Основы технико-криминалистической экспертизы документов

Министерство внутренних дел Российской Федерации Главное управление кадров Методический центр Учебное пособие ОСНОВЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ДОКУМЕНТОВ М. Н. Сосенушкина Москва 1996

М.Н. Сосенушкина, кандидат юридических наук Основы технико-криминалистической экспертизы документов: Учебное пособие. М.: МЦ при ГУК МВД РФ, 1996. — 56 с.

В учебном пособии рассматриваются предмет, объекты и задачи технико-криминалистической экспертизы документов, дается характеристика используемых методов исследования, излагаются методики исследования наиболее распространенных объектов экспертизы.

Пособие предназначено для преподавателей, слушателей и курсантов учебных заведений МВД России.

С учетом специфики вопросов, рассматриваемых в пособии, издательство публикует его в авторском исполнении.

Рецензенты: Краснодарский юридический институт МВД России, Учебный центр УВД Кемеровской области, Учебный центр УВД Ставропольского края.

Компьютерная верстка РИО МЦ

Введение

Глава 1. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов

1.1 Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов

1.2 Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов Глава 2. Методы технико-криминалистической экспертизы документов Глава 3. Методики решения отдельных задач технико-криминалистической экспертизы документов

3.1 Экспертиза документов с измененным содержанием

3.2 Выявление невидимых и слабовидимых текстов

3.3 Экспертиза разорванных документов

3.4 Установление технических приемов воспроизведения подписи

3.5 Установление последовательности выполнения реквизитов документа

3.6 Экспертиза бланков документов

3.7 Экспертиза денежных билетов и ценных бумаг

3.8 Экспертиза оттисков печатей и штампов

3.9 Экспертиза машинописных текстов

3.10 Экспертиза текстов, отпечатанных на телетайпных аппаратах

3.11 Экспертиза текстов, отпечатанных на печатающих устройствах для ЭВМ (принтерах) Литература

Документы являются одними из наиболее часто встречающихся объектов экспертного исследования.

Однако анализ практики производства технико-криминалистических экспертиз в органах внутренних дел показывает, что в настоящее время имеется еще ряд недостатков при их производстве. Многие вопросы остаются нерешенными, выводы — недостаточно обоснованными (например, вопросы, связанные с исследованием машинописных текстов, пересекающихся штрихов, оттисков печатей и штампов, документов, подвергшихся воздействию высоких температур и др.).

Предлагаемый в настоящем пособии материал охватывает круг основных задач, стоящих перед экспертами, специализирующимися в области технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД).

В работе предпринята попытка систематизировать методики исследования наиболее распространенных объектов ТКЭД, показать основные способы внесения изменений в документы, признаки, появляющиеся при этом, методы их установления.

При этом следует иметь в виду, что приведенные в работе перечень вопросов, решаемых ТКЭД, и методики исследования объектов данной экспертизы не являются исчерпывающими, поскольку ограниченный объем пособия не позволяет охватить весь круг задач, решаемых экспертами, специализирующимися в этой области экспертиз.

В пособии не рассматриваются и многочисленные методики исследования материалов документов (бумаги, красящих веществ, клеев), которые проводятся экспертами-химиками.

Методика идентификации текстов, выполненных на печатающих устройствах для ЭВМ (принтерах), не нашла своего отражения из-за недостаточной проработки вопроса.

Глава 1. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов

1.1 Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов

Предмет технико-криминалистической экспертизы документов

Теоретические разработки отечественной криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой технико-криминалистической экспертизы документов. Немалую роль в становлении данного вида экспертизы сыграли такие известные криминалисты как Е. Ф. Буринский, В. И. Громов, Б. Р. Киричинский, Д. Я. Мирский, Н. И. Терзиев, А. А. Эйсман и многие другие. А само название «техническая экспертиза документов» впервые было предложено в 1949 г. Н. В. Терзиевым в работе «Введение в криминалистическое исследование документов» .

Содержание предмета криминалистической экспертизы имеет важное значение как в практическом, так и в процессуальном аспектах. Оно может быть определено характером вопросов, вытекающих из задач исследования по уголовным делам, а также специальными познаниями эксперта в области науки и техники, на основе которых устанавливаются фактические обстоятельства (факты) по уголовному делу¹¹ Шляхов А.Р. Процессуальные и организационные вопросы криминалистической экспертизы. М., 1972.

Предмет технико-криминалистической экспертизы документов составляют имеющие значение для уголовного дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с исполнением документов и устанавливаемые на основе специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов и в предусмотренном законом порядке.

Задачи технико-криминалистической экспертизы документов

Составляющие предмет экспертизы задачи принято условно подразделять на две группы: диагностические и идентификационные. К задачам диагностического исследования можно отнести следующие:

установление способа изготовления документа и его частей;

установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;

определение рода, вида документа;

установления первоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, текстов по вдавленным штрихам и др.);

определение возраста документа и последовательности выполнения его реквизитов.

Задачами идентификационного исследования являются следующие:

установление, к одному ли роду, виду, группе принадлежат сравниваемые объекты (документы, их материалы);

к одному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты;

одни и те же или разные материалы или технические средства использованы для изготовления документа или сравниваемых документов (в т.ч. одной или разными печатными формами нанесены оттиски на документ, на одной или разных пишущих машинках напечатаны тексты документа в целом или его части и т. п.);

составление целого документа по его частям.

Объекты технико-криминалистической экспертизы документов

В теории судебной экспертизы к объектам экспертного исследования относят вещественные доказательства, а также некоторые собранные по делу сведения.

