Инвестирование инновационных процессов в региональных экономических системах

Актуальность темы

исследования. В течение последнего десятилетия прежняя плановая система хозяйствования была заменена хозяйственным укладом, внешне воспроизводящим атрибуты, свойственные наиболее развитым странам с рыночной экономикой. Вместе с тем реальные результаты функционирования российской экономики в новом институциональном обрамлении выглядят абсолютно несоответствующими тем гипотетическим результатам, которые исходя из опыта ведущих западных стран, приписываются «рыночной моделью». Это касается как изменений в уровне жизни преобладающей части населения, так и в техническом состоянии отраслей народного хозяйства: двукратное сокращение производства, почти десятилетие не обновлялся производственный аппарат, особенно в промышленности, где износ основных фондов достиг 80%, а воспроизводственный процесс нарушен, во многих отраслях продолжается деинвестирование.

В связи с чем, будущее России и ее статус промышленной державы зависят от модернизации экономики на современной технологической основе, способной существенно поднять конкурентоспособность отечественной продукции и завоевать достойные позиции на мировых рынках. Современная передовая зарубежная и отечественная наука и практика подтвердила, что сегодня основополагающими факторами развития любой экономической системы являются инновационные, в числе которых — системная техника, новые технологии, экологически чистые и безотходные виды производства, новая продукция, новая мотивационная система, новый предпринимательский тип мышления. Это те инновационные компоненты, которые в комплексе способны преобразовать производственную сферу, обновляя производственный аппарат, и побуждая человека эффективно его использовать.

Необходимо отметить, что, принимая большинство делегируемых государством полномочий и ответственности на региональный уровень, регион приобретает иные, ранее не присущие ему, роли: собственника, равноправного участника, долевого партнера, финансового агента, гаранта и кредитора, появляются значительные резервы во внедрении новых и совершенствовании имеющихся экономических механизмов государственного управления инновациями на региональном уровне. Отсюда вытекает, что в современных условиях инновационное развитие регионов — это главный фактор устойчивого экономического роста страны, основа формирования конкурентоспособности экономики.

Обеспечить инновационное развитие региональной экономической системы можно только при масштабном притоке инвестиций, как отечественных, так и иностранных. Однако, объемы привлекаемых в российские регионы инвестиционных ресурсов явно недостаточны инновационного прорыва региональной экономики. В этих условиях вопрос об инвестиционном обеспечении в российских регионах ныне выходит на первый план.

В условиях кризиса инвестиционных ресурсов одной из важнейших задачей становится их концентрация на инновационном развитии региона: науки и техники. В этой связи весьма актуальным является разработка концепции, стратегии и механизма инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах.

Диссертация выполнена в соответствии с одним из основных направлений научных исследований Орловского государственного института экономики и торговли «Разработка теоретических и научно-методических положений управления экономическими системами на основе активной инновационной деятельности».

Содержание диссертационной работы соответствует паспорту специальности 08.00.05, пунктам 4.1, 4.2, 4.6, 4.7, 5.7, 5.14 и 5.17.

Степень разработанности темы. Значительный вклад в решение проблем управления инвестиционными процессами и инновациями внесли многие отечественные и зарубежные ученые.

В этих работах анализируются закономерности экономики переходного периода, проблемы экономической стабилизации, изменения роли и функций государства, финансовой, денежно-кредитной, социальной политики, разрабатываются теории периодизации, развития общества, экономики, моделируются экономические системы, прогнозируется развитие экономики стран.

Вопросы регулирование инвестиционных процессов в российской экономике и их вклад в развитие страны и регионов является предметом исследования многих ученых-экономистов. Среди авторов научных изысканий, заложивших теоретико-методический базис анализа инвестиционного развития, следует отметить: Е. Ф. Авдокушина, В. Д. Андрианова, М. М. Богуславского, Н. П. Вознесенскую, Н. Г. Доронину, С. М. Кадочникова, JI.M. Капустину, Г. А. Ковалеву, В. А. Кокшарова, А. П. Косинцева, А. А. Мальцева, П. В. Михайловского, Н. Г. Семилютину, В. В. Силкина, А. А. Тарабцева, А.Б. Та-рушкина, И. З. Фархутдинова, П. Фишера и других исследователей.

Международный опыт управления инновационными процессами, современные тенденции развития инновационной сферы России и ее регионов нашли отражение в работах Анисимова Ю. П., Бородина В. А., Доброва Г. М., Дынкина А. А., Варшавского А. Е., Гохберга JL, Ивановой Н. И., Кокурина Д. И., Макарова B. JL, Нестеренко А., Фатхутдинова Р. А., др.

Теоретические и практические вопросы региональной экономики в условиях инновационного развития рассмотрены в трудах Н. А. Апариной, И. М. Бусыгиной, В. Г. Былова, В. И. Волкова, A. J1. Гапоненко, Ю. Н. Гладкого, А. Г. Гранберга, А. Н. Дегтярева, В. Г. Закшевского, Л. Н. Евстигнеевой, Б. Г. Преображенского, В. В. Иванова, И. Е. Рисина, Е. В. Сибирской, В. Н. Лексина, И. Ф. Хицкова, И. Ю. Трещевского.

Несмотря на наличие большого числа научных трудов в области исследования инновационных и инвестиционных процессов на региональном уровне, не нашли должного отражения и требуют дальнейшего исследования вопросы, связанные с особенностями функционирования и развития региональной экономической системы, недостаточно проработаны методические подходы к инвестированию инновационных процессов в региональных экономических системах.

Информационно-методическая основа исследования. Диссертационное исследование проведено на основе трудов отечественных и зарубежных специалистов по проблемам инвестирования, развития инновационной системы и региональной экономики. Для решения поставленных задач использовались приемы комплексного исследования, сравнительного, экономического анализа. В основе методических разработок использованы системный, процессный, структурно-логический, интегральный подходы. В качестве инструментов исследования использовались методы сравнения, имитационного моделирования.

Информационной базой исследования стали нормативно-правовые документы Министерства экономического развития и торговли РФ и администрации Орловской области, официальные публикации Российской Федерации и Орловского областного комитета госстатистики за 1996;2006 гг., ресурсы сети Интернет.

Цель и задачи исследования

Целью работы является развитие теоретических положений инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах, а также создание научно-методических материалов и выработка практических рекомендаций по реализации процесса инвестирования.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

— обосновать особенности инвестиционных и инновационных процессов в регионе;

— разработать методику оценки процесса инвестирования инновационной деятельности;

— сформировать модель механизма взаимоотношений региональных экономических систем и инвесторов;

— предложить процедуру реализации инвестиционно-инновационной стратегии, обеспечивающей переход экономики региональных экономических систем в режим устойчивого экономического роста;

— разработать программу развития инновационной деятельности в региональных экономических системах на основе привлечения инвестиций.

Предмет и объект исследования. Предметом являются управленческие отношения, возникающие в процессе инвестирования инновационного развития региональных экономических систем. Объектом исследования — региональные экономические системы Российской Федерации.

Научная новизна результатов исследования обусловлена развитием теории и научно-методических положений инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах и состоит в разработке теоретических основ и практических рекомендаций по совершенствованию привлечения и регулирования инвестиций в инновационную сферу российских регионов. Наиболее существенными, содержащими научную новизну, результатами являются следующие:

— сформулировано авторское определение понятия региональной экономической системы, в котором особо подчеркнута специфика составляющих ее компонентов, образующих экономическую целостность и имеющую территориальные ограничения.

— определены особенности инвестиционных и инновационных процессов в региональных экономических систем, отличительной чертой которых является качественное воздействие на региональное развитие в целом и степень их влияния на конкурентоспособность региона;

— составлена методика оценки процесса инвестирования инновационной деятельности, базирующегося комплексном исследования структурных и функциональных особенностей и свойств, показателей функционирования и развития, факторов и условий перспектив существования региональной экономической системы;

— предложен методический подход определения источников инвестиционного обеспечения инновационного развития экономической региональной экономической системы, базирующаяся на интеграции внешних источников финансирования в инновационных процесс, а также на системном комплексном исследовании показателей инвестиционного потенциала и инвестиционного риска с использованием кластерного анализа и ранговой корреляции;

