Регулирование прямых иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе Российской Федерации

Актуальность исследования. Одной из главных тенденций развития мировой экономики является процесс интернационализации, который тесным образом связан с движением капитала в форме прямых инвестиций, поступающих практически во все сектора экономики, в том числе и в аграрный. С середины 90-х годов начались процессы либерализации. Этому способствует деятельность международных организаций, главным образом ВТО. Отсюда возникает необходимость постоянного изучения новых явлений, процессов в данной области, а также механизмов управления прямыми иностранными инвестициями в АПК. В ходе пересмотра стратегии в сторону либерализации прямых иностранных инвестиций в России, а также налаживания отношений с иностранными инвесторами, возникает множество вопросов, связанных с разработкой и реалии-зацией инвестиционной политики в АПК, прежде всего в интересах экономического роста и национальной безопасности. Учитывая необходимость получения максимально возможного эффекта от прямых иностранных инвестиций в АПК, целесообразно точно сформулировать приоритетные направления привлечения иностранных инвестиций, принимая во внимание отраслевую структуру и региональные условия. Изучение мирового опыта регулирования прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе, как на международном уровне, так и на национальном уровне может помочь разработке мер повышения эффективности привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК России.

Актуальность данного исследования обусловлена также тем, что в настоящее время российская институциональная структура регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК недостаточно организована, что, в свою очередь, негативно сказывается на объемах и направлениях притока иностранных инвестиций. Наличие недочетов в законодательной и административной системе управления иностранными инвестициями требуют четкого определения путей совершенствования ныне действующих норм и правил.

В отечественной науке международного права и международных экономических отношений в последние годы появился целый ряд исследований проблем регулирования прямых иностранных инвестиций, особенно в промышленном секторе. Но вопросам привлечения, и особенно управления прямыми | иностранными инвестициями в АПК уделялось недостаточно внимания.

Проведенные и опубликованные прогнозно-аналитические исследования по этим вопросам устарели и требуют обновления и корректировок.

Таким образом, все перечисленные моменты придают актуальность проблемы данной темы диссертационного исследования.

Цель диссертационной работы состоит в разработке положений, определяющих направления и способы совершенствования системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК России на основе анализа мирового опыта и их роли для развития отраслей АПК. I Поставленная в работе цель обуславливает решение следующих задач: анализ теоретических аспектов осуществления международного инвестиционного сотрудничества;

— характеристика норм и методов регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, сформировавшихся на международном уровне и сопоставление их с нормами и методами, принятыми в России;

— выявление тенденций мировых прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе экономики;

— анализ инвестиционного климата в российском АПК;

— изучение зарубежного опыта регулирования и привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК в современных условиях, на примере стран.

Центральной и Восточной Европы (ЦВЕ) и Китаяисследование правового обеспечения организации деятельности иностранных инвесторов в АПК РФ;

— характеристика существующей в России системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, выявление и обоснование ее недостатков;

— анализ показателей инвестиционной деятельности иностранных инвесторов и их влияния на развитие аграрного сектора России, выявление целесообразности увеличения притока ПИИ в этот секторанализ стратегий и моделей инвестиционного поведения транснациональных корпораций (на примере Данон, Нестле, Эрманн, Кампина, Ь Мавдоналдс) в мире и в российском АПК;

— разработка рекомендаций по совершенствованию системы регулирования | ПИИ в АПК РФ.

Объектом диссертационного исследования является система регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК в современных условиях.

Предметом исследования в диссертации является современное состояние и функционирование системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ.

Степень научной разработанности проблемы. В процессе подготовки данной диссертационной работы автором были изучены научные труды зарубежных и отечественных авторов. Мотивы осуществления иностранных I инвестиций достаточно глубоко изучены как в зарубежной, так и в отечественной науке и отражены в работах Дж.С.Милля, К. Маркса, Дж.М.Кейнса, Ч. Киндлебергера, И. Ахарони, Л. Койака, Д. Йоргенсена, Р. Алибера, Дж. Тобина, Д. Рагацци, Ф. Кникербокера, С. Эрмера, Р. Коуза, П. Бакли, К. Акамацу, Дж. Даннинга, Б. Олина, Р. Нарулы, М. Портера, Дж. Манеа, П. Фишера, С.В. Валдай-цева, А. С. Булатова, Е. Ф. Авдокушина и других ученых.

