Сравнительно-правовой анализ взаимодействия норм международного права и национального законодательства Российской Федерации, регулирующих инвестиционную деятельность

Актуальность темы

диссертационного исследования.

Активно происходящие межгосударственные интеграционные процессы, в том числе в сфере правового регулирования иностранных инвестиций, обусловливают тесное взаимодействие внутригосударственного и международного права, что проявляется в увеличении большого количества международных договоров и национально-правовых актов. Взаимовлияние этих двух самостоятельных и постоянно взаимодействующих систем права становится мощным фактором правового развития в современном мире1. В этих условиях международное право еще более тесно взаимодействует с национальным правом. В свою очередь внутригосударственное право продолжает оказывать существенное влияние на международное право. Сфера международно-правового регулирования в связи с этим расширяется за счет объектов внутриправового регулирования, в том числе и в области международных инвестиционных отношений. Причем этот процесс происходит не столько путем их изъятия, сколько путем совместного регулирования, следовательно, международное право выступает в качестве общего «правового стандарта» для национальных правовых систем2. Необходимость усиления внимания к международно-правовой стороне регулирования иностранных инвестиций — это прямое следование положениям ныне действующей Конституции Российской Федерации, поскольку практический вывод из статьи.

1 См.: Лукашук И. И. Глобализация, государство, право, XXI век. М., 2000. С. 203−208- Он же, Международно-правовая концепция России// International Law. 1998. № 1. P. 50−55.

2 См.: Тихомиров Ю. А. Курс сравнительного правоведения. М., 1996. С. 10.

Основного закона состоит в том, что правовое регулирование иностранных инвестиций, содержащееся в Федеральном законе от 9 июля 1999 г. «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» и в других специальных правовых актах, необходимо гармонизировать с международными договорами в данной сфере.

Следует признать также признать, что в настоящее время необходимо устранить пробелы российского законодательства, касающегося регулирования иностранных инвестиций, ввиду того, что Россия продолжает занимать более чем скромные позиции (42-е место в мире), уступая, например, Китаю в 18,5 раза, Польше — в 1,8 раза, Венгрии — на 15%. Объем иностранных инвестиций в России соответствует примерно уровню Чехии, которую она многократно превосходит по величине территории, численности населения, природным богатствам и научно-производственному потенциалу. Лишь среди государств СНГ Россия в этом плане лидирует, но это никак не меняет общей ситуации.

Конечно, за период с 1993;го по 2004 г. объем иностранных инвестиций в российскую экономику увеличился примерно в 31, 2 раза (с 1, 3 млрд долл. в 1993 г. до 40, 5 млрд долл. в 2004 г.), в 2005 г. он составил уже 12 млрд долл.1, а в 2007 г. (данные от 10 октября 2007 г.) объем и вовсе составил рекордную сумму — 140 млрд долл. Но, характеризуя ситуацию с вложениями иностранного капитала в экономику России в последние годы, можно сказать, что их уровень остается в целом весьма низким. Доля прямых инвестиций снизилась с 1993 г. по 2004 г. на 69,1%. Низкая доля иностранных инвестиций в.

1 Вступительное слово на совещании о проблемах обеспечения энергоресурсами потребностей экономики России в среднесрочной перспективе. http://www.kremlin. ru/appears /2006 / 11/22/1527.

России в общих капиталовложениях в экономику означает, что они пока не имеют серьезного воздействия на воспроизведенные процессы в нашей стране.

Традиционным объяснением причин такого положение является констатация отечественными и западными политиками, экономистами, юристами неблагоприятного инвестиционного климата в России. Однако подобная констатация не может не порождать вопрос о том, почему такой климат сохраняется десятилетиями, если постоянно обновляется российское инвестиционное законодательство, в соответствии с международными стандартами приводится таможенное законодательство, а налоговое законодательство предусматривает льготы и преференции для иностранных инвесторов.

Как представляется, ответ на этот вопрос следует искать прежде всего в качестве законодательства, регулирующего те или иные аспекты деятельности иностранных инвесторов, в приведении её в соответствии с действующими международными договорами, участником которых является Россия, в разработке и реализации аппаратом публичной политической власти инвестиционной политики, в организации работы государственной администрации на федеральном и региональном уровне, а также в научном обеспечении государственной деятельности в инвестиционной сфере. Исследование отношений сфере правового регулирования иностранных инвестиций требуют научнообоснованных подходов и поиска новых правовых решений, для эффективного регулирования инвестиционных отношений с участием зарубежных партнёров.

Состояние научной разработанности темы исследования. Вопросы регулирования международной инвестиционной деятельности, в которой принимают участие как субъкекты международного публичного права, так и операторы международных экономических отношений, стали предметом исследования российских специалистов в области теории государства и права, международного публичного права, международного частного права, международного экономического права, европейского права, гражданского права, экономической теории, социологии и политологии.

Вопросы общей теории государства и права представлены в работах С. А. Авакьяна, С. С. Алексеева, В. К. Бабаева, М. В. Баглая, Н. В. Блинова, И. П. Блищенко, А. В. Венгерова, В. И. Гоймана, О. А. Жидкова, В. Д. Зорькина, С. А. Комарова, В. Н. Кудрявцева, А. Я. Курбатова, О. Е. Кутафина, Б. М. Лазарева, В. В. Лазарева, М. Н. Марченко, Г. И. Муромцева, B.C. Нерсесянца, А. С. Пиголкина, Т. Н. Радько, Ю. М. Тихомирова, Л. Б. Тиунова, P.O. Халфиной, В. Н. Хропанюка, А. А. Чинчикова, В. Е. Чиркина, Л. С. Явича и др.

Сравнительный анализ институтов международного права и зарубежных систем права рассматривались в научных исследованиях таких российских учёных, как А. Х. