Конкуренция и монополия. 
Антимонопольное законодательство

Федеральное государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования СЕВЕРО-ЗАПАДНАЯ АКАДЕМИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ СЛУЖБЫ ФИЛИАЛ В г. ВЕЛИКИЙ НОВГОРОД

КУРСОВАЯ РАБОТА

ПО КУРСУ: «Экономическая теория»

НА ТЕМУ: «Конкуренция и монополия. Антимонопольное законодательство»

РАБОТУ ВЫПОЛНИЛ СТУДЕНТ ГРУППЫ: 06−10 нуо Платоненков А.С.

ПРЕПОДАВАТЕЛЬ: к.экон.н., доцент Притула О.Д.

Великий Новгород, 2011

• ВВЕДЕНИЕ
• 1. Теоретические основы конкуренции в экономической теории
• 1.1 Понятие конкуренции. Конкурентная среда
• 1.2 Понятие совершенной конкуренции
• 1.3 Понятие несовершенной конкуренции
• 2. Монополия: понятие, виды
• 3. Анализ антимонопольного законодательства Российской Федерации
• 3.1 Некоторые вопросы антимонопольного регулирования
• 3.2 Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства
• 3.3 Перспективы антимонопольного законодательства
• ЗАКЛЮЧЕНИЕ
• СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

Становление полноценной конкурентной среды на товарных рынках является непременным условием развития рыночных отношений, достижения экономической эффективности производства, качественного удовлетворения растущих потребностей потребителей товаров и услуг. Именно конкуренция заставляет производителей применять методы, направленные на снижение издержек и улучшение качества производимой продукции. Именно наличие конкурентной среды препятствует производителям увеличивать прибыль за счет недозволенных методов конкурентной борьбы — злоупотребления доминирующим положением, заключения ограничительных соглашений, вступления в сговоры, использования приемов недобросовестной конкуренции.

Однако, несмотря на всю важность данного института, в России до настоящего времени конкуренция развилась явно недостаточно, в некоторых отраслях ситуация по-прежнему близка к монопольной. Связано это в числе прочего с тем, что российское конкурентное законодательство оказалось не в состоянии решить существующие проблемы.

Актуальность данной темы связана с тем, что невозможно представить нынешний мир без рынков, а рынки, в свою очередь, невозможно представить без конкуренции. Развитие малого и среднего бизнеса, снятие административных и иных барьеров входа на рынок, соблюдение порядка предоставления государственной помощи, основы деятельности организаторов и посреднических структур торгового рынка, а также противодействие нарушениям правил конкуренции — это далеко не полный перечень всех проблем, решить которые поможет знание основ правового регулирования конкуренции.

Целью данной работы является изучение теоретических основ конкуренции и антимонопольного законодательства.

В соответствии с целью работы поставлены задачи:

1. Проанализировать теорию конкуренции: понятие конкуренции, виды конкуренции;

2. Рассмотреть понятие и виды монополии;

3. Проанализировать антимонопольное законодательство: антимонопольное регулирование, ответственность за нарушения и рассмотреть перспективы антимонопольного законодательства.

Теоретической основой для данной работы является законодательство РФ, научные труды ученых в области экономической теории.

Структурно работа состоит из пяти частей: введения, трех глав, заключения и списка источников. Первая глава посвящена теории конкуренции. Рассматривается понятие и виды конкуренции. Вторая глава посвящена понятию и видам монополии. Третья глава рассматривает антимонопольное законодательство: антимонопольное регулирование, ответственность за нарушение и перспективы антимонопольного законодательства.

1. Теоретические основы конкуренции в экономической теории

1.1. Понятие конкуренции. Конкурентная среда

Понятие «конкуренция» можно рассматривать в двух аспектах: в широком смысле слова и в узком смысле (как оно должно быть определено в законодательстве).

В широком смысле конкуренция — процесс соперничества хозяйствующих субъектов на товарном рынке за достижение преимуществ с целью получения наиболее выгодных условий сбыта товаров с использованием различных методов конкурентной борьбы.

Методы, применяемые хозяйствующими субъектами для достижения преимуществ, могут быть как законными, так и незаконными, а именно применение ограничительных соглашений, злоупотребление доминирующим положением, использование различных приемов недобросовестной конкуренции.

В законодательстве (в узком смысле) конкуренция может быть определена как «процесс соперничества на товарном рынке между хозяйствующими субъектами (группами лиц) за достижение преимуществ с целью получения наиболее выгодных условий сбыта товаров, в пределах, установленных законом» Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ в ред. от 01.03.2011 «О защите конкуренции» // СПС КонсультантПлюс.

Как пишут исследователи проблем конкуренции, «свободная конкуренция — синоним свободы выбора, свободы предпринимательства, свободы входа на рынок — неотъемлемая часть конституционно закрепленных экономических свобод человека и гражданина» Оводов А. А., Макаровский А. А. Нарушение антимонопольного законодательства: актуальные вопросы судебной практики // Налоги. 2010. № 5. С. 5. Конкуренция понуждает предпринимателей к эффективным действиям на рынке, заставляя их предлагать потребителям более широкий ассортимент товаров и услуг по более низким ценам и лучшего качества. При этом «сигналы рынка» без искажений доходят до поставщиков (производителей), позволяя им самостоятельно принимать решения о перераспределении ресурсов в экономически более привлекательные сферы.