— предложен механизм взаимоотношений региональных экономических систем и инвесторов, отражающий интересы органов государственной власти федерального и регионального уровня, хозяйствующих субъектов — реципиентов и инвесторов, направленный на инновационное развитие региона, а также на повышение эффективности функционирования каждого отдельного хозяйственного субъекта, развивающего хозяйственную деятельность на данной экономической и территориальной целостности, а также предложено создание единого координационного центра, регулирующего реализацию инвестиционной и инновационной политики региона, включающего в себя функции управления, организации взаимодействия субъектов и объектов инвестиционных отношений, экспертизы и контроля;

— разработана программа реализации инвестиционно-инновационной стратегии, обеспечивающей переход экономики региональной экономической системы в режим устойчивого экономического роста, новизна которой состоит в определении комплекса взаимозависимых последовательных мероприятий, посредством которых достигается инновационной развитие экономики региона;

— обоснована система направлений по совершенствованию инновационной деятельности, заключающаяся в инвестиционном финансировании приоритетных общерегиональных инновационных проектов, конкурентоспособных на мировых рынках.

Теоретическая и практическая значимость работы состоит в создании теоретической и методической базы инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах. Научные положения и результаты исследования существенно развивают инновационную деятельность региональных экономических систем и позволяют создавать эффективные инвестиционные механизмы его отдельных направлений хозяйствования. Методика оценки процесса инвестирования инновационного развития региональных экономических систем имеет широкий спектр применения, поскольку может служить базой для управления региональными экономическими системами всех субъектов Российской Федерации.

Механизм инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах может использоваться областными администрациями, а рекомендации по реализации инвестиционно-инновационной стратегии целесообразно использовать при региональном управлении.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования прошли практическую апробацию в деятельности областной администрации Орловской области, что подтверждено справкой о внедрении. В соответствии с распоряжением администрации области автор принимал участие в разработке «Комплексной программы развития торговли Орловской области на 2006;2010 гг.». Предложенный комплекс диагностических показателей, нашел отражение в разделе «Формирование инвестиционной, налоговой и финансово-кредитной политики». Методика оценки процесса инвестирования инновационной деятельности региональных экономических систем, разработанная диссертантом, одобрена ОАО «Промприбор» г. Ливны.

Программа разработки и реализации инвестиционно-инновационной стратегии, обеспечивающей переход экономики региональной экономической системы в режим устойчивого экономического роста используется в учебном процессе Орловского государственного института экономики и торговли по дисциплине «Региональная экономика», по специальности 80 301 «Коммерция».

Теоретические и практические положения диссертационной работы докладывались на научных конференциях в Орловском государственном техническом университете (2002;2006 гг.) — Орловском государственном институте экономики и торговли (2006;2007 гг.) — на Всероссийской конференции молодых ученых-экономистов «Молодежь и экономическое развитие современной России» (Санкт-Петербург, 2004) — на Международной научной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых по фундаментальным наукам «Ломоносов» (Москва, 2007 г.) — а также на научных семинарах.

Рабочая гипотеза исследования состоит в научном обосновании инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах. Выдвинутая гипотеза представляет собой предполагаемый план развития, отражающую логику инвестиционных процессов и меры по внедрению инноваций на уровне региона, что позволит региональной экономической системе развиваться динамично.

На защиту выносятся следующие положения, имеющие научную новизну и практическое значение:

— сформулированы особенности, расширяющие теоретические подходы к определению и управлению инвестиционно-инновационным развитием региональной экономической системы. В этих рамках сформирован целостный понятийный аппарат исследования, уточнены основные понятия. Дано авторское определение понятию инвестиционного процесса, инновационного развития, региональной экономической системы;

— предложен методический подход к источникам инвестиционного обеспечения инновационного развития региональных экономических систем, отличительной особенностью которого является интеграции внешних источников финансирования в инновационных процессе с использованием технологии комплексной оценки инвестиционного потенциала и риска;

— разработана методика оценки процесса инвестирования инновационной деятельности, основанная на единой концептуальной модели исследования структурных и функциональных особенностей и свойств, показателей функционирования и развития, факторов и условий перспектив инвестиционного существования региональной экономической системы;