Основным признаком, который объединяет объекты криминалистического исследования, считается наличие в любом из них скрытых качеств и свойств, которые могут быть выявлены и изучены лишь с помощью специальных знаний экспертов.

Объектами ТКЭД являются письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.); материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.); следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т. п.); остатки травящих веществ, использованных для удаления текста и др.

К таким документам относятся следующие:

личные (удостоверительные — паспорта, водительские документы, дипломы и пр.); характеризующие трудовую деятельность — трудовые книжки, больничные листки, характеристики, личные дела и т. п.);

справочно-удостоверительные (справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.);

денежные, т. е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег (чековые книжки, приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т. п.);

отражающие движение материальных ценностей (накладные, учетные журналы, путевые листки и т. д.);

иные (лотерейные билеты, денежные билеты, железнодорожные и авиационные билеты, рецепты, кассовые чеки и т. п.).

Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов — пишущие машинки, удостоверительные печатные формы и т. п., а также материалы документов — бумага, красящие вещества, клеи и др.

1.2 Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов

В данном разделе следует остановиться на упоминании лишь тех вопросов, которые решаются с использованием методик исследования, рассмотренных в третьей главе настоящего пособия.

При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть решены следующие вопросы:

I. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, дорисовке, допечатке, подчистке, травлению, смыванию).

II. Каково первоначальное содержание измененного документа.

III. Каково содержание угасшего текста.

IV. К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы.

V. Каково содержание сожженных документов.

VI. Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются поврежденные воздействием высокой температуры объекты.

VII. Имеются ли на поверхности документа рельефные штрихи.

VIII. Каково содержание записей, которые образуют рельефные штрихи.

IX. Не заменялись ли части документа.

X. Не проводилась ли в документе замена фотоснимка либо его части.

XI. Каково содержание разорванного документа.

XII. Не использованы ли для выполнения подписи в документе специальные технические приемы и средства.

XIII. Какие технические приемы и средства использовались для выполнения подписи.

XIV. Какова последовательность выполнения реквизитов документа (текста, подписи, оттиска печати, штампа).

XV. Каким способом изготовлен бланк документа — полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, электрография, термография).

XVI. Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка.

XVII. Изготовлен ли бланк документа предприятием Гознака.

XVIII. Изготовлен ли денежный билет предприятием Гознака.

XIX. Изготовлена ли данная ценная бумага по технологии предприятия, осуществляющего производство государственных денежных знаков или бумаг.

XX. Не с одной ли печатной формы производилась печать бланка документов.

XXI. Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой имеется на документе.

XXII. Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа); каким способом она произведена.

XXIII. Не нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом).

XXIV. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

XXV. К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой отпечатан текст документа.

XXVI. Не напечатан ли текст на данной пишущей машине.

XXVII. На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах.

XXVIII. Не допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст, или на другой.

XXIX. Не напечатан ли машинописный текст в документах конкретным лицом.

XXX. Не напечатан ли текст на данном телетайпном аппарате.

XXXI. Не отпечатан ли текст на печатающем устройстве для ЭВМ (принтере), и если да, на устройстве какого типа (матрично-игольчатом, лазерном, капельно-струйном и т. п.).

Глава 2. Методы технико-криминалистической экспертизы документов

При технико-криминалистическом исследовании документов применяется достаточно широкий комплекс методов. Однако в данной работе будут рассмотрены лишь те из них, которые в настоящее время могут быть в полном объеме реализованы в криминалистических подразделениях горрайорганов внутренних дел.

I. Визуальное исследование при особых условиях освещения: — исследование в косопадающем свете (т.е. при освещении объекта направленным пучком света с углом падения лучей менее 90^о) применяется для выявления рельефных следов давления от пишущих приборов, нарушений поверхностного слоя бумаги, наклеенных участков и т. п.

При фотографировании документов таким образом угол освещения подбирают экспериментально (он может составлять 30−45^о). Для исключения воздействия посторонних источников света съемку проводят в затемненном помещении, без светофильтров.

Освещение документа может быть односторонним, двухсторонним или четырехсторонним.

Источники света — ОИ-9, ОИ-19, ОИ-24.

В качестве фотоматериалов применяют форматные пленки или фотопленки КН-1, Микрат-300;

исследование в проходящем свете применяется для обнаружения признаков, свидетельствующих о подчистке, замене частей документа, выявления водяных знаков, текстов на копировальных бумагах, выявления залитых и замазанных текстов.

При исследовании используют рассеянный дневной свет, а также источники искусственного освещения репродукционных установок.

Фотосъемку можно проводить контактным способом или съемкой фотокамерой;

исследование при вертикальном освещении (т.е. наблюдение объекта в свете, падающем перпендикулярно к его плоскости) позволяет фиксировать неодинаковую способность бумаги и штрихов текста документа отражать свет, падающий по нормали, — рассеивать или отражать зеркально. Применяется для дифференциации материалов письма в штрихах, при выявлении текстов на документах, поврежденных высокой температурой.

Для создания вертикального освещения используют специальные приспособления типа «опак-иллюминаторов» .

Фотосъемка проводится на репродукционных установках.

2. Визуальное исследование с применением светофильтров (цветоделение). Метод основан на избирательном поглощении, отражении или пропускании света различных длин волн материалами документа. В видимой области спектра (360−680 нм) вещества, имеющие различные спектральные характеристики, визуально воспринимаются как объекты разного цвета.

Применяется для выявления различий в цвете объектов — при выявлении залитых, замазанных, зачеркнутых текстов, усилении контраста между слабовидимыми записями, установлении факта дописки, травления и др.

Эффективную спектральную зону и светофильтр, ей соответствующий, можно подобрать на основе правила дополнительных цветов, используя цветовой круг.