Законодательство о конкуренции зарубежных стран часто связывает конкуренцию именно с торговлей. Именно необходимость продать товар и продать его на наиболее выгодных условиях заставляет производителей учитывать вопросы конкуренции. Производитель вынужден думать о качестве товара, о цене, о послепродажном обслуживании и многих других вопросах, которые помогут ему продать товар как можно более выгодно.

Помимо такого понятия, как «конкуренция», в новой Программе развития конкуренции в Российской Федерации появились новые понятия — «конкурентная среда» и «развитая конкурентная среда».

Согласно указанной Программе «конкурентной средой на отдельном рынке является совокупность факторов, определяющих возможность хозяйствующих субъектов на данном рынке обнаруживать и использовать возможности получения прибыли» Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ в ред. от 01.03.2011 «О защите конкуренции» // СПС КонсультантПлюс.

Как указано в Программе, состояние конкурентной среды в настоящий момент характеризуется высоким уровнем административных барьеров, таможенных тарифов. Серьезным барьером является также несоответствие темпов и качества развития инфраструктуры потребностям бизнеса, в том числе дефицит мощностей естественных монополий.

Неразвитое состояние конкурентной среды отражается на конкурентоспособности российских компаний на внутреннем и внешних рынках.

Потенциальной угрозой для конкуренции является создание государственных корпораций в сферах, где есть условия для конкуренции с другими хозяйствующими субъектами. Деятельность таких субъектов в силу их особого статуса должна быть максимально прозрачна.

Развитая конкурентная среда — это конкурентная среда, в которой преобладают положительные факторы, обеспечивается сочетание конкурентоспособного, эффективного и инновационного бизнеса с защитой экономических интересов потребителей, установление минимально возможных рыночных цен с долгосрочной финансовой стабильностью наиболее эффективных предприятий.

Несмотря на появление новых понятий — «конкурентная среда» и «развитая конкурентная среда», они на настоящий момент практически не используются. Нет четкого понимания и тех факторов, которые следует принимать во внимание при анализе конкурентной среды на том или ином товарном рынке. Основной категорией по-прежнему остается понятие «конкуренция».

В экономической литературе выделяется несколько основных концепций конкуренции, где определяющими признаками являются:

— поведение продавцов и покупателей;

— структура рынка и наличие барьеров, препятствующих входу на рынок;

— использование достижений научно-технического прогресса;

— распределение ограниченных ресурсов;

— отношение к потребителю.

Преимущественное положение занимают определения понятия конкуренции, в которых акцент делается на поведение субъектов рынка. Классическая экономическая школа исследовала конкуренцию в период становления рыночных отношений в капиталистическом обществе. А. Смит трактовал конкуренцию как «совокупность взаимно независимых попыток различных продавцов установить контроль над ценой на рынке» Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. М.: Наука, 1993. С. 60. Он выделил пять основных условий функционирования конкуренции:

— конкуренты должны действовать независимо, а не в сговоре;

— число конкурентов (потенциальных или уже имеющихся) должно быть достаточным, чтобы исключить экстраординарные доходы;

— хозяйствующие субъекты должны обладать знанием о рыночных возможностях (т.е. прежде всего обладать информацией);

— у конкурентов должна быть свобода действовать в соответствии с этим знанием (данная свобода связана в числе прочего с отсутствием барьеров входа на рынок);

— необходимо выждать время, чтобы направление и объемы потока ресурсов стали отвечать желанию владельцев.

Конкуренция непосредственно связана с борьбой за преимущества. Связь конкуренции с борьбой за преимущества прослеживается во многих исследованиях данной проблематики. Как писал Р. А. Фатхутдинов, «конкуренция — это процесс управления субъектом своими конкурентными преимуществами для одержания победы или достижения других целей в борьбе за удовлетворение объективных и субъективных потребностей в рамках законодательства либо в естественных условиях» Фатхутдинов Р. А. Конкурентоспособность организации в условиях кризиса: экономика, маркетинг, менеджмент. М., 2002. С. 11.

Конкуренцию следует рассматривать как процесс, а не как состояние.

А. Томпсон и А. Дж. Стрикленд определили конкуренцию как «динамический, постоянно изменяющийся процесс, сопровождающийся наступательными и оборонительными действиями компаний и переносом акцента с одних видов конкурентной борьбы на другие» Томпсон А. А., Стрикленд А. Дж. Стратегический менеджмент: концепции и ситуации: Учебник для вузов. М.: ИНФРА-М, 2000. С. 46.

Определение конкуренции как процесса дает и известный специалист в области антимонопольного законодательства США А. Доменик: «В настоящее время среди специалистов по антимонопольному регулированию широко признано, что конкуренция — это процесс, а не равновесное состояние. Конкуренция — это не заданное состояние, а всегда динамический процесс, где продавцы непрерывно стремятся предложить участникам рынка более привлекательные альтернативы» Арментано Д. Антитраст против конкуренции / Пер. с англ. А. Куряева. М.: ИРИСЭН, 2005. С. 55.

Основной целью конкурентной борьбы в конечном счете является получение наиболее выгодных условий сбыта товара. Однако многие исследователи связывают конкуренцию исключительно с целью максимизации прибыли.

