Создание независимых производителей энергии как фактор экономического развития удаленных территорий

Актуальность темы

исследования определяетсярастущей потребностью субъектов Российской Федерации в создании независимых производителей энергии, способствующих экономическому развитию удаленных территорий. Независимыми являются производители электрической и тепловой энергии, не входящие в структуру центральной энергетической системы страны и продающие энергию региональным потребителям по заключенным с ними прямым договорам. Долгосрочные договорные отношения предполагают удовлетворение потребностей региональной экономики в надежных поставках, электрической энергии-наращивание энергетического потенциала ее роста и получение прибыли хозяйствующими субъектами, обеспечивающими решение данной задачи.

Во многом' потребность, региональной экономики в дополнительном* энергетическом обеспечении хозяйственных объектов1 обусловлена несоответствием объема, структуры и технического состояния энергетических мощностей растущему спросу на электроэнергию в удаленных территориях. Кроме того, в последние годы растет дефицит электрической и тепловой энергии в — отдаленных регионах России, активно разрабатывающих новые месторожденияобеспечивающие потребности в, экономическом росте территорий: Эта тенденция^ характерна для Ямало-Ненецкого и Ханты-Мансийского автономного округа, для Якутии, регионов-Дальнего Востока, а также для ряда. промышленнсразвитых регионов Урала. Высокие темпы роста экономики Тюменского региона, обусловленные развитием нефтедобывающего сектора экономики, также приводят к увеличению энергопотребления и требуют создания, независимых источников энергии.

В последние годы решение новых задач осуществляется традиционным путем, не ориентированным на расширение производств в удаленных территориях. Развитие независимых производителей энергии сдерживается административными барьерами, несбалансированностью рынков электрической и тепловой энергии, слабостью проектного финансирования, отсутствием мотивации эффективного использования местных возможностей удаленных территорий. Это существенно снижает возможности экономического роста удаленных территорий.

Вместе с тем, мировой опыт энергообеспечения удаленных территорий располагает эффективными путями решения проблем локальных дефицитов" электрической и тепловой энергии, работоспособными в условиях развития энергетического рынка России и способствующих социально-экономическому развитию регионов. Эти пути предполагают создание мощностей, поставляющих электроэнергию на рынок в качестве независимых производителей.

Создание независимых производителей энергии в регионах позволит обеспечить надежное снабжение электрической и тепловой энергией муниципальных образований региона и промышленных объектов, не зависящее от системных аварий' во внешних электрических сетях, развивать экономику региона.

Степень изученности проблемы. Проблема создания^ независимых производителей энергии как фактора экономического развития удаленных территорий регионов весьма многогранна. Она включает ряд важнейших аспектов, таких как отношения между участниками процесса создания независимого производителя энергии, роль государства и региональных органов власти. В* круг управленческих и экономических проблем' входят организационные формы, экономические механизмы и инструменты привлечения инвестиций в данную сферу деятельности.

Исследование вопросов совершенствования отношений в электроэнергетике и вопросов реализации инвестиционных проектов нашло отражение в отечественных публикациях Б. Ф. Вайнзихера, A.C. Волкова, Л. Д. Гительмана, JI.K. Осики, А. Н. Раппопорта, Б. Л. Ратникова, A.A. Тукенова, В. В. Хлебникова, А. Б. Чубайса.

Многие аспекты проектного финансирования, в том числе проектов по созданию независимых производителей энергии, описаны в работах российских ученых В. Ю. Катасонова, Д. С. Морозова и М. В. Петрова, а также таких зарубежных авторов как Р. Брейли, Э. Р. Йескомб, С. Майерс, Э. Файт, Д. Фрейм. Вопросы, связанные непосредственно с созданием независимых производителей энергии, освещены в работах зарубежных авторов М. Крукса, А. Ку.

Общие основы управления региональной экономикой, на базе которых решаются многие прикладные задачи менеджмента в энергетической сфере, рассмотрены в трудах А. Н. Алисова, А. Л. Гапоненко, Ю. С. Дулыцикова, А. П. Панкрухина, В. Ф. Уколова, С. Е. Хорзова.