Эффективную спектральную зону можно определить и опытным путем, просматривая документ через различные светофильтры. Располагая друг за другом несколько стеклянных светофильтров можно получить довольно узкую зону.

При фоторегистрации результатов исследования необходимо, чтобы спектральная чувствительность фотоэмульсии соответствовала пропускаемой светофильтром эффективной спектральной зоне. Наиболее подходят для этой цели несенсибилизированные, ортохроматические, панхроматические и изопанхроматические фотоматериалы.

В ряде случаев фотографическое цветоделение можно провести без использования светофильтров — с применением фотоматериалов, не очувствленных к цвету штрихов (для усиления контраста) либо с применением сенсибилизированных фотоматериалов, очувствленных к лучам спектра, соответствующим цвету ослабляемых штрихов (для ослабления контраста).

Исследование с применением светофильтров проводят двумя способами: документ освещают фильтрованным светом или рассматривают через светофильтры.

В качестве источников освещения лучше использовать источники света с непрерывным спектром излучения (лампы-накаливания).

3. Исследование в отраженных ультрафиолетовых лучах. Метод основан на различной способности штрихов отражать и пропускать УФЛ.

УФ-область различает три зоны — ближнюю, примыкающую к видимому спектру (400−315 нм), среднюю (315−280 нм) и дальнюю, еще более коротковолновую.

Используется для выявления обесцвеченных записей, следов травления и дифференциации некоторых материалов письма.

В качестве источников УФЛ используют ртутно-кварцевые лампы высокого и сверхвысокого давления различной мощности, люминесцентные лампы, ксеноновые, импульсные лампы-вспышки.

Для регистрации результатов исследования лучше всего использовать специальные контрастные и несенсибилизированные фотоматериалы, например, фототехнические пленки ФТ-20, ФТ-30, фотопленки типа «Микрат-200», диапозитивные и спектральные пластинки.

Съемку проводят с кварцевым объективом, в некоторых случаях применяются светофильтры серии УФС.

4. Исследование в отраженных инфракрасных лучах. Метод основан на различии коэффициентов отражения и поглощения инфракрасных лучей различными веществами.

Используется для обнаружения фактов дописки, подчистки, травления, смывания, выявления невидимых и слабовидимых записей.

Условия освещения и фотосъемки подбираются экспериментально в зависимости от характера документа.

Источники излучения — лампы высокого и сверхвысокого давления, лампы накаливания, газоразрядные, импульсные и ртутные.

Лучше всего использовать светофильтры КС-18, КС-19, ИКС-1, ИКС-2, ИКС-3.

Для фотосъемки используют фотоматериалы, сенсибилизированные к данной зоне спектра, например, И-1, И-2, И-1060, И-500−1100, И-720−940, а также спектрозональные пленки.

5. Световая микроскопия дает возможность изучать мелкие объекты и их детали.

Метод применяется для обнаружения частиц красящих веществ, удаленных записей, измерения письменных знаков, глубины трасс от пишущих приборов, выявления деформации элементов знаков и др.

Исследование проводят как в видимом свете, так и в инфракрасных и ультрафиолетовых лучах.

С помощью световой микроскопии проводят исследование в отраженном и проходящем свете, в светлом или темном поле, в теневом или бестеневом освещении, в поляризованном свете.

Для исследования применяются стереоскопические микроскопы типа МБС (дают возможность получать объемное изображение), МПС-2, ПОЛАМ (позволяют проводить исследование в поляризованном свете), биологические и металлографические микроскопы и др.

6. Диффузно-копировальный метод основан на свойствах некоторых веществ диффундировать в фотоимульсионный слой при контакте с фотоматериалами, что в дальнейшем приводит к получению скрытого изображения.

Метод применяется для восстановления выцветших записей, записей, удаленных травлением, смыванием, подчисткой, зачеркнутых графитными карандашами либо замазанных тушью и чернилами.

Метод можно осуществить следующим образом: несенсибилизированный фотоматериал размачивается в дистиллированной воде (температура 18−20^о C) при неактиничном оранжевом или красном свете в течение 5−10 мин. В воду можно добавить нашатырный спирт (12−15 капель на 1 л. воды). Документ плотно прижимают к эмульсионному слою фотоматериала и помещают под пресс между двумя листами негигроскопичного материала (контакт — от нескольких секунд до нескольких минут).

Засветка осуществляется неактиничным либо актиничным светом, после чего фотоматериал проявляется.

Существует также и так называемый «сухой» диффузно-копировальный метод. При его применении фотобумага не размачивается в воде, после же контакта документа с эмульсионным слоем она натирается шерстяной тканью. После этого производится засветка фотоматериала и его проявление.

Метод применяется после всех рекомендованных методов и с крайней предосторожностью, поскольку его использование может не только изменить внешний вид, но и, хотя и в редких случаях, привести к утрате вещественного доказательства.

7. Влажное копирование. Метод основан на переносе веществ в результате адсорбции, адгезии или диффузии на новый носитель, увлажненный растворителем.

Метод используется для выявления залитых, замазанных, зачеркнутых текстов, установления факта дописки.

Для копирования водорастворимых красящих веществ применяют увлажненный дистиллированной водой желатиновый слой отфиксированной фотобумаги или фотопленки либо фильтровальную бумагу, а для копирования растворяющихся в органических растворителях красящих веществ — поливинилхлоридная пленка (ПХВ), увлажненная диметилформамидом, циклогексанолом (1−2 сек.), ацетоном (10−15 сек.).

Время контакта подбирается экспериментально.

Метод изменяет внешний вид документа, поэтому он может быть применен только после согласования с лицом, назначившим экспертизу, и после всех иных рекомендуемых методов исследования.

