Особенности методики и тактики расследования вымогательства

СОДЕРЖАНИЕ Введение.

1. Криминалистическая характеристика вымогательства.

2. Типовые криминалистические ситуации, этапы расследования и основные направления расследования вымогательства.

3. Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению.

4. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя по их разрешению.

5. Особенности тактики первоначальных и последующих следственных действий Заключение Список использованных источников и литературы.

ВВЕДЕНИЕ

Вымогательство — корыстное посягательство на собственность, признаваемое одним из способов завладения имуществом. Предметом вымогательства часто являются значительные суммы денег (в том числе валютные ценности), дорогостоящие автомашины, квартиры. Все чаще в качестве предметов вымогательства стали фигурировать земельные участки, здания и строения; средства производства; ювелирные изделия, имеющие художественную и историческую ценность; документы, являющиеся эквивалентом стоимости денег, криминальные услуги.

Действием имущественного характера, к примеру, являются и выполнение каких-либо работ (строительных, ремонтных и т. д.) без соответствующего возмещения, зачисление на высокооплачиваемую и необременительную должность, необоснованное включение в число лиц, получающих какие-либо льготы по имуществу, долю в доходах и т. п.

Такой вид вымогательства не является хищением чужого имущества.

Характерно, что анализ судебной практики не выявил случаев осуждения за вымогательство, состоящее в требовании выполнения действий имущественного характера, без посягательств на конкретное имущество. Очевидно, такие действия рассматриваются правоохранительными органами как малозначительные.

Вымогательство означает и требование должностного лица или лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, дать взятку либо передать незаконное вознаграждение в виде денег, ценных бумаг, иного имущества при коммерческом подкупе под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина либо поставить последнего в такие условия, при которых он вынужден дать взятку либо совершить коммерческий подкуп с целью предотвращения вредных последствий для его правоохраняемых интересов.

Требование передачи чужого имущества направлено на безвозмездную передачу виновному или представляемым им лицам имущества, находящегося в собственности потерпевшего. Под требованием передать право на имущество понимается сопровождаемое угрозой предложение наделить вымогателя или названных им лиц таким правом, воспользовавшись которым, они могут в дальнейшем получить имущество либо иную имущественную выгоду. Передача права на имущество имеет место при оформлении доверенности на получение имущества, составлении завещания или оформлении дарения, выдаче расписки на якобы полученную в долг денежную сумму.

Вымогательство посягает не только на отношения собственности, но и на личную неприкосновенность, здоровье, честь и достоинство потерпевшего, а также его близких, т.к. средством принуждения потерпевшего к передаче имущества, права на него или к совершению других действий имущественного характера в пользу вымогателя либо представляемых им лиц всегда выступает угроза, которая может принимать различный характер. Вымогатель угрожает подвергнуть потерпевшего или его близких насилию в самом широком смысле: избить, причинить вред, убить, изнасиловать либо подвергнуть иным насильственным действиям сексуального характера, похитить.

Еще один из способов вымогательства — угроза распространения позорящих сведений. Этот способ принято называть шантажом. При этом не имеет значения характер сведений — насколько они являются позорящими, соответствуют ли действительности или представляют собой вымысел, касаются лично потерпевшего или его близких, важно, что потерпевший стремится сохранить эти сведения в тайне, а угроза их оглашения используется виновным, чтобы принудить его к передаче имущества.

В случае если о потерпевшем или о его близких оглашены сведения заведомо клеветнического характера, содеянное при наличии к тому оснований квалифицируется по совокупности преступлений, предусмотренных ст. 163 и 129 УК.

Угроза потерпевшему может быть заявлена как непосредственно самим вымогателем, так и через посредников; как устно, так и письменно, а также по телефону.

Удельный вес вымогательства в структуре преступности до недавнего прошлого был ничтожно мал. В статистической отчетности за 1990—1991 гг. показатели, характеризующие судимость за это преступление, даже не выделялись в самостоятельную позицию. Однако уже за 1991—1993 гг., связанные с переходом экономики страны к рыночным отношениям, это преступление стало настойчиво заявлять о себе: наметился неуклонный рост абсолютных показателей, характеризующих его уровень, темпы же роста опережали темпы роста всей преступности. Об этом свидетельствует статистика судимости за вымогательство в 1991—1993 гг. В 1991 г. за вымогательство обоих видов были осуждены 2486 человек (в том числе по ст. 95 УК РСФСР — 104, по ст. 148 — 2382). В 1992 г. были осуждены соответственно 2782 человека (126 и 2656), что почти на 12% больше, чем в 1991 г. В 1993 г. были осуждены уже 3920 человек (219 и 3701), что на 41% больше, чем в 1992 г. Такое увеличение числа преступных посягательств произошло в связи с внедрением в экономику новых форм хозяйствования, связанных с получением высоких прибылей, поскольку возможность получения значительного дохода от преступной деятельности играет важную роль в мотивации деяния.

В последние 2−3 года политическая обстановка и экономические реалии в стране вновь изменились и вымогательство уже не называется в ряду преступлений, рост которых зрим. Это не говорит о том, что вымогательств стало значительно меньше, а о том, что они перешли в более латентное состояние и борьба с ними представляет самостоятельную многоаспектную, в том числе и криминалистическую проблему.

В статистических сведениях за 2003 г. вымогательство еще выделено отдельной строкой, но указывается, что число уголовных дел о вымогательстве уменьшилось на 20,8%, а в обзоре деятельности федеральных судов общей юрисдикции и мировых судей в 2004 году отдельно в общем ряду преступлений вымогательство уже не выделено.

В Постановлении Алтайского краевого совета народных депутатов от 2 июня 2005 г. № 299 «О состоянии борьбы с преступностью в Алтайском крае в 2004 г. и мерах, принимаемых по ее предупреждению» сказано, что за 12 месяцев 2004 г. на территории Алтайского края зарегистрировано 4896 преступлений экономической направленности. В том числе имеется в виду и такое преступление как вымогательство.