— обоснован механизм взаимоотношений региональных экономических систем и инвесторов, отражающий интересы всех субъектов инвестиционных процессов, направленных на инновационное развитие региона и повышение эффективности функционирования каждого отдельного хозяйственного субъекта;

— предложена программа реализации инвестиционно-инновационной стратегии, обеспечивающей переход экономики региональной экономической системы в режим устойчивого экономического роста;

Публикации. Основные положения диссертационного исследования отражены в 9 публикациях: 1 статье в журнале, рекомендованном ВАК России. В работах, опубликованных в соавторстве, лично автору принадлежат: [7] разработанные направления региональной инновационной политики.

Структура и объем работы. Диссертация содержит 195 страниц основного текста, 11 таблиц, 27 рисунков, 1 приложение, а также список литературы из 177 источников.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Современное развитие России характеризуется делегированием полномочий и ответственность региональным властям в области регионального развития, а, следовательно, повышением самостоятельности региональных экономических систем.

Региональная экономическая система — сложная, взаимосвязанная по своим элементам и саморазвивающаяся структура. Региональная экономическая система с точки зрения системного подхода включает в себя такие составляющие как элементы, связи, взаимодействие, цель, наблюдателя, внешняя среда. Формирование и развитие региональных систем основывается на принципах целостности, комплексности, взаимозависимости, структурности, специализации и управляемости.

Целостность региональной экономической системы означает вполне рациональное использование природно-ресурсного потенциала, пропорциональное сочетание различных отраслей, формирование устойчивых внутрирегиональных и межрегиональных производственно-технологических связей, наличие особого сообщества людей с определенными традициями, определенным образом жизни.

Комплексность означает в первую очередь сбалансированность, пропорциональное согласование развития производственных сил региона. Комплексность и целостность служат предпосылкой относительного обособления регионов в рамках народного хозяйства страны. Оно проявляется в том, что часть производственных связей ограничивается данной территорией, на основе которой образуется относительная самостоятельность.

Взаимозависимость региональной системы состоит в связи ее с внешней средой. Структурность региональной системы заключается в возможности ее описания сети связей и отношений внутри системы.

Важным признаком региона является управляемость, которая непосредственно связана с административно-территориальным делением. И здесь необходимо подчеркнуть, что управляемость в определенной степени способствует целостности региона, ибо административно-территориальные органы призваны обеспечить координацию всех элементов региональной системы.

Исходя из этого, региональная система выделяется в самостоятельный экономический субъект, наделенный экономическими ресурсами для самостоятельного и ответственного решения важнейших социально-экономических проблем, которые находятся в компетенции регионального уровня хозяйствования.

Региональная экономическая система — это сложное экономическая категория. Под региональной экономической системой необходимо понимать совокупность хозяйствующих субъектовформальных и неформальных институтов и объединений, институтов государственной власти, трудовых ресурсов, социально-экономических и хозяйственных процессов, природных и материальных элементов, находящихся в определенных отношениях и связях друг с другом и внешней средой. Необходимо обратить внимание, что региональная экономическая система представляет собой экономическую целостность, имеющую территориальные ограничения.

Развитие рыночных отношений и административно-территориальное деление России обусловило активизацию регионального управления, проведение систематических региональных исследований, актуальность и пристальное внимание к существующим и вновь появляющимся региональным проблемам, оценку влияния территориальных организаций на социально-экономическое развитие регионов, рассмотрение региональных экономических систем.

Так как направление настоящего исследования связано с инвестиционным развитием региональной экономической системы на основе инновационного прорыва, то представляется возможным рассмотреть основные направления региональной экономической политики на современном этапе.

Проведенное исследование позволило обосновать и углубить теоретические положения об инвестировании инновационных процессов в региональных экономических системах.

Инвестирование представляют собой процесс вложение капитала во всех его многообразных формах в различные элементы экономической системы с целью получения дополнительного дохода, а также достижения иного экономического или другого полезного эффекта, осуществление которого базируется на рыночных принципах и связано о факторами времени, риска и ликвидности.