8. Адсорбционно-люминесцентный метод основан на увеличении интенсивности люминесценции красящих веществ при адсорбировании их полимерной пленкой.

Метод применяется для дифференциации материалов письма с целью установления факта дописки, для выявления замазанных и зачеркнутых текстов.

Копирование производят на поливинилхлоридную пленку по принципу влажного копирования. Полученный отпечаток облучают ультрафиолетовым светом и изучают его люминесценцию.

9. Применение йодосодержащих реагентов. Метод основан на способности йодосодержащих реагентов вступать в химические реакции с материалами документов и избирательно их окрашивать в зависимости от состава или состояния.

Метод применяется для выявления следов подчистки (даже самых незначительных), выявления текстов, образованных рельефными штрихами (реактив хлор-цинк-йод), дописки (реактив хлор-магний-йод).

Для нанесения реактивов используется мягкая кисточка. Сразу после появления необходимого результата выявленную картину следует сфотографировать.

Метод может значительно изменить вид документа, поэтому его рекомендуется применять после всех остальных рекомендованных для исследования методов.

В настоящее время в технико-криминалистической экспертизе документов помимо указанных выше применяются такие методы, как капельные химические реакции; тонкослойная хроматография; ультрафиолетовая и видимая спектроскопия; инфракрасная спектроскопия; исследование в токах высокой частоты; метод электростатического репродуцирования; эмиссионный спектральный анализ; рентгеноструктурный анализ; рентгеновский фазовый анализ; рентгенофлуоресцентный анализ; беттарадиография; фотосъемка в мягких рентгеновских лучах; профилография; применение жидкокристаллических термоиндикаторов; электронная микроскопия и др.

Использование данных методов требует наличия специального оборудования и реактивов, которые, как правило, отсутствуют в экспертно-криминалистических подразделениях горрайорганов, поэтому на их рассмотрении мы не будем подробно останавливаться.

технический криминалистический экспертиза документ

Глава 3. Методики решения отдельных задач технико-криминалистической экспертизы документов

Технико-криминалистическое исследование документов является сложным комплексным исследованием, включающим в себя использование различных методов и технических средств, разнообразных приемов.

При определении общих принципов и правил работы с документами следует руководствоваться выработанными в криминалистике основными положениями, которые относятся, в частности, к обращению с документами, предварительному их изучению, определению последовательности применения методов. Эти положения должны учитываться в качестве конкретного проявления организационно-технических, тактических и методических требований и правил.

Обязательным этапом технико-криминалистического исследования документов является предварительное изучение находящихся в распоряжении исследователя объектов. Задачами этого этапа, помимо решения ряда общих вопросов (установление признаков, индивидуализирующих объекты, соответствия их перечню в постановлении о назначении экспертизы и т. п.), являются тщательное изучение внешнего состояния объектов, их содержания (если таковое можно в данном случае установить), степени их повреждения, обстоятельств, относящихся к месту и времени их обнаружения, способов их изъятия, условий хранения и транспортировки, а также изучение сведений о тех воздействиях, которым подвергались объекты до начала их исследования. Выполнение указанных требований позволит наиболее верно определить пути дальнейшего исследования объектов.

О том, какие методы или приемы работы с изучаемым материалом следует использовать в каждом конкретном случае, решает сам эксперт. Это решение принимается им после ознакомления с общими сведениями о происшествии, изложенными в постановлении о назначении экспертизы; в зависимости от количества и состояния объектов и в соответствии с результатами предварительного изучения материалов, поступивших на исследование.

В соответствии с общепринятой методикой исследования объектов криминалистической экспертизы при технико-криминалистическом исследовании документов в первую очередь, по возможности, целесообразно использовать приемы и методы, которые не повреждают и не уничтожают объекты. После чего используют приемы и методы, которые не уничтожают объекты, а приводят лишь к некоторым изменениям их первоначального вида. И в последнюю очередь используют те приемы и методы, которые приводят к повреждению или частичному уничтожению исследуемых объектов.

3.1 Экспертиза документов с измененным содержанием

Экспертиза текстов, измененных путем дописки, дорисовки и допечатки

Дописка и допечатка — это изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места между строками, словами или знаками новых записей (слов, знаков).

Дорисовка — это изменение первоначального содержания документа путем добавления отдельных элементов к знакам (буквам, цифрам и т. п.).

Чтобы замаскировать дописку, допечатку и дорисовку преступники стараются подражать почерку исполнителя текста, имеющегося в документе, подбирают соответствующие пишущие приборы, красящие вещества, пишущие машины с похожим шрифтом, производят обводку первоначальных записей.

При выявлении дописок и дорисовок используют знания как в области технико-криминалистической экспертизы документов, так и в области почерковедения.

К методам технико-криминалистической экспертизы документов, используемым для выявления дописок и дорисовок, относят:

осмотр документа при различных условиях освещения;

микроскопическое исследование;

цветоделение;

исследование в отраженнных инфракрасных лучах;

исследование люминесценции штрихов в видимой, дальней красной и ближней инфракрасной зонах спектра;

метод влажного копирования;

адсорбционно-люминесцентный метод;

методы, позволяющие исследовать материалы красящего вещества штрихов (тонкослойная хроматография, ИК-спектроскопия и др.).

Основные признаки, указывающие на дописку:

наличие противоречий в содержании документа (оттисков печатей и штампов, резолюций, подписей, содержания основного текста);

иное размещение внесенных записей, чем в основном тексте (увеличенные или сжатые промежутки между словами и знаками, смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей букв, различное размещение знаков относительно краев документа и линий графления);

различие признаков почерка в основном документе и во внесенном тексте;

отличие условий выполнения текста (сила нажима, вид подложки, замедленность темпа движения, угол наклона пишущего предмета);

различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов, которыми выполнен текст;

различие в люминесценции штрихов;

различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей штрихами;

различная копирующая способность штрихов;

различие в микроструктуре штрихов.

Основные признаки, указывающие на дорисовку:

извилистость дорисованных штрихов;

различная конфигурация и размер одноименных знаков;

различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов;

различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей;

различие в люминесценции штрихов;

различная копирующая способность штрихов;

различие в микроструктуре штрихов.

Для установления факта допечатки используются следующие методы:

осмотр при различных условиях освещения;

микроскопическое исследование;

исследование с помощью измерительных приборов;

копирование органическими растворителями;

методы, позволяющие исследовать материалы штрихов;

метод оптического наложения.

Основные признаки, указывающие на допечатку:

иное, чем в основном тексте, размещение допечатанного текста (несовпадение линий строк, вертикальных столбцов знаков, полей);

наличие «слепых» оттисков знаков;

различие в оттенке красящего вещества, различная микроструктура ткани машинописной ленты, различие в цвете откопировавшегося текста (при использовании различных машинописных лент);

различие в размере и конфигурации машинописного шрифта (при допечатке на другой пишущей машинке, чем основной текст);

различные межстрочные интервалы (признак может проявиться как в случае допечатки на разных пишущих машинках, так и когда допечатка производилась на той же машинке, что и основной текст, но с использованием иного количества закладок);

различие в расположении текстов в документах, выполненных через копировальную бумагу в несколько экземплярах.

Экспертиза документов, измененных подчисткой

Подчистка — это механическое удаление знаков документа в целях изменения его первоначального содержания. Для этого могут быть использованы резинки либо острые предметы (бритва, нож и т. п.).

Признаки подчистки могут быть обнаружены следующими методами:

изучением в косопадающем освещении;

исследовании на просвет;

микроскопическим исследованием.

При этом обнаруживаются следующие признаки:

нарушение поверхностного слоя бумаги документа;

приподнятость волокон бумаги;

повреждение линий защитной сетки или линовки документа;

потеря глянца бумаги;

наличие красителя штрихов первоначальных записей;

утоньчение бумаги;

наличие рельефа штрихов от удаленных записей;

расплывы красящего вещества записей, выполненных на месте подчистки;

следы давления и трассы (при приглаживании волокон бумаги предметом с гладкой поверхностью для маскировки подчистки).

Экспертиза документов, измененных травлением и смыванием

Травление — это обесцвечивание и разрушение красящего вещества штрихов текста под действием химических реактивов (кислот, щелочей, окислителей, восстановителей).

Смывание — это вымывание красителя штрихов текста органическими растворителями.

При исследовании документов, измененных подобным образом, в первую очередь устанавливается сам факт травления или смывания, а затем — выявляются штрихи удаленных записей.

Признаки травления можно обнаружить следующим образом:

осмотром документа с обеих сторон при различных условиях освещения (рассеянном, косопадающем, проходящем свете);

микроскопическим исследованием (увеличение 3−40х);

изучением люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

фотосъемкой в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки, указывающие на травление:

нарушение проклейки бумаги (в месте воздействия травящего вещества участки документа отличаются степенью и характером отражения света, например, выглядят матовыми);

изменение цвета бумаги;

хрупкость, ломкость бумаги;

обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линовки документа, записей, расположенных вблизи от удаленных текстов;

расплывы красящего вещества в штрихах записей, внесенных после травления;

остатки штрихов первоначального текста;

отличие цвета видимой люминесценции бумаги.

В случаях, когда документ полностью был подвергнут травлению либо в дальнейшем остатки травящего вещества были полностью смыты, признаки травления довольно сложно обнаружить. С учетом этого для категорического вывода о наличии или отсутствии травления в документе необходимо изучение образцов бланков аналогичных документов.

Для выявления содержания записей, удаленных травлением, используется следующий комплекс методов:

контрастирующая фотосъемка;

цветоделение;

фотосъемка в отраженных ультрафиолетовых лучах;

фотосъемка люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра;

диффузно-копировальный метод.

Признаки, свидетельствующие о смывании, можно обнаружить:

исследованием документа при различных условиях освещения (рассеянном, косопадающем, проходящем свете);

микроскопическим исследованием;

исследованием в ультрафиолетовых лучах.

При этом обнаруживаются следующие признаки:

пятна от расплывов красителя первоначального текста;

нарушение проклейки бумаги;

изменение цвета бумаги;

наличие остатков красящего вещества штрихов;

различие цвета люминесценции бумаги на различных участках документа или его отдельных листах.

Для выявления смытых текстов используются те же методы, что и для выявления вытравленных текстов. Исключение составляет диффузно-копировальный метод, который не дает в данном случае положительных результатов. В случае выявления смытых текстов иногда целесообразно применять исследования в направленном свете.

Выявление залитых и зачеркнутых текстов

Для выявления залитых и зачеркнутых текстов целесообразно последовательное применение следующих методов:

исследование обеих сторон документа при различных условиях освещения (в косопадающем, проходящем, рассеянном свете);

исследование с помощью электронно-оптического преобразователя и через светофильтры;

фотосъемка в косопадающем и проходящем свете;

контратипирование;

фотосъемка в различных зонах видимой, ультрафиолетовой и инфракрасных областях спектра;

фотосъемка люминесценции в дальней красной и инфракрасной зонах спектра;

маскирование;

диффузно-копировальный метод;

влажное копирование и адсорбционно-люминесцентный метод;

обработка люминесцирующими составами;

обесцвечивание пятна химическими реактивами;

цветные реакции;

механическое удаление вещества пятна;

смывание.

Для выявления зачеркнутых текстов помимо методов, указанных выше, могут использоваться также метод фотографического исключения и технические приемы расшифровки записей.

Установление факта замены частей документов

В документах может быть произведена замена листов либо их частей, а также замена фотоснимков.

Замена листов в документах может быть осуществлена как путем вклеивания листов или фрагментов документов, так и заменой сдвоенных листов (снятием скрепляющих скобок, удалением имеющихся и помещением в блок-книжку новых листов).

Для установления факта замены листов и их фрагментов проводят следующие действия:

осмотр документа при различных условиях освещения;

микроскопическое исследование;

изучение люминесцентных свойств документов;

цветоделение;

исследование свойств материалов документов (бумаги, красящих веществ, клея).

При исследовании обращают внимание на следующие признаки:

I. признаки, свидетельствующие о частичной замене листов или фрагментов листов документа, произведенной путем их вклеивания: — утолщение слоя бумаги в месте вклеивания;

— несовпадение линий графления, рисунка защитной сетки, водяных знаков по линии разделения;

различие качества, цвета и оттенка бумаги документа, защитной сетки, линовки документа у вклеенного листа и остальных листов по цвету и рисунку;

отслаивание краев склеенных фрагментов документа;

несовпадение частей документа по линии разреза;

остатки клея в месте склеивания;

наличие линии разреза;

отделение вклеенного участка при воздействии пара;

отличие имеющихся на вклеенных листах записей от записей на остальных листах документа по цвету, оттенку красящего вещества, признакам почерка.

б) признаки, свидетельствующие о замене листов в документах, представляющих собой блок-книжки:

наличие лишних отверстий на сгибах;

различное содержание и размещение знаков;

различие в форме графления и типографском шрифте;

различная структура бумаги;

различие серий и номеров документа;

различие качества, цвета и оттенка бумаги различных листов;

нарушение последовательности нумерации листов;

различные размеры листов;

различие конфигурации углов листов.

Замена фотокарточки является довольно распространенным способом подделки документов. Наиболее часто замена фотокарточки производится в водительских документах, паспортах. Как правило, имеющаяся в документе фотокарточка удаляется, а на ее место вклеивается новая. Так как все фотокарточки на документах, удостоверяющих личность, скрепляются оттисками печатей, то на вклеенной фотокарточке злоумышленники каким-либо образом воспроизводят оттиск печати. В случаях, когда на вклеиваемой фотокарточке уже имеется какой-либо оттиск печати, стараются совместить его с имеющимся на самом документе оттиском. В ряде случаев замена фотокарточки может быть произведена следующим образом; заменяется лишь часть фотоснимка (с изображением лица), а фрагмент с оттиском печати остается на документе. Иногда на фотокарточку наклеивают фрагмент эмульсионного слоя удаленной фотокарточки с оттиском печати.

Для обнаружения признаков замены фотокарточки могут быть использованы следующие методы:

осмотр в рассеянном и косопадающем освещении;

микроскопическое исследование.

Для выявления ряда признаков, свидетельствующих о замене, целесообразно отклеить имеющуюся на документе фотокарточку (для этого ее обрабатывают водяным паром).

О замене фотокарточки могут свидетельствовать следующие признаки:

I. при полной замене фотокарточки: — отсутствие на фотокарточке оттиска печати;

— несовпадение частей оттиска на фотокарточке и документе по их взаимному расположению, содержанию, конфигурации и размеру знаков, размеру радиусов окружностей, цвету красящего вещества, которым они нанесены;

нарушение или отсутствие поверхностного слоя бумаги на прилегающих к фотокарточке участках;

проколы от ножки циркуля;

несовпадение линий рамок и строк у рельефного изображения на фотокарточке и у части оттиска на документе;

следы рисовки в изображении оттиска на фотокарточке;

сдвоенность и различная глубина штрихов в рельефном оттиске (при его имитации вручную);

перекрытие фотоснимком части оттиска печати на документе;

наличие на участке документа под фотоснимком остатков текста, не имеющегося на фотокарточке, либо наоборот;

отсутствие части поверхностного слоя бумаги документа под фотокарточкой;

наличие под фотокарточкой остатков подложки от удаленной фотокарточки;

следы увлажнения (расплывы красящего вещества в близлежащем тексте, матовые пятна, различие видимой люминесценции увлажнявшегося участка от люминесценции основной части документа — признаки появляются в случаях отделения ранее имевшейся фотокарточки отпариванием);

несоответствие характера штрихов исследуемого текста от подлинного;

б) при частичной замене фотокарточки:

сквозной разрез на фотокарточке;

несовмещение контуров изображений на линии разреза и по краям фотокарточки вблизи этой линии;

различие фона и плотности изображений на различных участках фотокарточки;

наличие двух видов клеев;

повреждение эмульсионного слоя фотобумаги у линии разреза;

повреждение поверхностного слоя бумаги документа на примыкающих к фотокарточке участках, не имеющих оттиска печати;

наличие записей двух фамилий с оборотной стороны фотокарточки паспорта (когда вклеена фотокарточка, удаленная с другого паспорта);

различные сорта фотобумаги;

в) при подклеивании части эмульсионного слоя фотобумаги, отделенного от первоначального фотоснимка:

наличие клея под эмульсионным слоем фотобумаги;

наличие складок и повреждений эмульсионного слоя фотобумаги на участке фотокарточки с оттиском печати;

повреждение бланка документа;

несовпадение фрагментов фотокарточки по плотности и фону изображений;

отслаивание краев эмульсионного слоя в месте совмещения;

расплывы красящего вещества в штрихах оттиска;

наличие следов разреза.