Вместе с тем в экономической науке ощущается недостаток теоретических и методических подходов1 к созданию независимых производителей энергии как фактору экономического развития удаленных территорий. Их разработка является^ актуальной задачей, имеющей важное народнохозяйственное значение.

Общаящель исследования заключается в поиске и аргументации новых путей. решения важной-научной-задачи, имеющей существенное значение для" экономики и управления* народным хозяйством — разработке методов и механизмов создания независимых производителей^ энергии как фактора экономического развития! удаленных территорий.

Эта общая цель достигается решением следующих основных задач:

— выявлением потребностей реального сектора экономики удаленных территорий в дополнительных источниках энергии и разработкой механизмов их удовлетворения в целях энергетического обеспечения экономического развитшг регионов;

— разработкой организационно-экономических мер государственного стимулирования развития независимых производителей энергии в удаленных территориях, позволяющих снижать тарифы;

— выявлением составляющих экономического эффекта создания независимых производителей энергии в удаленных территориях;

— формированием системымер защиты от дополнительных факторов риска, возникающих на стадиях проектирования, строительства и эксплуатации энергетических объектовразработкой механизмов расчета компенсационных платежей независимому производителю энергии, выплачиваемых потребителем;

— разработкой способа формирования тарифов на электроэнергию, полученную независимым производителем энергии в удаленной территории, учитывающего интересы производителя и потребителя электрической* энергии.

Объектом исследования является создание независимых производителей энергии как фактор экономического развития удаленных территорий.

Предметом исследования выступают экономические и связанные с ними управленческие отношения, возникающие в результате целенаправленного воздействия на создание независимых производителей-энергии как фактора экономического развития удаленных территорий.

Теоретической. и методологической•> базой исследования• служат • ! достижения* научной, мысли, отечественных и зарубежных ученых экономистов, прикладные работы, посвященные изучению" различных аспектов создания независимых производителей энергиипрограммы, концепции, нормативно-правовые акты по вопросам управления энергетическим комплексом и региональным развитием, материалы научно-практических конференций, касающиеся* вопросов финансирования и реализации проектов. создания независимых производителей энергии.

Новые научные результаты, полученные лично автором в результате исследования, состоят в следующем:

Специальность: 08.00.05 — экономика. и управление народным хозяйством (региональная экономика).

1. Разработаны, меры удовлетворения потребностей удаленных территорий в надежных поставках электрической энергии: создание вблизи удаленных предприятий и месторождений новых независимых источников энергии, способствующих экономическому росту в регионезаключение с потребителями договоров на продажу электрической энергии по принципу оплаты за произведенную, а не за потребленную в реальном секторе экономики энергиюрасширение каналов реализации излишков электрической энергии одновременно в следующих направлениях: путем прямых продаж потребителямпосредством реализации через оптовый рынок.

2. Разработаны экономические меры государственного стимулирования развития независимых производителей энергии в удаленных территориях, позволяющие сократить расходы на создание электростанций, снизить тарифы конечным потребителям и увеличить налоговые поступления в региональный бюджет, обусловленные увеличением объемов потребления электроэнергии. Данные меры включают: предоставление из регионального бюджета субсидий, обеспечивающих возмещение части расходов на уплату процентов за пользование кредитными средствами, полученными для реализации проектов строительства и эксплуатации независимых производителей энергии в удаленных территорияхотмену таможенных платежей за импортируемое технологическое оборудование для электроэнергетики.

3. Выявлены основные составляющие эффекта создания независимых производителей энергии в удаленных территориях: снижение тарифов на электрическую энергию в силу уменьшения затрат на ее транспортировку и соответствующее снижение себестоимости продукции реального сектора экономики регионаснижение риска изменчивоститарифов в силу долгосрочного стабильного характера взаимоотношений независимых производителей и потребителей электроэнергии.

Специальность: 08.00.05 — экономика и управление народным^ хозяйством (экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами: промышленность).