Однако наука доказала, а передовая зарубежная и отечественная практика подтвердила, что сегодня основополагающими факторами развития любой экономической системы являются инновационные, в числе которыхсистемная техника, новые технологии, экологически чистые и безотходные виды производства, новая продукция, новая мотивационная система, новый предпринимательский тип мышления. Это те инновационные компоненты, которые в комплексе способны преобразовать производственную сферу, обновляя производственный аппарат, и побуждая человека эффективно его использовать.

Проблема привлечения инвестиций в инновационную деятельность в региональной экономике — одного из ключевых факторов экономического роста — в настоящее время обозначилось во всей полноте и стала предметом широкого обсуждения и пристального внимания со стороны научных работников и специалистов разных отраслей знаний.

Поэтому, проблемы инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах является одним из неизученных моментов в исследовании региональных экономических систем. Необходимо обратить особое внимание на различные особенности инвестиционных и инновационных процессов, способных формировать предпосылки инновационному развитию, а в последующем к инновационному прорыву региона и страны в целом.

В современных условиях хозяйствования развитие региональной экономической системы на основе инноваций является важнейшим фактором повышения его конкурентоспособности, а, следовательно, социально-экономического развития региона. Инновационность региона — это его способность к самообновлению, адаптации к изменениям, выживанию в конкурентной среде, генерированию научно-технического прогресса. Ориентация экономической системы на инновационное развитие должно способствовать созданию конкурентоспособной диверсифицированной гибкой экономики.

На всех этапах инновационного развития региональных экономических систем главенствующая роль отводится инвестиционному обеспечению и финансированию. Как показывает практика развития рыночных отношений, инновации служат главной движущей силой развития общественного производства и тесно взаимодействует с инвестициями.

Источниками инвестиций и инвестиционных процессов, в свою очередь, могут служить: собственные средства хозяйствующих субъектовбюджетные средства федерального, регионального и местных бюджетоввнебюджетные привлеченные средства банков, фондов, иностранных инвесторов и т. п.

На начальных этапах формирования инновационной системы региона необходимо активное содействие государства. Представляется необходимым создать региональные структуры (региональный инвестиционный центр, фонд региональных инвестиций и др.), цель деятельности которыхмаксимально использовать возможности привлечения значительных федеральных ресурсов.

Системный управленческий подход к решению проблемы государственного инвестирования направлении на выработку и реализацию государственной инвестиционной политики. Стратегической целью государственной инвестиционной политики в современных условиях должно быть формирование механизма инновационно-инвестиционной деятельности через создание региональных инвестиционных фондов (ИФ МО), адекватных рыночной экономике.

Концепция инвестиционного механизма финансирования инноваций выглядит следующим образом:

1. Целевая ориентация на сочетание прямого госбюджетного финансирования инновационных программ и проектов с финансовой поддержкой отдельных научных организаций;

2. Множественностью источников финансирования — бюджетное, внебюджетное, средства финансово — промышленных групп, коммерческих банков, объединений, организаций и других хозяйствующих субъектов.

Таким образом, в первой главе уточнены теоретические положения инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах, раскрыты сущность и содержание экономических систем, выявлены особенности инвестиционных и инновационных процессов в регионе, охарактеризовано влияние инвестирования на инновационное развитие региональных экономических систем.

Беря во внимание принцип «черного ящика» системного по, дхода можно определить, что состояние любого региона зависит от воздействия на него множества факторов. Причем изменения во множестве факторов могут менять социально-экономическое положение в регионе и положение региона в экономике страны.

Следовательно, исследование и решение сформировавшегося состояние экономической системы обеспечивается только непрерывным, подетальным анализом структуры потенциала региональной экономической системы, а также хозяйственных, социально-экономических процессов, происходящих как внутри, так и вне экономической системы.

Другими словами, прежде чем разрабатывать механизмы, концепции, стратегии развития экономической системы, входящих в нее элементов и процессов первоначально необходимо оценить, проанализировать динамику развития региональных экономических систем, исследовать внутренние и внешние причины происходящих явлений и преобразований, а затем приступить к изучения и решению проблем инвестирования инновационных процессов в региональных экономических системах.

