Разработка иерархической модели региональной корпорации поддержки и развития малого и среднего предпринимательства

Актуальность темы

диссертационного исследования.

В настоящее время для экономики России характерно постепенное развитие рыночных процессов. Исходя из этого, большинство стратегических доцентов («Стратегия-2020», отраслевые и региональные стратегии) в основе своей имеют тезисы о косвенном регулировании экономических процессов. Но на практике можно наблюдать, что зачастую государство использует инструменты прямого воздействия, что приводит к превалированию в государственной политике так называемого «ручного управления» экономикой. Во многом это связано как с несовершенством административной структуры, так и с недостатком «рыночной массы», которая могла бы обеспечить появление саморегулирования в экономике. Несистемное использование государственных инструментов прямого воздействия на отдельные экономические процессы приводит к возникновению и усугублению дисбалансов в структуре экономики. Отсутствие системности характеризуется несогласованностью как отдельных мероприятий, так и, в конечном итоге, стратегических планов развития территорий.

Из вышенаписанного следует, что для получения позитивного эффекта от государственного вмешательства в экономику, необходимо развитие инстшугов, которые решали бы эту задачу комплексно, а не локально, как сейчас.

В связи с начавшимся в 2008 году финансово-экономическим кризисом стали проявляться наиболее существенные накопленные проблемы, связанные с несбалансированной и несистемной политикой в области экономического развития: в течение лет, предшествовавших кризису постоянно росла роль отдельных отраслей экономики (добыча полезных ископаемых, рынок недвижимости, строительный секгор).При этом один из наиболее значимых показателей, характеризующих развитие рыночных процессов все это время оставался неизменным: доля выпуска малого и среднего бизнеса (МСБ) в Валовом внутреннем продукте (ВВП) колебалась на уровне 15−17% Для сравнения: в большинстве развитых стран этот показатель превышает 4550%.

С другой стороны государственная политика последних лет, направленная на повышение централизации ресурсов, шла вразрез с реальными экономическими процессами: снижением межрегиональных связей, ростом импорта и т. д.

Перед региональными властями в настоящее время остро стоят задачи развития Сборник «Малое и среднее предпринимательство в России -2010г.» Федеральной службы государственной статистики. собственных источников доходов бюджетов, повышение инвестиционной активности, развитие инфраструктуры. Развитое МСБ может способствовать комплексному решению этих проблем.

Процесс развития МСБ в современных условиях может проходить только при активном участии государства Однако это влияние должно быть трансформировано из настоящего состояния, когда оно направлено преимущественно на сохранение контроля за деятельностью экономических агентов, что выражается даже в однобокости налогового режима, выполняющего фискальные функции, но не стимулирующие. Также необходимо очень четко ограничить это новое влияние, чтобы максимизировать его полезность.

В качестве решения проблемы активизации территориального развития видится создание эффективного механизма государственно-частного партнерства, основанного на создании интегрированной структуры (государственного холдинга), которая смогла бы обеспечить выполнение задач по развитию отдельных секторов экономики, способных стать «локомотивами» экономического роста территории. Однако создание такой структуры должно сопровождаться продуманной политикой в области использования факторов экономического роста каждого региона.

Для того, чтобы максимизировать полезность данного института государственно-частного партнерства, необходимо разработать математико-экономический аппарат анализа, позволяющий повысить эффективность работы в сфере развития малого и среднего предпринимательства при увязке его с территориальным развитием и учетом интересов всех заинтересованных сторон.

Недостаточность доступных к практическому использованию научных разработок в сфере управления, интеграции, оценки эффективности влияния инвестиций на развитие региональной экономики, отсутствие серьезных научных исследований относительно деятельности региональных государственных корпораций предопределяет актуальность выбранной темы диссертационной работы и круг рассматриваемых вопросов.

В данной работе экономика региона представлена в качестве связанной подсистемы, функционирующей в соответствии с общими требованиями развития российской экономики, учитывающей характерные социально-экономические черты и направления развития территорий. Такой подход позволит разграничить полномочия мевд администрацией региона и холдинговой структурой, призванной осуществлять развитие приоритетных направлений экономической деятельности региона, определить приоритетные области для инвестиционных вложений на региональном уровне.

Исходными данными, используемыми в работе, являются макроэкономические.

10 показатели в целом Российской Федерациии территориального образования — субъекта Российской Федерации Ростовской области. Состояние разработанности проблемы.

