Подготовка дела к разбирательству в арбитражном суде

ПОДГОТОВКА ДЕЛ К РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ

Глава 1. Значение стадии подготовки гражданских дел к судебному разбирательству.

§ 1. Понятие стадии процесса. Подготовка дел к слушанию — самостоятельный институт арбитражного процесса.

§ 2. Проявление принципов арбитражного процесса в стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

§ 3. Совершенствование норм, регламентирующих подготовку дел к разбирательству в арбитражном суде и проблемы практики Глава 2. Процессуальные действия в стадии подготовки к судебному разбирательству

§ 1. Процессуальные действия, совершаемые судьей по своему усмотрению

§ 2. Процессуальные действия, которые могут быть совершены с учётом воли участвующих в деле лиц Глава 3. Примирение сторон при подготовке дела к судебному разбирательству

§ 1. Значение примирения в стадии подготовки дела к судебному разбирательству

§ 2. Порядок примирительной процедуры в стадии подготовки к судебному разбирательству (анализ проекта нового АПК РФ)

Глава 1

Значение стадии подготовки гражданских дел к судебному разбирательству.

§ 1. Понятие стадии процесса. Подготовка дел к слушанию —

самостоятельный институт арбитражного процесса.

Данный параграф содержит попытку анализа подготовки дел к судебному разбирательству как стадии процесса в целом применительно к арбитражному и к гражданскому судопроизводству.

Процесс (арбитражный, гражданский) представляет собой вид юридической деятельности, регулируемой нормами процессуального права. Любая деятельность подразумевает под собой определённую систему действий, которые осуществляются в той или иной последовательности. Совокупность таких действий по различным основаниям объединяют в уровни, стадии, периоды, циклы деятельности. Относительно процесса, т. е. деятельности, урегулированной нормами процессуального права, общепринято говорить о его стадиях. Но в теории процессуального права неоднозначно решён вопрос о стадиях процесса.

В аспекте исследуемой темы можно условно выделить два главных направления в решении проблемы о понятии и сущности стадий процесса. В основе этих двух подходов лежит спор о том, является ли подготовка дела к судебному разбирательству отдельной, самостоятельной стадией процесса.

Эти два направления выглядят следующим образом:

I. Подготовка дела к судебному разбирательству не является самостоятельной стадией процесса.

II. Подготовка дела к судебному разбирательству — самостоятельная стадия процесса.

Сторонники первой концепции, оперируя разными терминами, выделяют пять стадий в гражданском процессе, шесть стадий в арбитражном процессе См., например: Осипов Ю. К. Элементы и стадии применения норм советского гражданского процессуального права // Проблемы применения норм гражданского процессуального права. Свердловск, 1976. Вып.48.С.42−44; Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. М., 1998. С. 21. В обоснование своих градаций на стадии, циклы они выдвигают, во-первых, завершённость стадии, а во-вторых, задачи и цели, которые ставятся перед стадией. Под завершённостью понимается тот факт, что любая стадия должна завершаться вынесением окончательного правоприменительного акта (решение — в суде первой инстанции, постановление — в надзорной инстанции и т. п.) Д. М. Чечот возражает против данного критерия. Он утверждает, что, например, решение суда первой инстанции не является окончательным, так как может быть отменено. См. подробнее: Гражданский процесс / Под ред. В. А. Мусина, Н. А. Чечиной, Д. М. Чечота. М., 1999. С. 11. Второй признак означает, что на стадии достигается самостоятельная (окончательная) цель См.: Гражданское процессуальное право России / Под. ред. М. С. Шакаряна. М., 1998. С. 23.

Так, Осипов Ю. К. выделял относительно самостоятельные, завершённые правоприменительные циклы: производство в суде первой инстанции; производство во второй инстанции и т. д. Совокупность циклов представляет собой правоприменительный процесс (систему гражданского процесса). Каждый из циклов слагается из трёх стадий (возбуждение деятельности по применению права; подготовка, совершение правоприменительного акта (действия) и завершается принятием соответствующего правоприменительного акта — решения, кассационного определения, т.д.) См.: Осипов Ю. К. Элементы и стадии применения норм … С. 44. Стадия является этапом правоприменительной деятельности в пределах правоприменительного цикла. Цикл и стадия соотносятся как целое и часть; стадии — обособленные во времени и последовательно сменяющие друг друга части одного цикла.

Гурвич М.А. также выделял стадии в зависимости от завершённости и самостоятельной, конечной задачи соответствующего этапа судопроизводства См.: Советский гражданский процесс. М., 1985. С.11; Гурвич М. А. Рецензия на книгу В. К. Пучинского «Подготовка гражданских дел к судебному разбирательству» // Правоведение.1964. № 3. С.133−136. Но в основу решения вопроса о стадиях процесса следует, по его мнению, положить понятие процессуального правоотношения, определяющего права и обязанности суда на том или ином этапе правосудия, в той или иной его фазе См.: Гурвич М. А. Рецензия на книгу В. К. Пучинского … С. 135. Причём, речь идёт о так называемом комплексном правоотношении, юридическим содержанием которого являются право и обязанность суда рассмотреть и разрешить дело по существу (рассмотреть кассационную жалобу и т. д.) и соответствующие права и обязанности лиц, участвующих в деле, и других участников процесса. Каждому из таких комплексных правоотношений соответствует деятельность его участников, составляющая данную стадию процесса, а самостоятельность каждой стадии определяется задачей, которую на данном этапе процесса закон ставит перед правосудием. Гурвич М. А. указывал, что подготовка дела к судебному разбирательству не является стадией процесса, так как нет отдельного комплексного процессуального правоотношения. Подготовка дела в указанном аспекте представляется не более, чем совокупность действий судьи, выполняемых ввиду их служебно-организационного значения судьёй в процессе исполнения судом его общей обязанности рассмотреть и разрешить дело; правомочия судьи по подготовке дела входят в комплексное правоотношение, соответствующее стадии процесса Из данного определения видно, что М. А. Гурвич ограничивает подготовку дела к разбирательству совокупностью действий судьи. С этим трудно согласиться, так как необходимо учитывать и возможную (даже нужную) деятельность на этой стадии лиц, участвующих в деле.