1. Выявлены дополнительные факторы риска, возникающие при реализации проектов создания независимых производителей энергии: корпоративные (обусловленные отсутствием баланса интересов корпоративных участников проектов), проектные (вызванные ошибками проектирования) — технологические (связанные с дефектами закупаемого технологического оборудования). Разработана система мер защиты от данных рисков, предполагающая распределение рисков между подрядчиками и заказчикамивключение в договоры страхования дополнительных условий, защищающих заказчика от ошибок в проектированиистрахование рисков потерь прибыли, возникающих в связи с нарушением сроков ввода объектов в эксплуатацию.

2. Обоснована необходимость учета в долгосрочных договорах на продажу электроэнергии между независимым производителем и потребителем электроэнергии компенсационных платежей, производящихся при отказе потребителя от закупок электроэнергии. Определено, что размер компенсационных платежей должен покрывать сумму вкладов инвесторов в реализацию проекта, а также компенсировать ожидаемую доходность инвесторов.

3. Предложен способ формирования тарифов на электроэнергию, полученную независимым производителем электроэнергии в удаленной территории, учитывающий интересы" производителя^ и потребителя электрической энергии. Аргументирована целесообразность включения в долгосрочный договор на продажу электрической энергии между независимым производителем и потребителем, согласованной сторонами формулы расчета тарифа, предполагающей включение в расчет тарифа изменений цен на топливо, затрат на обслуживание кредитов. Показано, что такой тариф позволяет уменьшить ценовые * икредитные риски производителя энергииа также способствует повышению > достоверности прогнозов изменений тарифов, что в. свою очередь дает потребителю-возможность планировать расходы на покупку электроэнергии в долгосрочной перспективе.

Практическая значимость исследования состоит в том, что оно доведено до конкретных практических результатов посозданию независимых производителей энергии, способствующих экономическому развитию удаленных территорий. Они могут быть использованы в ходе практической деятельности хозяйствующих субъектов, специализирующихся в области реализации проектов в электроэнергетике, а также различными государственными и муниципальными органами управления.

Апробация результатов исследования. Положения и выводы диссертации апробированы в ходе практической деятельности автора в компании «Интертехэлектро — Новая генерация». Они обсуждены на заседаниях кафедры менеджмента и кафедры инновационных технологий в государственной сфере и бизнесе ФГОУ ВПО «Российская академия государственной службы при Президенте Российской Федерации». Основные идеи исследования изложены в 8 публикациях автора, общим объемом 5,1 п. л.

Логика и структура работы. Логика и структура работы обусловлены содержанием диссертации. Она состоит из введения, трех глав, выводов и списка литературы. В ней содержатся графические рисунки, схемы и аналитические таблицы.

ВЫВОДЫ.

1. На сегодняшний день рассмотренная концепция реализации проектов по созданию независимых производителей энергии является самой современной и наиболее привлекательной, позволяет эффективно и в короткий срок повысить эффективность энергетической отрасли. Единственной реальной альтернативой описанной концепции является строительство потребителями собственных мощностей, что является значительно менее эффективным и более дорогим вариантом, как для предприятий, так и в целом для страны. За счет проектов по созданию независимых производителей, энергии можно в довольно короткие сроки (за 3−5 лет) построить и модернизировать 30−40 тыс. МВт мощностей или 20% российской энергетики. К примеру, в США за б лет после реформы было построено 170 ГВт из них 30 тыс. МВт только одной компанией Са1рте.

В России около 30% потребления электроэнергии приходится на 200 крупных промышленных потребителей.

Внекоторых регионах России уже идет создание независимых производителей энергии. Например, в Кургане в настоящее время реализуется проект строительства в областной столице новой' парогазовой электростанции — Курганской ТЭЦ-2 мощностью 220 МВт. Этот объект генерации позволит покрыть дефицит мощности в этом регионе более чем на 40%. Теплоэлектростанция не только повысит надежность теплои электроснабжения Кургана, но и, по всем расчетам, покроет рост тепловых и электрических нагрузок, связанный с вводом нового жилья, обеспечит оптимальный гидравлический режим работы теплосетей. Немаловажен и социальный фактор — создание дополнительных рабочих мест в городе, дополнительные налоговые поступления в бюджеты всех уровней. В городе Ноябрьске реализуется проект строительства парогазовой электростанции мощностью 124 МВт для обеспечения электроэнергией находящихся в регионе месторождений ОАО «Газпромнефть». Перспективное развитие данных месторожденийпредполагает рост электрической нагрузки. Например, рост перспективной потребности одного Спорышевского месторождения определен в размере 1 00 МВт необходимой мощности.