Таким образом, во второй глава данной работы, проведен мониторинг инвестиционных процессов региональных экономических систем Центрального федерального округа, также предложен методический подход к источникам инвестиционного обеспечения инновационного развития региональных экономических систем.

Следующий этап это методика оценки процесса инвестирования инновационной деятельности региональных экономических систем. Данный методический подход позволяет рассмотреть развитие инвестиционных процессов в инновационной сфере региональных экономических систем с позиции системного и интегрального подхода. Основным преимуществом предлагаемой методики оценки заключается в применении целостной системы интегральных, частных и обобщающих оценок развития инвестиционного процесса, направленной выделение и исследование существенных характеристик, отражающих не только количественные, но и качественные его аспекты. Изучение только темпов роста того или иного показателя получить подобного рода оценки не позволяет. Поэтому для формирования детальной картины положения инвестиционного процессе на региональном уровне, происходящих изменений, наблюдающихся тенденций возможно лишь с помощью комплексной оценки исследуемого объекта.

Подобная система показателей способна формировать рекомендательные варианты управленческих решений с интерпретацией возможных последствий и отслеживанием результатов реализации принимаемых решений с целью совершенствования прогнозирования развития.

После проведения методики оценки процесса инвестирования инновационной деятельности региональных экономических систем, следует приступить к изучению моделей механизма отношений региональных экономических систем и инвесторов.

Механизм взаимодействия участников инвестиционного процесса предлагается условно разделить на две части: по формированию (построению) системы взаимодействия региональных экономических систем и инвесторов и по функционированию системы научно-технического развития региона.

Прежде всего инвестор заинтересован в возможности полного использования имеющегося у него финансового ресурса с наибольшей доходностью и меньшим риском. Потенциальный инвестор оценивает экономическую систему, с которой придется взаимодействовать, по следующим критериям: совокупность входящих в данную систему элементов, наличие необходимых ресурсов, существование рисков, устойчивость системы, тенденции развития и экономические показатели деятельности, инфраструктура, наличие развитых коммуникационных каналов в регионе, рейтинг региона.

С точки зрения хозяйственных субъектов региональной экономической системы оценка инвестора основана на двух критериях — выгодности и способности реализации инвестиционного проекта.

Поэтому, обеспечить эффективность механизма взаимодействия инвестиционного бизнеса с региональной властью и хозяйствующими субъектами необходимо формирование единого координационного центра по инвестиционному развитию региона, которое напрямую занималось работой с инвесторами, потребителями инвестиционных ресурсов и государственными институтами власти.

В основе управления координационного центра региональной системы хозяйствования должен быть принят программно-целевой подход, предусматривающий ориентацию инвестиционного процесса на решение комплексных проблем, реализацию системных целей региона.

Реализация механизма взаимоотношений региональных систем и инвесторов предполагает формирование инвестиционно-инновационной стратегии развития.

Оптимальная инвестиционно-инновационная стратегия направлена выбор наиболее эффективных путей реализации стратегических целей инвестирования инновационной деятельности в двух аспектах. Один и: них охватывает установление стратегических объектов инновационной деятельности, второе — разработку стратегии формирования инвестиционных ресурсов.

Реализация стратегии — комплекс действий, способствующих повышению эффективности инвестиционных вложений в инновационное развитие региональных экономических систем. Реализация инвестиционно-инновационной стратегии развития, обеспечивающая устойчивый экономический рост региональной экономической системы, предполагает проведение региональных инвестиционных и инновационных программ, а также поэтапную оценку эффективности их реализации.

Реализация инвестиционно-инновационной стратегии развития региональных экономических систем проводится с учетом выбранных приоритетов инвестирования на долговременную перспективу.

При выборе приоритетов инвестирования требуется проведение комплексного исследования достижений научно-технологического уровня развития региона, обеспечивающего выпуск конкурентоспособной продукции, оценки региональная потребность в инновационных проектах, в количественной и качественной измеримости научно-технического и инновационного потенциала региона.

Инновационное развитие Российской Федерации должно базироваться на равноправном государственно-частном партнерстве и направлено на объединение усилий и ресурсов государства и предпринимательского сектора экономики для развития инновационной деятельности региональной экономической системы.