Проблема построения эффективной системы управления инвестиционными решениями с применением лучших практик в области государственного управления в форме создания интегрированной структуры является относительно новой как для отечественной, так и для мировой науки. Соответственно, говорить о проработанности вопросов, связанных с этой проблематикой невозможно. Данная область знаний находится на стыке большого числа дисциплин. Наиболее исследованными являются экономико-математические аспекты инвестиционного моделирования, вопросы анализа и оценки рисков, вопросы создания и управления интегрированными структурами. В то же время недостаточно изучены вопросы адаптации некоторых моделей к реалиям современной экономики, экономико-математические аспекты, связанные с анализом привлекательности регионов и комплексного воздействия на их экономику инвестиционных процессов.

Результаты исследования базируются натрудахотечественных и зарубежных ученых в областях: экономико-математического моделирования: В. Леонтьева, Р. Фриша, Я. Тинбергена, КБ. Кобелева, В. АКолемаева, Б. АЛагоши, АГ. Гранберга, АС. Макарян, РМНуреева, ЕЮ. Хрусталева, И. Г. Поспелова, К. В. Сомик, Т. Шульца, АЛьюиса;

— разработки стратегий развития: Н. М. Филимонова, И. В. Булавы, В. А. Ильина, Ю. Н. Плеханова, Л. И. Глухарева, АС. Кузьмина, О. В. Григорьева;

— регионоведения, государственного управления и инвестиционного анализа: Ю. П Анискина, Т. В. Грицюк, Т. Г. Морозовой, Г. Р. Хасаева, В. АЦыбатова, А. М. Чавкина, В. В. Царева, Р. АЭльмурзаевой, ЛКангоровичаа так же, методические указания по разработке государственных планов экономического и социального развития СССР, работы учёных РАН и др. Цели и задачи диссертационного исследования.

Целью диссертационного исследования является разработка математической иерархической модели региональной корпорации развития малого и среднего предпринимательства для формирования стратегии одновременно интенсивного и сбалансированного роста экономики региона посредством активизации предпринимательской активности на его территории.

В соответствии с указанной целью в работе поставлены и решены следующие задачи:

1. Провести анализ и оценить эффективность современных форм и методов.

11 государственной поддержки процесса развития сектора малого и среднего бизнеса (МСБ) на региональном уровне. В том числе определить законодательные, ресурсные и прочие ограничения существующей системы поддержки МСБ.

2. Разработать принципиально новый подход к развитию МСБ региона, на основе максимального использования уже существующих форм государственной поддержки иучета структурных особенностей региональной экономики.

3. Оценить инвестиционный потенциал отраслей экономики региона на основе расчета по классической модели межотраслевого баланса (МОБ) Леонтьева.

4. Разработать модель управления портфелем проектов Корпорации, позволяющую максимизировать эффективность процесса управления развитием сектора малого и среднего бизнеса в рамках региональной экономической системы.

5. Разработать динамическую модель организации финансирования проектов Корпорации для оптимизации затрат и обеспечения непрерывности процесса развития сектора МСБ.

6. Разработать модель исключения проекта из портфеля Корпорации, позволяющую оптимизировать данный процесс на основе учета интересов максимального числа заинтересованных сторон (Корпорация, региональная администрация, участники проекта, смежные проекты, входящие в портфель Корпорации).

7. Провести апробацию результатов исследования и инициировать процесс их внедрения в одном из субъектов Российской Федерации.

Объект исследования.

В данном исследовании в качестве объекта рассматривается экономическая система региона на примере субъекта Российской Федерации-Ростовской области. Предмет исследования.

Предметом исследования является процесс развития малого и среднего бизнеса на региональном уровне. Область исследования.

Работа выполнена в соответствии с п. 1.2 «Теория и методология экономикоматематического моделирования, исследование его возможностей и диапазонов применения: теоретические и методологические вопросы отображения социальноэкономических процессов и систем в виде математических, информационных и компьютерных моделей» Паспорта специальностей ВАК (экономические науки) по.

12 специальности 08.00.13 — Математические и инструментальные методы экономики. Теоретическая и методологическая основа исследования.

Теоретическую и методологическую базу проведения исследований составили теория макроэкономического анализа, теория оптимального управления, численные методы анализа, а также принципы системного анализа, обеспечивающие раскрытие сущности экономических процессов, обобщение и выявление связей. Для выявления связей применялись такие методы научного познания как синтез, анализ, аналогия.