3.2 Выявление невидимых и слабовидимых текстов

Выявление угасших текстов

Угасшие тексты — это тексты, ставшие слабовидимыми или невидимыми в результате ненадлежащих условий хранения.

Наличие угасших записей, как правило, может быть установлено:

осмотром документа в косопадающем и рассеянном свете;

исследованием с помощью увеличительных приборов (лупы, микроскопа).

На наличие угасших записей могут указывать такие реквизиты документа, как типографские тексты, линовка, оттиски печатей; пометки, выполненные красящими веществами, более устойчивыми к воздействию внешней среды, чем угасший текст, а также рельефные штрихи и расплывы красителя.

Для установления содержания угасших текстов целесообразно применение следующего комплекса методов:

фотосъемка в косопадающем свете;

цветоделение (когда записи обесцветились не полностью);

исследование в отраженных ультрафиолетовых лучах;

исследование люминесценции в видимой и ближней инфракрасных зонах спектра;

контрастирующая фотосъемка;

диффузно-копировальный метод.

Выявление текстов на документах, подвергшихся воздействию высокой температуры (сгоревших)

Изменение свойств бумаги под воздействием высокой температуры можно подразделить на три стадии: опаление, обугливание и испепеление.

При опалении (воздействии температуры в пределах 110−150^о С) бумага теряет влагу, принимает желтый оттенок и может быть слегка покороблена.

При обугливании (воздействии температуры в пределах 150−250^о С) бумага имеет черный либо коричневый цвет, ее поверхность становится покоробленной, на ней появляются многочисленные складки и трещины.

При испепелении (воздействии температуры свыше 250^о С) бумага имеет белый либо серый цвет, значительно уменьшается в размере и легко рассыпается при малейшем прикосновении.

Подготовка для исследования документов, поврежденных воздействием высокой температуры, включает несколько этапов: выемку поврежденных объектов из упаковки, их сортировку, пластификацию.

Для выемки объектов из упаковки используют пинцеты с тупыми наконечниками, электростатические палочки, резиновые груши. Опаленные бумаги можно брать просто руками.

Для распрямления обугленных бумаг используют следующие способы:

расправление документа между стеклами;

опрыскивание водяной пылью из пульверизатора;

увлажнение паром в закрытом сосуде (например, в эксикаторе);

обработка 15% раствором глицерина в воде или его паром.

Для сохранности исследуемых объектов, их лучше всего поместить между стеклами.

Для выявления изображений на обугленных и испепеленных документах используются следующие методы:

осмотр при различных условиях освещения (при естественном и искусственном освещении, в рассеянном, косопадающем свете);

микроскопическое исследование (лучше использовать поляризационные микроскопы);

фотосъемка в рассеянном свете;

фотосъемка в косопадающем свете;

фотосъемка в поляризованном свете;

фотосъемка при освещении, направленном перпендикулярно поверхности документа;

фотосъемка в зеркально отраженном свете;

фотосъемка в отраженных инфракрасных и ультрафиолетовых лучах;

фотосъемка инфракрасной люминесценции;

обработка перекисью водорода или раствором хлоралгидрата.

Количество сгоревших документов можно установить следующими способами:

составлением целого документа по его отдельным фрагментам;

пересчетом фрагментов документа с изображением одного и того же участка документа;

по массе зольного остатка (способ применяется для установления количества сгоревших денежных билетов и ценных бумаг).

Для консервации исследованных объектов их помещают между стеклами, края которых закрепляют клейкой лентой; обугленные денежные билеты, на которых реквизиты просматриваются достаточно хорошо, можно наклеить лицевой стороной вверх на листы бумаги, нарезанные в размер билета.

Выявление текстов по рельефным штрихам

Рельефные штрихи — это штрихи, которые образуются на поверхности, служащей подложкой, при выполнении записей твердым пишущим прибором с достаточной степенью нажима (шариковой ручкой, пером, карандашом и т. п.), а также при печатании на пишущей машинке. Указанные штрихи могут быть видны в виде вдавленных (выпуклых) следов, бесцветных либо слегка окрашенных за счет контакта с листом-подложкой, на котором выполнен текст.

Для выявления содержания рельефных штрихов применяются следующие методы:

осмотр лицевой и оборотной сторон документа в косонаправленном свете (желательно, в затемненном помещении);

фотосъемка в косонаправленном свете при одностороннем, а иногда при двустороннем или четырехстороннем освещении;

исследование в косонаправленных инфракрасных лучах;

исследование в полях высокой частоты;

исследование с помощью метода электростатического репродуцирования;

обработка окрашивающими реагентами (хлор-цинк-йод);

обработка окрашивающими порошками (графитными, магнитными, сажей).

Последние два метода рекомендуется применять лишь в самом крайнем случае, когда иные методы не дали положительных результатов, поскольку они в значительной степени изменяют внешнее состояние документа, что делает невозможным его дальнейшее исследование.

3.3 Экспертиза разорванных документов

Для восстановления разорванных документов необходимо последовательное выполнение следующих операций. После осмотра поступивших объектов из них выбираются слипшиеся либо сильно смятые клочки. Для распрямления их целесообразно увлажнить — обработать через распылитель водяной пылью либо поместить в эксикатор, на дно которого налита вода. Части документов, пропитанные кровью, можно поместить в эксикатор, на дно которого налит хлороформ.

После увлажнения фрагменты отделяют друг от друга и расправляют (лучше между стеклами с помощью шпателя).

