Подделка документов, штампов, печатей, бланков

уголовный подделка хищение документ печать

ВВЕДЕНИЕ

ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ И ОСОБЕННОСТИ ДОКУМЕНТОВ, ШТАМПОВ, ПЕЧАТЕЙ И БЛАНКОВ КАК ПРЕДМЕТОВ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

1.1 Понятия и виды документов

1.2 Общая характеристика документов, штампов, печатей и бланков ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ СОСТАВОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТ. СТ. 377, 378, 379, 380 УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

2.1 Уголовно-правовой анализ хищения, уничтожения, повреждения либо сокрытия документов, штампов, печатей, хищение бланков (ст. 377 УК)

2.2 Уголовно-правовой анализ хищения личных документов (ст. 378 УК)

2.3 Уголовно-правовой анализ незаконного приобретения либо сбыта официальных документов (ст. 379 УК)

2.4 Уголовно-правовой анализ подделки, изготовления, использования либо сбыта поддельных документов, штампов, печатей, бланков (ст. 380 УК) ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМНЫЕ АСПЕКТЫ КВАЛИФИКАЦИИ И РАЗГРАНИЧЕНИЯ СОСТАВОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТ. СТ. 377 — 380 УК

3.1 Понятие и способы подделки документов

3.2 Единые правила оформления официальных документов ЗАКЛЮЧЕНИЕ СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ

В последнее время в условиях научно-технического прогресса постоянно появляются новые и все более эффективные способы подделки и внедрения в документооборот поддельных документов.

Подделка документов (от англ. forgery) — родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».

Подделка документов может являться самостоятельным преступлением или способом совершения другого преступления. Самостоятельными преступлениями, совершаемыми путем подделки документов, являются, например, фальсификация избирательных документов, документов референдума, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов, подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ, служебный подлог, подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, штампов, печатей, бланков.

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом:

а) частичная подделка — в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др.;

б) полная подделка — документ сфабрикован целиком.

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный — в процессе криминалистического исследования документов.

Под документом в широком смысле понимается материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи. Носителем информации может быть бумага, перфокарта, фотопленка, магнитная лента и т. п. По содержанию документы делятся на научно-технические, правовые, управленческие и т. д.

Понятие документа как предмета преступлений, более узкое — к ним относятся акты, удостоверяющие обстоятельства, имеющие юридическое значение.

Любое государство на практике использует различного рода документы.

Управленческая деятельность невозможна без документального оформления. Именно такая форма позволяет донести до управляющих субъектов точную информацию на основе, которой принимаются соответствующие властные решения, а для управляемых субъектов — облаченное в правовую форму решение, подлежащее исполнению.

В связи с этим исследованием механизма преступности в области управления, в основе которых лежат незаконные действия с документами, являются достаточно актуальными сегодня, так как неотложность процесса реформирования экономики и управления, посягательства на порядок обращения документов, несовершенство законодательства, недостаточная деятельность правоохранительных органов могут привести к негативным и далеко идущим последствиям.

Объектом исследования являются общественные отношения в сфере уголовно-правовой ответственности за противоправные должностные посягательства на интересы государственной службы.

Предмет исследования — Кодексы Республики Беларусь, Законы Республики Беларусь и иные нормативные правовые акты, научные исследования, учебные материалы.

Цель исследования — на основе анализа нормативных правовых актов выяснить понятие документов, штампов, печатей и бланков, раскрыть сущность и особенности уголовно-правовой характеристики незаконных действий с документами.

Для достижения названной цели в исследовании будут решены следующие задачи:

— раскрыть сущность и особенности документов, штампов, печатей и бланков как предметов преступления;

— осуществить уголовно-правовой анализ составов преступлений, предусмотренных статьями 377, 378, 379, 380 УК;

— изучить проблемные аспекты квалификации и разграничения составов (ст.ст. 377 — 380УК).

Основой для выполнения работы стала нормативная база Республики Беларусь, существующая научная и учебная литература и материалы периодической печати белорусских и российских авторов.

В данном исследовании применялись следующие методы: анализа и синтеза, сравнительно-правовой метод и формально-юридический метод.

ГЛАВА 1. СУЩНОСТЬ И ОСОБЕННОСТИ ДОКУМЕНТОВ, ШТАМПОВ, ПЕЧАТЕЙ И БЛАНКОВ КАК ПРЕДМЕТОВ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

1.1 Понятие и виды документов

В статьях гл. 33 Уголовного кодекса Республики Беларусь законодатель использует следующие термины для обозначения предметов посягательств на законный документооборот: официальные документы; официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей; удостоверение; паспорт или другой важный личный документ; марки акцизного сбора, специальные марки, знаки соответствия, защищенные от подделок.

Перечисленные документы имеют разное назначение, признаки, которые обусловливают их неодинаковое правовое регулирование. Проблема в том, что зачастую в теоретических исследованиях, в правоприменительной практике документы необоснованно объединяются или разграничиваются, что может повлечь неправильную квалификацию преступлений.

Для того чтобы избежать неясностей в толковании юридически значимых признаков официальных документов, необходимо рассмотреть правовую природу каждого из них. Все документы, признанные предметами посягательств в ст. ст. 377, 378, 379, 380 УК, обладают совокупностью общих признаков официальных документов: они удостоверяют факты, имеющие юридическое значение; созданы уполномоченными государством юридическими или физическими лицами; имеют установленную законом форму; подпадают под действие системы регистрации, строгой отчетности и контроля за обращением.

