Предоставление информации инвестору профессиональным участником рынка ценных бумаг

Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию инвестора предоставить ему следующие документы и информацию:

• o копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• o копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
• o сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
• o сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

Помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ, профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:

• o сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации, — идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
• o сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
• o сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
• o сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести предшествовавших недель, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
• o сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством.

Сведения о ценах и котировках предоставляются также при отчуждении ценных бумаг инвестором.

В любом случае инвестор должен быть уведомлен о его праве получить указанную выше информацию. Однако если инвестор не воспользовался этим правом и не потребовал предоставления информации, он несет риск последствий непредъявления такого требования.

Плата с инвестора за предоставление ему в письменной форме информации взимается в размере, не превышающем затраты на ее копирование.

Непредставление инвестору информации, предусмотренной Законами о рынке ценных бумаг и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации является основанием для изменения или расторжения договора между инвестором и профессиональным участником рынка ценных бумаг (эмитентом) по требованию инвестора.

Использование служебной информации

Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.

Служебной информацией Законом о рынке ценных бумаг признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:

• o члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
• o аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
• o служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

Информирование инвесторов федеральным органом исполнительной власти

В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку цепных бумаг в своем официальном издании опубликовывает информацию:

• o об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• o о саморегулируемых организациях профессиональных участников;
• o наложенных им административных взысканиях;
• o судебных решениях, вынесенных по его искам. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан вести информационные базы данных, содержащие открытую и доступную для каждого заинтересованного лица информацию: о санкциях, примененных им в отношении лиц, совершивших правонарушения на рынке ценных бумаг; о лицах, совершивших указанные правонарушения; о зарегистрированных выпусках ценных бумаг; о выданных им лицензиях.

Федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие регистрацию выпусков ценных бумаг и лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, обязаны вести информационные базы данных, содержащие открытую и доступную для каждого заинтересованного лица информацию:

• o органы, осуществляющие регистрацию, — о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, об аннулированных выпусках ценных бумаг и о выпусках ценных бумаг, размещение которых приостановлено;
• o органы, осуществляющие лицензирование, — о всех выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях.

Реклама на рынке ценных бумаг

Основным источником правового регулирования отношений в сфере рекламы на рынке цепных бумаг является Федеральный закон от 13 марта 2006 г. № 38-ФЗ «О рекламе» (в ред. от 21 июля 2007 г.).

Не допускается реклама:

• o ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ;
• o имущественных прав, не удостоверенных ценными бумагами, под видом рекламы ценных бумаг;
• o эмиссионных ценных бумаг до осуществления регистрации их проспекта (за исключением случая, если в соответствии с законодательством для публичного размещения или публичного обращения эмиссионных ценных бумаг осуществление регистрации их проспекта не требуется);
• o биржевых облигаций до даты допуска их фондовой биржей к торгам в процессе размещения биржевых облигаций;

Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о лицах, обязавшихся по рекламируемым ценным бумагам. Реклама эмиссионных ценных бумаг должна содержать:

• o наименование эмитента;
• o источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах.

Реклама ценных бумаг не должна содержать:

• o обещание выплаты дивидендов по акциям, а также дохода по иным ценным бумагам, за исключением дохода, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или ипотечным покрытием либо зафиксирована в ценных бумагах;
• o прогнозы роста курсовой стоимости ценных бумаг.