Последствия от криминальных действий в результате этого преступления достаточно тяжки и актуальность борьбы с вымогательством всегда остается высокой.

Проблема курсовой работы: исследование особенностей методики и тактики расследования вымогательства.

Решение этой проблемы и является целью работы.

Объект курсового исследования: процесс проведения следственных действий при расследовании вымогательства.

Предметом исследования являются основные проблемы, возникающие в процессе расследования по делам рассматриваемой категории, а так же пути и способы их преодоления.

Задачи исследования:

1. сформулировать криминалистическую характеристику вымогательства;

2. изложить типичные следственные ситуации расследования вымогательства и программу действий следователя по их разрешению;

3. охарактеризовать особенности тактики производства следственных действий по этому виду преступления.

Теоретическую основу данной курсовой работы составляют нормативные акты, основная литература по теме, материалы, опубликованные в периодической печати, материалы сети Интернет.

Методы исследования, используемые при написании курсовой работы:

1. изучение литературы;

2. метод анализа;

3. метод сравнения;

4. метод обобщения независимых характеристик;

Ожидаемые результаты:

Курсовое исследование предполагается расширение и углубление профессиональных знаний, и вероятное использование их в практической деятельности.

Соответственно с учетом характера и специфики темы, а также степени разработанности исследуемых в ней проблем, построена и структура курсовой работы, которая состоит из введения, пяти глав, заключения и списка использованных источников и литературы.

1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ВЫМОГАТЕЛЬСТВА Непосредственным предметом преступного посягательства при вымогательстве являются наличные деньги и другие имущественные права наследственные, жилищные и др. Практически не встречаются вымогательства государственного имущества. Вымогатели почти всегда пытаются завладеть личным имуществом граждан либо имуществом, принадлежащим частным предприятиям.

Один из центральных элементов криминалистической характеристики вымогательства — данные о способах совершения этого преступления. Обычно оно включает комплекс действий, направленных на подготовку, осуществление преступного замысла и сокрытие следов преступления. Такое понимание способа совершения вымогательства ориентирует на полное выявление тщательно продуманных действий, к которым зачастую прибегают преступники.

Однако не всякое вымогательство совершается способом, который включает предварительную подготовку и меры по сокрытию следов. Нередки случаи вымогательства в результате внезапно возникшего преступного умысла (например, когда вымогатель находится в состоянии алкогольного или наркотического опьянения).

Предварительная подготовка к совершению вымогательства включает в себя различные действия, характер которых зависит от целей, поставленных преступниками, предполагаемого способа изъятия денег у потерпевшего, его личности и т. д. В частности, подготовка к вымогательству может выражаться в получении сведений о деятельности предприятия (АО, ООО и т. п.), гражданах, занимающихся индивидуальной трудовой деятельностью, торговлей, предпринимательством. Значительной части вымогательств подвержены водители такси и лица, занимающиеся частным извозом; на остальную часть приходятся все остальные объекты вымогательства: фотографы-индивидуалы, руководители и организаторы культурно-зрелищных заведений, сообщества мошенников, использующих азартные игры, проститутки и некоторые другие, например, лица, продающие различные предметы на вещевых рынках и т. д. Эти данные варьируют в зависимости от региона страны, времени года, городской или сельской местности и т. д. Вымогателей интересуют размеры доходов, образ жизни указанных лиц, наличие в их распоряжении денег или ценного имущества и др.

Такие сведения преступники получают самостоятельно или через других лиц, которые могут и не быть соучастниками вымогательства.

Вымогательство посягает не только на собственность, но и служит способом завладения чужим имуществом.

Готовясь к вымогательству, преступники нередко пытаются приобрести огнестрельное либо холодное оружие, взрывные устройства, изготавливают макеты оружия, подыскивают транспортные средства.

Требование вымогателя может быть выражено в анонимном письме, по телефону, при личном контакте, через третьих лиц (посредников). Во время разговора по телефону преступники могут изменять тембр, интонацию голоса, подражать акценту лиц другой национальности.

Для быстрейшего достижения поставленной цели преступники под угрозой принуждают свою жертву писать своим родным и близким записки, или записывают на магнитную ленту речь заложников с обращениями к близким, где потерпевшие взывали о помощи, а потом эти кассеты и подметные письма доходили до своих адресатов.

Значительное место в этой группе способов вымогательства занимают способы, характеризующиеся психическим насилием с помощью технических средств. Это такие как:

? демонстрация орудий совершения насилия;

? демонстрация результатов насилия.

Для этих способов характерно то, что в иносказательной форме жертве намекают о тяжких последствиях отказа от выполнения требований вымогателей.

Например, встречаются случаи, когда домой потерпевшему присылали венки или гробы, в подъезд дома или во двор по месту жительства подкидывали труппы животных с оторванными головой или другими частями тела, а также присылали фотографии с изображением покойников и т. п., намекая тем самым о таких же последствиях для потерпевшего.

Угроза при вымогательстве используется как средство психического насилия и служит средством достижения виновным цели и должна быть реальной. Реальность угрозы может подкрепляться применением физического насилия. При угрозах расправой преступники нередко демонстрируют оружие или его макеты. Реализуя угрозы, вымогатели могут прибегнуть к уничтожению или повреждению имущества (совершить поджог, испортить товар, повредить автомашину).