Без сомнения, в конечном счете цель конкурирующих субъектов — это получение прибыли. Однако отдельные действия, которые могут рассматриваться как конкурентные действия, не направлены непосредственно на максимизацию прибыли. Это могут быть действия, направленные на устранение конкурентов, к примеру установление монопольно низких цен. В результате данных действий возможно даже временное сокращение прибыли, но данные действия помогают сохранить преимущественное положение на рынке. В ряде случаев, когда хозяйствующий субъект не намерен улучшать качество продукции, внедрять инновационные технологии, для него важна не максимизация прибыли, а недопущение проникновения конкурентов на рынок, а также недопущение проникновения на рынок новой продукции. В этом случае конкурентная стратегия не имеет своей непосредственной целью максимизацию прибыли.

Обоснованной представляется позиция К. Ю. Тотьева, который видит «цель конкуренции в получении наиболее выгодных условий производства и сбыта товаров» Тотьев К. Ю. Конкурентное право. М.: Инфра-М, 2000. С. 9. В одних условиях это может быть максимизация прибыли, а в других — просто отсутствие необходимости вносить корректировку в производство того или иного товара, искать новые рынки сбыта.

1.2 Понятие совершенной конкуренции

Все виды и формы конкуренции так или иначе, можно свести к двум кардинальным направлениям: совершенной и несовершенной. В соответствии с ними различают и рынки: конкурентные и не конкурентные. На конкурентном рынке экономическую (рыночную) конъюнктуру формирует вся совокупность фирм, технологий, широчайшее разнообразие товаров и услуг и т. д., а следовательно, и само поведение фирмы. Цена товара или услуги на таком рынке определяется только соотношением спроса (D) и предложения (S). Чем больше рынок отвечает этим двум требованиям, тем более конкурентным он является, и наоборот.

На таком рынке конкуренция представляет собой регулирующую его силу. Она обеспечивает гибкость экономики в целом, помогает не только сохранять ее эффективность, но и повышать ее. Конкуренция вынуждает экономику адаптироваться к изменениям вкусов потребителей, технологий и т. д. «Она через установление соответствующих цен сигнализирует об изменениях в потреблении и вызывает надлежащую, адекватную реакцию производителей: сокращать производство или обновлять и расширять его» Варламова А. Н. Правовое содействие развитию конкуренции на товарных рынках: Учебное пособие. М.: 2008. С. 15. В результате действия закона стоимости внутриотраслевая конкуренция инициирует технический прогресс, заставляет переходить на самые эффективные технологии. Благодаря механизму межотраслевой конкуренции создается тождество (единство) частных и общественных интересов — через формирование средней прибыли. Стремление увеличивать свои доходы реализуется предпринимателями только при удовлетворении общественных интересов, такова вкратце роль совершенной (чистой) конкуренции в развитии рыночной системы. Естественно, любая фирма, находящаяся в такой системе (конкурентной среде), учитывает следующие три обстоятельства (правила):

1. Закон стоимости при совершенной конкуренции дает субъектам рынка «точку отсчета» общественно необходимых затрат труда, которые, так или иначе, определяют величину и структуру издержек фирмы и подсказывают ей, что индивидуальные затраты не могут превышать общественно необходимые. В таком случае фирма скоро прекратит существование.

2. Фирма будет иметь хорошие перспективы развития, если при достигнутом уровне развития производства ее общий доход (TR) устойчиво будет превосходить переменные издержки (VC). Если же TR будет равняться или, еще хуже, будет меньше VC, то фирма должна прекратить существование, так как в этом случае практически будет выполняться правило 1. Следовательно, движение фирмы к состоянию TR < VC есть сигнал тревоги, подаваемый ей конкуренцией.

3. Фирма не должна расширять производство, если предельный (дополнительный) доход MR равен МС. Иначе — фирма может продолжать расширять производство до тех пор, пока, как минимум, не будет выполняться условие MR = МС. Однако это шаткое равновесие, и фирма должна приложить все усилия, чтобы выполнялось условие MR>MC, и чем больше разница между MR и МС, тем конкурентоспособнее фирма.

Данные три правила носят универсальный характер и действительны для любой структуры и модели рынка (табл. 1).

Очевидно что при монополии, олигополии и чистой монополии конкуренция является несовершенной и экономика теряет множество положительных черт, качеств, свойственных ей при совершенной конкуренции. В предлагаемой таблице отрицательные черты монополистической конкуренции смягчены, смазаны. На самом же деле монополия олигополия и чистая монополия немногим отличаются друг от друга по своим отрицательным последствиям на экономику. Ведь монополия означает власть одного, олигополия — власть нескольких, что ненамного лучше.

«Определение монополии в западной экономической литературе страдает некоторой предвзятостью. Излишняя детализация различии, между монополией и олигополией отвлекает от главного. Для потребителя абсолютно все равно господствует на рынке одно или три-четыре предприятия. Второе, в принципе еще хуже, так как в первом случае работает антитрестовское законодательство, то в первом как во втором существует конкуренция, которая скрывает сговор этих предприятий. При олигополии цены выше, чем при монополии господство олигополии более многообразно. Теория монополии значительно фундаментально исследована в советской экономической литературе, нужно только отвлечься от ее идеологической подоплеки"Конкуренция и антимонопольное регулирование: Учебное пособие для вузов. М.: Логос, 1999. С. 17.

Таблица 1. Характерные черты четырех основных моделей рынка.

1.3 Понятие несовершенной конкуренции

Несовершенной конкуренцией является любая форма конкуренции, где не выполняются условия чистой конкуренции.

