенные для их выгоды любым физическим лицом, действующим самостоятельно или как орган юридического лица, которое занимает главенствующую позицию в данном юридическом лице, основанную на: праве представительства данного юридического лица; или полномочиях принимать решения от имени данного юридического лица; или полномочиях осуществлять контроль в данном юридическом лице; а также могут быть привлечены такие физические лица в качестве соучастников или подстрекателей в вышеназванных преступлениях».

Важным аспектом рассматриваемого международного правового акта являются меры по предотвращению отмывания денежных средств, предусмотренные ст. 13 Конвенции. Так, согласно Конвенции каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры для создания всеобъемлющего национального регулятивного, надзорного или мониторингового режима предотвращения отмывания денежных средств и должным образом учитывает применимые международные стандарты, включая рекомендации, принятые Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, чтобы:

a) требовать от юридических и физических лиц, которые участвуют в видах предпринимательской деятельности, потенциально используемых для отмывания денежных средств, в той мере, в какой затронут этот вид предпринимательской деятельности: идентификации и подтверждении идентификации их клиентов и, где применимо, конечного бенефициарного собственника и проведения дальнейшей надлежащей проверки в деловых отношениях, применяя подход, основанный на риске; сообщения о своих подозрениях в отмывании денежных средств при условии соблюдения ограничений, связанных с профессиональной тайной; принятия таких обеспечительных мер, как ведение записей об идентификации клиентов и операциях, обучение персонала, установление внутренних процедур и, если применимо, адаптированных к характеру и масштабу предпринимательской деятельности;

b) запретить, как это предусмотрено, лицам, упомянутым в пункте а), раскрывать факт того, что сообщение о подозрительной операции или подобная информация были переданы или что идет или может быть инициировано расследование отмывания денег;

c) гарантировать, что лица, упомянутые в подпункте а), являются объектом эффективных систем мониторинга и, где применимо, надзора с целью обеспечения их соответствия требованиям борьбы с отмыванием денежных средств, где применимо, на основе риска.

С этой же целью каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, чтобы выявлять значительное физическое перемещение через границу наличных денежных средств и соответствующих ценных бумаг на предъявителя.

Согласно ст. 14 Конвенции, когда есть подозрение, что операция связана с отмыванием денежных средств, сторона — участник Конвенции может приостановить или отсрочить согласие на проведение операции с целью проанализировать операцию и подтвердить подозрения. Каждая сторона также может ограничить применение таких мер к случаям, когда было получено сообщение о подозрительной операции.

В ст. 18—19 Конвенции регламентируются вопросы, связанные с предоставлением информации по банковским операциям и наблюдением за банковскими операциями. В частности, Конвенцией предусмотрено, что по запросу другой стороны запрашиваемая сторона предоставляет детали, подробное описание определенных банковских счетов и банковских операций, которые были осуществлены в течение определенного периода через один или более счетов, указанных в запросе, включая детали, подробное описание счета любого отправителя или получателя. Также каждая сторона гарантирует, что по запросу другой стороны она может осуществлять наблюдение в течение определенного периода за банковскими операциями, которые осуществляются через один или более счетов, указанных в запросе, и передать результаты такого наблюдения запрашивающей стороне.

Документы опосредованно связанные с противодействием легализации (отмыванию) преступных доходов:

• [1] URL: /http://www.eurasiangroup.org/ru/restricted/varshav_conv.pdf