Обобщая вышеперечисленные характеристики стадии процесса, необходимо отметить, что представители первой концепции не отрицают значимости и важности комплекса действий и отношений по подготовке дела к судебному разбирательству, но весьма критически нужно относиться к их идеям о служебном характере данной стадии и её вспомогательном значении.

Сторонники второго направления, соответственно, признают подготовку дела к судебному разбирательству самостоятельной стадией процесса, причём она следует после возбуждения дела. В обоснование деления на стадии предлагается близлежащая цель процесса, которая достигается в определённой стадии. Цель является и основным критерием деления Высказывается мнение о том, что цель не может являться единственным критерием при дифференциации процесса на стадии. См.: Шумейко Е. С. Подготовка гражданских дел к судебному разбирательству: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2000. С. 19.

Даже в тот период, когда стадия подготовки дела не была закреплена в законе в качестве обязательного и самостоятельного элемента процесса, имели место неоднократные указания Верховного Суда СССР и Верховного Суда РСФСР о том, что досудебная подготовка дел является обязательной Логинов П. В. Предварительная подготовка гражданских дел. М., 1960. С. 8. (в законе того времени эта стадия именовалась досудебной подготовкой); высказывались мнения о возможности выделения из всей совокупности процессуальных отношений в рамках судопроизводства самостоятельной стадии, направленной на подготовку гражданских дел к слушанию, о том, что подготовка дела характеризуется рядом признаков, присущих каждой самостоятельной части процесса; признавалась самостоятельность стадии, отличающейся как по времени, так и по цели и методу выполнения стоящих перед ней задач от других стадий гражданского процесса Пучинский В. К. Подготовка гражданских дел к судебному разбирательству. М., 1962. С.39; Логинов П. В. Предварительная подготовка гражданских дел. С.9−10.

Позже уже в литературе появилось больше суждений в пользу второй концепции. В частности, указывается, что стадия процесса — это совокупность процессуальных действий, связанных общей ближайшей процессуальной целью Курс советского гражданского процессуального права. М., 1981. Т.1. С.120; Советский гражданский процесс. М., 1989. С.17−18.; совокупность ряда процессуальных правоотношений, объединённых ближайшей процессуальной целью Советский гражданский процесс. Л., 1984. С. 13.; либо это совокупность процессуальных действий и правоотношений, объединённых всё той же целью Советский гражданский процесс. Л., 1984. С. 13.

Учебная литература содержит как однозначные положения о самостоятельности и обязательности стадии подготовки дел к судебному разбирательству Советский гражданский процесс. Киев, 1982. С.144; Гражданский процесс / Под ред. М. К. Треушникова. М., 1998. С. 19−21, 212−214; Гражданский процесс / Под ред. Ю. К. Осипова. М., 1995. С.8−9., так и противоположные суждения Гражданское процессуальное право России / Под ред. М. С. Шакаряна. М., 1998. С.26−27.

Поддерживая вторую концепцию, обязательно необходимо указать и о положении, которое существует в современном законодательстве и в судебной практике. В ст. 141 ГПК РСФСР содержится положение о том, что подготовка дела к судебному разбирательству является обязательной по каждому делу Гражданский процессуальный кодекс РСФСР. М, 1996., но АПК РФ не содержит подобной нормы Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации. М., 1998. Представляется необходимым закрепление в АПК РФ правила о том, что подготовка дела к судебному разбирательству является обязательной по каждому делу.

В пункте 1 Постановления Пленума Верховного Суда РСФСР от 14 апреля 1988 г. «О подготовке гражданских дел к судебному разбирательству» См.: Сборник постановлений Пленумов Верховных судов СССР и РСФСР (Российской Федерации) по гражданским делам. М., 1996. С. 254. содержится формулировка о том, что подготовка дел к судебному разбирательству является самостоятельной стадией процесса. Подобная позиция выражена и в Постановлении Высшего Арбитражного Суда РФ «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» от 31 октября 1996 г.: подготовка дела к судебному разбирательству является обязательной стадией процесса См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1997. № 1. Более того, Высший Арбитражный Суд РФ, высоко оценивая значение стадии подготовки дела, подчёркивал, что «наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений является … судебное разбирательство по конкретному делу, надлежащим образом подготовленное…» Подраздел 2.5 Программы повышения эффективности деятельности арбитражных судов в Российской Федерации в 1997;2000гг. // Вестник ВАС РФ. 1997. № 11.

Утверждение том, что стадия подготовки дела к судебному разбирательству является отдельным институтом процессуального права, на наш взгляд, также свидетельствует о самостоятельности данной стадии. Общепризнанным в теории является понятие института права как обособленной, устойчивой группы правовых норм, регулирующих качественно однородные отношения См.: Общая теория права / Под. ред. В. К. Бабаева. Нижний Новгород.1993. С.343; Теория государства и права / Под ред. Н. И. Матузова, А. В. Малько. М., 1997. С. 351. Каждый институт имеет свой предмет регулирования. Наличие самостоятельного предмета регулирования — существенный признак института права См.: Шерстюк В. М. Система советского гражданского процессуального права. М., 1989. С. 59. Каждый правовой институт обеспечивает самостоятельное регулятивное воздействие на определённый участок отношений Там же. С. 62. Применительно к рассматриваемому вопросу речь идёт об обособленной совокупности норм, регламентирующих деятельность суда, регулирующих процессуальные отношения между судом и участвующими в деле лицами, именно на стадии, предшествующей судебному разбирательству. Правовому институту свойственна и нормативная, внешняя обособленность Там же. С. 63; Общая теория права и государства / Под ред. В. В. Лазарева. М., 1996. С. 169., т. е. обособление образующих институт норм в главах, разделах, частях. Этому признаку соответствует нормативное выделение и в ГПК, и в АПК норм, регулирующих подготовку дела к судебному разбирательству (гл. 14 ГПК РСФСР, гл. 15 АПК РФ).