В случае несогласия передать имущество вымогатели обычно повторяют свое требование, а затем применяют физическое насилие к потерпевшим, причиняя им телесные повреждения. Так, Бабаев И. и Бабаев М. в период с конца марта по апрель 1997 г. с целью незаконного обогащения требовали от Ф. обменять принадлежавшую ей на праве собственности благоустроенную квартиру на другую, неблагоустроенную. С тем чтобы понудить Ф. к обмену, они избивали (в том числе и в ее присутствии) ее сына, угрожали ему убийством, увозили Ф. на другую квартиру и не разрешали выходить. Опасаясь расправы с сыном, Ф. была вынуждена согласиться на обмен своей квартиры на неблагоустроенную, куда затем и переехала, получив в качестве компенсации 1,5 млн. рублей. Ее же квартира была продана за 36 млн. рублей, из которых 30 млн. рублей получили Бабаевы. Кроме того, в апреле-мае 1997 г. Бабаев И. и Бабаев М. снова совершили вымогательство: под угрозой применения насилия вымогали у М. деньги в сумме 18 млн. рублей, а у М-ва — в сумме 50 млн. рублей.

К способам, которые реализуются через применение физического насилия можно отнести следующие:

? лишение личных прав и свобод потерпевших, которые реализуются ограничением деятельности жертвы; ее хищением, заточением в безлюдные потайные места, о которых знает только узкий круг лиц;

? непосредственное применение физического насилия — истязания, пытки.

Вымогатель может преследовать цель получения имущества либо однократно, либо в виде периодических выплат. Например, вымогательство в виде получения от коммерсантов или предпринимателей периодической платы за принудительно (под угрозой) навязываемые им услуги неэквивалентного содержания (якобы за «охрану» помещения, за «содействие» в реализации продукции, за улаживание отношений с другими группировками или контролирующими органами и т. п.). Такую разновидность вымогательства иногда называют «рэкет». Отождествление этого понятия с вымогательством ошибочно. Вымогательство — это конкретный состав преступления против собственности, характеризующийся самостоятельным способом действия. Рэкет же — это особая разновидность организованной преступности, одна из форм ее проявления. Рэкет вырастает из вымогательства, строится на вымогательстве, но к нему не сводится. О рэкете как явлении можно говорить применительно к некоторым наиболее опасным случаям вымогательства, совершаемого организованными группами и соединенного, как правило, с другими преступлениями (взяточничеством, должностными преступлениями коррумпированных представителей правоохранительных и контролирующих органов, различными преступлениями в сфере экономики, порнобизнесом и др.) Ответственность в таких случаях наступает не только за вымогательство, но и в зависимости от наличия в действиях виновных других составов преступлений.

Особую опасность представляет вымогательство, связанное с захватом заложников. Самые яркие примеры подобного Беслан и спектакль «Норд-Ост» в Москве.

Как правило, преступники сами назначают время, место, способ передачи им предмета вымогательства. Передача может осуществляться из рук в руки (для чего вымогатели выбирают малолюдные места, темное время суток, используют транспортные средства) либо через посредников. Чаще, однако, преступники указывают конкретное место, где нужно оставить (спрятать) предмет вымогательства. В большинстве случаев преступники изымают его спустя некоторое время.

Изучением уголовных дел этой категории установлено, что вымогательство редко бывает анонимным — потерпевшие хорошо знают вымогателей, но боятся обратиться в правоохранительные органы. Часто вымогательство совершается систематически, носит многоэпизодный характер. Так, Т. в течение года постоянно вымогал деньги с М., В. и К., торговавших у комиссионного магазина «Радиолюбитель» дефицитными деталями. За «разрешение» торговать указанные лица под угрозой избиения выплачивали Т. в каждом случае, когда он встречал их около магазина, от 100 до 2000 р.

Иногда преступные группы, используя несовершенство уголовного законодательства, прибегают к более ухищренным формам вымогательства, в основу которых лежит возникновение, как правило, гражданско-правовых отношений между потерпевшими и вымогателями или третьими лицами, интерес которых они представляли. В числе таких форм вымогательства можно выделить:

? заключение заведомо невыполнимого договора купли-продажи или займа с последующим требованием возврата товара, денег и т. п., а также уплаты неустойки, по размеру превышающей в несколько раз заключенный договор;

? заключение коммерческих сделок с последующим отказом от обязательств по ним со ссылкой на вину партнера и требованием выплаты неустойки;

? предоставление потерпевшему денежного займа на открытие фирмы, на закупку товара и т. п. с последующим созданием ситуации, в которой потерпевший попадает в материальную зависимость от преступников с истребованием с него как суммы долга, так и дополнительных выплат под видом неустойки, утраченной выгоды или постоянных крупных отчислений от доходов созданной фирмы;

? принуждение потерпевшего к заключению фиктивного договора о взаимосотрудничестве с фирмой, подконтрольной группе вымогателей, с последующим требованием безвозмездного выделения якобы в рамках совместной деятельности денежных средств, автотранспорта, земельных участков, строений, поставок товаров и т. п. в распоряжение фирмы вымогателей;

? принуждение потерпевшего к заключению фиктивного договора на получение ссуды или кредита с последующим требованием возврата «долга» и выплаты неустойки.

Отмеченные формы названных видов вымогательств в практике могут иметь различные нюансы, а также использоваться преступниками в различных сочетаниях. Например, 16 августа 1997 г. в 20 час. на перекрестке 2-й ул. Машиностроения и Волгоградского проспекта в г. Москве столкнулись автомашины «Мерседес», которой управлял Александров, и «Волга» — такси, управляемая Румянцевым.

Александров и находившиеся с ним Юсубов, которому принадлежал «Мерседес», а также двое не установленных следствием лиц, не приняв мер к тому, чтобы дорожно-транспортное происшествие было надлежаще оформлено ГАИ и установлен виновник аварии, стали требовать от Румянцева за разбитую машину 40 тыс. долларов США, хотя стоимость ее ремонта составляла 19 188 долларов США. Во время предъявления этих требований неустановленное лицо нанесло Румянцеву несколько ударов, а Юсубов и Александров угрожали расправой. Тогда же Александров завладел паспортом Румянцева, его удостоверением водителя, техническим паспортом на автомобиль и другими документами.