Научная новизнаработы.

В основе полученных в ходе исследования результатов, составляющих научную новизну работы, лежит разработанная автором концепция стимулирования и управления предпринимательской активностью на региональном уровне в целях обеспечения территориального развития. При этом в качестве инструмента реализации этого подхода предложена региональная корпорация развития малого и среднего бизнеса, позволяющая учесть структурные особенности региональной экономики и обеспечивающая максимально широкие возможности по активизации инвестиционного процесса в регионе на основе развития институтов государственно-частного партнерства.

Наиболее существенные результаты исследования, полученные лично автором, имеющие элементы научной новизны и выносимые на защиту:

1.Разработана концепция развития малого и среднего бизнеса региона на основе создания региональной корпорации развития. Данная концепция позволяет в отличие от современных, применяемых на практике, подходов сформировать управляемый процесс развития малого и среднего бизнеса, учитывающий специфику каждого региона и структурные особенности его экономики. Это дает возможность повысить эффективность территориального развития.

2. На основе межотраслевого баланса (МОБ) Леонтьева была построена оптимизационная модель инвестиционного процесса, позволяющая оценить степень влияния инвестиций на динамику показателяВалового регионального продукта. Отличие разработанной модели от других разработок на основе МОБ, предназначенных для анализа экономики в условиях командно-административной системы, заключается в том, что она позволяетповысигь эффективность развития внутреннего производства на основе гарантированного спроса.

3.Разработана модель организации финансирования проектов в рамках региональной корпорации, которая позволяет в отличие от существующих моделей финансирования учесть все современные формы финансовой поддержки малого и среднего предпринимательства и оптимизировать их применение в зависимости от.

13 стадии развития проект Модель обеспечивает минимизацию стоимости привлечения финансовых ресурсов на развитие проектов МСБ.

4.Разработана модель формирования портфеля проектов малого и среднего бизнеса, который ориентирован на удовлетворение потребности экономики региона в инвестиционных ресурсах для обеспечения сбалансированности и максимизации темпов ее роста.

5.Разрабогана модель определения эффективного момента времени выхода проекта из портфеля. В отличие от существующих моделей исключения проекта из портфеля, данная модель позволяет учесть последствия принятия решения для всех заинтересованных сторон (прочие модели ориентированы на обеспечение интересов лишь одной стороны).

Практическая значимость исследования.

Практическая значимость состоит в возможности применения разработанной модели для повышения эффективности развития региональной экономики. Предложенные подходы и методы управления отдельными процессами территориального развития позволяют разделить текущее и стратегическое управление экономикой региона, обеспечить управляемость и прогнозируемостъ перехода к рыночной экономике, повысить прозрачность экономики, снизить неопределенность и предпринимательские риски, повысить эффективность государственных программ развития.

Самостоятельное практическое значение имеют:

— Инновационная концепция управления развитием отдельных секторов экономики региона для обеспечения интенсивного и сбалансированного роста.

— Математическая модель управления портфелем проектов малого и среднего бизнеса в рамках региональной корпорации развития;

— Математическая динамическая модель организации финансирования проектов малого и среднего бизнеса в рамках Корпорации;

— Математическая модель исключения проекта из портфеля при его выводе на рынок.

Практическая значимость состоит в том, что разработанная система поддержки принятия решений по управлению инвестициями позволяет повысить эффективность реализации инвестиционных проектов, как на региональном уровне, так и при разработке федеральных целевых программ или программ развития муниципальных образований.

Материалы диссертационного исследования могут использоваться в учебном процессе по направлениям: «Экономика», «Менеджмент», «Прикладная информатика в.

14 экономике". Апробация.

Основные положения исследования докладывались и были одобрены на конференциях и круглых столах следующих ВУЗов: Московский государственный университет экономики, статистики и информатики (МЭСИ), Санкт-Петербургский государственный университет экономики и финансов (ФИНЭК), Государственный университет управления, Ростовский государственный экономический университет (РИНХ) и других.

Результаты исследования используются в деятельности ООО «НЕОКОН-Стратегии» при разработке стратегий территориального развития, а также ддя внутренних целей управления проектной деятельностью.