Аспектам организации и управления инвестиционной деятельности транснациональных корпораций посвящены работы Р. Коуза, П. Бакли, Б. Айткена, Р. Алибера, К. Беллака, Т. Морана, Дж. Даннинга, Р. Нарулы, А. Рагмена, А. Вербека, У. Клиффорда, ВАндреффа, Авдокушина Е. Ф., А. С. Булатова, И. А. Бланка, Р. Зименкова, Е. Романовой и других. ^ Проблемы регулирования прямых иностранных инвестиций в мировой экономической системе и национальных экономиках отдельных стран, а также групп развитых, развивающихся и стран с переходной экономикой нашли отражение в трудах следующих ученых: П. Вельфенса, П. Джесински, Т. Морана, Дж. Рагацци, М. Порнаракиса, Дж. Мориссета, Дж. Манеа, В. Хокмана, Р. Бакли, К. Веллака, Дж. Моррисета, О. Несо, Т. Морана, П. Фишера, П. Модиаса и многих других.

Влияние прямых иностранных инвестиций на экономический рост принимающих стран исследуются в работах: Е. Балацкого, Р. Павличенко, Т. Белоуса, Н. А. Миклашевской, А. В. Холопова, В. Юсима, Рыбчинского, Р. Нарулы, Ь М. Портера, Дж. Даннинга, А. Рагмена, В. Леонтьева, П. Вельфенса, П. Джесински,.

Т.Морана и других. Однако, в научной литературе упоминается, что некоторые) теории в данной сфере требуют доработки и уточнений.

Механизмы международной инвестиционной деятельности в АПК, методы регулирования и управления прямыми иностранными инвестициями в этом секторе экономики освещены крайне слабо как в зарубежной, так и отечественной научной литературе. Вопросам привлечения иностранных инвестиций, инвестиционного климата в АПК РФ посвящены работы В. Н. Хлыстуна, И. Л. Орешиной, М. А. Полякова, а из иностранных источников — публикации ЮНКТАД и Всемирного банка.

Научная новизна диссертационного исследования заключается, в том, что впервые методически исследована и обоснована система регулирования прямых I иностранных инвестиций в АПК, выявлены пути и способы ее совершенствования в.

АПК РФ в рыночных условиях. Наиболее существенные результаты, полученные лично автором:

— сформулированы особенности международного регулирования прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе в условиях глобализации мировой экономикиконкретизированы методы и инструменты регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК России и выявлены недостатки законодательной базы в этой сфере, на основе анализа международных правовых норм в данной области;

— произведена экономическая оценка эффектов инвестиционной деятельности иностранного сектора в сельском хозяйстве РФ, выявлены мотивы осуществления инвестиционной деятельности иностранных компаний в АПК РФобоснована целесообразность разработки стратегии привлечения иностранных инвестиций в АПК и совершенствования системы регулирования в этой сфере;

— уточнена классификация инвестиционных стратегий транснациональных корпораций в мировом и российском АПК;

— определены недостатки в области регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ и предложены рекомендации по повышению эффективности этих процессов, обоснована объективная необходимость и возможность системного подхода со стороны регулирующих органов к разработке политики регулирования прямых иностранных инвестиций в российском АПК, с учетом регионально) отраслевого принципа;

— предложена методика формирования стратегии привлечения прямых | иностранных инвестиций в АПК РФ и этапы ее реализацииразработаны подходы к выявлению приоритетов для прямых иностранных инвестиций в АПК РФ.

Практическая значимость определяется возможностью применения сформулированных в диссертационном исследовании выводов и рекомендаций в деятельности государственных учреждений, российских предприятий АПК, и других, заинтересованных в данной проблеме организацийпри осуществлении регулирования и управления потоками прямых иностранных инвестиций, подготовке инвестиционных проектов и разработке инвестиционных стратегий.

Материалы диссертации могут быть использованы в научных и учебных I целях по дисциплинам «Мировая экономика», «Международные экономические отношения», «Внешнеэкономическая деятельность», «Международный бизнес» и др.

