Совершенствование деятельности информационно-аналитических подразделений таможенных органов Российской Федерации и Красноярской таможни в частности

• Введение
• 1. Понятие, система и задачи информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов Российской Федерации
• 1.1 Источники нормативно-правового регулирования информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов
• 1.2 Понятие и система информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов
• 1.3 Принципы и задачи информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов
• 2. Средства для выполнения задач информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов
• 2.1 Информационная система управления базами данных «Cronos +»
• 2.2 Комплекс программных средств «Аналитический модуль Асто-Анализ»
• 2.3 Использование возможностей информационных массивов и баз данных таможенных органов в аналитической работе
• 2.4 Программные средства, используемые при осуществлении таможенных операций
• 2.5 Интернет и средства массовой информации
• 2.6 Методика и стадии аналитического исследования
• 3. Информационно-аналитическая деятельность красноярской таможни
• 3. Информационно-аналитическая деятельность красноярской таможни
• 3.1 Оперативно-розыскные мероприятия, выполняемые информационно-аналитическими силами и средствами Красноярской таможни
• 3.2 Практика и проблемы информационно-аналитической деятельности Красноярской таможни
• 3.3 Пути совершенствования информационного-аналитического обеспечения правоохранительных блока таможенных органов России, в частности оперативных подразделений Красноярской таможни
• Заключение
• Список использованных источников

Российская таможенная служба играет важную роль в регулировании внешней торговли страны. Ее основной задачей является обеспечение соблюдения мер таможенного регулирования, а также создание условий, способствующих ускорению товарооборота через таможенную границу. Для таможенных органов существует две основные задачи — обеспечить надлежащий уровень содействия для международного торгового сообщества, и обеспечить соблюдение регулятивных требований.

В государственных доходах российским таможенным платежам (налогам и сборам) принадлежит важнейшее место. Непосредственный контроль за соблюдением таможенного законодательства возложен на Федеральную таможенную службу, которая осуществляет мероприятия по борьбе с правонарушениями во внешнеэкономической деятельности.

Современный этап развития таможенных органов характеризуется всесторонним укреплением их полномочий и возрастанием ответственности Федеральной таможенной службы России перед Правительством и Президентом России как органа, выполняющего в государстве важнейшие экономические и правоохранительные функции. Требования к повышению эффективности работы таможенного ведомства обязывают принимать исчерпывающие меры, в том числе в области совершенствования информационных систем, обеспечивающих эффективность таможенных технологий и борьбы с правонарушениями и преступлениями в сфере таможенного дела.

В современных условиях глобальной информатизации и компьютеризации общества в целом и таможенных органов в том числе, актуально применение информационных технологий. Необходимо отметить, что информатизация — высокодинамичный процесс, происходящий на стыке областей разных знаний, терминология которых в силу объективных причин еще окончательно не устоялась и может по разному использоваться.

Задача информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенныз органов состоит в том, чтобы лица, принимающие решения в области ОРД, располагали необходимым и достаточным для принятия решения объемом информации.

В таможенной службе России назрела необходимость решительной смены приоритетов в части, касающейся её информационно-аналитического обеспечения: настало время перейти от экстенсивного накопления и потребления потоков необработанных документированных данных к новым информационно-аналитическим технологиям, созданию центров их внедрения и использования. В области правоохранительной деятельности таможенных органов это достижимо при создании условий для эффективного информационного сотрудничества прежде всего оперативно-розыскных и оперативно-аналитических подразделений таможенных органов.

В современных условиях деятельности оператвных подразделений таможенных органов требуются новые подходы к организации борьбы с преступностью. Они прежде всего должны основываться на системном анализе разнородной информации, имеющей отношение к решению задач ОРД в сфере таможенного дела, котрый позволял бы определить тенденции развития основных криминогенных процессов в ВЭД. Важнейшую роль в этом призвана играть информационно-аналитическая деятельность в сфере ОРД, характеризующаяся совокупностью особых признаков, которые выделяют ее среди прочих видов анализа в деятельности правоохранительных органов. Она является одним из основных элементов процесса познания, осуществляемого в ходе решения задач ОРД.

Целью данной работы является выявление путей совершенствования деятельности информационно-аналитических подразделений таможенных органов РФ и Красноярской таможни в частности.

информационный аналитический таможня российская

1. Понятие, система и задачи информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов Российской Федерации

1.1 Источники нормативно-правового регулирования информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов

С правовой точки зрения информационно-аналитическая деятельность выступает в двух качествах — как специфический вид оперативно-служебной деятельности таможенных органов и как деятельность в сфере обращения информации вообще. В этой связи, правовую основу информационно-аналитической деятельности составляют:

нормативно-правовые акты, регулирующие оперативно-служебную деятельность оперативных подразделений таможенных органов (Таможенный кодекс Таможенного союза, ФЗ «О таможенном регулировании в Российской Федерации» от 27.11.2010 № 311-ФЗ, ФЗ об ОРД № 144-ФЗ, ведомственные нормативные документы);

нормативно-правовые акты, регулирующие отношения в сфере информации, использования компьютерных программ и банков данных (ФЗ от 27.07.2006 № 149 ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» м др.).