С этих позиций стадия подготовки дела к судебному разбирательству представляет собой самостоятельный институт процессуального права, регулирующий правоотношения между судом и участвующими в деле лицами, регламентирующий деятельность судьи в период, предшествующий судебному разбирательству.

Весомым доводом в пользу самостоятельности подготовки дела к судебному разбирательству как стадии судопроизводства является утверждение о том, что подготовка дела к слушанию — важнейший элемент процессуальной формы См.: Лапин Б. Н. Теоретические и практические проблемы повышения эффективности подготовки гражданских дел к судебному разбирательству // Актуальные проблемы теории и практики гражданского процесса. Л., 1979. С.140−141.

Говоря уже о подготовке дела как о самостоятельной стадии арбитражного процесса, необходимо подчеркнуть и практическое значение этого института процессуального права. Нет таких дел, по которым не потребовалось бы до назначения их к рассмотрению по существу предварительного ознакомления с исковыми материалами, определить круг исследуемых фактов и доказательств, принять меры к обеспечению их своевременного поступления в арбитражный суд, проверить, все ли заинтересованные в исходе дела лица привлечены к участию в рассмотрении, и произвести иные, необходимые по делу действия Блажеев В. В., Тараненко В. Ф. Возбуждение и рассмотрение дел в арбитражных судах. М., 1994. С27; Тараненко В. Ф. Подготовка дел к рассмотрению в арбитражном суде // Российская юстиция. 1994. № 2. С. 42.

И в свете вышеизложенного стадия подготовки дела к судебному разбирательству является фундаментом Гражданский процесс. М., 1995. С. 239., основой всего судебного разбирательства, тем процессуальным узлом, с которого начинается осуществление целого ряда институтов процессуального права Гурвич М. А. Рецензия на книгу В. К. Пучинского … С. 133. Как уже указывалось выше, законодатель, учитывая значимость данной стадии, выделил нормы, регулирующие отношения по подготовке дела, в отдельную главу АПК РФ.

Цель подготовки дела как стадии процесса состоит в создании условий, которые бы способствовали максимально быстро, своевременно разрешить спор и вынести обоснованное и правильное решение. Надлежащая подготовка должна обеспечивать полное разрешение спора в одном, первом же судебном заседании Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. М., 1999. С. 277.

Таким образом, подготовка дела к судебному разбирательству — самостоятельная стадия арбитражного процесса, представляющая собой совокупность процессуальных действий, совершаемых судьёй единолично, и процессуальных правоотношений между судьёй и участвующими в деле лицами, направленных на создание условий для своевременного и правильного разрешения возникшего правового конфликта.

§ 2. Проявление принципов арбитражного процесса в стадии

подготовки дела к судебному разбирательству

Вообще под принципами (от лат. principium — начало, основа) понимаются основные исходные положения какого-либо учения, науки, мировоззрения Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. М., 1994. С. 585. В юридической науке принципы представляются как исходные начала, основные идеи, характеризующие ту или иную отрасль права. Применительно к процессуальному праву принципы регламентируют процессуальную деятельность на всех стадиях судебного процесса См.: Фурсов Д. А. Предмет, система и основные принципы арбитражного процессуального права (проблемы теории и практики). М., 1998. С. 360. Хотя необходимо учитывать и существование принципов отдельных институтов права См.: Решетникова И. В., Ярков В. В. Гражданское право и гражданский процесс в современной России. Екатеринбург — Москва, 1999. С. 99, которые проявляют своё действие только при определённых процессуальных отношениях. Принимая во внимание всеобщий характер принципов относительно стадий процессуальной деятельности, особо нужно подчеркнуть тот факт, что одноимённые принципы права по-разному проявляют себя на различных стадиях процесса См.: Фурсов Д. А. Предмет, система и основные принципы. .. С.362; Пучинский В. К. Подготовка гражданских дел к судебному разбирательству. С. 39. Разумеется, что и на стадии подготовки дела к судебному разбирательству принципы арбитражного процессуального права будут иметь несколько особое действие.

Среди учёных преобладает деление принципов арбитражного процессуального права на две группы. За основание деления взят объект регулирования См., например: Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. М., 1998. С.26; Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. М., 1998. С. 44.; соответственно, все принципы арбитражного процесса классифицируют на судоустройственные (организационные) и функциональные (судопроизводственные). Первая группа принципов определяет организацию и устройство арбитражных судов. Функциональные же принципы регулируют деятельность арбитражного суда и участников процесса.

В данном параграфе предлагается выявить действие функциональных принципов арбитражного процессуального права в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, так как именно эти принципы определяют меру должного и возможного поведения суда и лиц, участвующих в деле; именно эти принципы характеризуют развитие процесса; применительно к деятельности по разрешению споров арбитражным судом первой инстанции значение имеют, прежде всего, функциональные процессуальные принципы Фурсов Д. А. Процессуальный режим деятельности арбитражного суда первой инстанции. М., 1997. С. 41.

