1. Дайте определение профессионального субъекта рынка ценных бумаг и профессионального участника рынка ценных бумаг. Чем они различаются?
2. Какие общеэкономические функции выполняют профессиональные субъекты рынка ценных бумаг?
3. Какие виды профессиональной деятельности предусмотрены Законом «О рынке ценных бумаг»?
4. Как государство регулирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в Российской Федерации?
5. Какие лицензионные требования и условия предъявляются к профессиональным субъектам рынка ценных бумаг?
6. Кто может работать на рынке ценных бумаг без лицензии в силу закона?
7. Для чего нужна учетная система?
8. Какие функции выполняет учетная система в целом и отдельные субъекты учетной системы?
9. Чем отличается деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг от депозитарной деятельности?
10. Кто такие зарегистрированные лица?
11. Для чего составляется реестр владельцев ценных бумаг?
12. Кто такой номинальный держатель?
13. Какие виды депозитариев вы знаете?
14. Какие операции осуществляет регистратор? Какие операции выполняют депозитарии?
15. Какие виды счетов депо может открывать депозитарий?
16. Для чего нужен центральный депозитарий?
17. Чем центральный депозитарий отличается от кастодиального депозитария?
18. Определите функции торговых (фондовых) посредников.
19. Что общего в брокерской и дилерской деятельности? Чем они отличаются?
20. Чем отличается договор поручения от договора комиссии? Чем отличается договор поручения от поручения на совершение сделки с ценными бумагами?
21. Чем отличается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами от брокерской деятельности?
22. Какие счета и для чего должен открыть брокер своему клиенту?
23. Что такое конфликт интересов? Когда он может возникнуть? Как разрешается конфликт интересов?
24. Какие специфические риски несет доверитель на рынке ценных бумаг?
25. Какие институты (элементы) составляют инфраструктуру инвестиционного фонда? Каковы их функции?
26. Что является доходом инвестора акционерного инвестиционного фонда?
27. Что является доходом паевого инвестиционного фонда?
28. Кто осуществляет эмиссию инвестиционных паев?
29. Охарактеризуйте открытые, биржевые, интервальные и закрытые ПИФы.
30. Что такое фондовая биржа и торговая система?
31. Кто может быть участником организованной торговли? Может ли физическое лицо в Российской Федерации быть членом биржи (фондовой биржи)?
32. Для чего нужен листинг?
33. Какие функции выполняет клиринговая система?
34. Какие функции выполняют депозитарная и расчетная системы?
35. Что такое «режим торговли»?