Правоохранительная деятельность таможенных органов и ее составная часть — оперативно-розыскная деятельность регулируется довольно большим числом нормативно-правовых актов. В этой связи необходимо изучить законодательно закрепленные понятия, определения и сформировать понятийный аппарат, позволяющий осуществить сопряжение терминологии, принятой в смежных областях.

Конституция Российской Федерации.

Нормативно-правовое регулирование информационно-аналитической деятельности имеет свое начало в конституционной норме. Конституция РФ, как основной закон государства закладывает важнейшие принципы отношений между правоохранительными органами и гражданами в сфере борьбы с преступностью, основы деятельности правоохранительных органов, в том числе таможенных, а законы и подзаконные акты развивают и конкретизируют конституционные нормы.

Законы Российской Федерации.

Анализируя законодательство РФ, представляется целесообразным выстроить иерархию законодательных актов, начиная с Таможенного кодекса, как основного правоустанавливающего документа для деятельности таможенных органов.

Таможенный кодекс Таможенного союза.

Ст. 7. Правоохранительная деятельность таможенных органов

п. 1. Таможенные органы государств-членов таможенного союза являются органами дознания по делам о контрабанде, об уклонении от уплаты таможенных платежей и иных преступлениях, производство по которым в соответствии с законодательством государств-членов таможенного союза отнесено к ведению таможенных органов.

п. 2. Таможенные органы государств-членов таможенного союза осуществляют оперативно-розыскную деятельность в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, признаваемое законодательством этих государств преступлением, производство по которому отнесено к ведению таможенных органов, исполнения запросов международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами. Оперативно-розыскная деятельность осуществляется таможенными органами государств-членов таможенного союза в соответствии с законодательством государств-членов таможенного союза об оперативно-розыскной деятельности.

п. 3. Таможенные органы государств-членов таможенного союза ведут административный процесс (осуществляют производство) по делам об административных правонарушениях и привлекают лиц к административной ответственности в соответствии с законодательством государств-членов таможенного союза.

ФЗ " О таможенном регулировании в Российской Федерации" от 27.11.2010 № 311-ФЗ:

Ст. 19 Права таможенных органов

п. 5 осуществляют в соответствии с законодательством Российской Федерации оперативно-розыскную деятельность в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, производство неотложных следственных действий и дознания по которым отнесено уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации к ведению таможенных органов, выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также в целях обеспечения собственной безопасности;

п. 6 осуществляют неотложные следственные действия и дознание в пределах своей компетенции и в порядке, которые определены уголовно-процессуальным законодательстве;

п. 13 разрабатывают, создают и эксплуатируют информационные системы, системы связи и системы передачи данных, технические средства таможенного контроля, а также средства защиты информации, включая средства криптографической защиты, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ст. 12. Функции (обязанности) таможенных органов.

п. 8 выявляют, предупреждают, пресекают преступления и административные правонарушения, отнесенные законодательством Российской Федерации к компетенции таможенных органов, а также иные связанные с ними преступления и правонарушения, проводят неотложные следственные действия и осуществляют предварительное расследование в форме дознания по уголовным делам об указанных преступлениях, осуществляют административное производство по делам об административных правонарушениях в области таможенного дела (о нарушениях таможенных правил), оказывают содействие в борьбе с коррупцией и международным терроризмом, осуществляют противодействие незаконному обороту объектов интеллектуальной собственности, наркотических средств, психотропных веществ, оружия и боеприпасов, культурных ценностей и иных предметов, перемещаемых через таможенную границу Таможенного союза и (или) через Государственную границу Российской Федерации;

Федеральный Закон " Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности"

содержит ряд положений, важных как для организации правоохранительной деятельности таможенных органов в целом, так и для организации информационно-аналитической работы.

В частности, в ст. 2 названного закона дается понятие экономической безопасности: Экономическая безопасность — состояние экономики, обеспечивающее достаточный уровень социального, политического и оборонного существования и прогрессивного развития Российской Федерации, неуязвимость и независимость ее экономических интересов Меры по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами, порядок введения и применения таких мер, устанавливаются Федеральным Законом от 14 апреля 1998 года № 63-ФЗ «О мерах по защите экономических интересов Российской Федерации при осуществлении внешней торговли товарами». по отношению к возможным внешним и внутренним угрозам и воздействиям.

Из приведенной формулировки видно, что при осуществлении информационно-аналитической деятельности в рамках выполнения таможенными органами функции обеспечения экономической безопасности, объектом анализа является экономика РФ, а предметом анализа — экономические интересы РФ во внешней торговле. Таким образом, при формировании перечня задач информационно-аналитической деятельности, а также при разработке нормативно-правовых документов, регламентирующих функции и задачи соответствующих подразделений таможенных органов, должны быть учтены положения Федерального Закона «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» .

В ст. 47 «Информационное обеспечение внешнеторговой деятельности» указанного закона дается перечень сведений, относимых к внешнеторговой информации. К информации, имеющей значение для осуществления правоохранительной деятельности, а также ее результатам, законодательно отнесены сведения:

о российских и иностранных лицах, осуществляющих внешнеторговую деятельность на российском рынке;

о российских и иностранных лицах, получивших квоты и лицензии;

о российском и иностранном законодательстве в сфере внешнеторговой деятельности;

о таможенной статистике Российской Федерации;

о конъюнктуре на зарубежных рынках по основным товарным группам;

о правонарушениях в сфере внешнеторговой деятельности;

о перечне товаров, запрещенных для ввоза на территорию Российской Федерации и вывоза с ее территории.