Однако, прежде, чем дать характеристику судопроизводственным процессуальным принципам, предполагаем, что разумно высказать ряд соображений о действии некоторых организационных принципов в данной стадии процесса.

Так, в ст. 6 Федерального конституционного закона РФ «Об арбитражных судах Российской Федерации» Собрание законодательства РФ (далее — СЗ РФ). 1995. № 18. Ст. 1589 от 28 апреля 1995 г. и в ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации СЗ РФ. 1995. № 19. Ст. 1709. закреплён принцип гласности разбирательства дел в арбитражных судах. Представляется, что на стадии подготовки дела к судебному разбирательству данный принцип не проявляется. Судья производит подготовку дела к разбирательству единолично, но подготовительные действия осуществляются судьёй негласно. Если судья и вызывает участвующих в деле лиц для предварительного собеседования, то такие встречи носят конфиденциальный, неформальный характер См.: Носырева Е. И. Примирение в гражданском судопроизводстве России: конец XIX и конец XX веков // Юридические записки / Воронежск. Гос. Ун-т. Вып. 11: Гражданское право и гражданский процесс: От истории к современности / Под. ред. Е. И. Носыревой. Воронеж, 2000. С. 125.

Возможно в порядке инициативы предложение о расширении действия принципа сочетания коллегиального и единоличного рассмотрения дел в арбитражных судах. Как уже указывалось, по общему правилу, судья совершает действия по подготовке дела к судебному разбирательству единолично. В проекте нового АПК РФ предусмотрена возможность проведения арбитражного урегулирования спора, которое предшествует судебному разбирательству и имеет цель привести стороны к обоюдному соглашению Проект нового АПК РФ официально не опубликован. Предполагается, что такое урегулирование спора будет проводиться единолично судьёй. Учитывая, что понимание коллегиальности в арбитражном судопроизводстве меняется в связи с проведением эксперимента по рассмотрению дел с привлечением арбитражных заседателей См.: Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. С. 49, представляется возможным использовать арбитражных заседателей в арбитражном урегулировании спора. Судья досконально знает законодательство, а заседатели, которыми могут быть авторитетные, добропорядочные предприниматели, — детали и подробности той или иной сферы экономики Шаг к правовому хозяйствованию. Интервью В. Масленникова с Председателем Высшего Арбитражного Суда РФ В. Яковлевым // Арбитражный суд / Под ред. Н. И. Полежаевой. М., 1995. С.9−10. Знания и опыт таких заседателей могут помочь в достижении сторонами соглашения. Если к заседателям будут предъявляться требования в обладании специальными знаниями и опытом работы в предпринимательской и иной экономической деятельности, то представляется, что введение подобного порядка урегулирования спора в стадии подготовки дела окажется весьма эффективным и положительно отразится на работе арбитражных судов.

Принцип судейского руководства рассматривается в ряде работ как функциональный принцип арбитражного процесса См., например: Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. С. 57., но также существует мнение, в соответствии с которым данный принцип является организационным См.: Фурсов Д. А. Процессуальный режим деятельности арбитражного суда первой инстанции. С. 43. Хотя конечно, группы принципов взаимосвязаны, причём нередко один и тот же принцип выступает и как организационный, и как функциональный Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. М., 1998. С. 26. Данный принцип, разработанный в теории процессуального права достаточно давно, рассматривается как продукт трансформации принципа процессуальной активности суда Решетникова И. В., Ярков В. В. Гражданское право и гражданский процесс в современной России. С. 11, 98. Суть идеи о судебном руководстве, присущей состязательному процессу, сводится к тому, что суд обеспечивает руководство порядком заседания, содействует лицам, участвующим в деле, в реализации их прав и исполнении обязанностей. Относительно стадии подготовки дела к судебному разбирательству этот принцип особенно значим. Данное утверждение основано на том, что законодатель установил особый способ регулирования процессуальных отношений на данной стадии См.: Шерстюк В. Производство в арбитражном суде первой инстанции (комментарий АПК РФ) // Хозяйство и право. 1995. № 12. С. 32, а именно закон регулирует поведение судьи управомочивающими нормами. Судья, осуществляя процессуальное руководство подготовкой к судебному разбирательству, по своей инициативе вправе решать многие вопросы, тем самым, обеспечивая качественную подготовку дела.

Важно отметить, что разрешение ряда вопросов в стадии подготовки к разбирательству может быть гарантировано возможным применением санкций к лицам, препятствующим суду в осуществлении подготовительной деятельности Более подробно об ответственности за неуважение к суду см.: Решетникова И. В., Ярков В. В. Указ. соч. С. 37−38.(например, штраф за непредставление доказательств).

Не принижая значения всех функциональных принципов арбитражного процесса, необходимо отметить, что принципы диспозитивности и состязательности имеют наиболее существенное, значимое место в системе основных идей процессуального права. И данное положение напрямую связано с новым Гражданским кодексом РФ СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3302. Так, в п. 1 ст.1 ГК РФ закреплено, что гражданское законодательство основывается на признании равенства участников регулируемых им отношений, неприкосновенности собственности, свободы договора, недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела, необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав, обеспечения восстановления нарушенных прав, их судебной защиты. Эти положения нового гражданского законодательства в определённой степени должны определять построение судебного процесса Решетникова И. В., Ярков В. В. Указ. соч. С.10−11., в том числе и в рамках разбирательства в арбитражных судах.