Предметами преступления в ст. 377 являются официальные документы, о которых указано, что они определяют полномочия учреждений, организаций, объединений, а не частных лиц. Таким образом, основной отличительный признак официальных документов состоит в том, что они не предназначены для удостоверения личности или ее статуса.

К сожалению, легального перечня официальных документов не существует. А отдельными нормативными актами предусмотрены следующие их виды: законы, судебные решения, иные тексты законодательного, административного и судебного характера, а также их официальные переводы; нормативные правовые акты; архивные справки; сертификаты АУЦ; лицензии; разрешения; временные разрешения и др.

Посягательства на указанные официальные документы часто не носят общественно опасного характера. Почти за десятилетний период действия уголовного закона мы не нашли примеров из судебной практики, где деяние было бы признано преступлением согласно ст. 377 УК.

В ст. 377 УК предметами преступлений названы официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, удостоверение.

Нормативно удостоверениями является широкий круг документов: удостоверение национального фильма; лоцманское удостоверение; сертификат летной годности; удостоверение ветерана труда; водительское удостоверение и др.

На основании удостоверения, которым подтверждена (удостоверена) личность, лицо может получить права или освободиться от каких-либо обязанностей.

По суждению П. Яни и И. Клепицкого, не документы предоставляют права и освобождают от обязанностей, а юридические факты, которые документы лишь удостоверяют.

Удостоверение — это документ, подтверждающий (удостоверяющий) исключительно юридический факт, т. е. не подтверждающий наличие прав или освобождение от обязанностей и не удостоверяющий личность. К нему следует отнести, в частности, удостоверение, подтверждающее принадлежность средств, товаров, работ и услуг к технической помощи, получению и использованию технической помощи.

Предметами преступления, предусмотренного ст. 379 УК, названы паспорт или другой важный личный документ. Трудности при применении этой статьи УК вызывает то, что законодатель не дал перечня важных личных документов, назвав в качестве одного из них лишь паспорт.

В практике в разное время важными личными документами признавались: свидетельство о рождении, паспорт, свидетельство о регистрации брака, заграничный паспорт, военный билет, водительское удостоверение, доверенность на право управления автомобилем, технический паспорт на автомашину, свидетельство о регистрации транспортного средства, страховой медицинский полис, медицинская санитарная книжка, трудовая книжка, диплом учителя начальных классов, свидетельство о смерти, временное разрешение на управление транспортным средством, удостоверение личности офицера; вексель; рецепт; ветеринарное свидетельство; документы, необходимые для получения долгосрочных ссуд на жилищное строительство и неотложные нужды; пенсионное удостоверение.

1.2 Общая характеристика документов, штампов, печатей и бланков

Одним из условий осуществления управленческой деятельности является ее документальное оформление. Документы, с одной стороны, являются источником информации, на основе которой принимаются решения; с другой стороны, они являются способом закрепления принятых решений и доведения их до сведения организаций и граждан, которые получают возможность осуществлять права и выполнять обязанности. Поэтому преступления, посягающие на порядок ведения документации, нарушают нормальную деятельность органов управления, а в некоторых случаях также интересы граждан.

Основным объектом деяний выступает порядок обращения с документами и другими предметами (штампы, печати, бланки, награды, идентификационные номера транспортных средств, марки акцизного сбора, специальные марки, знаки соответствия).

Документы упоминаются в диспозициях многих норм УК, но роль их различна. В некоторых составах они служат средством совершения преступления — например, при обманном использовании документов для контрабанды. В данной же группе составов они являются предметом преступления, и к ним закон относит официальные документы, штампы, печати, бланки.

Под документом в широком смысле понимается материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи. Носителем информации может быть бумага, перфокарта, фотопленка, магнитная лента и т. п. По содержанию документы делятся на научно-технические, правовые, управленческие и т. д.

Понятие документа как предмета преступлений, более узкое — к ним относятся акты, удостоверяющие обстоятельства, имеющие юридическое значение. Первым признаком правового документа является его форма. Сведения должны быть изложены с помощью каких-либо знаков, точно передающих человеческую мысль. Это не только письменная форма, но и другие методы закрепления информации на новых видах ее носителей.

Чаще всего документы представляют собой деловые бумаги, однако носителем информации могут быть изделия из других материалов — металла, пластмассы и т. п.

Второй признак правового документа: он удостоверяет факты, имеющие юридическое значение. Поэтому предметом рассматриваемого преступления не могут быть документы, свидетельствующие о фактах, не влекущих никаких правовых последствий, например документы, имеющие историческую или культурную ценность.

Третий признак: в большинстве норм данной группы в качестве предмета названы документы официальные, которые выдаются органами власти и управления, а также другими организациями, наделенными правом удостоверять юридические факты (выдавать дипломы, аттестаты, трудовые книжки и др.). Официальными могут признаваться также документы, исходящие от частных лиц (заявления, жалобы и т. д.), но лишь тогда, когда они находятся в организациях и приняты для разрешения дела, т. е. служат основанием для принятия решений.

Неофициальные документы также могут служить доказательствами фактов, имеющих юридическое значение, однако незаконное обращение с ними (кроме похищения важных личных документов) не относится к преступлениям против порядка управления, так как не нарушает нормальную работу органов власти. Подобные действия могут влечь уголовную ответственность за другие преступления, где документы являются средством их совершения, например, заведомо ложный донос, мошенничество и др.