В странах с развитой рыночной системой практически в каждой отрасли производства господствует несколько крупных корпораций, являющихся монополиями, а в целом в отрасли существует олигополия. Однако, в любом случае, на этих рынках подавляющую экономическую власть имеет ограниченное число фирм. Отсюда, «во-первых, исключительные возможности у фирм влиять на цену. В реальной действительности фирмы ее просто устанавливают к своей выгоде. Таким образом, меняются сами условия реализации продукции. Во-вторых, меняются сами формы и методы конкуренции» Варламова А. Н. Правовое содействие развитию конкуренции на товарных рынках: Учебное пособие. М.: 2008. С. 33. Если при чистой конкуренции экономическое состязание шло в том аспекте, что выигрывал тот предприниматель или та группа предприятий, которые добились более низких издержек производства, выпускали более качественную продукцию, лучше организовали производство, то здесь, при несовершенной конкуренции, все сказанное необязательно. Более того, конкуренция претерпевает сильную трансформацию. Она становится ожесточенной и очень дорогостоящей.

Крупные предприятия столь много расходуют на конкурентную борьбу, что рано или поздно приходят к пониманию необходимости сговориться. Это компромисс, но он их устраивает. Просто фирмам приходится потесниться. Меняются правила игры. Например, автомобили одного класса во всем мире стоят примерно одинаково, хотя национальные издержки на их производство различны. Это — результат сговора. Естественно, за счет покупателя. А есть ли необходимость, производственная или потребительская, ежегодно менять модель автомобиля? Конечно же, нет. Но это помогает поддерживать неизменно высокие цены на данную продукцию. Так монополии (абсолютно все равно здесь, простая ли это монополия, естественная монополия, олигополия или чистая монополия) ограничивают выпуск продукции, регулируют ее предложение с тем, чтобы постоянно поддерживать высокие цены. Очевидны последствия такой конкуренции — усиление неравенства в доходах, перераспределение их в пользу монополий и в ущерб мелких и средних предприятии. Кроме того, осуществляется нерациональное распределение ресурсов и снижение жизненного уровня народа в целом. Однако, самым общим результатом господства монополий является потеря монополиями желания и инициативы в использовании достижений НТП, так как их господство на рынке в любом случае обеспечивает им большие прибыли. Главный мотив, стимул рыночной экономики — научно-технический прогресс, прогресс производительных сил общества ослабляется. Исходя из сказанного, становится понятно, почему в странах с развитой рыночной системой действуют антитрестовские (антимонопольные) законодательства, которые призваны ограничивать власть монополий. Первый антимонопольный закон был принят в США в 1880 г. — закон Шермана. Суть закона — «в запрещении любых слияний предприятий, объединений или сговоров, если они приводили к сокращению или ограничению производства и торговли» Макконелл К. Р., Брю С. П. Экономикс. 1992. Т. 1. С. 228. Закон Клейтона (США, 1914 г.) — был уже в основном направлен против ценовой дискриминации на рынке.

Модель рынка совершенной конкуренции предполагает наиболее рациональное использование всех ресурсов общества, минимизацию общественных затрат на производство продукции.

Рынок несовершенной конкуренции, по сути, предполагает отклонение от состояния равновесия, сложившегося в условиях совершенной конкуренции. Следовательно, общество несет определенные потери в связи с монополизацией (степень ее может быть большей или меньшей) хозяйственной жизни.

В конечном счете, проблема монополии сводится к вопросу о власти над ценой, этим рыночным феноменом, не зависящим от воли и сознания отдельного товаропроизводителя в условиях совершенной конкуренции (вспомним горизонтальность линии спроса в этой ситуации).

Власть над ценой (а она всегда относительна и никогда не бывает абсолютной) — очень тонкий инструмент в руках монополии, или несовершенного конкурента. Если эта власть одновременно сопровождается уменьшением издержек производства продукции вследствие экономии на масштабах производства, развитием научно-технического прогресса, насыщением рынка массовым выпуском стандартизированной продукции по доступным ценам, то, очевидно, несовершенная конкуренция несет обществу определенный выигрыш. В конце концов, объективный процесс экономического развития общества приводит к рынку несовершенной конкуренции.

Можно сравнить власть над ценой со стремлением чело века установить свою власть над природой. Например, если мы не удовлетворены бедной почвой, засушливым климатом, то, проведя мелиоративные мероприятия, сопровождаемые внесением искусственных удобрений, обратим себе во благо нашу власть над природой. Но если перейти известную грань этой мелиорации, то, скорее всего, наша власть над природой обернется разрушением окружающей среды. Так и монополизация: если преступить некую степень контроля над ценой, это оборачивается разрушением и уничтожением богатства общества, ведет к стагнации, застою и т. п. Тайные соглашения о ценах, создание искусственных дефицитов — все это опасные проявления монополизации. Помня, что всякие аналогии условны, можно сравнить известное изречение: «Всякая власть развращает Абсолютная власть развращает абсолютно» Лансков А. В. Антимонопольная политика и регулирование естественных монополий. СПб., 1997. С. 20 — и следующий тезис: «Абсолютная власть над ценой развращает абсолютно» Лансков А. В. Антимонопольная политика и регулирование естественных монополий. СПб., 1997. С. 26. По всей видимости, антимонопольное (антитрестовское) законодательство и регулирование, широко применяемое в странах рыночной экономики, и пытается нащупать ту границу власти над ценой, переступить которую законодательным образом запрещается.