Принцип диспозитивности оказывает большое влияние на правовое положение лиц, участвующих в деле, именно на стадии подготовки дела к судебному разбирательству Шумейко Е. С. Подготовка гражданских дел к судебному разбирательству: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Саратов, 2000 С. 17. В соответствие с принципом диспозитивности участникам спорного правоотношения при обращении в суд обеспечивается широкая возможность свободно распоряжаться как предметом спора, субъективным материальным правом, так и правами, направленными на возникновение, развитие и прекращение самой деятельности по защите субъективных прав Арбитражный процесс / Под ред. Р. Е. Гукасяна, В. Ф. Тараненко. М., 1996. С. 37.; иначе говоря, диспозитивность — возможность распоряжаться своими материальными и процессуальными правами.

По общему правилу истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска. Причём, истец вправе совершить эти распорядительные действия до принятия решения арбитражным судом. Следовательно, правом на реализацию указанных возможностей истец обладает уже на стадии подготовки. Необходимо сделать оговорку о том, что одновременное изменение основания и предмета иска не допускается, так как в подобных случаях возникает, по сути, новый иск.

Также предполагается, что на стадии подготовки к судебному разбирательству ответчик вправе признать иск, стороны могут окончить дело мировым соглашением.

Теоретически стороны могут совершать эти распорядительные действия уже на стадии подготовки, но возникает обоснованный вопрос о правовых последствиях в случае заключения мирового соглашения или отказа от иска Шерстюк В. М. Новые положения АПК РФ. М., 1996. С. 57−58. По общему правилу в таких ситуациях суд принимает или не принимает отказ от иска или утверждает или не утверждает мировое соглашение, а затем, соответственно, при утверждении или принятии, прекращает производство по делу. Но проблема в том, что прямого указания в законе на возможность принятия отказа от иска или утверждения мирового соглашения и прекращения производства по делу в данной стадии процесса нет, суд не наделён такими полномочиями. Представляется необходимым внесение изменений в действующий порядок подготовки дел к судебному разбирательству. Именно, по аналогии с ГПК РСФСР предоставить судье возможность прекращать производство по делу (ст. 143 ГПК) в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, если появятся для этого основания. Подобные изменения в законодательстве, во-первых, внесут определённость в положения АПК РФ, во-вторых, утвердив полномочия судьи по прекращению производства в стадии подготовки, позволят значительное количество дел не доводить до самого судебного разбирательства.

При совершении сторонами распорядительных действий проявляется также и действие уже упомянутого принципа судейского руководства. Принцип проявляется в том, что суд не принимает отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, признание иска, не утверждает мировое соглашение, если это противоречит законам и иным нормативным актам или нарушает права и законные интересы других лиц. Складывается ситуация, когда суд в силу начал судейского руководства контролирует осуществление диспозитивных действий сторон Арбитражный процесс / Под ред. В. В. Яркова. С. 50.

На наш взгляд, следует также изменить норму кодекса, закрепляющую возможность судьи не принимать отказ от иска. Отказ от иска представляет собой право заинтересованного лица так же, как и право на обращение в арбитражный суд за защитой своих прав и интересов. Сопоставляя эти два варианта возможного поведения, можно выстроить схему: «Хочу — предъявляю иск, не хочу — не предъявляю». И так же, как и какое-либо ограничение права на судебную защиту, а именно на обращение в суд, недопустимо, так и нельзя ограничивать право на отказ от иска. Более того, лицо, отказываясь от иска, не обязано мотивировать свои действия, и тем более судья не должен оценивать и ограничивать деятельность данного лица В соответствие с ГПК РСФСР отсутствует возможность непринятия судом отказа от иска (ст. 34 ГПК).

В силу диспозитивных начал процесса предполагаем, что ответчик может уже в стадии подготовки к разбирательству предъявить встречный иск. Предъявление встречного иска именно в этой стадии процесса более удобно для суда и лиц, участвующих в деле, так как предъявление встречного иска в стадии судебного разбирательства приведёт к отложению разбирательства дела и неоправданно затянет его разрешение См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу РФ. М., 1999. С. 272.

Учитывая возможность использовать свои права, лица, участвующие в деле, в стадии подготовки могут заявлять ходатайство, заявление о принятии мер по обеспечению иска, так как в соответствии с ч.1 ст. 75 АПК РФ обеспечение иска допускается на любой стадии арбитражного процесса. Вопрос об обеспечении иска рассматривается арбитражным судом, разрешающим спор, не позднее следующего дня после получения соответствующего заявления. Предполагаем, что заинтересованное лицо, участвующее в деле, может ходатайствовать об отмене обеспечения иска уже в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, если такие меры уже приняты.

Принимая во внимание такое действие судьи в стадии подготовки, как разрешение вопроса о назначении экспертизы (ст. 112 АПК РФ), возможно говорить и о праве лиц, участвующих в деле, заявлять ходатайства о назначении экспертизы в стадии подготовки дела к слушанию. Этот вывод основывается на положении ст. 66 АПК РФ, а именно на том, что суд по ходатайству участвующих в деле лиц назначает экспертизу. Представляются небезосновательными предложения о предоставлении суду права самостоятельно, без инициативы участников процесса назначать экспертизу См.: Моргунов С. АПК РФ: отдельные статьи нуждаются в конкретизации // Российская юстиция. 1996. № 8. С.44; Он же. О некоторых вопросах совершенствования арбитражного процессуального законодательства // Хозяйство и право. 1996. № 9. С. 142.

Нецелесообразными, на наш взгляд, являются предложения о некотором ограничении принципа диспозитивности рамками стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Речь идёт о возможном закреплении правила в законе: замена ненадлежащей стороны должна производиться только в стадии подготовки дела См.: Шумейко Е. С. Подготовка гражданских дел … С. 18. Это положение не может быть закреплено в АПК РФ, так как в большинстве случаев установление ненадлежащей стороны возможно только в заседании. Да и в кодексе правила о замене ненадлежащей стороны представлены применительно к разбирательству дела, т. е. к заседанию суда (ч.1 ст. 36, ч.1 ст. 115 АПК РФ), тем самым подчёркивается, что наибольшая вероятность выявить ненадлежащую сторону возможна в стадии судебного разбирательства.