Таким образом, общими признаками документов, о которых идет речь в рассматриваемой группе преступлений, являются их знаковая форма, удостоверение ими фактов, имеющих юридическое значение, и официальный характер.

Для удостоверения документа помимо подписи используются штампы, печати, а также бланки. Их похищение или подделка более опасны, чем те же действия в отношении отдельного документа, так как с помощью указанных предметов можно изготовить множество поддельных документов.

Печати представляют собой предметы (клише), на которых имеются обратные (зеркальные) изображения текста с названием организации, а иногда также символики (Государственного герба Республики Беларусь, профессиональной эмблемы и т. д.). Печати используются для получения оттисков на бумаге, сургуче, воске, металле. Они имеют, как правило, круглую форму (возможна и другая) и проставляются в нижней части документа рядом с подписью.

Штамп — разновидность печати, отличающаяся по форме и назначению. Он имеет, как правило, прямоугольную форму, проставляется в верхнем левом углу документа и содержит информацию об организации, из которой исходит документ, а также его номер и дату.

Бланк — это лист бумаги с частично напечатанным текстом, подлежащий заполнению в остальной свободной части (бланки дипломов, трудовых книжек и т. д.).

Объективная сторона всех преступлений анализируемой группы заключается в действиях — незаконном обращении с документами и другими предметами. Конкретные способы (приобретение, сбыт, похищение, подделка и т. п.) характеризуют отдельные составы и излагаются при их описании.

С субъективной стороны все преступления совершаются только умышленно: виновный осознает, что совершает незаконные операции с документами и другими предметами, и желает совершить указанные действия.

Субъектами могут быть только частные лица, ибо те же действия, совершенные должностными лицами или служащими с использованием своего служебного положения, квалифицируются как служебный подлог либо по специальной норме, например как фальсификация избирательных документов или доказательств по уголовному делу.

1. Приобретение или сбыт официальных документов.

Предметом преступления являются официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, и государственные награды. Их владелец либо иное лицо, у которого они оказались, не вправе совершать с ними незаконные сделки, ибо в результате обладателем прав окажется тот, кто не должен ими пользоваться.

Объективная сторона — незаконные приобретение или сбыт, т. е. для наличия состава достаточно совершить какое-либо из этих действий, причем виновными признаются оба участника сделки (необходимое соучастие).

Приобретение — это получение, сбыт — передача. Они могут осуществляться разными способами: покупка, продажа, обмен, дарение и т. д.

Преступление окончено в момент совершения сделки. Незаконное ношение государственных наград представляют собой административное правонарушение.

С субъективной стороны преступление совершается умышленно: виновный осознает, что совершает незаконные операции с документами или государственными наградами.

Субъект преступления — любое лицо, обладающее вменяемостью и достигшее возраста уголовной ответственности.

Деяние относится к преступлениям небольшой тяжести.

2. Похищение или повреждение документов, штампов, печатей либо похищение марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия.

Предметом являются официальные документы (причем не только предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, но и содержащие другую информацию, удостоверяющую юридические факты), а также штампы и печати.

Объективная сторона этого вида деяния выражается в совершении одного из следующих действий: похищении, уничтожении, повреждении или сокрытии.

Похищение документов по аналогии с хищением имущества можно определить как противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение документа в пользу виновного или других лиц. Способы завладения аналогичны — тайно, открыто, путем обмана, с насилием или угрозой его применения. Если завладение документом связано с применением насилия или угрозы, то необходима квалификация по совокупности со статьей о преступлении против личности.

В данной квалификации содержатся три состава, отличающиеся между собой по предмету и объективной стороне. Предметом являются официальные документы (причем не только предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, но и содержащие другую информацию, удостоверяющую юридические факты), а также штампы и печати.

Объективная сторона этого вида деяния выражается в совершении одного из следующих действий: похищении, уничтожении, повреждении или сокрытии.

Похищение документов по аналогии с хищением имущества можно определить как противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение документа в пользу виновного или других лиц. Способы завладения аналогичны — тайно, открыто, путем обмана, с насилием или угрозой его применения. Если завладение документом связано с применением насилия или угрозы, то необходима квалификация по совокупности со статьей о преступлении против личности. Имеется в виду похищение документов, принадлежащих организациям. Однако конкретное место, откуда изъят документ, значения не имеет: из помещения организации, у ее работников во время командировки, пересылки и т. д. Понятия уничтожения и повреждения документов не отличаются от общепринятых: уничтожение заключается в полном истреблении, повреждение — в частичном приведении в состояние, не пригодное для использования документа, штампа, печати по их назначению. Поскольку под предметом имеются в виду только документы, принадлежащие организациям, то повреждение документов, находящихся у частных лиц, не образует данного состава. Под сокрытием понимается утайка документа, штампа, печати, когда его прячут, скрывают в определенном месте.

Второй состав предусмотрен в ст. 380 — похищение у гражданина паспорта или другого важного личного документа. К последним относятся военный билет, трудовая книжка, документ об образовании и др. Поскольку основным критерием, является не происхождение документа, а его важность для гражданина, то предметом могут быть не только официальные документы. Большое правовое значение нередко имеют такие частные документы, как, например, расписка о получении денег в долг или письмо, в котором гражданин признает себя отцом ребенка. Они могут оказаться решающими доказательствами по делу о взыскании долга или об установлении отцовства, а похищение этих документов будет препятствовать реализации истцом своих прав. Поэтому похищение такого рода документов также должно квалифицироваться по ст. 380.