Уголовный кодекс РФ.

Значение, роль и место Уголовного кодекса в организации и ведении правоохранительной деятельности таможенных органов определяется через установление уголовной ответственности за преступления, дознание по которым обязаны проводить таможенные органы. Среди них:

статья 188. контрабанда;

статья 194. уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица;

статья 193 невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте;

статья 189 незаконный экспорт технологий, научно технической информации, услуг, сырья, материалов и оборудования, используемых при создание оружия массового поражения, вооружения и военной техники;

статья 190 невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического, археологического достояния народов РФ и зарубежных стран.

Собственно информационно-аналитическая деятельность правоохранительных подразделений таможенных органов выступает как вид обеспечения в выявлении, предупреждении, пресечении, раскрытии и профилактике названных преступлений.

Уголовно-процессуальный кодекс РФ.

Значение УПК РФ для информационно-аналитической деятельности определяется в первую очередь через положения, определяющие таможенные органы, как органы дознания и подследственность соответствующих статей УК РФ.

Необходимо руководствоваться положениями УПК РФ и в части системы сбора доказательств. Данные, полученные в ходе информационно-аналитической деятельности, будучи надлежащим образом документально зафиксированными и оформленными, могут стать источниками доказательств в рамках уголовно-процессуальной деятельности. При этом следует иметь в виду, что только правильно оформленные результаты оперативно-розыскного мероприятия могут иметь уголовно-процессуальную значимость.

Закон " Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.95 г. № 144 - ФЗ.

В Законе об ОРД имеется прямое указание на то, что «В… ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий используются информационные системы…». Так, ст. 10 данного закона устанавливает, что «органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, для решения задач, возложенных на них настоящим Федеральным законом, могут создавать и использовать информационные системы, а также заводить дела оперативного учета» .

Приведенные выдержки свидетельствуют о том, что деятельность, связанная с информационной работой является составной частью процесса оперативно-розыскной деятельности. Соответственно, подразделения, в функции которых входит ведение информационной работы, входят в состав оперативно-розыскных органов и специфическими методами выполняют задачи оперативно-розыскной деятельности.

Опираясь на положения статьи 11 Закона «Об ОРД» («Использование результатов оперативно-розыскной деятельности»), можно утверждать, что результаты информационно-аналитической деятельности, полученные в рамках ОРД таможенных органов, могут быть использованы для подготовки и осуществления оперативно-розыскных мероприятий по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений, выявлению и установлению лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также для розыска лиц, скрывшихся от органов дознания.

Федеральный закон " О безопасности" от 05.03.92 г. № 2446−1 (в ред. Закона РФ от 25.12.1992 г. № 4235−1, Указа Президента РФ от 24.12.1993 г. № 2288, Федерального закона от 25.07.2002 г. № 116-ФЗ).

Важность данного закона для организации и ведения информационно-аналитической деятельности в интересах решения задач ОРД заключается в раскрытии ряда понятий и определении функций системы безопасности государства, в том числе в регулировании внешнеэкономической деятельности.

Статья 1 указанного закона дает понятие безопасности и ее объектов, статья 3 дает определение угрозам безопасности, статья 4 определяет систему мер по обеспечению безопасности, статья 9 устанавливает основные функции системы безопасности.

Таким образом, ФЗ «О безопасности» дает возможность:

использовать соответствующий понятийный аппарат для определения безопасности, объектов безопасности, угроз безопасности в сфере информационно-аналитической деятельности правоохранительных подразделений таможенных органов;

позиционировать таможенные органы и их правоохранительные подразделения, как органы, участвующие в обеспечении государственной, экономической, экологической безопасности.

Федеральный закон " О государственной тайне" от 21.07.93 г. № 5485−1, (в ред. Федерального закона от 06.10.97 г. № 131-ФЗ, с изм., внесенными Постановлением Конституционного Суда РФ от 27.03.1996 г. № 8-П).

Роль данного закона для организации и ведения информационно — аналитической деятельности в интересах решения задач ОРД заключается в раскрытии ряда понятий, а также установлении предписаний и ограничений по работе с информацией.

Государственную тайну составляют:

сведения о … внешнеэкономической деятельности Российской Федерации, преждевременное распространение, которых может нанести ущерб безопасности государства;

сведения в области разведывательной, контрразведывательной и оперативно-розыскной деятельности:

о силах, средствах, об источниках, о методах, планах и результатах разведывательной, контрразведывательной и оперативно-розыскной деятельности;

о лицах, сотрудничающих или сотрудничавших на конфиденциальной основе с органами, осуществляющими оперативно — розыскную деятельность;

о системе … шифрованной, в том числе кодированной и засекреченной связи, о шифрах, о разработке, об изготовлении шифров и обеспечении ими, о методах и средствах анализа шифровальных средств и средств специальной защиты, об информационно-аналитических системах специального назначения;

о расходах федерального бюджета, связанных с обеспечением… правоохранительной деятельности в Российской Федерации;

Федеральный закон " О связи" от 07.07.2003 г. № 126-ФЗ.