Одним из основополагающих принципов арбитражного судопроизводства является принцип состязательности, данный принцип действует во всех стадиях процесса См.: Шерстюк В. М. Новые положения АПК РФ. С. 17. Закреплён принцип в ст. 7 АПК РФ, хотя по смыслу вытекает из содержания многих норм кодекса. Состязательность предполагает рассмотрение дела в условиях возможного спора, дискуссии сторон по анализу и оценке обстоятельств, фактов, доказательств Быков А. Г., Витрянский В. В. Предприниматель и арбитражный суд: практическое пособие. М., 1992. С. 109.

Действующий ныне АПК РФ закрепляет принцип состязательности, а именно закреплено смещение акцентов с активности суда по собиранию доказательств на обязанности сторон обосновать свои требования и возражения См.: Шерстюк В. М. Новый Арбитражный процессуальный кодекс России // Хозяйство и право. 1996. № 9. С. 23−24. Переход активности к сторонам не должен критически восприниматься теми, кто действительно занимался и занимается представительством в суде на профессиональной основе, возможное негативное отношение к такой ситуации может сложиться из-за привычки «иждивения» тех, кому приходится собирать доказательства для защиты в суде См.: Анохин В. С. Новое арбитражное законодательство: защита интересов предпринимателей и проблемы // Хозяйство и право. 1996. № 1. С. 74. Но, говоря о смещении активности в пользу сторон, безусловно, не предполагается полная пассивность суда. В законе предпринята попытка соединения принципа состязательности с активной ролью суда, но найти единство между этими находящимися в разных плоскостях позициями очень сложно См.: Амосов С. Роль суда в арбитражном процессе // Хозяйство и право. 1995. № 2. С. 30. Такое законодательное закрепление связано с российскими особенностями, при которых принцип состязательности не может быть в «чистом» виде Там же. С.30−31., связано и с менталитетом, как судей, так и граждан См.: Решетникова И. В., Ярков В. В. Указ. соч. С. 34., представляющих интересы в суде. Для России характерна во всех отношениях значительная роль властных учреждений. Также в качестве довода приводится тот факт, что АПК РФ рассчитан на применение в обществе с социально ориентированной экономикой, поэтому в нём наряду с ведущей ролью начал диспозитивности и состязательности закреплены некоторые элементы активности арбитражного суда См.: Яковлев В., Юков М. Новое в деятельности арбитражных судов // Закон. 1995. № 9. С. 54.

Так, судья в качестве инициативы может принимать меры к примирению сторон. В таких действиях судьи проявляется определённая его активность. Но есть мнение, в соответствии с которым для безупречного проявления состязательности арбитражного процесса необходимо установить лишь обязанность суда по разъяснению сторонам их права на заключение мирового соглашения См.: Амосов С. Пути совершенствования арбитражного процессуального законодательства // Хозяйство и право. 1994. № 3. С.35−36. Такая постановка вопроса представляется необоснованной, так как неоднократно подчёркивалось в литературе См., например: Арбитражный процесс / Под ред. М. К. Треушникова. С. 36., что «чистой» модели состязательности в российском арбитражном процессе нет, и она не может быть реализована.

В ряде работ См., например: Завидов Б. О некоторых противоречиях арбитражного процессуального законодательства // Хозяйство и право. 1997. № 7. С.127−128. затрагивается проблема, которая опять же связана с процессуальной активностью суда, в том числе и при подготовке дела к судебному разбирательству. В общем, данная проблема сводится к тому, что закон не предусматривает возможности для суда в определённых случаях самостоятельно истребовать доказательства без инициативы сторон. Указанный вопрос будет рассмотрен в следующей главе применительно к отдельным процессуальным действиям судьи.

Как уже указывалось, стороны могут в обоснование своих требований или возражений ходатайствовать о назначении экспертизы в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Также упоминалось о возможности некоторого отхода от состязательности См.: Интервью с первым заместителем Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ М. К. Юковым // Законодательство. 2000. С. 5, о наделении суда правом самостоятельно назначать экспертизу. Представляется, что такой подход обоснован и это демонстрируется примерами из практики. В производстве Арбитражного суда Воронежской области находилось дело по иску АО к ООО. В процессе разбирательства истец ходатайствовал о назначении почерковедческой экспертизы. Суд экспертизу назначил, и на основании заключения эксперта дело было разрешено в пользу истца. Но из-за назначения экспертизы производство по делу было приостановлено, и тем самым срок рассмотрения дела увеличился. Если бы у судьи было право самостоятельно назначать экспертизу, то, изучив материалы дела, он мог ещё при подготовке к судебному разбирательству назначить экспертизу.

Также стороны могут, и должны, именно в этой стадии процесса представлять все возможные доказательства в обоснование обстоятельств, на которые они ссылаются, естественно, учитывая правила допустимости и относимости доказательств.