По признакам предмета похищение документов следует отличать от завладения другими видами документов, которое квалифицируется как хищение имущества. Для этого документы с точки зрения предоставляемых ими прав делятся на имущественные и неимущественные.

Предметом хищения имущества, а не документов являются предъявительские ценные бумаги, которые фактически заменяют деньги или представляют самостоятельную имущественную ценность (векселя, облигации и т. д.). Иную роль выполняют именные ценные бумаги (сберегательные книжки, багажные квитанции и др.), которые дают возможность получить деньги или имущество только определенному лицу. Особое положение занимают легитимационные знаки (номерки гардероба, жетоны камеры хранения и др.): они сами по себе не имеют материальной ценности и не выполняют роль суррогата валюты, так как дают владельцу право на получение только определенного имущества. Поэтому завладение именными ценными бумагами или легитимационными знаками без корыстной цели (например, на почве мести или озорства) квалифицируется при наличии соответствующих условий. Если же указанные предметы похищаются для последующего получения денег или вещей, то содеянное квалифицируется как приготовление к хищению имущества, а в случае его фактического получения — как оконченное хищение имущества.

Квалификация завладения транспортными документами зависит от характера документа (не требуется ли для использования дополнительное оформление) и от способа и цели употребления (для продажи или собственного проезда). Если оформление не требуется либо документ похищен с целью последующей реализации, превращения в деньги, то завладение им квалифицируется как хищение имущества (оконченное или неоконченное). Если же виновный использует документ только для собственного бесплатного проезда, то налицо хищение не имущества, а документа.

Также по предмету деяние, предусмотренное ч. 1 ст. 377, отличается от хищения документов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность и от уничтожения или повреждения документов, имеющих историческую или культурную ценность. Отличие заключается в том, что последние имеют значение как памятники истории и культуры, но не удостоверяют юридические факты, влекущие правовые последствия.

Марки акцизного сбора (акцизные марки) удостоверяют уплату этого сбора при ввозе некоторых товаров (алкогольной и табачной продукции, ювелирных изделий, бензина, легковых автомобилей и отдельных видов минерального сырья) на территорию Республики Беларусь.

Специальные марки вводятся для маркирования отдельных видов продукции и услуг, например алкогольной продукции, табака и табачных изделий, произведенных на территории Республики Беларуси.

Знак соответствия — это зарегистрированный в установленном порядке знак, который подтверждает соответствие маркированной им продукции государственным стандартам. Знаками соответствия маркируется продукция, подлежащая обязательной сертификации (например, аудиовидеотовары, компьютерная техника).

Объективная сторона этого вида деяния заключается в похищении указанных предметов.

С субъективной стороны все действия, указанные в ст. 377, совершаются только с прямым умыслом, т. е. виновный осознает, что совершает незаконные действия с соответствующими предметами, и желает этого. В отношении документов, принадлежащих организациям, обязательным элементом является также корыстная или иная личная заинтересованность. Понятие корысти не отличается от общепризнанного в уголовном праве (например, печать похищается для продажи). Иная личная заинтересованность — широкое понятие, включающее стремление отомстить, скрыть свои ошибки и т. д. При похищении личного документа или марок и знаков соответствия мотивы значения не имеют.

Похищение документов нередко совершается одновременно с хищением имущества. Квалификация подобных действий зависит от содержания умысла. Если умысел был направлен на хищение имущества, но среди похищенных вещей оказались документы, ответственность наступает только за хищение имущества. Когда умысел был неопределенным, т. е. виновному безразлично, что именно он похищает, содеянное квалифицируется по совокупности обоих преступлений.

3. Подделка или уничтожение идентификационного номера транспортного средства

Предметами преступления являются идентификационные номера кузова, шасси, двигателя (которые проставляются заводским способом на агрегатах транспортного средства), а также государственный регистрационный знак.

Номерной знак на автомобиле обладает всеми признаками документа и признается таковым в судебной практике. Незаконные действия с ним выделены в специальный состав с целью усиления борьбы с похищением автомобилей и других транспортных средств.

Объективная сторона заключается в подделке или уничтожении указанных номеров (знаков) или сбыте транспортного средства с заведомо поддельными номерами (знаками), а также в сбыте основных агрегатов транспортного средства отдельно от него — кузова, шасси, двигателя с заведомо поддельным номером. Не предусмотрена ответственность за сбыт поддельных регистрационных знаков отдельно от транспортного средства.

Субъективная сторона — прямой умысел, а при подделке или уничтожении еще и специальная цель эксплуатации или сбыта, т. е. виновный подделывает либо уничтожает номер (знак) для того, чтобы использовать транспортное средство лично или передать его другому лицу.

Предусмотрены квалифицирующие обстоятельства: совершение группой лиц по предварительному сговору либо организованной группой.

4. Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков

Для нормальной работы органов управления необходимо, чтобы в обороте находились только подлинные документы, удостоверяющие действительные факты. Поэтому уголовный закон предусматривает ответственность за подделку документов и некоторые другие неправомерные действия с ними.