В настоящее время результаты исследования апробируются и проходят внедрение в ряде муниципальных образований Ростовской области, например, в городах Азове и Шахты. Правительством Ростовской области и муниципальными администрациями созданы рабочие группы по изучению возможности внедрения отдельных результатов исследования в деятельность региональных органов власти.

Для автоматизации расчетов по динамической транспортной модели был разработан макрос в среде М8Ехсе12 007. Публикации.

Основные положения диссертации опубликованы в 7 работах (авторских -3,2п.л.), из них четыре научных публикации (2,4п.л.) — в журналах, включенных в перечень ВАК РФ.

Структура и объем диссертационной работы.

Диссертационная работа общим объёмом 120 страниц, состоит из введения, трех.

ВЫВОДЫ.

В третьей главе осуществляется моделирование деятельности Корпорации на основе портфельного подхода к отбору и исключению проектов и динамической транспортной модели, описывающей процесс финансирования проектной деятельности Корпорации. Для этого проведен анализ и классификация возможных типов проектов и источников финансирования. Также на основе российского законодательства и практики финансирования проектов сформированы ограничения задачи.

Также были решены следующие задачи:

1. Формирование портфеля инвестиционных холдинга. Были исследованы и проанализированы факторы, влияющие на принятие решения о принятии проекта, в результате чего была построена оптимизационная модель отбора проектов в портфель холдинговой компании.

2. Был определен общий алгоритм управления движением кредитных ресурсов холдинговой компании, для чего было проведено транспортное моделирование, определены этапы построения транспортной задачи. Были исследованы и проанализированы всевозможные аспекты и допущения представленного моделирования, основными из которых являются:

• Структура полной стоимости транспортировки единицы кредитных ресурсов;

• План реализации инвестиционных проектов холдинга;

• Динамика изменений и структура затрат, возникающих в процессе деятельности холдинга, В качестве результата, были получены две модели управления движением кредитных ресурсов холдинга — дискретная и непрерывная динамическая, основанные на минимизации, возникающих в ходе этого процесса, затрат.

Дискретная модель обозначает набор задач, решаемых в зависимости от результата, полученного на предыдущем шаге.

Непрерывная динамическая модель представляет собой усовершенствованный вид дискретной. В ней используется динамический подход решения путем разбиения исходной задачи на последовательные оптимизационные задачи. Минимизация на каждом временном такте связана с результатами предыдущих этапов, т. е. оптимизация производится на всем временном интервале, на котором рассматривается процесс.

В третьей главе были рассмотрены следующие ключевые аспекта деятельности Корпорации по развитию проектов малого предпринимательства:

1. Формирование портфеля инвестиционных проектов холдингаБыли исследованы и проанализированы факторы, влияющие на принятие решения о принятии проекта, в результате чего была построена оптимизационная модель отбора проектов в портфель холдинговой компании.

2. Был определен общий алгоритм управления движением кредитных ресурсов холдинговой компании, для чего было проведено транспортное моделирование, определены этапы построения транспортной задачи. Были исследованы и проанализированы всевозможные аспекты и допущения моделирования.

3. Была разработана модель исключения проекта из портфеля, для чего была построена обратная модель формирования портфеля инвестиционных проектов с дополнительными ограничениями, следующими из оценки финансового состояния проекта на момент принятия решения о его продаже. Также учитываются требования максимизации дохода Корпорации от реализации проекта при одновременной минимизации времени пребывания проекта в портфеле и, соответственно, операционных расходов Корпорации на содержание проекта.

В инвестиционный поргфель управляющей компании холдинга, сформированный с использованием оптимизационной модели, разработанной автором, с учетом всех ограничений на ресурсы, стратегии компании, характера взаимосвязей были отобраны 6 из 11 проектов. Накопленная чистая приведенная стоимость портфеля составила 2100 у.е.

Разработанная автором оптимизационная модель формирования портфеля инвестиционных проектов холдинговой компании позволяет достичь лучших результатов по сравнению с существующими моделями, что было наглядно продемонстрировано на игровом примере. Использование разработанной модели, благодаря учету большего по сравнению с традиционными моделями количества факторов, позволило на 16,9% увеличить накопленную приведенную стоимость портфеля инвестиц ионных проектов.

После формирования портфеля инвестиционных проектов, с использованием дискретной модели минимизации затрат была составлен план оптимального движения кредитных ресурсов внутри холдинга.