Проявлением принципа состязательности является и установленное право лица, участвующего в деле, направлять суду и другим участвующим в деле лицам отзыв См.: Завидов Б. Арбитражный процессуальный кодекс: основные идеи и принципы // Российская юстиция. 1996. № 3. С. 37. Отзыв представляет собой средство защиты, прежде всего ответчика, против исковых требований истца См.: Клейн Н. И. Краткий комментарий Арбитражного процессуального кодекса // Законодательство и экономика. 1995. № 19−20. С. 79. Нужно отметить, что направить отзыв лицо вправе, т. е. это не обязанность. Но, на наш взгляд, предельный срок направления отзыва необходимо зафиксировать в законе, например, ограничить срок моментом начала судебного заседания и, разрешив подачу отзыва уже в судебном заседании, установить определённые санкции за несвоевременное направление этого документа О предложениях об установлении санкций в арбитражном судопроизводстве также см.: Амосов С. Пути совершенствования арбитражного процессуального законодательства. С. 36. Вызвано такое предложение тем, что отзыв, как средство защиты, должен быть представлен заранее именно суду и истцу. В противном случае выстроенная ответчиком защитительная позиция может застать врасплох истца, да и суд должен преждевременно ознакомиться с аргументами ответчика. Иначе возможны варианты отложения рассмотрения дела, объявление перерыва, как по инициативе суда, так и лиц, участвующих в деле. На практике наиболее распространены случаи представления отзыва уже в заседании. В Арбитражном суде Воронежской области даже имел место случай представления отзыва ответчиком во втором заседании суда после отложения рассмотрения дела.

Весьма несостоятельными представляются предложения о возможных мерах негативного характера со стороны арбитражного суда в отношении лиц, участвующих в деле, не выполнивших предложения суда о представлении доказательств См.: Моргунов С. АПК РФ: отдельные статьи нуждаются в конкретизации // Хозяйство и право. 1996. № 8. С.43; суд может предложить представить доказательства и в стадии подготовки дела к разбирательству. Ведь все последствия, связанные с непредставлением лицами, участвующими в деле, истребованных судом материалов отразятся только на самом лице, этим законодатель стимулирует участников процесса к более качественному правовому обеспечению своих интересов См.: Поляков Ю. Об основаниях оставления иска без рассмотрения в арбитражном процессе // Хозяйство и право. 1996. № 9. С. 137.

Рассматривая вопрос о принципе состязательности, неминуемо встаёт другой, очень спорный, тем более в настоящее время, вопрос. Это вопрос о цели всего судебного разбирательства, точнее о том, какая истина достигается в процессе разбирательства — формальная (юридическая) или объективная (материальная). Большинство учёных придерживается мнения о юридической истине. Сторонники формальной истины отвергают объективную истину как часть следственного процесса, мотивируя свою позицию тем, что суд исследует обстоятельства дела в пределах представленных сторонами материалов. Казалось бы, всё ясно и понятно, но весьма убедительны о доводы тех, кто не отвергает объективную истину вообще в условиях современного законодательства (А.Т. Боннер, О. П. Чистякова, И. М. Зайцев, С. Ф. Афанасьев, Л. В. Трофимова, М.Д. Олегов) См.: Боннер А. Т. Установление обстоятельств гражданских дел. М., 2000. С.48−69. В обоснование своего мнения они пишут о том, что в состязательном процессе произошёл не отказ от принципа объективной истины, а изменились методы достижения истины; суд, принимая решение, должен установить фактические обстоятельства дела и тем самым установить истину. Далее подчёркивается, что принцип достижения судебной (объективной) Предлагается использовать термин «судебная (объективная) истина», так как необходимо достичь истину не в полном объёме, остаются за пределами разбирательства обстоятельства, которые не имеют юридического значения для данного дела истины судом обнаруживает своё присутствие по существу на протяжении всего процесса, начиная от подготовки дела к судебному разбирательству до кассационного и надзорного производства.

Принцип процессуального равноправия сторон предполагает равные возможности сторон использовать процессуальные средства защиты своих интересов. Отметим, что этот принцип арбитражного судопроизводства нельзя смешивать с принципом равенства организаций и граждан перед законом и судом Шерстюк В. М. Новый Арбитражный процессуальный кодекс России. С. 25, закреплённый в ст. 6 АПК РФ.

Существует два противоположных мнения о природе данного принципа. Сторонники одного из них утверждают, что принцип процессуального является производным от принципа равноправия, равенства участников материально-правовых отношений См., например: Моргунов С. О некоторых вопросах совершенствования арбитражного процессуального законодательства // Хозяйство и право. 1996.№ 9. С.139−143. По мнению второй группы учёных, этот принцип никак не связан с равенством субъектов материального правоотношения, так как стороны в процессе зачастую не равны в экономическом смысле См.: Фурсов Д. А. Предмет, система и основные принципы арбитражного процессуального права. .. С. 433. С нашей точки зрения, процессуальное равноправие сторон связано с законодательным закреплением процессуальных гарантий равных возможностей сторон по защите своих интересов при рассмотрении дел в арбитражном суде. Действительно, равные возможности в суде не имеют связи с отношениями между сторонами как субъектами материального правоотношения.

Действие принципа процессуального равноправия сторон распространяется на все стадии процесса, а это означает, что стороны, независимо то того, являются юридическим лицом или предпринимателем, независимо от организационно-правовой формы, независимо от формы собственности, независимо от места нахождения и многих других факторов, в арбитражном процессе уравниваются в процессуальных правах, в том числе и в стадии подготовки дел к разбирательству.

Уже в стадии подготовки стороны могут и должны использовать свои равные возможности; например, ещё до судебного заседания ответчик может использовать одно из своих средств защиты против иска — отзыв на исковое заявление или встречный иск, или, если истец отказался от иска, ответчик также может отказаться от предъявленного встречного иска; истец, изменив предмет или основание иска, даёт ответчику возможность воспользоваться правом изменить уже представленные основания возражений. Подобные действия сторон, которые вполне осуществимы в стадии подготовки дела к разбирательству, являются проявлением закреплённого в законе равенства возможностей защиты интересов в суде.