Значение данного закона для организации и ведения информационно-аналитической деятельности в интересах решения задач ОРД заключается в раскрытии ряда понятий, а также установлении предписаний по организации связи компьютерных систем.

Важное место в системе правового регулирования отношений в области связи занимают положения статьи 14 закона «О связи». В них регламентируется взаимодействие предприятий связи с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

Федеральный закон " Об информации, информационных технологиях и о защите информации" от 27.07.2006 г. № 149-ФЗ.

Особое значение для правового регулирования информационно — аналитического обеспечения правоохранительной деятельности таможенных органов имеет закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации». Данный законодательный акт регулирует правовые отношения, возникающие при формировании и использовании информационных ресурсов на основе создания, сбора, обработки, накопления, хранения, поиска, распространения и предоставления потребителю документированной информации; при создании и использовании информационных технологий и средств их обеспечения; при защите информации, прав субъектов информационных отношений, участвующих в информационных процессах и информатизации.

К числу иных нормативно-правовых актов, регулирующих информационно-аналитическую деятельность правоохранительных подразделений таможенных органов необходимо отнести закон РФ «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов Российской Федерации» от 20.04.95 г. № 45-ФЗ.

К числу подзаконных нормативно-правовых актов, регулирующих информационно-аналитическую деятельность правоохранительных подразделений таможенных органов необходимо отнести:

Указы Президента Российской Федерации: «Об утверждении Концепции национальной безопасности Российской Федерации» от 17.12.97 г. № 1300,Положение о государственном лицензировании деятельности в области защиты информации, утвержденное решением Гостехкомиссии России и ФАПСИ от 27.04.94 г. № 10 и от 24.06.97 г. № 60;

Постановления Правительства Российской Федерации: «Положение о Федеральной таможенной службе РФ» от 26.07.2006 № 455, «О лицензировании деятельности предприятий, учреждений и организаций по проведению работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, созданием средств защиты информации, а также с осуществлением мероприятий и (или) оказанием услуг по защите государственной тайны» от 15.04.95 г. № 333, «О сертификации средств защиты информации» от 26.06.95 г. № 608.

Нормативные акты ФТС России.

Положение о ГУБК ФТС России (регламентирует деятельность ГУБК и его структурных подразделений, в том числе «функционально ответственного за формирование единой политики в области информационного и аналитического обеспечения таможенных органов в вопросах борьбы с таможенными правонарушениями, поддержание на высоком методическом и техническом уровне работ по созданию и развитию информационной среды правоохранительного блока Выдержка из положения о Главном управлении по борьбе с контрабандой ФТС России. «).

Положение об оперативной таможне (утвержденные руководством ФТС России положения о каждой из оперативных таможен «…регламентируют деятельность оперативных таможен и их структурных, в том числе оперативно-аналитических подразделений с учетом специфики региона ответственности»).

Положение об оперативно-аналитическом отделе (отделении) таможенного органа (утвержденные руководством таможенного органа положения «…регламентируют деятельность отделов/отделений с учетом специфики решаемых задач в регионе ответственности таможенного органа»).

Как видно из проведенного анализа нормативных документов, информационно-аналитическая работа правоохранительной деятельности таможенных органов находится на стыке таких областей деятельности, как информатика, аналитическая работа и оперативно-розыскная деятельность. При этом специфические правоотношения, регулируемые Таможенным кодексом РФ, накладывают особые требования к организации и ведению информационно-аналитической деятельности, проводимой в интересах решения задач правоохранительной деятельности.

1.2 Понятие и система информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов

Информационно-аналитическое обеспечение — это комплекс мероприятий организационного, информационно-технического и научно-прикладного характера по созданию и организации оперативного доступа к служебной информации, содержащей учетные данные, необходимые для оперативно-розыскной и следственной деятельности. Данные процедуры осуществляются оперативным составом таможенных органов и направлены на сбор, преобразование, хранение и анализ имеющейся информации, а также выработку прогнозов в целях своевременного и полного обеспечения выполнения таможенными органами задач по выявлению, предупреждению и пресечению правонарушений в сфере таможенного дела См. «Концепция информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов РФ», утвержденная начальником ГУБК В. М. Егоровым 27. 03.2006г. .

Из приведенного определения видно, что одна его часть посвящена информационной составляющей, а другая — аналитической. Действительно, с ростом темпов научно-технического развития и компьютеризации всех сфер деятельности общества эволюционировало само отношение к информации, ее производным и средствам ее обработки Кириченко С. А. Особенности использования криминалистически значимой информации, полученной оперативно-розыскными методами, на первоначальном этапе расследования проявлений организованной преступности: Автореф. канд. юр. наук: 29. 11.2002 / Калининградский ЮИ МВД РФ. — Калининград, 2002. — с. 25. .

Информация и ее аналитические производные на современном этапе развития общества не только обеспечивают наблюдаемость (полное и достоверное отражение результатов работы системы, а также отдельных ее элементов) и управляемость (получение адекватного отклика от системы при воздействии на нее) сферы таможенного регулирования, но и вносят существенные коррективы в организацию «производственного» процесса.