Затем все четверо посадили Румянцева в автомобиль, привезли в район «Марьино» г. Москвы, Юсубов и Александров, угрожая физической расправой, продолжали от него требовать 40 тыс. долларов США либо продажи или залога квартиры. Под воздействием угроз Румянцев предложил взять его личный автомобиль «ВАЗ-2107», находившийся на стоянке у станции метро «Таганская». Они, приехав в указанное место, завладели машиной. В нее сели Александров, Юсубов, Румянцев и еще одно не установленное следствием лицо.

В начале движения Румянцев выскочил из машины, чтобы обратиться за помощью к знакомым таксистам. Однако виновные лица его догнали, избили, затащили в машину и приехали в таксомоторный парк, там Румянцев надеялся у руководителей своего предприятия занять денег, но их не оказалось.

Тогда Румянцева отвезли в чужую квартиру, расположенную в г. Москве, и насильно удерживали около пяти дней. Все это время Юсубов и Александров, угрожая ему расправой, требовали уже не 40 тыс., а 20 тыс. долларов США и с целью получения этих денег несколько раз привозили к его знакомым, родственникам, принудив в конечном счете согласиться отдать в залог квартиру отчима для получения кредита.

Когда 21 августа 1997 г. Юсубов и Александров привезли Румянцева, его мать и отчима в районное эксплуатационное управление для переоформления квартиры, сотрудники милиции освободили Румянцева.

Такие элементы криминалистической характеристики вымогательства, как время и место совершения преступления, тесно связаны между собой. В дневное время вымогательство, как правило, совершается по месту работы потерпевшего (вымогатель звонит ему по служебному телефону), а в вечернее и ночное — по месту жительства. Передача денег осуществляется в самых различных помещениях, на открытой местности, в салонах автомобилей и др. Установление времени совершения вымогательства необходимо для производства оперативно-розыскных мероприятий по выявлению и задержанию преступника, проверке его алиби и т. д. Исследование места совершения вымогательства позволяет определить обстановку события, выявить и зафиксировать материальные следы преступления, установить свидетелей.

В зависимости от характера вымогательства, способа его совершения и других обстоятельств остаются различные следы и другие вещественные доказательства. К числу материальных следов преступления могут относиться анонимное письмо, полученное потерпевшим; магнитная лента с записями телефонных переговоров с вымогателями; повреждения на теле потерпевшего, пятна крови, следы ног, рук, транспорта, оставленные преступниками при захвате заложников, уничтожении или повреждении имущества, поджоге; предмет вымогательства, выброшенный преступником в момент задержания, и т. д. Особое значение названные и другие следы и вещественные доказательства по делам данной категории приобретают в связи с тем, что по большинству таких дел отсутствуют свидетели-очевидцы. Среди следов нематериального характера, оставляемых преступником, можно выделить мысленный образ вымогателя, запечатленный в памяти потерпевшего, его манеру говорить, употреблять определенные слова и т. д.

В то же время отметим, что при вымогательстве остается мало как материальных, так и идеальных следов. Поэтому на практике особое значение придается задержанию вымогателей с поличным при получении ими предмета вымогательства. Умело проведенное задержание во многом предопределяет успех расследования. Следователь должен организовать задержание таким образом, чтобы обеспечить выявление и фиксацию всех следов преступления, а затем оперативно и качественно провести другие первоначальные следственные действия и изобличить вымогателя.

Важным элементом криминалистической характеристики вымогательства является личность преступника. Вымогателям часто присущи такие качества, как жадность, эгоизм, жестокость, бытовая распущенность, цинизм, психическая неуравновешенность, склонность к злоупотреблению спиртными напитками и наркомании, хотя определенная часть вымогателей отличается силой воли, упорством в достижении цели. В подавляющем большинстве случаев вымогательства совершаются мужчинами. Женщины участвуют в таких преступлениях, как правило, только в составе групп.

Круг субъектов вымогательства по социальным признакам достаточно широк. Значительное число среди них составляют лица с низким образовательным уровнем, занятые малоквалифицированным трудом. Имеют место случаи совершения вымогательства лицами, работающими в небольших предприятиях, занимающимися сезонными работами, бывшими (реже — действующими) спортсменами и т. д. Нередко вымогательства совершают несовершеннолетние, главным образом в отношении сверстников. Подобные вымогательства особенно распространены в местах совместного проживания и в учебных заведениях.

Участились случаи вымогательства, совершаемого группами, которые организуются специально для совершения таких преступлений. Трое нигде не работающих граждан: Максимян, Гурский и Николаев под угрозой убийства требовали от начальника цеха завода по производству военной продукции Шубова передать им находящиеся в его ведении радиоактивные материалы.

Кроме того, указанные лица в сговоре с начальником охраны оружейного завода Петрусевым похитили с территории предприятия динамит и специальные приспособления для взрыва. Еще один пример: группа, состоящая из трех наркоманов: Бурского, Гальченко и Суслова, ездила в течение нескольких лет по районам, где выращивался колхозниками, а также рос сам по себе мак. В частных хозяйствах, в огородах граждан, на полях — везде, где находили это растение, они собирали его, а затем отвозили подпольным переработчикам. Во время «охоты» они неоднократно, угрожая причинением увечий, требовали, чтобы селяне отдали им растущий на участках мак. Двух человек жестоко избили. В группах характерны распределение ролей, наличие огнестрельного оружия, автотранспорта, применение изощренных методов насилия над жертвами. Как показало изучение уголовных дел, в 43,5% случаев вымогательство совершалось организованными группами или по предварительному сговору. Однако к этим данным надо относиться критически, поскольку нередко вымогатели, задержанные с поличным, не выдавали соучастников (особенно — организаторов преступлений), хотя по обстоятельствам дела и по оперативно-розыскным сведениям можно было предположить, что они действовали не в одиночку. Возраст вымогателей обычно находится в пределах 17— 35 лет. Почти половина из них были ранее судимы, как правило, за имущественные преступления и преступления против личности. Личность потерпевшего также имеет существенное значение в криминалистической характеристике вымогательства. Преступник чаще всего выбирает в качестве объекта посягательства имущество достаточно обеспеченных людей, тех, кто, по мнению вымогателей, имеет значительные доходы (лица, занимающиеся индивидуальной трудовой деятельностью, и др.).

2. ТИПОВЫЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СИТУАЦИИ, ЭТАПЫ РАССЛЕДОВАНИЯ И ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВА криминалистический вымогательство уголовный следственный В процессе расследования следователь сталкивается с различной обстановкой, которая характеризуется определенной системой фактических и иных данных, отражающих ход и состояние как производства отдельных следственных оперативно-розыскных и иных организационно-технических действий, так и расследование в целом.

В связи с этим повышение эффективности расследования возможно по пути выделения в отдельных методиках типичных следственных ситуаций и разработки соответствующих им правил работы следователя по раскрытию и расследованию преступлений.

Поэтому, прежде чем приступить к расследованию, планированию и производству следственных и иных действий, необходимо сориентироваться на типичную следственную ситуацию и ее возможные варианты.

В.К. Гавло классифицирует следственные ситуации по основаниям, где базовыми выступают фактические и иные данные, формирующие следственные ситуации, относительно определения сущности и направления расследования:

1. общие ситуации расследования, характеризующие ход и состояние расследуемого события в целом;

2. следственные ситуации, характеризующие ход и состояние расследуемого события преступления, относительно отдельных сторон его состава (о личности преступника, мотиве преступления);

3. следственные ситуации, характеризующие ход и состояние расследования отдельных эпизодов (место, время, способ совершения эпизода);

4. следственные ситуации, характеризующие ход и состояние расследования при производстве следственных действий (при дефиците информации при производстве обысков, допросов свидетелей, обвиняемых).

Если общая ситуация по делу ориентирует следователя на стратегическое решение задач расследования, то остальные следственные ситуации нацеливают следователя на выполнение производных, частных задач.

С методической точки зрения возможна дальнейшая классификация следственных ситуаций по времени их возникновения и с учетом этапов расследования:

1. исходные ситуации расследования, складывающиеся в момент возбуждения уголовного дела, где фактической базой являются вначале достаточные данные, указывающие на признаки преступления и служащие основанием для возбуждения уголовного дела;

2. ситуации дальнейшего этапа расследования, которые формируются после выполнения первоначальных следственных действий. От исходных следственных ситуаций они отличаются по времени возникновения, объему, количеству и качеству содержащихся в них доказательств, способам формирования, степени и условиям установления объективной истины по делу;

3. доследственные, проверочные ситуации, которые складываются до возбуждения уголовного дела и характеризуются отсутствием в поступивших материалах достаточных данных, указывающих на признаки преступления и необходимость производства предварительной проверки (ст. 144 УПК РФ).

При построении методики расследования необходимо учитывать, чтобы ее рекомендации были приближены к различным этапам расследования, которые дают возможность алгоритмизировать процесс расследования.

Вопрос об этапах расследования является ситуационным и спорным. Одни авторы выделяют два этапа расследования — первоначальный и дальнейший, другие — три этапа, добавляя к первым двум завершающий, третьи — 4 этапа, добавляя:

? реагирование на повод к возбуждению уголовного дела;

? завершение расследования и составление обвинительного заключения.

Анализ научных трудов позволяет сделать вывод о том, что разнообразие в позициях исследователей по этому вопросу объясняется, в частности, неоднозначным толкованием понятия «этап расследования» .

По мнению В. К Гавло, этап расследования — это пространственно-временной, объективно фиксируемый отрезок в общей системе расследования, характеризующийся наступлением качественно определенных изменений, связанных с установлением (неустановлением) обстоятельств предмета доказывания в результате производства следственных и иных действий, объединенных единством задач и ситуации расследования.

В связи с этим в методике расследования предлагается следующая структура этапов расследования:

1. Первоначальный этап расследования. Он начинается с момента возбуждения уголовного дела и заканчивается вынесением постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого.

По некоторым группам преступлений, в случае появления при расследовании подозреваемого (ст. 46 УПК РФ) на первоначальном этапе можно выделить два подэтапа.

Первый подэтап обозначается в пределах момента возбуждения уголовного дела (ст. 140 УПК РФ) и до задержания лица, подозреваемого в совершении преступления (ст. 91 УПК РФ).

Второй подэтап следует за первым и находится в пределах от момента вызова и допроса подозреваемого (ст. 46, 108 УПК РФ) и до привлечения лица в качестве обвиняемого (ст. 171 УПК РФ).

2. Дальнейший этап расследования. К началу этого этапа следователь располагает системой собранных и проверенных доказательств, уличающих конкретное лицо в совершении преступления. Направления расследования на этом этапе зависят от складывающихся следственных ситуаций:

ѕ обвиняемый признает себя виновным и дает показания по существу дела;

ѕ несмотря на убедительные доказательства, обвиняемый виновным себя не признает или признает частично. В подтверждении этого он может приводить факты и аргументы, выдвигать защитные версии, не всегда убедительные. Действия следователя направлены на поиск новых доказательств, проверку показаний обвиняемого, избрание новой тактики допроса, перепредъявление обвинения;

ѕ обвиняемый признает себя виновным частично, в части эпизодов, называет другие эпизоды преступной деятельности и других лиц, принимавших участие в их совершении.

Действия следователя на этом этапе должны быть направлены на производство неотложных следственных действий, расширение круга свидетелей, сбор доказательств.