Процессуальное равноправие предполагает и равные возможности в доказывании сторонами тех обстоятельств, на которые они ссылаются. Но именно в стадии подготовки к судебному разбирательству при реализации возможности доказывания возникает очередная проблема, которая в целом рассматривается как принцип доступности судебной защиты. В стадии подготовки к судебному разбирательству происходит, прежде всего, собирание доказательств. Для успешного окончания этого этапа доказывания лица, участвующие в деле, должны сами проявлять максимальные усилия по сбору доказательственного материала в силу принципа состязательности, также и суд способствует лицам в собирании доказательств. В стадии подготовки к слушанию должен присутствовать и другой этап — представление доказательств. Для этого лица, участвующие в деле, сами обеспечивают представление доказательств суду, суд предварительно вызывает лиц перед заседанием. Затруднения все сводятся к следующему: во-первых, система арбитражных судов построена так, что стороны по делу могут иметь разный доступ к суду в территориальном отношении. Как следствие этого, посещение арбитражного суда до начала судебного разбирательства может стать для лиц, участвующих в деле, затруднительным, неудобным, накладным в материальном вопросе. Вторым пунктом затронутой проблемы являются различные финансовые, организационные возможности лиц, попросту говоря, неравносильность субъектов в экономическом плане. В арбитражном суде могут «столкнуться» и граждане-предприниматели, и крупные организации. И если первые не могут, как правило, позволить себе квалифицированную юридическую помощь, то последние зачастую располагают в своём штате профессиональными юристами. Более того, крупные предприятия благодаря свои широким деловым связям приобретают большие возможности в собирании доказательств.

Указанная проблема нуждается в научном осмыслении с целью выработки единой концепции, учитывающей сложившиеся социально-экономические и политические реалии, в конкретных вариантах нормотворческого решения Решетникова И. В., Ярков В. В. Гражданское право и гражданский процесс в современной России. С. 118.

Арбитражное судопроизводство отличатся преимущественно письменностью См.: Фурсов Д. А. Процессуальный режим деятельности арбитражного суда первой инстанции. С. 56. Тем не менее, существует сочетание устности и письменности, и этот принцип проявляется во всех стадиях процесса. Лицам, участвующим в деле, в стадии подготовки дела к разбирательству необходимо представить копии всех имеющихся документов, подтверждающих их позицию, и суду, и другим лицам. Это позволит участникам процесса на этой стадии процесса осознать, что действительно может доказать «противник», а что нет. Позже, в судебном заседании, судья или лица, участвующие в деле, могут потребовать подлинные документы, но на стадии подготовки необходимо обеспечить ознакомление всех участников процесса с имеющимся материалом. В. Ф. Тараненко указывает, что электронная информация должна быть преобразована в форму, пригодную для обычного восприятия и хранения в деле См.: Тараненко В. Ф. Подготовка дела к рассмотрению в арбитражном суде // Российская юстиция. 1994. № 2. С. 44. Необходимо подчеркнуть, что именно в стадии подготовки должно быть произведено такое преобразование электронной информации. Не нужно будет затягивать всё разбирательство для ознакомления с информацией в электронном виде, так как она будет уже преобразована в пригодную форму, обычно в письменные документы.

Устность проявляется в том, что в стадии подготовки к разбирательству судья может вызывать лиц, участвующих в деле, и проводить с ними предварительные устные беседы. Отметим, что закон не регламентирует порядок проведения таких бесед, не предусматривает каких-либо форм фиксации хода подобных предварительных слушаний и оформления итогов этих слушаний. Возможно, нужен протокол, в котором бы фиксировались действия в стадии подготовки к судебному разбирательству О возможности ведения протокола в стадии подготовки к судебному разбирательству также см.: Шумейко Е. С. Подготовка гражданских дел к судебному разбирательству. С. 17.

В настоящее время, как указывалось выше, подготовка дела к судебному разбирательству проводится судьёй единолично (п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» Вестник Высшего Арбитражного суда Российской Федерации (далее — Вестник ВАС РФ).1997. № 1. от 31 октября 1997 г.). Получается, что принцип непосредственности осуществляется в этой стадии в полном объёме. Но в процессе реформирования арбитражного процессуального законодательства предполагается введение такой фигуры как помощник судьи арбитражного суда, который должен будет заменить судью на стадии подготовки См.: Интервью с первым заместителем Председателя Высшего Арбитражного Суда РФ М. К. Юковым. С. 6. Таким образом, реализация высказанного предложения ограничит действие принципа непосредственности на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Непрерывность как принцип арбитражного судопроизводства не распространяет своё действие на стадию подготовки к судебному разбирательству, да и нормативное закрепление в ст. 117 АПК РФ указывает на ограниченность этого принципа относительно одной стадии — судебное разбирательство. Учитывая изложенное, говорить о проявлении принципа непрерывности в стадии подготовки дела к судебному разбирательству не имеет смысла.

Принимая во внимание возможность выделения принципов отдельных институтов права См.: Решетникова И. В., Ярков В. В. Указ. соч. С. 99., считаем, что можно выделить принцип, который проявляет себя только в стадии подготовки к судебному разбирательству. Это принцип арбитрирования, разработанный ещё в теории советского права применительно к деятельности государственных арбитражей. Разумеется, что основная цель подготовки как стадии процесса — создание условий для своевременного и правильного разрешения правового конфликта. Но, учитывая, что закон предоставляет судье возможность принимать меры к примирению сторон (ст. 112 АПК РФ), можно выделить и дополнительную цель стадии — создание условий для урегулирования спора между сторонами до судебного разбирательства. В поддержку выдвинутой идеи укажем, что в проекте нового АПК РФ предусматриваются положения, обязывающие судью принять меры к урегулированию спора до начала судебного разбирательства См.: Андреева Т. Обеспечение доступа к правосудию — главная задача совершенствования Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации // Хозяйство и право. 2000. № 9. С. 24.