Данный состав отличается от рассмотренных ранее по предмету: в нем речь идет о поддельных документах (наградах, штампах, печатях, бланках), имитирующих или искажающих подлинные. По предмету рассматриваемое деяние отличается также от изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг, кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов, незаконной выдачи или подделки рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ.

Предметом преступления, предусмотренного ст. 380, являются только удостоверения или официальные документы, которые предоставляют права или освобождают от обязанностей. Подделка иных (неофициальных) документов не образует анализируемого состава и может влечь административную ответственность.

И. составил на себя характеристику, вписав в нее не соответствующие действительности факты, подделал печать и подписи руководителей. Дело было прекращено за отсутствием состава преступления, так как характеристика не является документом, предоставляющим права или освобождающим от обязанностей.

Иную оценку дал суд действиям П., который представил в организацию по месту работы подложную справку о том, будто он учится на заочном отделении вуза, и на этом основании незаконно получил оплачиваемый учебный отпуск. П. был осужден за использование подложного документа. Решение является правильным, так как поддельная справка предоставляла права ее предъявителю.

Кроме документов предметом преступления являются также государственные награды, штампы, печати, бланки.

С объективной стороны анализируемая норма включает различные действия. В качестве способов совершения деяния в отношении документов указаны: подделка или сбыт, а по отношению к наградам, штампам, печатям, бланкам — изготовление или сбыт.

Подделка представляет собой видоизменение подлинного документа. Ее способы многообразны: изменение текста путем подчистки, травления, дописок и т. д. (материальный подлог). Изготовление представляет собой полное создание нового предмета (интеллектуальный подлог).

То же можно сказать и об изготовлении поддельных государственных наград, штампов, печатей, бланков.

Сбыт — это выпуск в обращение, передача другим лицам любым способом (продажа, дарение и т. п.). Сбыт поддельных документов отличается от сбыта официальных документов по предмету: в первом случае имеются в виду подложные документы, во втором — подлинные.

Уголовная ответственность за приобретение подложного документа законом не предусмотрена. Приобретатель может нести ответственность лишь за последующие действия (сбыт или использование) либо приготовление к ним, если он преследовал цель использования в момент приобретения.

Субъективная сторона заключается в прямом умысле: виновный осознает, что подделывает документ, изготавливает поддельную печать и т. д. либо сбывает их, и желает совершить эти действия.

При подделке (изготовлении) обязательным признаком является цель использования, которая либо имеется у самого подделывателя, либо он осознает, что эту цель преследует другое лицо, для которого изготавливается подложный документ или другой предмет. Однако данного состава нет, если подделка совершается в иных целях: для коллекционирования, демонстрации своего мастерства либо когда, например, документ о возрасте подделывается, чтобы не считаться старше (иногда наоборот, моложе) своих друзей или подруг.

Цель использования документа позволяет провести отличия между его подделкой и повреждением. Любое изменение документа повреждает его, однако состав повреждения имеется, когда оно совершается для приведения документа в негодность, а при подделке виновный желает использовать измененный документ для получения прав или освобождения от обязанностей.

Субъектом преступления может быть только частное лицо (должностные лица и служащие несут ответственность за служебный подлог).

Использование подложного документа отличается от его сбыта по цели и адресату. В первом случае документ используется, т. е. представляется (предъявляется) лицам, от которых зависит удовлетворение правовых притязаний владельца; при сбыте документ передается любым лицам, причем владелец не стремится осуществить свои права, вытекающие из документа, а преследует другие цели (получить деньги в результате продажи документа и т. д.).

Субъективная сторона этого вида деяния — прямой умысел, в содержание которого входит заведомость, т. е. осознание поддельности используемого документа.

Субъект использования заведомо подложного документа — частное лицо.

Итак, данная группа преступлений представляет собой различные нарушения порядка оборота документов, который является одним из условий нормального осуществления управленческой деятельности. Субъектами могут выступать только частные лица, в отличие от состава служебного подлога.

Таким образом, документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным документам. Подделка документов бывает полной и частичной. В настоящее время подложные документы также имеют достаточно широкое распространение. Существует довольно много способов подделки документов, такие как подчистка, химическое травление текста, дописка, допечатка, исправление текста, замена частей документа, подделка подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои распознавательные признаки подделки. Наряду с различными способами подделки документов существуют также способы их распознания. Выявление подделки документов происходит с помощью луп различной кратности и микроскопа, оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей и других средств техники, а также многое зависит от профессионализма эксперта-специалиста. В настоящее время предприняты достаточно эффективные средства и методы защиты документов от подделок. Но никто не застрахован от подобных случаев в любой сфере общественных отношений даже при наличии специальных защитных знаков.

ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВОЙ АНАЛИЗ СОСТАВОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТ. СТ. 377, 378, 379, 380 УГОЛОВНОГО КОДЕКСА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

2.1 Уголовно-правовой анализ хищения, уничтожения, повреждения либо сокрытия документов, штампов, печатей, хищение бланков (ст. 377 УК)

Состав рассматриваемого преступления является единым составом преступления выражающегося в совершении альтернативных деяний с альтернативными признаками, характеризующими предмет преступления (официальные документы, штампы, печати, не относящиеся к предметам особой важности, — ч. 1, официальные документы, штампы, печати, бланки особой важности — ч. 2) и его общественно опасные последствия. [8, ст. 598] В целях дифференциации уголовной ответственности указанные признаки в различном их сочетании помещены не в одной, а в двух частях ст. 377.