2. Монополия: понятие, виды

Монополия — ситуация на рынке, когда один хозяйствующий субъект (группа лиц) является единственным производителем товара (услуги), не имеющего заменителей, или единственным производителем взаимозаменяемых товаров.

Монопсония — ситуация на рынке, когда один хозяйствующий субъект (группа лиц) является единственным покупателем товара (услуги).

Рынок, на котором монополисту противостоит монопсонист, называется билатеральным.

При монополии существует единственный продавец определенного товара. «Предложению предприятия, занимающего монопольное положение, противостоит на рынке совокупный спрос всех покупателей товара в пределах географических и товарных границ соответствующего рынка (мировых, национальных, местных). Если в условиях свободной конкуренции любой продавец мог продать определенное количество товара по независящей от него рыночной цене, то монопольное предприятие регулирует как объем продаваемой продукции, так и ее цену. Обладая абсолютной рыночной властью, оно может варьировать объем выпускаемой им продукции, ее цену, другие существенные условия продажи» Ерементко В. И. Очередные изменения в антимонопольном законодательстве Российской Федерации // Законодательство и экономика. 2010. № 2. С. 10.

Так как обладание абсолютной рыночной властью и наличие на рынке одного-единственного продавца (покупателя) встречается крайне редко, то можно сделать вывод, что и чистая монополия (монопсония) также явление довольно редкое.

Конкуренцию и монополию не следует полностью противопоставлять друг другу. Конкуренция — это прежде всего процесс борьбы за преимущества. Монополия же — это ситуация на рынке, когда имеется один продавец товара. С одной стороны, если продавец один, то ему не с кем конкурировать. С другой стороны, монополист в любой момент может потерять свое монопольное положение. Как отмечают ученые, «причинами возникновения монополий могут быть как объективные, так и субъективные факторы: научно-технический прогресс и действующее в стране авторское или патентное право, концентрация производства или контроль фирмы над природными ресурсами, правительственные привилегии или так называемые естественные монополии» Варламова А. Н. Правовое содействие развитию конкуренции на товарных рынках: Учебное пособие. М.: 2008. С. 27. В различных ситуациях, при различных причинах появления монополистов поведение монополистов различно. Так, в ситуации государственной монополии монополист может не бороться за сохранение своего монопольного положения и конкуренция полностью отсутствует. В другой ситуации, к примеру, в ситуации временной монополии, положение монополиста совсем иное. Чтобы сохранить преимущества, хозяйствующий субъект должен продолжать конкурентную борьбу даже в условиях временной монополии. Продолжают борьбу за вход на товарный рынок и его потенциальные конкуренты.

Как совершенно правильно указано в Программе развития конкуренции, «при развитой конкурентной среде даже единственный предприниматель на рынке вынужден учитывать при осуществлении ценовой и иной политики появление возможных конкурентов» Там же. С. 33.

Монополии бывают разных видов. Имеются разные подходы к вопросу о том, на какие виды можно поделить монополии. Выделяют открытые, закрытые и естественные монополии. Существует и более детальная градация видов и подвидов монополии.

В целях законодательного регулирования целесообразно выделять монополии следующих видов: естественные, государственные и временные.

— естественная монополия — состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров;

— субъект естественной монополии — хозяйствующий субъект (юридическое лицо), занятый производством (реализацией) товаров в условиях естественной монополии.

Помимо примеров естественных монополий имеются и примеры временной и государственной монополии. Государственная монополия — это монополия, созданная в соответствии с законодательством Российской Федерации, когда право на осуществление конкретных видов экономической деятельности принадлежит лишь ограниченному кругу субъектов.

Временные монополии возникают в условиях временного отсутствия конкуренции, к примеру, в связи с появлением на рынке нового товара. К данной группе монополий можно отнести «монополии, возникшие в связи с обладанием исключительными правами» Закон РСФСР от 22.03.1991 N 948−1 ред. от 26.07.2006 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» // СПС КонсультантПлюс. Обладание исключительными правами на определенные объекты промышленной собственности в отдельных случаях создает для предпринимателей искусственные барьеры и препятствия к свободному доступу на рынок.

В настоящее время споры в основном возникают вокруг естественных монополий.

Согласно Закону о естественных монополиях к сферам естественной монополии отнесены:

— транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам;

— транспортировка газа по трубопроводам;

— услуги в транспортных терминалах, портах, аэропортах;

— - услуги общедоступной электросвязи и общедоступной почтовой связи;

— услуги по передаче электрической энергии;

— услуги по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике;

— услуги по передаче тепловой энергии;

— услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей;

— железнодорожные перевозки.

Много споров вызывает само понятие «естественная монополия».

Как было сказано выше, при определении естественной монополии прежде всего указывается на эффект масштаба — уменьшение издержек при увеличении объема производства. Данный критерий, однако, на практике приводит к тому, что сферы естественной монополии пересекаются со сферами, не являющимися таковыми.

Очевидно, что эффект масштаба будет иметь место во многих сферах, а не только в перечисленных в Законе о естественных монополиях. Представляется, что в целом найдется не так много отраслей, где эффект масштаба будет полностью отсутствовать.

Несмотря на то что Закон о естественных монополиях отграничивает сферы естественных монополий от сфер, не являющихся таковыми, а лишь примыкающих к ним (к примеру, добычу нефти от ее транспортировки, передачу электроэнергии от ее производства), но на практике часто имеет место отсутствие конкурентных отношений не только в сферах естественных монополий, но и в сферах, примыкающих к ним.