В научной литературе мы встречаемся с такими тремя понятиями, как деятельность, работа и обеспечение, стыкующимися с конкретизирующим определением «информационная и/или информационно-аналитическая (деятельность, работа, обеспечение По словарю В. Даля „обеспечение“ означает дать что-либо верное, снабжение чем-либо (см.: Даль В. Толковый словарь. СПБ., 1981.Т. 2. с. 577))» .

Информационно-аналитическая деятельность - одна из форм служебной деятельности, посредством которой реализуется часть возложенных на таможенные органы функций и задач. Ей могут заниматься специально предназначенные для целей сбора, систематизации, хранения и аналитической интерпретации информации подразделения таможенных органов.

Информационно-аналитическая работа - процесс выполнения конкретных мероприятий, выполняемых в подразделениях таможенных органов для решения частных производственных задач. Ей занимаются все без исключения подразделения таможенных органов, накапливая и аналитически интерпретируя информацию в сфере своей компетенции.

Информационно-аналитическое обеспечение - вид деятельности специально организованных и предназначенных для конкретных целей сил и средств, выполняющих поставленные задачи за счет сбора, систематизации и аналитической интерпретации информации.

Следовательно, информационно-аналитическое обеспечение оперативных подразделений таможенных органов — это вид оперативно-служебной деятельности, в рамках которой выполняются оперативно-розыскные задачи, реализуемые на основе сбора, систематизации и аналитической интерпретации информации.

Система информационно-аналитического обеспечения подразделяется на следующие направления работы:

информационное;

аналитическое;

техническое.

Под информационной работой аналитических подразделений правоохранительного блока таможенных органов понимается единство процессов сбора, обработки, хранения и распределения имеющейся в распоряжении таможенных органов информации. Задачей информационной работы является своевременное, полное и удобное для использования обеспечение руководящего и оперативного состава правоохранительных подразделений таможенных органов всей имеющейся информацией, вне зависимости от того кем, когда и каким образом она была получена и где постоянно хранится.

Сбором информации является процесс получения (отбора) сведений из информации, поступающей в таможенный орган в виде различных документов. Процесс обработки информации состоит из трех составляющих:

преобразование документальной информации — процесс изучения содержания документов и подготовки информации, отражающей наиболее существенные элементы содержания этих документов, то есть создания вторичной информации. Преобразование информации выражается в ее реферировании и аннотации;

формализация — описание содержания по установленной системе однозначных признаков. Целью формализации данных является выделение характеристик, позволяющих производить быструю обработку и поиск данных в информационном сообщении;

В свою очередь, отобранная и обработанная информация, индексируется и переносится на информационно-поисковые системы, где осуществляется ее хранение.

Отдельной процедурой является процесс распределения имеющейся информации, представляющий собой передачу данных из оперативно-аналитических подразделений конкретным абонентам. Распределение информации реализуется в следующих формах:

в виде ответов на разовые запросы;

в виде сигнальных оповещений;

в виде информационных обзоров;

в виде тематических сборников и перечней.

Предметом информационной работы оперативно-аналитических подразделений являются сведения:

о субъекте;

о месте события;

о времени события;

о целях и мотивах;

о средствах совершения правонарушения;

об условиях его совершения;

об объекте посягательства;

о наступивших общественно опасных последствиях;

о квалификации выявленного факта;

о принятых мерах;

об источнике информации;

о силах и средствах оперативных подразделений.

Аналитическая работа оперативно-аналитических подразделений правоохранительного блока таможенных органов — это практические исследования, осуществляемые в интересах повышения эффективности деятельности правоохранительных подразделений и имеющие цель познать сущность, причины и тенденции развития событий, рассмотреть и оценить складывающуюся оперативную обстановку, а также дать оценку планируемым и проведенным оперативным мероприятиям. Задачами этой работы является:

анализ информации о противоправной деятельности организованных преступных групп, недобросовестных участников ВЭД и организаций, действующих в «околотаможенной» сфере;

анализ информации о практике проведения агентурно-оперативных и оперативно-профилактических мероприятий по выявлению, предупреждению и пресечению подобной деятельности, оценка эффективности данных мероприятий;

максимальное извлечение содержания (смысла) из всей имеющейся оперативной и иной информации.

Аналитическая работа состоит из следующих этапов:

Определения проблемы и целей аналитического исследования, разработки плана, определения источников и необходимого объема информации, приемов и методов исследования, сроков.

На данном этапе осуществляется отбор информации, как из имеющихся в информационно-поисковых системах данных, так и из дел оперативного учета, подборок оперативных материалов, административных, уголовных дел и т. п. Непосредственно исследование является сложным процессом, включающим в себя ряд операций по группировке информации, ее оценке, использованию различных методов исследования, выдвижению и проверке соответствующих версий.

Далее по результатам исследования подготавливаются соответствующие выводы и предложения. Сформированные выводы условно можно разделить на три вида:

относящиеся к фактам, имеющим место быть, но незафиксированным с помощью оперативных и иных возможностей;

относящиеся к фактам уже известным оперативным подразделениям;

относящиеся к таким сторонам агентурно-оперативной деятельности, которые вообще не могут быть чувственно восприняты.