Теоретической и методологической основой исследования являются достижения отечественной и зарубежной науки, результаты исследований проводимых Министерством экономического развития и торговли РФ, Министерством сельского хозяйства РФ, в том числе Центром международных инвестиций в АПК, РГАУ МСХА им. К. А. Тимирязева на кафедрах «Управление сельскохозяйственным производством», «Мировое сельское хозяйство и внешнеэкономические связи».

Информационной базой исследования стали международные соглашения в сфере международной торговли и инвестиционной деятельности, законодательные ^ и нормативно-правовые акты Российской Федерации, связанные с проблемами регулирования прямых иностранных инвестиций, а также материалы международных организаций (ЮНКТАД, МВФ, Всемирный банк, ВТО, ЮНСИТРАЛ, ОЭСР), официальные статистические издания РФ, научные доклады и публикации, официальные финансовые отчеты транснациональных корпораций, функционирующих в мировой экономической системе и АПК РФ.

При выполнении диссертационной работы применялись научные методы исследования экономических явлений и процессов: монографический, сравнительный, экономико-математический и метод статистического анализа.

Логика исследования определяется поставленной целью и определяет) структуру работы, состоящую из введения, трех глав, заключения, приложений и списка литературы.

Во введении обоснована актуальность проблемы, сформулированы цель и основные задачи диссертационного исследования, определены предмет, объект, научная новизна и методы исследования, показана практическая значимость работы.

В первой главе «Прямые иностранные инвестиции в АПК: методы регулирования в мировой экономической системе» изучены теоретические аспекты осуществления прямых иностранных инвестиций, дана характеристика международной системы их регулирования в аграрном секторе мировой экономики. Проанализированы существующие методы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ в условиях интеграции в мировую экономику. В результате были выявлены мотивы осуществления международной инвестиционной деятельностипринципы, методы регулирования прямых иностранных инвестиций, их специфика в мировом аграрном секторе и российском АПК. Дана характеристика институциональной системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ. Проведен сравнительный анализ правовых норм ВТО и принятых норм в РФ в данной области. Выявлены противоречия законодательной базы РФ с нормами ВТО.

Во второй главе «Особенности регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК в национальных экономических системах» выявлены современные тенденции прямых иностранных инвестиций в аграрном секторе мировой экономики, проведен анализ инвестиционной привлекательности некоторых отраслей российского АПК (сельского хозяйства и пищевой промышленности) — исследован опыт регулирования и привлечения иностранного капитала в экономику в целом и отрасли АПК, в частности, в некоторых странах ЦВЕ и в Китаедана характеристика нормативно-правовых аспектов организации деятельности иностранных инвесторов в АПК РФ.

Третья глава «Совершенствование системы регулирования прямых иностранных инвестиций в агропромышленном комплексе РФ» посвящена проблемам привлечения и регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ в рыночных условиях. Определена целесообразность привлечения и увеличения притока прямых иностранных инвестиций в АПК РФ. Выявлены эффекты деятельности иностранных инвесторов в аграрном секторе. Предложена методика формирования стратегии привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК РФ, дана классификация подходов к выявлению отраслевых и территориальных приоритетов для иностранных инвесторов. Обобщены недостатки существующей системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ и разработаны рекомендации по ее совершенствованию с учетом положительных результатов зарубежного опыта.

В заключении обобщены основные результаты диссертационного исследования, сформулированы выводы и предложения.

Апробация результатов работы. Методологические положения и методические разработки диссертационного исследования, а также основные практические рекомендации, обоснованные в работе, были доложены на трех научно-практических конференциях: «Глобализация, устойчивое развитие, образование: философско-педагогические аспекты» (2004 год), «Экономика и социальная сфера: человек, город, Россия» на секции «Социально-экономические проблемы мировой экономики в эпоху глобализации» (2006 год) — «Социально-экономические предпосылки перехода столичного региона к устойчивому развитию» на секции «Международные экономические отношения как фактор устойчивого развития» (2006 год) в Московском государственном институте делового администрирования.

Материалы диссертации нашли практическое применение в учебном процессе при чтении спецкурса «Международный бизнес» на кафедре мировой экономики Московского государственного института делового администрирования.

Публикации. Основные положения диссертации отражены в 11-ти научных публикациях общим объемом 3,7 печатных листа.