2. Проекты по созданию независимых производителей энергии привлекательны, как для инвесторов, так и для потребителей. Для потребителя преимущество заключается в томчто он обеспечивает себе источник стабильного энергоснабжения на 15−20 лет вперед по фиксированному тарифу без каких-либо затрат со своей" стороны на создание этого источника. Это позволяет предприятиям сократить расходы на электроэнергию, поскольку рыночные тарифы ежегодно повышаются, а также долгосрочно планировать свою? деятельность.

3. Схема независимых производителей энергии способствует оптимальному распределению рисков среди всех участников проекта по их созданию. Каждый риск полностью/ закрьюается той стороной, проекта, которая1 наиболее квалифицирована управлять данным риском: Разработчик проекта — владелец станции отвечает за своевременную выдачу необходимой и оговоренной заранее мощностинеобходимой потребителюдля продолжения производственного> цикла. Потребитель, электроэнергии, со своей стороны, полностью закрывает риски потребленияоговоренных заранее" достаточных: объемов: электроэнергии: по фиксированным тарифам, установленным для экономической привлекательности проекта;

4. Строительство электростанции для конкретного потребителя (вблизи, предприятия) позволяет минимизировать затраты на строительство сетей, что существенно повышает качество: энергоснабжения. На период окупаемости проекта относительно низкая Ипредсказуемая стоимость производимой электроэнергии позволит предприятиям выпускать конкурентоспособную продукцию. А по истечению срока окупаемости стоимость электроэнергии окажется существенно ниже рыночной.

5. Толчком для развития независимых производителей энергии и привлечения инвестиций в электроэнергетику во многих странах стали отраслевые реформы, которые произошли вследствие экономического роста, а, следовательно, роста потребности в дополнительной энергии. Именно либерализация энергетического сектора5 позволиларазвивающимся государствам привлечь иностранные инвестиции в свою экономику. Отметим, что некоторые страны полагались на местные силы в отношении и инвесторов и компаний, реализующих эти проекты. Однако такой подход возможен лишь на относительно небольших рынках в странах, где очень хорошо развиты местные финансовые рынки, на которых есть возможность привлечь длинные и дешевые кредитные средства, да к тому же имеется широкий выбор кредитных инструментов. Ведь как мы не раз отмечали, инфраструктурные1 проекты требуют очень больших капиталовложений и отличаются долгими сроками, окупаемости. О другош стороны большинство стран открыли свои рынки для иностранных инвесторов-и извлекли из-этого дивиденды.

6. Появление нёзависимых производителей энергии позволило многим странам перейти к более современным технологиям выработки электроэнергии, прежде всего газотурбинным. Эти технологии еще совсем недавно, перешли из разряда инновационных и позволили добиться, значительного увеличения эффективности работы энергосистемы. К тому же развитие новых технологий позволило создаватьболее компактные и относительно дешевые источники электроэнергии, что способствовало приходу в отрасль большого количества инвесторов. В то время как ранее сооружение электростанций могли позволить себе только государственные энергетические компании. Этот опыт особенно полезен для Росси, так как в настоящий момент наблюдается дефицит, который испытывают регионы и промышленные предприятия в электроэнергии для обеспечения собственного поступательного развития. Именно такие электростанции малой и средней мощности смогут закрыть локальные потребности покупателей энергии в удаленных территориях регионов, что, безусловно, положительным образом отразиться на обеспечении надежности энергосистемы в целом.