Объектом данного состава преступления является установленный порядок обращения с официальными документами, штампами, печатями или бланками.

Предмет рассматриваемого состава преступления представлен как:

· официальный документ — письменный акт, в том числе электронный документ на машинном носителе, удостоверяющий факты и события, имеющие правовое значение, исходящий из организации или от физического лица, составленный в установленном порядке;

· штамп — печатная форма (клише) с текстом, содержащим информацию о наименовании юридического лица или об индивидуальном предпринимателе, их адресе, дате отправления документа и т. п. Штамп служит для получения оттиска, который обычно ставится в левом верхнем углу документа;

· печать — печатная форма (прибор), содержащая рельефное или углубленное изображение (текста, рисунка) с наименованием юридического или физического лица, предназначенная для производства оттиска на бумаге, сургуче, пластилине, воске, свинце и иных материалах. Печать ставится рядом с подписями соответствующих лиц и удостоверяет подлинность документа;

· бланк — лист бумаги с оттиском печати, штампа, других реквизитов юридического или физического лица, предназначенный для составления документа (например, бланк удостоверения, диплома и т. п.);

· документ Государственного архивного фонда — документ, входящий в государственную часть Национального архивного фонда Республики Беларусь;

· официальный документ, штамп, печать, бланк особой важности — документ, содержащий секретные сведения, гербовая печать, бланк диплома о высшем образовании и т. п., вопрос об особой важности которых решается в каждом отдельном случае с учетом конкретных обстоятельств дела [8, ст. 599].

Объективная сторона может выражаться в форме хищения:

· хищение (умышленное противоправное безвозмездное: 1) завладение чужим имуществом; или 2) приобретение права на имущество с корыстной целью путем кражи, грабежа, разбоя, вымогательства, мошенничества, злоупотребления служебными полномочиями, присвоения, растраты или использования компьютерной техники [8, ст. 194]) совершенное путем кражи, грабежа, мошенничества, присвоения, растраты, злоупотребления служебными полномочиями или использования компьютерной техники официальных документов, штампов, печатей, документов Государственного архивного фонда, официальных документов, штампов, печатей, бланков особой важности повлекшее: — завладение ими (ч. 1 ст. 377 УК); - завладение ими, приведшее к тяжким последствиям (ч. 2 ст. 377 УК); - завладение ими (ч. 2 ст. 377 УК);

· хищение, совершенное путем вымогательства или разбоя официальных документов, штампов, печатей, повлекшее тяжкие последствия (ч. 2 ст. 377 УК).

Объективная сторона может выражаться в форме уничтожения и повреждения: действие (бездействие), совершенное в отношении:

— официальных документов, штампов, печатей, повлекшее их уничтожение (под уничтожением имущества следует понимать полное приведение его в негодность, когда оно не может быть использовано по назначению и не подлежит восстановлению, либо полная его ликвидация, когда оно перестает существовать), их повреждение (повреждение имущества — частичная порча, затрудняющая или лишающая возможности использовать его по назначению, когда свойства (характеристики) имущества могут быть восстановлены) (ч. 1 ст. 377); повлекшее их уничтожение, приведшее к тяжким последствиям, их повреждение, приведшее к тяжким последствиям (ч. 2 ст. 377 УК);

— документов Государственного архивного фонда, официальных документов, штампов, печатей, бланков особой важности повлекшее их уничтожение, приведшее к тяжким последствиям, их повреждение, приведшее к тяжким последствиям, их уничтожение, их повреждение (ч. 2 ст. 377 УК).

Объективная сторона может выражаться в форме сокрытия: сокрытие, т. е. утаивание документа, штампа, печати лицом, у которого эти предметы оказались во владении (законном или незаконном), не будучи им похищены (сокрытие предполагает невозвращение этих предметов по принадлежности) официальных документов, штампов, печатей повлекшее тяжкие последствия (ч. 2 ст. 377 УК).

Состав преступления может быть как формальный (преступление признается оконченным с момента совершения любого из указанных действий), так и материальный (преступление признается оконченным с момента наступления указанных последствий).

Субъективная сторона может выражаться в форме прямого или косвенного умысла, умышленной или неосторожной виной, преступного легкомыслия или преступной небрежности.

Обязательным признаком является мотив (альтернативный):

— корысть — цель получения виновным лицом для себя или близких выгоды имущественного характера (имущественной выгоды) от совершенного им хищения;

— иные личные побуждения — стремление извлечь выгоду неимущественного характера, обусловленную такими побуждениями, как карьеризм, семейственность, желание приукрасить действительное положение, получить взаимную услугу, заручиться поддержкой в решении какого-либо вопроса, скрыть свою некомпетентность и т. п.

Содержание умысла:

· для данного преступления с формальным составом только прямой умысел: лицо сознавало, что совершает указанные деяния, и желало их совершить, побуждаемое корыстью или иными личными побуждениями;

· для данного преступления с материальным составом как прямой, так и косвенный умысел: лицо сознавало, что совершает указанные деяния, предвидело их общественно опасные последствия и желало их наступления, побуждаемое корыстью или иными личными побуждениями, или не желало, но сознательно допускало наступление этих последствий либо относилось к ним безразлично, движимое теми же побуждениями.