В ряде случаев под естественно-монопольными видами бизнеса понимают все направления деятельности, которые всего лишь тесно связаны с естественно-монопольными. Подчас любое отсутствие конкуренции пытаются объяснить наличием естественной монополии. К примеру, Джон Кэй естественно-монопольными называет сферу производства пассажирских авиалайнеров и даже деятельность фондовых бирж. Как отмечает А. Ю. Бутыркин, «часто не только оценка деятельности, но и само понятие „естественная монополия“ трактуется далеко не однозначно, вплоть до отождествления монополии, естественной монополии и государственных органов» Бутыркин А. Ю. Естественные монополии: Теория и проблемы регулирования. М.: Новый век, 2003. С. 4. Как пишет Н. Н. Марасанов, «в научной литературе нет единой точки зрения по вопросу о том, какие отрасли входят в число естественных монополий» Марасанов Н. Н. Правовое регулирование деятельности субъектов естественной монополии. М., 2005. С. 15.

Антиконкурентные, или ограничивающие конкуренцию, действия хозяйствующих субъектов в основном подлежат преследованию путем запрещения и пресечения правонарушений, именуемых монополистической деятельностью.

В настоящее время законодатель определяет понятие монополистической деятельности посредством перечисления основных видов данного правонарушения: монополистическая деятельность — злоупотребление хозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения или согласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иные действия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистической деятельностью (п. 10 ст. 4 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ «О защите конкуренции») Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ в ред. от 01.03.2011 «О защите конкуренции» // СПС КонсультантПлюс.

Но при всех разночтениях можно с определенностью констатировать, что монополистическая деятельность изначально определялась в законодательстве как правовая категория, а именно как правонарушение, т. е. противоправное, виновное действие (бездействие) субъектов предпринимательства (группы лиц), причиняющее вред и влекущее применение мер юридической ответственности.

Противоправность всякого правонарушения заключается в нарушении норм объективного права и субъективных прав других лиц. Действия, подпадающие под монополистическую деятельность, считаются противоправными, если они нарушают предписания или запреты, установленные нормами антимонопольного законодательства, которые носят комплексный характер (т.е. нормами конституционного, гражданского, административного и уголовного права). Бездействие является противоправным, если лицом добровольно не исполняется обязанность, возложенная на него нормой антимонопольного законодательства.

Монополистическая деятельность нарушает как частные, так и публичные права и интересы. Прежде всего, данное правонарушение посягает на субъективные права отдельных лиц — права предпринимателей и потребителей на рынке. Указанным лицом может быть причинен имущественный вред в виде убытков (ст. 15, 16 ГК РФ) Гражданский кодекс Российской Федерации часть вторая, четвертая от 26.01.1996 № 14-ФЗ в ред. от 07.02.2011 // СПС КонсультантПлюс.

При квалификации отдельных монополистических действий, запрещенных антимонопольным законодательством, убытки иногда бывает сложно определить. Зачастую они могут вообще отсутствовать. В связи с этим в общем определении монополистической деятельности не содержится указания на убытки как последствия данного правонарушения. В п. 1 ст. 10 Закона о защите конкуренции упоминается лишь об «ущемлении интересов других лиц». В связи с этим для установления и запрещения (пресечения) монополистической деятельности не требуется в обязательном порядке устанавливать наличие убытков у конкретных предпринимателей и потребителей. В то же время для применения к правонарушителю гражданско-правовой санкции в виде возмещения убытков установление последних и причинной связи является обязательным.

Нарушая права и законные интересы отдельных субъектов предпринимательства, а также потребителей (частные права и интересы), монополистическая деятельность наносит вред публичным правам и интересам, т. е. государству и обществу в целом. Он заключается в посягательстве на правопорядок в сфере конкуренции, т. е. нарушении правил конкуренции, которые определяются в основном нормами законодательства и обычаями делового оборота.

В литературе вред публичным правам и интересам, т. е. посягательство на правопорядок в сфере конкуренции, предлагается определять через категории недопущения, ограничения или устранения конкуренции, упомянутые в п. 1 ст. 10 Закона о защите конкуренции, либо через категорию «вред конкуренции». Так, по мнению А. Н. Кайля, «недопущение конкуренции — это такая ситуация, когда в результате злоупотребления хозяйствующим субъектом доминирующим положением вообще исключается возможность конкуренции, ограничение конкуренции — это когда существенно снижается возможность конкуренции, а устранение конкуренции — когда постепенно устраняется ее возможность, вплоть до нуля» Конкуренция и антимонопольное регулирование: Учебное пособие для вузов. М.: Логос, 1999. С. 2−88.

А.Н. Варламова считает, что «законы о конкуренции должны защищать прежде всего конкуренцию, а не интересы отдельных лиц» Варламова А. Н. Правовое содействие развитию конкуренции на товарных рынках: Учебное пособие. М.: 2008. С. 13−46. Поэтому автор предлагает определить в законодательстве такое понятие, как вред конкуренции, под которым предлагается понимать любые неблагоприятные изменения конкурентной среды. К таковым, в частности, относится уменьшение количества конкурентов, ограничение самостоятельности их действий, ухудшение качественных характеристик конкурентной борьбы (отсутствие необдимости понижать цены, улучшать качество продукции), невозможность или затруднительность использования надлежащих (законных) методов конкурентной борьбы, отсутствие преимуществ у субъектов, использующих надлежащие методы конкурентной борьбы.