Минимальные затраты по дискретной модели составили 205,89 у.е. Анализ полученных результатов показал, что использование разработанной модели позволяет существенно сократил, затраты по каждому проекту, что доказывает эффективность применения как разработанного автором механизма развития проектов малого предпринимательства в общем, так и дискретной модели управления движением кредитных ресурсов холдинговой компании в частности.

С помощью разработанной в работе непрерывной динамической модели возможно сократил, минимальные затраты за счет учета и изменения объемов кредитов на протяжении всего временного интервала, однако реализация данной модели осложняется большим количеством вычислений высокой сложности. Непрерывная динамическая модель требует создания специального программного продукта для её реализации.

Стоит отметить, что дискретная модель минимизации затрат, связанных с движением кредитных средств, в состоянии дать вполне приемлемый результат, кроме того, данная модель имеет преимущество перед непрерывной динамической моделью, заключающееся в большей гибкости дискретной модели. В условиях нестабильной экономики использование дискретной модели выглядит вполне целесообразном, учитывая возможность изменения параметров модели на каждом временном такте.

Стоит отметить, что для повышения ценности полученных результатов необходимо создание прикладною программного обеспечения, способного синхронизировать расчеты по всем трем моделям.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Материалы, изложенные в диссертации, позволяют сделать следующие выводы:

1. Проведен анализ и оценена эффективность современных форм и методов государственной поддержки процесса развитая сектора малого и среднего бизнеса (МСБ) на региональном уровне. В том числе определены законодательные, ресурсные и прочие ограничения существующей системы поддержки МСБ.

2. Разработан принципиально новый подход к развитию МСБ региона на основе максимального использования уже существующих форм государственной поддержки и учета структурных особенностей региональной экономики.

3. Разработана концепция развития малого и среднего бизнеса региона на основе создания региональной корпорации развития. Данная концепция позволяет в отличие от современных, применяемых на практике, подходов сформировать управляемый процесс развития малого и среднего бизнеса, учитывающий специфику каждого региона и структурные особенности его экономики. Это дает возможность повысил, эффективность территориального развития.

4. Оценен инвестиционный потенциал отраслей экономики региона на основе расчета по классической модели межотраслевого баланса (МОБ) Леонтьева. Модель позволяет оценить степень влияния инвестиций на динамику показателя Валового регионального продукта. Отличие разработанной модели от других разработок на основе МОБ, предназначенных для анализа экономики в условиях командно-административной системы, заключается в том, что она позволяет повысить эффективность развития внутреннего производства на основе гарантированного спроса.

5. Разработана модель управления портфелем проектов Корпорации, позволяющая максимизировать эффективность процесса управления развитием сектора малою и среднего бизнеса в рамках региональной экономической системы.

6. Разработана модель организации финансирования проектов в рамках региональной корпорации, которая позволяет в отличие от существующих.

111 моделей финансирования учесть все современные формы финансовой поддержки малого и среднего предпринимательства и оптимизировать их применение в зависимости от стадии развития проекта Модель обеспечивает минимизацию стоимости привлечения финансовых ресурсов на развитие проектов МСБ.

7. Разработана модель определения эффективного момента времени выхода проекта из портфеля. В отличие от существующих моделей исключения проекта из поргфеля, данная модель позволяет учесть последствия принятия решения для всех заинтересованных сторон (прочие модели ориентированы на обеспечение интересов лишь одной стороны).

8. Проведена апробация результатов исследования и инициирован процесс их внедрения в одном из субъектов Российской Федерации — Ростовской области.

9. Разработана модель определения эффективного момента времени выхода проекта из поргфеля. В отличие от существующих моделей исключения проекта из портфеля, данная модель позволяет учесть последствия принятия решения для всех заинтересованных сторон (прочие модели ориентированы на обеспечение интересов лишь одной стороны).

10. Результаты расчетов показали целесообразность применения предложенной концепции развития регионального сектора малого и среднего предпринимательства, а также высокую эффективность от использования инструментов государственно-частного партнерства в рамках стратегического развития территорий.

Таким образом, сделанные выводы позволяют сказать, что в диссертационной работе построен комплексный методический подход к созданию иерархической модели региональной корпорации поддержки и развития малого и среднего предпринимательства и методики оценки экономической целесообразности создания таких структур, отражающий структуру и специфику предмета исследования, а также связи между различными уровнями экономической системы региона.