Объем работы. Диссертация изложена на 156 страницах текста, включает 8 формул, 29 таблиц, 5 рисунков, 11 приложений.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Международная инвестиционная деятельность в АПК становится все более актуальной в свете либерализации экономической политики стран в области инвестиций и торговли. В процессе разработки мер инвестиционной политики на всех иерархических уровнях управления в государстве необходимо учитывать систему мотивации иностранных инвесторов в данной стране, выявлять наиболее конкурентоспособные отрасли АПК, факторы успешной деятельности и проблемы иностранных инвесторов. Важной задачей является отслеживание макроэкономических показателей и эффектов от прямых иностранных инвестиций, а также выявление отраслей, которые могут перейти от внешнеторгово-ориентированных моделей развития к моделям, ориентированным на прямые иностранные инвестиции.

Процесс либерализации, происходящий в мировой экономической системе, затронул также и аграрный сектор. В развитых, развивающихся странах и странах с переходной экономикой происходит преобразование национальных законодательств в соответствие с международными нормами, разработка и корректировка самих международных норм в рамках пяти главных направлений, связанных с международной инвестиционной деятельностью в АПК: доступ к рынкам, внутренняя поддержка, экспортная конкуренция, технические барьеры в торговле и санитарные и фитосанитарные аспекты.

Либерализация аграрного сектора в мировой экономике, сокращение государственной поддержки сельскохозяйственных производителей и другие факторы, направлены на поддержание рыночных отношений и справедливой конкуренции.

В условиях интеграции России в мировую экономику, вступления в ВТО происходит преобразование национального законодательства в соответствие с международными нормами. Система государственных мер, регулирующих деятельность иностранных инвесторов в АПК РФ, в целом приведена в соответствие с нормами соглашений международных организаций. Однако автором настоящей диссертационной работы были выявлены некоторые недостатки, которые могут стать препятствием при осуществлении международной инвестиционной деятельности, содержащиеся в следующих законах: Закон РФ от 21 мая 1993 г. N 5003−1 «О таможенном тарифе» — Федеральный закон от 2 января 2000 г. N 29-ФЗ «О качестве и безопасности пищевых продуктов» — Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» — Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. N 39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» — Федеральный закон о санитарно-эпидемиологическом благополучии населения" от 30 марта 1999 г. № 52-ФЗ.

Система рыночной инфраструктуры АПК в сфере международного инвестиционного сотрудничества развита слабо. Главный недостаток — отсутствие скоординированной политики регулирования иностранных инвестиций в АПК. Существуют также недостатки системы обеспечения информацией участников рынка и выжидательный характер государственной политики в отношении прямых иностранных инвестиций в АПК.

Анализ статистических данных показал, что, несмотря на самую низкую долю в импорте прямых иностранных инвестиций, российский АПК демонстрирует растущий инвестиционный потенциал не только в пищевой промышленности, но и в сельском хозяйстве. Возрастает и деловая активность иностранных инвесторов в АПК. Главным мотивом осуществления инвестиций в России является крупный рынок сбыта продукции и возможности выхода на рынки стран СНГ. В ходе работы выявлено, что главными мировыми инвесторами в АПК по-прежнему остаются компании из развитых стран, а реципиентами предприятия и организации в развивающихся странах и странах с переходной экономикой.

В результате исследования опыта регулирования прямых иностранных инвестиций в некоторых странах ЦВЕ, вступивших в ЕС, и в Китае установлено, что в этих странах разработана целевая система стимулов для прямых иностранных инвестиций. Она используется для увеличения притока прямых иностранных инвестиций и решения некоторых социально-экономических и региональных проблем с их помощью.

Анализ экономических параметров иностранного сектора в российском АПК показал, что эффективность его деятельности выше, чем местного сектора. Несмотря на то, что доля иностранных инвестиций в совокупном объеме инвестиций в АПК не велика, отдача от инвестиций выше, чем аналогичные показатели местного сектора. В ходе работы выявлено, что в целом, в сельском хозяйстве России в период с 1999 по 2004 гг. имел место эффект «вовлечения» местного сектора иностранным. Дальнейшие прикладные исследования деятельности пяти крупных иностранных компаний в АПК РФ подтвердили наличие тесных функциональных взаимосвязей иностранного и местного секторов, что благоприятно сказывалось на приросте выпуска сельскохозяйственной продукции. Данный факт подтвердили также расчеты коэффициентов эластичности темпов роста сельского хозяйства по доле прямых иностранных инвестиций.