Судебно-следственная практика показывает, что названные этапы могут быть различными по продолжительности и будут зависеть от информационной насыщенности складывающихся следственных ситуаций.

Если на первоначальном этапе складываются типичные ситуации, указывающие на недостаточность информации относительно события преступления, личности подозреваемого, то действия следователя должны быть направлены на обнаружение, закрепление и использование доказательств, изобличающих виновного в совершении преступления. Этот этап характеризуется большим объемом работы, длительностью, многообразием частных ситуаций.

В ситуации, если лицо будет установлено по горячим следам, его необходимо как можно быстрее привлечь в качестве обвиняемого. Обычно на практике эта ситуация разрешается в течение 3−5 суток. Основные усилия следователя будут направлены на установление виновного и изобличение обвиняемого.

3. Определенную специфику имеет этап предварительной проверки материалов (ст. 143, 144 УПК РФ). Границы этого этапа лежат в пределах от времени поступления сообщения о совершенном или подготовленном преступлении до момента принятия решения по существу (ст. 145 УПК РФ), (т.е. возбуждение уголовного дела, вынесение постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела, передача материалов по подследственности). Как указано выше, на этом этапе складываются доследственные ситуации, разрешение которых возможно на основании положений Закона об ОРД. Направлением проверки будет получение недостающей информации с целью принятия решения по существу. В ходе решения вопроса о возбуждении уголовного дела при выявлении преступной деятельности вымогателя и в ходе следствия возникают различные и весьма специфические криминалистические ситуации оперативно-розыскного и следственного характера.

По степени возможного воздействия следователя ситуации можно разделить на контролируемые, частично контролируемые и неконтролируемые.

Первые ситуации, в свою очередь, можно разделить на два вида:

? ситуации, контролируемые оперативно-розыскными средствами, возникающие в ходе доследственного оперативно-розыскного собирания и накопления разведывательной информации о преступной деятельности группы;

? ситуации, контролируемые процессуальными средствами, возникающими в процессе расследования.

Частично контролируемые ситуации делятся на ситуации, подразделяющиеся по частичному регулированию средствами криминалистики, организационно-управленческими средствами и средствами психологии, где наряду с традиционными приемами работы с преступниками используются нетрадиционные приемы на основе рекомендаций социологов и психологов.

Неконтролируемые следствием и оперативно-розыскными органами ситуации, возникающие в процессе расследования, обычно носят непродолжительный характер, поскольку одной из важнейших задач расследования является обеспечение постоянного контроля за возможным развитием следственных ситуаций и применение надлежащих средств их регулирования в интересах следствия.

3. ОСОБЕННОСТИ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА И ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ПОДЛЕЖАЩИЕ УСТАНОВЛЕНИЮ Поводами к возбуждению уголовных дел о вымогательстве чаще всего бывают заявления потерпевших, реже — непосредственное обнаружение признаков преступления правоохранительными органами. Как сообщает официальный сайт московского ГУВД, 3 декабря в милицию обратилась жительница Таджикистана и заявила, что около одного из домов на Шоссейной улице несколько незнакомцев похитили ее племянника Дустмухамада Тураева. По словам женщины, преступники завязили мальчику глаза, насильно посадили в машину и увезли в неизвестном направлении. Позже рэкетиры связались с родственниками жертвы по телефону и потребовали за свободу мальчика 2400 долларов.

Оперативники отдела по борьбе с организованной преступностью УВД Юго-Восточного округа Москвы установили, что похитители вместе с пленником находятся в Калужской области. Прибыв на место 8 декабря, сотрудники милиции выяснили, что Тураева держат в сторожке одного из садовых товариществ. Освобожденного мальчика пришлось отправить в больницу. Преступники постоянно избивали пленника — у него была в двух местах сломана нога, переломаны ребра. Кроме того, врачи констатировали у мальчика сотрясение головного мозга и многочисленные ушибы.

Через некоторое время оперативники задержали и похитителей — четверых граждан Таджикистана возрастом от 23 до 30 лет. Сейчас вся банда находится под стражей. Против задержанных возбуждено уголовное дело сразу по двум статьям Уголовного Кодекса — «Похищение человека» и «Вымогательство» .

Для принятия решения о возбуждении уголовного дела, но ст. 163 УК РФ необходимо выяснить, действительно ли имело место требование передачи материальных ценностей или прав на них под угрозой наступления отрицательных последствий для потерпевшего или его близких. Поскольку не исключена возможность ложного заявления о вымогательстве, такие заявления подлежат проверке по правилам, указанным в ст. 21 УПК РФ.

При проверке заявлений о вымогательстве подробно опрашиваются потерпевший и возможные свидетели (члены его семьи, сослуживцы и другие лица, которые могут знать о факте вымогательства). Кроме того, проверяя поступившую информацию, следователь или работники дознания должны убедиться в отсутствии объективных оснований для ложного заявления (такими основаниями могут быть, например, растрата заявителем государственных, общественных или кооперативных средств, невозможность своевременно вернуть долг и др.). Помимо опросов и иных официальных действий, в ходе проверки могут осуществляться соответствующие оперативно-розыскные мероприятия.

Разумеется, проверочные действия следует проводить так, чтобы не насторожить преступника, не подвергнуть опасности заявителя и свидетелей.

На практике уголовные дела о вымогательстве нередко возбуждаются лишь после задержания преступников с поличным в момент получения предмета вымогательства. Например, вступил в законную силу приговор Уфимского городского суда в отношении бывшей заведующей детского сада № 320 Ларисы Савинковой. Она признана виновной в злоупотреблении должностными полномочиями и их превышении, а также во взяточничестве и приговорена к трем годам лишения свободы условно с испытательным сроком на три года. Ей запрещено занимать должность руководителя детсада в течение двух лет.