3. Анализ антимонопольного законодательства Российской Федерации

3.1 Некоторые вопросы антимонопольного регулирования

конкуренция антимонопольный законодательство

Новейшей отраслью законодательства Российской Федерации является антимонопольное право. В мире, в отличие от России, уже сложилась широкая практика применения антимонопольных законов, однако даже в странах с развитой рыночной экономикой нет однозначного ответа на один из главных вопросов, каковы цели антимонопольного (конкурентного) законодательства, регулирования.

В разных странах сформировались различные подходы к применению антимонопольных законов. С 1991 г., когда был принят первый Закон в России, российские исследователи так и не пришли к выводу о том, что же является целями антимонопольного регулирования. Тем не менее уже прошел почти двадцатилетний срок с начала рыночных отношений в нашей стране, можно попытаться сделать выводы, на достижение каких целей направлено антимонопольное законодательство.

Для достижения целей какого-либо регулирования в законодательстве должны предусматриваться определенные задачи, которые должен решать регулятор. В Законе о защите конкуренции задачи выражаются в форме запрещенных действий, т. е. в законодательстве устанавливаются задачи по недопущению определенных действий, ради защиты конкуренции.

В Законе о защите конкуренции устанавливаются следующие запреты: «запрещаются действия (бездействие) занимающего доминирующее положение хозяйствующего субъекта, результатом которых являются или могут являться недопущение, ограничение, устранение конкуренции и (или) ущемление интересов других лиц» Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ в ред. от 01.03.2011 «О защите конкуренции» // СПС КонсультантПлюс., в том числе следующие действия (бездействие):

— запрещаются соглашения между хозяйствующими субъектами или согласованные действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, если такие соглашения или согласованные действия приводят или могут привести к: установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок; повышению, снижению или поддержанию цен на торгах; разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков), к другим негативным последствиям;

— не допускается недобросовестная конкуренция;

— запрещается принимать акты и (или) осуществлять действия (бездействие), которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции, за исключением предусмотренных федеральными законами случаев принятия актов и (или) осуществления таких действий (бездействия), в частности, запрещаются: а) введение ограничений в отношении создания хозяйствующих субъектов в какой-либо сфере деятельности, а также установление запретов или введение ограничений в отношении осуществления отдельных видов деятельности или производства определенных видов товаров; б) необоснованное препятствование осуществлению деятельности хозяйствующими субъектами;

— запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных осуществляющих функции указанных органов или организаций, а также государственных внебюджетных фондов, Центрального банка Российской Федерации.

Задачи антимонопольного регулирования также устанавливают пределы административного вмешательства государства в рыночные отношения. С этой точки зрения необходимо определять и функции антимонопольного органа, определяя их в зависимости от сложившейся экономической ситуации.

В Законе «О защите конкуренции» также определяются следующие функции антимонопольного органа:

— «обеспечивает государственный контроль за соблюдением антимонопольного законодательства федеральными органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органами или организациями, а также государственными внебюджетными фондами, хозяйствующими субъектами, физическими лицами;

— выявляет нарушения антимонопольного законодательства, принимает меры по прекращению нарушения антимонопольного законодательства и привлекает к ответственности за такие нарушения;

— предупреждает монополистическую деятельность, недобросовестную конкуренцию, другие нарушения антимонопольного законодательства федеральными органами исполнительной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органами или организациями, а также государственными внебюджетными фондами, хозяйствующими субъектами, физическими лицами;

— осуществляет государственный контроль за экономической концентрацией в сфере использования земли, недр, водных и других природных ресурсов, в том числе при проведении торгов, в случаях, предусмотренных федеральными законами" Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ в ред. от 01.03.2011 «О защите конкуренции» // СПС КонсультантПлюс.

3.2 Ответственность за нарушение антимонопольного законодательства

Законом «О защите конкуренции» предусмотрена ответственность за нарушение антимонопольного законодательства (ст. ст. 36, 37) Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ в ред. от 01.03.2011 «О защите конкуренции» // СПС КонсультантПлюс.

Коммерческие организации и некоммерческие организации (их должностные лица), федеральные органы исполнительной власти (их должностные лица), органы исполнительной власти субъектов РФ (их должностные лица), органы местного самоуправления (их должностные лица), иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации (их должностные лица), а также государственные внебюджетные фонды (их должностные лица), физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны исполнять решения и предписания антимонопольного органа в установленный такими решениями и предписаниями срок.

За нарушение антимонопольного законодательства должностные лица федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, должностные лица иных осуществляющих функции указанных органов или организаций, а также должностные лица государственных внебюджетных фондов, коммерческие и некоммерческие организации и их должностные лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, несут ответственность, предусмотренную законодательством РФ.

В случае систематического осуществления монополистической деятельности занимающей доминирующее положение коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, осуществляющей деятельность, приносящую ей доход, суд по иску антимонопольного органа (в отношении кредитной организации по иску антимонопольного органа по согласованию с Центральным банком РФ) вправе принять решение о принудительном разделении таких организаций либо о выделении из их состава одной или нескольких организаций (ст. 38).

Новая редакция ст. 178 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за следующее:

— «заключение ограничивающих конкуренцию соглашений или осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных действий;

— неоднократное злоупотребление доминированием, выразившееся в установлении и (или) поддержании монопольной цены товара, необоснованном отказе или уклонении от заключения договора, ограничении доступа на рынок" Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (принят ГД ФС РФ 20.12.2001) в ред. от 21.04.2011 // СПС КонсультантПлюс.