Содержание неосторожности (для данного преступления с материальным составом): лицо предвидело возможность наступления тяжких последствий своего действия или бездействия, но без достаточных оснований рассчитывало на их предотвращение либо не предвидело возможности наступления этих общественно опасных последствий, хотя при необходимой внимательности и предусмотрительности должно было и могло их предвидеть.

Субъект общий, с 16 лет [8, ст. 602].

2.2 Уголовно-правовой анализ хищения личных документов (ст. 378 УК)

Объектом данного состава преступления является установленный порядок обращения личных документов; интересы граждан.

Предмет:

— паспорт;

— другие важные личные документы: свидетельство о рождении, военный билет, аттестат об окончании средней школы, диплом об окончании высшего, среднего или иного учебного заведения, трудовая книжка, диплом об ученой степени, аттестат об ученом звании, водительское, пенсионное удостоверение и т. п.

Объективная сторона представлена в виде:

— хищения предмета преступления, совершенное путем кражи, грабежа, мошенничества, присвоения, растраты, злоупотребления служебными полномочиями или использования компьютерной техники повлекшее завладение им;

— хищения предмета преступления, совершенное путем вымогательства или разбоя.

Состав преступления:

— материальный. Преступление признается оконченным с момента наступления указанного последствия;

— формальный. Преступление признается оконченным с момента совершения указанных действий.

Субъективная сторона выражается умышленной виной и прямым умыслом.

Содержание умысла:

· для данного преступления с материальным составом: лицо сознавало, что совершает хищение предмета преступления одним из перечисленных способов, предвидело наступление указанного последствия и желало его наступления;

· для данного преступления с формальным составом: лицо сознавало, что похищает у гражданина паспорт или иной важный личный документ одним из указанных способов, и желало этого.

Субъект общий, с 16 лет [8, ст. 603].

2.3 Уголовно-правовой анализ незаконного приобретения либо сбыта официальных документов (ст. 379 УК)

Объект: установленный порядок обращения официальных документов.

Предметом является официальный документ (письменный акт, в том числе электронный документ на машинном носителе, удостоверяющий факты и события, имеющие правовое значение, исходящий из организации или от физического лица, составленный в установленном порядке), предоставляющий права или освобождающий от обязанностей.

Объективная сторона выражается в альтернативных действиях: незаконные, т. е. в нарушение установленного порядка приобретение либо сбыт предмета преступления.

Состав преступления: формальный. Преступление признается оконченным с момента совершения любого из указанных действий.

Субъективная сторона: вина — умышленная, умысел — прямой.

Содержание умысла: лицо сознавало, что незаконно приобретает либо сбывает официальные документы, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей, и желало совершить эти действия.

Субъект: общий, с 16 лет [8, ст. 605].

2.4 Уголовно-правовой анализ подделки, изготовления, использования либо сбыта поддельных документов, штампов, печатей, бланков (ст. 380 УК)

Основной состав преступления. Объектом является установленный порядок изготовления и обращения официальных документов, штампов, печатей и бланков.

Предмет: официальный документ (письменный акт, в том числе электронный документ на машинном носителе, удостоверяющий факты и события, имеющие правовое значение, исходящий из организации или от физического лица, составленный в установленном порядке), предоставляющий права или освобождающий от обязанностей, как подлинный, так и подложный (поддельный, фальшивый); поддельный штамп (печатная форма (клише) с текстом, содержащим информацию о наименовании юридического лица или об индивидуальном предпринимателе, их адресе, дате отправления документа и т. п.); поддельная печать (печатная форма (прибор), содержащая рельефное или углубленное изображение (текста, рисунка) с наименованием юридического или физического лица, предназначенная для производства оттиска на бумаге, сургуче, пластилине, воске, свинце и иных материалах); поддельный бланк (лист бумаги с оттиском печати, штампа, других реквизитов юридического или физического лица, предназначенный для составления документа (например, бланк удостоверения, диплома и т. п.)).

Объективная сторона выражается в следующих альтернативных действиях:

1) подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей;

2) изготовление фальшивого документа либо внесение в подлинный документ изменений, искажающих его содержание (путем исправления, дописки, подчистки, уничтожения части текста и т. п.);

3) изготовление поддельных штампов, печатей, бланков;

4) полное изготовление либо фальсификация подлинных штампов, печатей, бланков путем частичного их изменения;

5) сбыт поддельных (подложных) документов, штампов, печатей, бланков;

6) передача другому лицу как самим подделывателем, так и иным лицом (путем продажи, дарения, обмена и т. п.);

7) использование заведомо подложного документа;

8) предъявление (представление) организации, ее должностным лицам или гражданам подложного документа как документа, предоставляющего какие-либо права или освобождающего от каких-либо обязанностей.

Состав преступления: формальный. Преступление признается оконченным с момента совершения любого из указанных действий.

Субъективная сторона: вина — умышленная, умысел — прямой.

Обязательный признак подделки и изготовления — цель: использование предмета преступления самим исполнителем или другим лицом.

Содержание умысла: лицо сознавало, что подделывает указанные документы, изготавливает поддельные штампы, печати, бланки, либо сбывает предмет преступления, либо использует заведомо подложный документ, предоставляющий ему какие-либо права или освобождающий от обязанностей, и желало совершить эти действия, преследуя при подделке и изготовлении указанную цель.

Субъект: общий, с 16 лет.