7. Стоит обратить внимание это то, что, несмотря на серьезные финансовые кризисы в 1990;е годы, о которых упоминалось и вызванные этими кризисами проблемы, многие независимые производители успешно их преодолели, несмотря на возросшие риски. Данный опыт может быть очень полезен в первую очередь разработчикам проектов и инвесторам. Он, прежде всего, показывает, что в тех случаях, где проводилась тщательная проработка структуры проекта, его договорного окружения, условий обеспечения обязательств контрагентов проекты без значительных потерь преодолели макроэкономические кризисы. Ключевую роль в обеспечении устойчивости проектов в кризисных ситуациях играет оценка и управление рисками проектов. В особенности" на ранних этапах разработки проектов необходимо тщательно проанализировать риски, которые могут возникнуть на различных стадиях проекта, а также разработать комплекс мер по их минимизации. Этим* элементом не стоит пренебрегать, так как при наступлении кризисной ситуации и инвесторы и органы власти будут готовы к тому, чтобы справиться с ее последствиями.

8! Финансирование является самой серьезной проблемой при реализации проектов по созданию независимых производителей энергии. В отличие от OFK и ТГК, которые могут привлекать большие средства для реализации своих инвестпрограмм" за счет выпуска облигационных займов, проведения, допэмиссий и IPO, а также привлечения крупных кредитов от российских и западных банков под залог уже имеющихся активов, спонсоры проектов по созданию независимых производителей энергии лишены таких широких возможностей. Поэтому для них оптимальным способом финансирования является проектное финансирование. Данный метод финансирования активно развивается по всему миру и является основным для реализации проектов по созданию независимых производителей энергии. В России же проектное финансирование до сих пор использовалось для осуществления проектов в области добычи нефти и газа, горнодобывающем секторе, деревообработке, а также в отдельных проектах отрасли связи. Но по мере общего роста инвестиций проектное финансирование должно получить распространение и в других секторах экономики, в-частности в электроэнергетике.

Необходимо отметить, что крупнейшие западные банки проявляют большой интерес к российской электроэнергетике, в общем, и к проектам по созданию независимых производителей энергии в частности. Они уже готовы принимать страновые риски России, у них есть доступ к более дешевым и длинным ресурсам на глобальных рынках капитала, они обладают большим международным опытом" по финансированию таких проектов. Однако не всегда в российских условиях возможно заключить основные проектные соглашения отвечающие условиям проектного финансирования, предъявляемым ведущими иностранными банками, что затрудняет I реализацию таких-проектов. Только крупнейшие российские банки, такие как Сбербанк, ВТБ, Газпромбанк способны предоставлять проектное финансирование для" проектов по созданию' независимых производителей энергии, так как энергетическиепроекты, как правило, требуют больших объемов финансирования и обладают длинными сроками окупаемости. Однако, как правило, российские банки всегда требуют дополнительное обеспечение от спонсоров проекта, что, в общем-то, противоречит принципам «классического» проектного финансирования.

Развитие рынка проектного финансирования, в России будет способствовать дальнейшему созданиюнезависимых производителей энергии в удаленных территориях регионов, что будет способствовать их социально-экономическому развитию.

9. Необходимо отметить роль государственных и местных органов власти длястимулирования привлечения инвестиций и обеспечения устойчивого развития независимых производителей энергии. Во многих странах были приняты меры, регулирующие условия* иностранногоучастия и особенно условия заключения долгосрочных контрактов, а это является ключевым условием реализации проектов по созданию независимых производителей энергии, так как позволяет привлечь необходимое проектное финансирование. Именно в создании четко прописанного законодательства, которое гарантирует легитимность долгосрочных контрактов, видится стимулирование развитие независимых производителей в России. По международному опыту мы видим, что большое внимание уделяется обеспечению электростанций топливом. Именно это является одним из краеугольных камней развития независимой генерации в России. Вопрос заключения долгосрочного договора на обеспечение газом является жизненно необходимым для производителя энергии, но в настоящее время эта задача представляется крайне сложной, что значительно затрудняет привлечение финансирования. Проблему поможет решить привлечение к развитию электроэнергетики независимых поставщиков, ведь их возможности экспортировать газ по сравнению с государственными структурами значительно ограничены, поэтому такая схема может быть выгодна и газовым компаниям и производителям энергии, что в конечном итоге приведет к развитию не только энергетики, но и всей экономики страны.