Уголовная ответственность наступает, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству (1 млн руб. и более) либо повлекли извлечение дохода в крупном размере (5 млн руб. и более).

Второй антимонопольный пакет законов устанавливает административную ответственность государственных и муниципальных служащих (ст. 3.11 КоАП РФ).

В КоАП РФ включена норма, устанавливающая административную ответственность государственных и муниципальных служащих за нарушение антимонопольного законодательства.

Повторное нарушение государственным или муниципальным служащим антимонопольного законодательства влечет за собой административную ответственность в виде дисквалификации на срок до 3 лет.

Основными целями антимонопольной политики государства являются: формирование единого экономического и правового пространства, обеспечение экономической свободы предпринимательской деятельности, создание конкурентной среды на товарных и финансовых рынках. Эти цели реализуются принятием специальных антимонопольных законов, а также путем контроля за его выполнением.

3.3. Перспективы антимонопольного законодательства

В связи с бурным ростом в последнее время количества государственных корпораций возникает реальная угроза конкуренции на рынке вследствие передачи госкорпорациям некоторых государственных функций, создания для них исключительных условий хозяйствования, в частности оказания им существенной финансовой поддержки со стороны государства.

Согласно ранее действовавшей редакции пункта 8 части 1 ст. 23 к полномочиям антимонопольного органа относилось ведение реестра хозяйствующих субъектов, имеющих долю на рынке определенного товара в размере более чем 35%. «В результате внесения изменения антимонопольный орган уполномочен вести также реестр хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара, если в отношении такого рынка другими федеральными законами в целях их применения установлены случаи признания доминирующим положения хозяйствующих субъектов» Ерементко В. И. Очередные изменения в антимонопольном законодательстве Российской Федерации // Законодательство и экономика. 2010. № 2. С. 3.

В статье 27 урегулированы вопросы создания и реорганизации коммерческих организаций с предварительного согласия антимонопольного органа. Изменение коснулось пункта 1 ч. 1 указанной статьи, где сформулировано одно из действий (слияние коммерческих организаций), осуществление которого требует предварительного согласия антимонопольного органа. Глава 4 Закона о защите конкуренции, устанавливающая антимонопольные требования к торгам и особенностям отбора финансовых организаций, включала статьи 17 и 18, прообразами которых, но в более сокращенном виде, являлись соответственно статья 9 Закона 1991 г. и статья 13 Закона 1999 г.

«Федеральным законом от 30 июня 2008 г. № 108-ФЗ „О внесении изменений в Федеральный закон „О концессионных соглашениях“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации“ в указанную выше главу Закона о защите конкуренции внесены следующие дополнения: включена новая статья 17.1, посвященная особенностям порядка заключения договоров в отношении государственного и муниципального имущества, и соответствующим образом дополнено название этой главы» Ерементко В. И. Очередные изменения в антимонопольном законодательстве Российской Федерации // Законодательство и экономика. 2010. № 2. С. 7.

Кроме того, этим же Федеральным законом новой частью 3 была дополнена статья 53 Закона о защите конкуренции.

В целом можно констатировать: в результате внесения изменений в статью 17.1 Закона о защите конкуренции расширен перечень случаев заключения договоров, предусматривающих переход прав владения и (или) пользования в отношении государственного и муниципального имущества без проведения конкурсов или аукционов, что может способствовать формированию нерыночных теневых отношений в данном секторе экономики.

Предварительное согласие антимонопольного органа на осуществление сделок с акциями (долями), правами и (или) имуществом требуется в случаях, если:

— суммарная стоимость активов по последним балансам лиц (групп лиц), приобретающих акции (доли), права и (или) имущество, и лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, превышает 3 млрд руб.;

— их суммарная выручка от реализации товаров за последний календарный год превышает 6 млрд руб. и при этом стоимость активов по последнему балансу лица (группы лиц), акции (доли) и (или) имущество которого и (или) права в отношении которого приобретаются, превышает 150 млн руб.;

— одно из указанных лиц включено в реестр.

С предварительного согласия антимонопольного органа осуществляется ряд сделок с акциями (долями), правами и (или) имуществом.

Два дополнения внесены в статью 33 Закона о конкуренции, где регламентировано принятие антимонопольным органом решения по результатам рассмотрения ходатайства, выдача антимонопольным органом предписания лицу, представившему уведомление.

«В части 2 указанной статьи приведен перечень решений, принимаемых антимонопольным органом по результатам рассмотрения ходатайства о даче согласия на осуществление сделки, иного действия, подлежащих государственному контролю» Ерементко В. И. Очередные изменения в антимонопольном законодательстве Российской Федерации // Законодательство и экономика. 2010. № 2. С. 16 .

Наиболее значительные изменения произошли в частях 9 и 10 ст. 35 Закона о защите конкуренции, где предусмотрен государственный контроль над ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов.

Как известно, в статье 35 Закона о защите конкуренции предусмотрен государственный контроль за ограничивающими конкуренцию соглашениями хозяйствующих субъектов. Такой контроль подразделяется на два вида — инициативный и обязательный.

Изменения, внесенные в часть 9 ст. 35, направлены на уточнение критериев соглашений, о которых финансовым организациям необходимо уведомлять антимонопольные органы, и на фактическое сокращение перечня таких соглашений.