Исследования инвестиционной деятельности ряда иностранных компаний показали, что в российском АПК преобладают «одиночные» инвестиционные стратегии западных компаний, преимущественно крупных. Стратегия привлечения иностранных инвестиций в современных условиях должна предусматривать специальные стимулы для различных форм инвестирования, и возможность решения экономических и отраслевых проблем с помощью прямых иностранных инвестиций. Немаловажным аспектом является стимулирование российских предприятий к достижению прозрачности отчетности и повышению деловой активности.

В России существует ряд процедур, требующих немалых усилий со стороны иностранных инвесторов и занимающих значительное время (например, лицензирование, экспертиза, разрешение антимонопольного органа, получение прав собственности или аренды на землю и.т.д.). Таким образом, главной задачей государства при этом становится упрощение бюрократических формальностей и достижение прозрачности государственного аппарата в этой сфере, оптимизация сроков прохождения иностранными инвесторами административных процедур.

Функции российских государственных органов в процессе регулирования прямых иностранных инвестиций носят в основном административный характер (регистрация, проведение экспертиз, выдача разрешений, лицензирование и.т.д.). Существующий подход к привлечению прямых иностранных инвестиций в российском АПК приводит к спонтанности притока иностранных инвестиций именно вследствие отсутствия научно-обоснованной системы регулирования. Как правило, выбор формы инвестирования и инициатива исходит от самих иностранных инвесторов.

Для развития эффективного международного сотрудничества в российском АПК необходим новый подход к регулированию прямых иностранных инвестиций, который должен охватывать все иерархические уровни управления. Данный подход должен базироваться на активной (наступательной) стратегии, включающей выявление приоритетов для иностранных инвестиций, поиск и выбор необходимых иностранных инвесторов, продвижение инвестиционных проектов, создание системы обеспечения информацией всех участников этого процесса. Одним из главных элементов регулирования является разработка механизмов (прежде всего экономических и информационных), стимулирующих приток инвестиций и различные формы международного инвестиционного сотрудничества.

В связи с этим в диссертационной работе разработаны рекомендации по совершенствованию системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, которые сводятся к следующему:

— выявлены недостатки норамативно-правовой базы в области регулирования прямых иностранных инвестиций;

— предложена методика формирования стратегии привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК РФ;

— составлена классификация подходов к определению отраслевых и территориальных приоритетов для иностранных инвестицийвыявлены пути оптимизации функциональных вертикально-горизонтальных связей на всех иерархических уровнях управления.

Предложенные в диссертационной работе рекомендации по совершенствованию системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК позволят:

— повысить эффективность системы регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК РФ;

— реализовать наступательную стратегию привлечения иностранных инвестиций в АПК РФ;

— экспертно-аналитическим путем оценить эффекты от использования прямых иностранных инвестиций в АПК;

— выявить на предварительной стадии предложений по инвестициям не эффективные и нецелесообразные инвестиции;

— определить приоритеты для иностранных инвестиций, с помощью которых можно добиться оптимизации отраслевой структуры АПК в регионах;

— разработать наиболее эффективные, целенаправленные методы политики регулирования иностранных инвесторов;

— повысить эффективность комплекса стимулирующих и ограничительных мер, не противоречащих международным требованиям.

Таким образом, основными мероприятиями политики регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК России, с учетом глобализации рыночных отношений и интеграции РФ в мировую экономику, являются:

— совершенствование правовой базы в области прямых иностранных инвестиций;

— совершенствование деятельности институтов регулирования прямых иностранных инвестиций в АПК, организация связей с иностранными инвесторами и создание предпосылок для их эффективной деятельности;

— развитие региональной политики привлечения прямых иностранных инвестиций в АПК, в т. ч. решение вопросов координации регулирования прямых иностранных инвестиций на федеральном и региональном уровнях, открытие региональных центров по работе с иностранными инвесторами;

— выявление приоритетов международного инвестиционного сотрудничества и внедрение системы управления потоками иностранных инвестиций в АПК РФ, создание благоприятной среды для активизации сотрудничества российских и зарубежных партнеров.