В ходе расследования Следственным управлением при УВД г. Уфы установлено, что «Отличник народного просвещения», «заслуженных» и «народный» педагог Л. Санникова мечтала сделать свой детсад лучшим в городе. Но бюджетных средств для реализации планов катастрофически не хватало, и она стала активно использовать в качестве спонсоров родителей — на «добровольно-принудительных» началах. Вымогала деньги, невзирая на место работы и социальный статус родителей.

Вот только один из тринадцати доказанных эпизодов ее преступной деятельности. Оксана Алексеева, имеющая на воспитании двух детей и зарплату в 2 тысячи рублей, получив путевку-направление в детсад № 320 из Калининского РУНО города, услышала от Санниковой требование оказать учреждению материальную помощь в размере 5 тысяч рублей, до выплаты которой ее ребенку нельзя посещать детский сад.

Суммы, которые требовались от родителей, составляли от 2 до 8 тысяч рублей. Деньги брали не только за место в садике, но и за перевод из одного дошкольного учреждения в другое.

При задержании с поличным Санникова отпираться не стала, сказав, что это спонсорская помощь, пожалев лишь, что взяла деньги в руки, а не отправила родительницу, как обычно, в ближайший банк.

Необходимо, однако, помнить, что задержание — это следственное действие, которое может проводиться только по возбужденному уголовному делу.

По делам рассматриваемой категории подлежат установлению следующие обстоятельства:

? имел ли место факт вымогательства;

? вымогательство совершено в отношении государственного, общественного, предпринимательского или личного имущества граждан; какому предприятию, учреждению, организации или частному лицу принадлежит это имущество;

? каковы время, место и способ совершения вымогательства (осуществлялось в процессе непосредственного общения, по телефону, в письменной форме, какими действиями сопровождалось и т. д.);

? что явилось предметом вымогательства. Если он передан вымогателю, какова сумма материального ущерба;

? кто совершил вымогательство. Если оно совершено группой лиц состав группы и роль каждого участника;

? сколько эпизодов вымогательства имело место; не сопровождалось ли вымогательство другими преступлениями, если да — какими именно;

? кто является потерпевшим;

? каковы причины и условия, способствовавшие совершению вымогательства.

Практика борьбы с вымогательством показывает, что в ситуациях, когда потерпевшего принуждают к передаче имущества или права на имущество в счет выполнения условий договора, погашения долга, возмещения имущественного ущерба и т. п. и ссылаются на якобы возникшие между вымогателем и потерпевшим гражданско-правовые отношения рекомендуется, не теряя времени сразу обращаться в местное управление (отдел) по борьбе с организованной преступностью. Его телефон можно узнать в любом отделении милиции. Сотрудники этих подразделений милиции могут гарантировать обеспечение личной безопасности пострадавшему и членам его семьи. Они же могут предоставить специальные аудио-, видеотехнические средства для фиксации переговоров с преступниками.

В случаях, когда преступники вынуждают вступить в договорные отношения и вымогают ценности, ссылаясь на то, что договор не выполняют, следует напомнить о возможности расторжения заключенного договора через суд, поскольку согласно ст. 178 и 179 Гражданского кодекса Российской Федерации сделки, заключенные под влиянием заблуждения, обмана, насилия, угрозы и т. д., являются недействительными.

При непосредственном заявлении о вымогательстве в подразделение по борьбе с организованной преступностью заявитель в обязательном порядке предупреждается об уголовной ответственности по ст. 180 УК РФ за заведомо ложный донос. При необходимости составляются протоколы устных заявлений. При этом возможно использование технических средств (видеои звукозаписи). О применении средств делается пометка в проколах устного заявления.

Заявления о похищении людей, захвате заложников и незаконном лишении свободы рассматриваются по месту захвата потерпевших, сопряженного с ограничением их личной свободы. По такому же территориальному принципу должны возбуждаться и расследоваться дела данной категории.

Сигналы о вымогательствах рассматриваются по месту, где было предъявлено первоначальное требование о передаче имущества, сопряженное с явными или скрытыми угрозами применения противоправных действий.

4. ТИПИЧНЫЕ СЛЕДСТВЕННЫЕ СИТУАЦИИ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО ЭТАПА РАССЛЕДОВАНИЯ И ДЕЙСТВИЯ СЛЕДОВАТЕЛЯ ПО ИХ РАЗРЕШЕНИЮ Исходя из того, что вымогательство носит разовый характер или осуществляется систематически, передано ли вымогателю требуемое имущество, знает ли заявитель вымогателя, можно выделить на первоначальном этапе расследования две наиболее типичные ситуации.

Первая возникает, когда с заявлением в правоохранительные органы обращается лицо, подвергшееся вымогательству, но еще не передавшее преступнику предмет вымогательства. В таких случаях после осуществления необходимой проверки и принятия решения о возбуждении уголовного дела целесообразно провести:

1. подробный допрос заявителя;

2. осмотр предмета вымогательства, который перед задержанием будет передан преступнику;

3. прослушивание и звукозапись телефонных переговоров;

4. задержание вымогателя с поличным. Если заявителю известен преступник, проводятся также оперативно-розыскные мероприятия, направленные на выявление его связей, намерений и подготовку задержания с поличным.

Вторая ситуация складывается, если с заявлением о вымогательстве обращается лицо, передавшее преступнику предмет вымогательства. Возможны три варианта этой ситуации и соответственно действий работников правоохранительных органов. При первом варианте — вымогательство носит систематический характер и преступник заявителю известен — необходимо действовать, как в первой ситуации: задержать преступника с поличным при следующем эпизоде передачи ему предмета вымогательства.

Второй вариант — данных, что вымогательство повторится, нет, но преступник заявителю известен (хотя бы ориентировочно). В подобных случаях после возбуждения уголовного дела и подробного допроса заявителя главное значение приобретают оперативно-розыскные мероприятия. В зависимости от их результатов решается вопрос о задержании преступника (возможно, за вымогательство в отношении не заявителя, а другого лица или за другое преступление), его допросе, проведении обысков по месту жительства и работы, очных ставок с потерпевшими и свидетелями.