Все поступившие объекты должны быть тщательно рассортированы. При этом необходимо обращать внимание на такие признаки, как:

цвет, оттенок бумаги;

наличие глянца бумаги;

наличие защитной сетки, водяных знаков, линий графления;

конфигурацию и размер типографского шрифта;

цвет красящего вещества, которым выполнен текст;

наличие линий сгибов, загрязнений, записей;

содержание текстов;

признаки почерка.

Исследование может проводиться как путем изучения документа невооруженным глазом при различных условиях освещения, так и под микроскопом.

Из каждой группы объектов отбирают фрагменты с краями машинной резки. Фрагменты, имеющие такую резку, должны относиться к краям документа.

Из указанных фрагментов, желательно на стекле, составляют рамку, соответствующую контурам документа. Оставшиеся фрагменты как по линиям разрыва, так и с учетом линий типографской линовки, защитной сетки, текстов и других признаков сопоставляют с указанными выше контурами. Совмещенные фрагменты накрывают сверху стеклом и окантовывают.

3.4 Установление технических приемов воспроизведения подписи

Техническая подделка подписи — это исполнение подписи от имени другого лица с использованием разнообразных способов и приспособлений, благодаря которым может быть достигнуто большое сходство с оригиналом.

Существует несколько способов технической подделки подписи:

срисовывание подписи с последующей обводкой;

копирование подписи на просвет;

копирование подписи через копировальную бумагу;

копирование подписи на поддельный документ при помощи материалов, обладающих копировальной способностью (двукратное копирование);

копирование путем передавливания подлинной подписи по штрихам;

фотопроекционный способ копирования;

нанесение изображений подписи с помощью клише (факсимильный способ копирования), изготовленных фотомеханическим способом или вырезанием;

ксерокопирование;

копирование с помощью пантографа.

Для таких способов технической подделки подписи, как копирование на просвет, через копировальную бумагу, путем передавливания по штрихам характерны следующие общие признаки:

замедленность движений при письме;

совпадение формы и размеров исследуемой подписи с оригиналом;

несовпадение отдельных деталей исследуемой подписи с подлинной.

В то же время каждый из способов технической подделки подписи имеет и свои, характерные для каждого из них, признаки.

Срисовывание подписи с последующей обводкой:

наличие сдвоенных штрихов;

искривление прямолинейных штрихов, угловатость овальных штрихов;

следы предварительной подготовки (наличие карандашных штрихов).

Копирование подписи на просвет:

утолщение штрихов к низу;

чернильные брызги;

наличие частиц красителя на оборотной стороне листа исследуемого документа, перекопировавшихся с оригинала подписи;

различное направление движений при выполнении деталей подписи.

Копирование подписи через копировальную бумагу:

наличие частиц красящего вещества копировальной бумаги в месте расположения подписи и на остальных участках документа;

неполное совмещение штрихов подписи со штрихами копировальной бумаги;

наличие красящего вещества копировальной бумаги под красящим веществом штрихов подписи;

слабовидимые следы давления пишущего прибора в штрихах подписи.

Копирование путем передавливания подлинной подписи по штрихам:

вдавленное отображение штрихов контура подписи на лицевой стороне документа и выпуклое — оборотной;

неполное совмещение следов давления контура подписи со штрихами красящего вещества самой подписи;

неестественный блеск и трассы в месте расположения подписи (в случаях, когда производилось заглаживание участка с вдавленными штрихами для маскировки подделки).

Копирование красителя подписи на поддельных документах при помощи материалов, обладающих копировальной способностью:

отсутствие рельефа штрихов;

слабая и неравномерная окраска штрихов;

сдвоенные штрихи в подписи на исследуемом документе (образуются при обводке на промежуточной форме либо на документе);

неровные, размытые края штрихов;

нарушение глянца бумаги и изменение ее люминесцентных свойств;

наличие частиц эмульсионного слоя фотобумаги (когда в качестве промежуточной формы использовалась фотобумага);

наличие следов текста, перекопировавшегося вместе с подписью с другого документа.

Фотопроекционный способ копирования:

отсутствие цветовых оттенков штрихов;

некопируемость штрихов;

отсутствие рельефа штрихов;

наличие следов вещества светочувствительной эмульсии;

микроструктура штрихов характерна для фотографических изображений.

Для выявления признаков технической подделки применяют следующие методы:

микроскопическое исследование;

фотосъемка в видимой и инфракрасных зонах спектра;

сравнительное исследование напросвет спорных подписей и образцов;

исследование в ультрафиолетовых лучах;

изучение морфологии штрихов.

3.5 Установление последовательности выполнения реквизитов документа

При установлении последовательности выполнения пересекающихся штрихов необходимо изучение следующих признаков:

непрерывность верхнего и прерывистость нижележащего штрихов в месте пересечения;

расплывы верхнего штриха вдоль нижнего;

диффузия красящего вещества нижележащего штриха в верхний;

унос красящего вещества из нижележащего штриха в верхний;

различия рельефа верхнего и нижележащего штриха.

Для выявления указанных признаков может быть применен следующий комплекс методов:

микроскопическое исследование (микроскопы МБС или поляризационный МПС);

фотосъемка люминесценции в инфракрасной области спектра;

фотосъемка на цветные фотоматериалы;

метод влажного копирования (водорастворимых штрихов — на увлажненную водой отфиксированную фотобумагу, растворимых в органических растворителях — на увлажненную растворителем ПХВ пленку);

адсорбционно-люминесцентный метод;

обработка участка пересечения парами кислот.

3.6 Экспертиза бланков документов

Бланки — это листы бумаги с напечатанными названиями учреждения и организации либо текстами, необходимыми для составления документов по определенной форме (паспорта, трудовые книжки, сберегательные книжки, водительские документы и пр.).