Кроме того, одной из сторон аналитической деятельности является прогнозирование, то есть оценка будущего состояния оперативной обстановки, которая содержит в себе описание выявленных тенденций развития обстановки и тех объективных и субъективных факторов, под воздействием которых она будет складываться и изменяться.

Анализ информации — это самый трудный этап — даже если базируется на логических выводах и абсолютно достоверных данных — когда аналитику приходится предугадывать ситуацию и представлять обоснованные предположения возможных последствий тех или иных действий таможенного органа. Результаты аналитических исследований должны отражать неочевидные, неожиданные закономерности и регулярности в данных, совокупность ранее неизвестных, нетривиальных, практически полезных и допустимых для интерпретации знаний, необходимых для принятия управленческих решений.

Техническая работа представляет собой комплекс процедур по созданию, усовершенствованию имеющихся и разработке новых информационных систем. Выполнение комплекса мероприятий, направленных на обеспечение безопасности и защиты информации от несанкционированного доступа.

1.3 Принципы и задачи информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов

Основными принципами информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов являются:

целенаправленность и целевая эффективность;

наступательность;

непрерывность и своевременность;

объективность и научность;

всесторонность;

конкретно-исторический подход;

преемственность.

Для выполнения поставленных перед оперативно-аналитическими подразделениями задач, в их распоряжении имеется несколько базовых программных продуктов. Функциональные характеристики данных программных средств отвечают необходимым требованиям для обеспечения оперативности выполнения поставленных задач. Кроме того, с применением базовых программных продуктов осуществляется решение следующих информационно-аналитических и инженерных задач:

информационно-справочная работа;

аналитическая работа;

совместимость с базами данных комплекса программных средств, применяющихся в таможенном деле;

возможность исполнения специальных видов работ (графическое и табличное построение, обеспечение уровней доступа, кодировка информации).

2. Средства для выполнения задач информационно-аналитического обеспечения оперативных подразделений таможенных органов

Для анализа процессов и получения конечных результатов необходима информация. Специфика таможенной сферы такова, что информация, прежде всего, представлена объемными банками данных по различным направлениям таможенной деятельности. Наибольший объем информации сконцентрирован в банках данных по таможенному оформлению и контролю, в базах данных нормативно-справочной информации по вопросам валютного контроля, доставки товаров, приходных таможенных ордеров, корректировки таможенной стоимости, информационных массивов взаимодействующих органов. Перечисленные БД используются подразделениями таможенных органов для решения различных задач — от ведения таможенной статистики внешней торговли до текущего контроля деятельности участников ВЭД и таможенных органов.

Процесс ресурсного обеспечения информационно-аналитической работы, то есть создание необходимого для анализа объема, либо потока информации, включает следующие этапы:

1) формирование проблемной области;

2) постановка задачи;

3) формирование перечня исходных данных;

4) создание информационного потока;

5) хранение и предварительная обработка данных.

Такой цикл обращения информации специфичен для аналитических исследований, когда необходимые для анализа данные можно найти в таможенных органах и включить их в информационный поток. Иная ситуация возникает, когда исследование касается правоохранительных вопросов. Среди них наибольший интерес вызывают анализ оперативной обстановки, прогнозирование ее развития, оценка эффективности противодействия оперативных подразделений таможни в рамках компетенции выявленным предпосылкам правонарушений и различные аспекты, связанные с их латентностью.

С учетом специфики правоохранительной деятельности таможенных органов наибольшую актуальность имеет получение информационных и последующих аналитических результатов при недостатке данных, а порой — при их отсутствии. Соответственно, при этом организовать гласный сбор всей необходимой информации представляется невозможным. Приведенный пример относится к области ОРД таможенных органов. Именно оперативным подразделениям приходится решать информационные и аналитические задачи при недостатке исходных сведений.

Сведения, предоставляемые оперативно-аналитическим подразделением, должны успевать за временем и к моменту их использования оставаться актуальными. Информационные системы, используемые оперативно-аналитическим подразделением, должны быть системами реального времени.

Информационная система — организационно упорядоченная система документов (массивов документов) и информационных технологий, в том числе с использованием средств вычислительной техники и связи, реализующих информационные процессы.

База данных (БД) — упорядоченная совокупность данных, организованных по определенным правилам, предусматривающим общие принципы описания и хранения данных, а также манипулирования ими, и предназначенная для их обработки с помощью средств вычислительной техники.

Данные — сведения о предметной области информационной системы, представленные в формализованном виде, пригодном для их хранения, передачи, обработки с помощью средств вычислительной техники, а также восприятия человеком.

2.1 Информационная система управления базами данных «Cronos +»

ИСУБД «Cronos +» (свидетельство РОСАПО № 980 015) позволяет в полной мере решать информационно-технические задачи оперативно-аналитических подразделений правоохранительного блока таможенных органов.

В частности, данное программное средство находится в пользовании различных подразделений Администрации Президента РФ, МВД РФ, ФСБ РФ, ГУ Центробанка РФ, Сбербанка РФ, Московской регистрационной палаты и т. д.