Третий вариант — данные о возможном повторении вымогательства отсутствуют, преступник (преступники) заявителю неизвестен. В таких случаях возможности следователя, по существу, ограничиваются лишь допросом заявителя (до установления с помощью оперативно-розыскных мероприятий предполагаемого преступника).

Практика показывает, что задержанием вымогателя первоначальные следственные действия обычно не заканчиваются. Границей между первоначальным и последующими этапами является момент, когда в отношении всех участников вымогательства (или хотя бы тех, кто непосредственно осуществлял вымогательство, поддерживал контакты с заявителем) собраны достаточные данные для предъявления им обвинения и избрания меры пресечения. С этой целью проводятся допросы задержанных, обыски, осмотр места происшествия, назначаются различные экспертизы, в том числе фоноскопическая.

На первоначальном этапе расследования вымогательства выдвигаются, как правило, две общие типичные версии (совершено вымогательство при обстоятельствах, указанных в заявлении; имеет место ложный донос), а также ряд частных версий: о лицах, причастных к совершению преступления (вымогательство совершено одним человеком, группой; лицом, осведомленным об источниках доходов жертвы либо находящимся с потерпевшим в неприязненных отношениях, и др.), о составе преступной группы, о местонахождении предмета вымогательства и пр. Результаты неотложных следственных действий дают основания для конкретизации версий и составления развернутого плана расследования.

Перечень вопросов, включаемых в план расследования на первоначальном этапе, зависит от объема собранных данных и сложившейся следственной ситуации. Важное значение имеет согласование планов следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Ведущая роль здесь принадлежит следователю. В согласованном плане должны найти отражение следственные действия и организационные мероприятия, осуществляемые лично следователем; следственные действия, выполняемые при содействии работников оперативных аппаратов (задержания, обыски); следственные действия, производство которых поручается органу дознания, а также круг вопросов, решаемых оперативно-розыскным путем (установление места нахождения вымогателя, орудий преступления и т. д.).

5. ОСОБЕННОСТИ ТАКТИКИ ПЕРВОНАЧАЛЬНЫХ И ПОСЛЕДУЮЩИХ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ Первым следственным действием по делам о вымогательстве обычно бывает допрос потерпевшего, обратившегося в правоохранительные органы с соответствующим заявлением. Перед допросом следователь должен успокоить заявителя, разъяснив ему, что факт обращения в правоохранительные органы и содержание его показаний до определенного момента сохранятся в полной тайне и что ему и его близким гарантируется безопасность. В ходе допроса выясняется, в какой форме и при каких обстоятельствах осуществлялось вымогательство; передачи какой суммы денег или каких ценностей требовал вымогатель; чем он угрожал заявителю; выполнил ли заявитель требования вымогателя, если да, какую сумму денег или какое другое имущество он передал вымогателю, когда, где и при каких обстоятельствах; знае1 ли потерпевший вымогателя, может ли назвать его приметы; если общение происходило по телефону, особенности его голоса и речи; были ли в отношении его другие случаи вымогательства, известны ли ему подобные факты в отношении других лиц; кого он может подозревать в вымогательстве и др.

Если вымогатель знаком потерпевшему, дополнительно устанавливается, где и при каких обстоятельствах произошло знакомство, кто способствовал этому; в каких отношениях находились потерпевший и преступник до совершения вымогательства; кто и когда интересовался доходами потерпевшего, из каких источников преступнику могло стать известно о наличии у заявителя определенной суммы денег, ценностей, предпринимал ли потерпевший попытки каким-либо образом задокументировать (зафиксировать) действия преступника и т. д. Как сообщает сайт МВД России, в Москве задержаны трое активных членов так называемой «Таганской» организованной преступной группировки, которые вымогали полтора миллиона евро у сотрудников британской рекламной компании.

Как уточнили в правоохранительных органах, один из задержанных — преподаватель Всероссийской государственной академии ФНС России, остальные двое нигде не работали.

Преступники вымогали деньги у предпринимателей в течение трех месяцев, угрожая уничтожить имущество фирмы и распространить через СМИ компрометирующие сведения. Вымогатели были задержаны с поличным в холле гостиницы «Ренессанс» на Олимпийском проспекте при передаче им платежного поручения на часть требуемой суммы — один миллион евро.

В отношении задержанных, чьи имена пока не называются, возбуждено уголовное дело по статье 163 УК РФ, предусматривающей ответственность за вымогательство.

При допросе потерпевшего следует также выяснить, кому и при каких обстоятельствах он сообщал о вымогательстве, с кем советовался по поводу поведения в данной ситуации, у кого и сколько занял денег и как объяснял необходимость займа.

Допрос потерпевшего, находящегося в больнице, должен проводиться по согласованию с врачом. Проводя такой допрос, следователь должен учитывать состояние потерпевшего, поэтому полученные показания нуждаются в критической оценке.

Другое следственное действие, характерное для первоначального этапа расследования вымогательства, — прослушивание и звукозапись телефонных переговоров — проводится во всех случаях, когда есть основания полагать, что вымогатели попытаются установить с потерпевшим контакт по телефону. Следователь должен разъяснить лицу, подвергшемуся вымогательству, сущность и значение этого следственного действия и получить его письменное заявление с просьбой установить прослушивание переговоров, ведущихся по домашнему либо служебному телефону (или по тому и другому). Затем следователь выносит соответствующее постановление, получает санкцию прокурора и в порядке ст. 38 и 156 УПК РФ направляет отдельное поручение о выполнении этого постановления в соответствующий орган дознания. В поручении указываются условия и порядок прослушивания и звукозаписи переговоров, а также порядок передачи следователю и реализации полученной информации.