Квалифицированный состав преступления (ч. 2 ст. 380 УК). Те же действия, совершенные повторно (повторностью преступлений признается совершение двух или более преступлений, предусмотренных одной и той же статьей Особенной части Уголовного кодекса) либо группой лиц по предварительному сговору (под группой лиц понимается признак, характеризующий совершение преступления группой лиц без предварительного сговора, по предварительному сговору или организованной группой. Преступление признается совершенным группой лиц, если хотя бы два лица совместно участвовали в совершении данного преступления в качестве его исполнителей (соисполнителей)) [8, ст. 607].

Практически общепринятым признаком документа является удостоверение им какого-либо факта. Другим важным свойством документа признается его форма, хотя она и менялась вместе с совершенствованием технологии передачи информации. В то же время отмечается, что введение безбумажных форм документов не влечет за собой исчезновение их функциональных свойств.

На основании вышеизложенного, можно сделать следующие выводы и предложения.

1. Понятия документа, официального документа, личного документа, поддельного документа являются бланкетно-оценочными. Законодатель в различных нормах толкует их по-разному, в результате чего идентичный документ (например, паспорт) в одной норме выступает в качестве личного, а в другой — официального. Признаками документа для целей уголовно-правового регулирования следует считать форму существования, наличие реквизитов, удостоверительную функцию и сведения об авторе. Единственное общее требование к форме существования документа — объективная способность однозначно ее воспринимать, в том числе с помощью технических устройств (например, компьютера).

2. Различие между официальными и частными документами прослеживается на уровне их автора и вытекающего отсюда публичного статуса такого документа. Автор официального документа — должностное лицо, коллегиальный государственный (муниципальный) орган или учреждение. Документ, находящийся в делопроизводстве публичных органов власти, также относится к официальным. Частный документ исходит от любых других лиц, он должен содержать юридически значимую информацию, его можно идентифицировать с точки зрения достоверности и источника происхождения (автора). Личный документ отличается от прочих частных документов тем, что его составитель выступает от своего имени и не в качестве служащего.

ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМНЫЕ АСПЕКТЫ КВАЛИФИКАЦИИ И РАЗГРАНИЧЕНИЯ СОСТАВОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТ. СТ. 377 — 380 УГОЛОВНОГО КОДЕКСА

3.1 Понятие и способы подделки документов

Во многих случаях подделка документов вообще не затрагивает управленческие связи и интересы (например, подделка нотариально заверенного завещания). Анализируемые преступления на практике причиняют вред самым разнообразным социально-правовым отношениям: гражданско-правовым, административно-правовым, трудовым, финансовым, семейно-правовым и т. п. Но при этом всегда нарушаются отношения, в той или иной степени упорядоченные нормами права, и это в первую очередь относится к порядку оформления документов.

В УК не раскрывается значение термина «подделка». Между тем имеется законодательное определение служебного подлога (ст. 427 УК) и описание отдельных действий по фальсификации различных видов документов (ст. 395 УК).

Полагаем, подделкой следует считать: изготовление полностью фиктивного документа с помощью средств копировальной, множительной техники, незаконно изъятых бланков, поддельных печатей, штампов, подписей; внесение исправлений или полное изменение подлинного документа путем уничтожения части текста (подчистки, травления, смывания, вырезки), внесения новых записей (дописки, вставки, подклейки).

В соответствии с УК неоднократностью преступлений признается совершение двух или более преступлений, предусмотренных одной статьей или частью статьи УК. При этом «неоднократность» отсутствует, если за ранее совершенное преступление лицо было освобождено от уголовной ответственности либо судимость погашена или снята.

Однако общие положения не проясняют целый ряд вопросов, связанных с применением признака неоднократности преступлений в случае совершения двух и более деяний, в частности, является ли неоднократным совершение тождественных акций по подделке документов, однопорядковых (подделка печати, документа, его сбыт и т. п.) или разнопорядковых (подделка документа и государственной награды).

Как известно, ряд уголовно — правовых деяний определен в законе путем перечисления в диспозиции нескольких действий, каждое из которых образует преступление (альтернативные составы). Является таковым и состав «подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков». Поэтому осуществление разновременных, разнохарактерных действий (например, подделка документа и изготовление поддельной государственной награды), следует квалифицировать как неоднократное совершение преступления.

Не образует признака неоднократности подделка бланка, печати и иных реквизитов одного документа, если эти действия хотя и были совершены в разное время, однако охвачены общим умыслом. Подделка официального документа с целью сбыта и последующий его сбыт никак не может разделяться на два самостоятельных преступления и, следовательно, считаться неоднократным совершением преступления.

С другой стороны, единовременное изготовление нескольких (двух или более) документов (например, с помощью поддельной печати, штампа, номерных бланков и т. п.) следует считать неоднократным совершением данного преступления. Неоднократным будет и совершение двух деяний, одно из которых является оконченным преступлением, а второе — приготовлением или покушением на него.

Заметим, что выделение признака неоднократности подделки как квалифицирующего обстоятельства не является, на наш взгляд, в данном случае удачным вариантом усиления уголовной ответственности. Как показывает практика, в некоторых случаях неоднократное совершение подделок документов является деянием менее опасным, чем разовый подлог. К примеру, подделка нескольких справок с места работы, несомненно, менее опасна, чем подделка паспорта, удостоверения личности или свидетельства о праве собственности.