Рассматриваемый программный продукт изначально разрабатывался как инструмент информационно-логической обработки и анализа трудноформализуемых данных, имеющих сложную структуру связей, в том числе и опосредованных. В частности, ИСУБД «Cronos +» располагает возможностью «напрямую» работать с данными других форматов (DBF, MS Access, Paradox, Excel, Oracle) за счет использования DAO и ODBC драйверов, а также формировать статистические отчеты с использованием как встроенных формул «Cronos +», так вычислительных возможностей Excel.

Приоритетность использования «Cronos +» в оперативно-аналитических подразделениях правоохранительного блока таможенных органов во многом определяется его функциональными возможностями оперативно и на качественном уровне решать прикладные задачи учетно-справочного, статистического, и что наиболее важно, информационно-логического характера, а именно:

определять и давать оценку управленческой деятельности лиц обоснованно подозреваемых либо совершивших преступление или правонарушение, а также их ресурсной базы, т. е. сил и средств используемых в противоправной деятельности, отнесенной к компетенции таможенных органов;

в автоматическом режиме выявлять прямые и опосредованные связи между различными объектами, занесенными в банк данных, в том числе коррупционного и криминального характера, что позволяет определять степень причастности тех или иных лиц к совершению правонарушений;

на постоянной основе проводить анализ оперативной обстановки ее криминогенной и криминальной оставляющих по линиям работы правоохранительного блока таможенных органов, в том числе и среди около таможенных структур.

Располагая возможностью объектного принципа построения баз в «Cronos +», операторы способны создавать сложные многоуровневые критерии отбора материала из различных ведомственных и удаленных баз данных (ФТС России), включая правила нечеткой логики и логического сопоставления трудно формализуемых объектов. Уникальной особенностью «Cronos +» можно считать автоматическое слияние новых вводимых данных с уже существующим описанием объекта. Для реализации такого режима используется идентификация информационных объектов на базе полного или частичного совпадения заданных ключей.

Для решения задач учетно-справочного, статистического, и информационно-логического характера ИСУБД «Cronos +» было внедрено в оперативно-аналитическом отделении СОТ. В настоящее время интегрирован аналитический банк ОАО СОТ (АПС_ОАО). В аналитический банк данных вносится вся информация из источников СМИ, информация из смежных правоохранительных органов, информация из аналитических материалов ОАО, содержащая факты объективного характера, влияющие на оперативную обстановку, а также представляющая оперативный интерес.

На данный момент в банк АПС_ОАО занесено 223 субъекта аналитической проверки и 125 объектов. Банк также используется для построения деловых, родственных, криминальных и прочих связей субъектов.

Также в системе «Cronos +» спроектирована и эффективно используются система глобального поиска, к которой подключены более 29 различных банков (3 из них созданы на основе информации из таможенных баз данных). Данная система позволяет наиболее полно и точно отражать результаты поиска, с последующим анализом связей объектов поиска. В ближайшее время планируется создание форм отчетов по каждому информационному банку для быстрого формирования ответа, согласно поставленной задаче.

В целом, в ИСУБД «Cronos +» оперативно-аналитического подразделения СОТ интегрированы 3 вида банков:

информационно-справочные (не пополняемые) — представляют собой законченные банки для справочной информации (телефоны, адреса, место работы, регистрация автотранспорта и т. д.);

информационно-справочные (пополняемые) — представляют собой банки для справочной информации, созданные из баз таможенных органов (справочник стран, справочник лицензий, справочник участников ВЭД, зарегистрированных в СОТ и т. д.), баз регистрации в налоговых органах физических и юридических лиц (ЕГРИП и ЕГРЮЛ), а также собственные банки ОАО, полученные в результате моделирования и слияния таможенных баз данных (банк Декларанты 2007, Декларанты 2003;2006);

банки объектов и субъектов риска — представляют собой базы данных групп риска, используемые в работе для анализа первичной информации и подготовки предварительных выводов (Банк Криминал 2003, Банк Недействительные паспорта 2007, и др.)

Необходимо отметить, что все возможности ИСУБД «Cronos +» до конца не изучены, поэтому планируется дальнейшее наращивание ресурсов и совершенствование системы аналитического поиска информации.

2.2 Комплекс программных средств «Аналитический модуль Асто-Анализ»

Одним из современных инструментов для обеспечения качества и достоверности представления информации является комплекс программных средств «Аналитический модуль АСТО Анализ» (краткое наименование КПС «АСТО Анализ»).

КПС " АСТО-Анализ"  — комплекс программных средств, предназначенных для универсального анализа баз данных в системе таможенного оформления с целью получения оперативной отчетности. КПС предназначен для автоматизации работы таможенных органов ФТС России в части формирования оперативных и аналитических отчетов по основной таможенной деятельности. КПС включен в ФАП ФТС России.

КПС позволяет:

загружать информацию из внешних баз данных всех известных форматов (Dbase, ORACLE, INTERBASE, MS SQL и др.);

формировать отчеты, производить обработку и анализ данных, передавать данные в Microsoft Word, Microsoft Excel;

представлять данные в графическом виде (диаграммы, графики, гистограммы);

копировать информацию во внешние БД;

осуществлять вывод на экран электронной копии ГТД, визуально похожей на бумажный бланк ГТД в соответствии с ЕАД;

просматривать справочники и классификаторы НСИ и их метаописания;

получать информацию о курсе валют на определенную дату.

Исходным материалом для подготовки отчетов служит стандартный массив грузовых таможенных деклараций. Кроме базы данных грузовых таможенных деклараций может быть использована любая база данных, состоящая как из одной таблицы, так и из нескольких, связанных между собой. В частности, в ОАО СОТ в систему баз данных КПС «Асто-Анализ», кроме базы данных ГТД, база данных ТПО (таможенных приходных ордеров), база данных ТД (транзитные декларации). С помощью КПС можно подготовить как типовые отчеты, определенные приказами ФТС России, так и всевозможные отчеты, необходимые в оперативной работе для принятия решений.

2.3 Использование возможностей информационных массивов и баз данных таможенных органов в аналитической работе

В целях реализации положений главы 4 Таможенного кодекса Таможенного союза «Информационные системы и информационные технологии», с учетом требований Концепции информационно-технической политики в рамках Единой автоматизированной информационной системы (далее ЕАИС) ФТС России на всех уровнях системы таможенных органов формируются унифицированные базы данных (далее БД), среди которых основными являются:

БД «Оформленные ГТД» — раздел ЕАИС ФТС России, предназначенный для хранения электронных копий грузовых таможенных деклараций (далее ГТД), для которых в отношении товаров и транспортных средств таможенным органом принято решение, регламентированное нормативными актами ФТС России, о выпуске (условном выпуске) в соответствии с условиями заявленного таможенного режима или о запрете выпуска товаров. БД ГТД формируется на всех уровнях системы таможенных органов, начиная с таможенных постов. Сбор, форматно-логический контроль сведений, заявленных в ГТД, передача данных в вышестоящий таможенный орган осуществляется посредством КПС «Инспектор ОТО», входящим в состав автоматизированной системы «АИСТ». Таможенные органы, оснащенные АС «АИСТ», имеют возможность отслеживать процессы таможенного оформления товаров и транспортных средств в режиме реального времени.

БД «Оперативный мониторинг» — раздел ЕАИС ФТС России, предназначенный для хранения электронных копий ГТД, зарегистрированных в таможенных органах. Указанная БД формируется на региональном и федеральном уровнях и создана с целью анализа (мониторинга) оперативной информации о состоянии процессов таможенного оформления и таможенного контроля товаров и транспортных средств на момент регистрации и выпуска ГТД. В таможнях организован удаленный доступ к ЦБД «Оперативный мониторинг» (информационный ресурс «Мониторинг-Анализ») в рамках ведомственной интегрированной телекоммуникационной сети ФТС России. Имеется два вида доступа: региональный (информация о ГТД, зарегистрированных в зоне ответственности регионального таможенного управления) и федеральный (информация о ГТД, зарегистрированных на территории России по всем региональным управлениям).

В рамках автоматизированной системы «Контроль за доставкой и транзитом товаров» (АС КДТТ — раздел ЕАИС ФТС России, предназначенный для контроля за доставкой и транзитом товаров, осуществляемого в единой сети передачи данных в рамках ведомственной интегрированной телекоммуникационной сети ФТС России) в таможенных органах отправления (назначения) формируются БД товаров:

а) помещаемых под таможенную процедуру международного таможенного транзита или процедуру внутреннего таможенного транзита (БД ВТТ и БД МТТ);

б) перевозимых по книжкам МДП (БД МДП);

в) оформленных по ГТД в таможенной процедуре экспорта и вывозимых за пределы таможенной территории ТС (БД «Вывоз по ГТД»).

Указанные БД формируется на всех уровнях системы таможенных органов, начиная с таможенных постов.

Также следует назвать такие информационные массивы таможенных органов, как:

БД таможенных приходных ордеров (ТПО) — содержит информацию по оформлению товаров и транспортных средств в неторговом обороте, а также по уплате прочих таможенных платежей;

БД временно ввезенных на таможенную территорию либо оформленных в таможенном отношении иностранных транспортных средств (БД «Временного ввоза»);

БД по делам о таможенных правонарушениях, по уголовным делам, по делам о контрабанде наркотических веществ, по результатам проведения оперативно-розыскных мероприятий. Указанные базы входят комплекс информационно-поисковой системы «БК-ИНФОРМ» .

БД о помещении товаров и транспортных средств на склады временного хранения;

ИР «Центральный Реестр Субъектов Внешнеэкономической Деятельности» (ИР ЦРСВЭД) — агрегированные данные таможенных и налоговых органов по участникам ВЭД (юридические и физические лица) с представлением их установочных данных, отчетности перед налоговыми органами, внешнеэкономической деятельности, а также информации о совершенных правонарушениях и преступлениях в сфере таможенного дела. ИР ЦРСВЭД содержит сведения по всем участникам ВЭД, зарегистрированным в зонах ответственности РТУ ФТС России.

Это далеко неполный перечень информационных ресурсов, входящих в ЕАИС ФТС России. Но в перечисленных БД уже сосредоточен значительный объем информации, используемый правоохранительными и в первую очередь информационно-аналитическими подразделениями таможенных органов в процессе раскрытия, расследования и предупреждения административных правонарушений и преступлений в сфере таможенного дела.

2.4 Программные средства, используемые при осуществлении таможенных операций

Также в работе оперативно-аналитических подразделений находят свое применение другие программные средства, эксплуатируемые в таможенных органах.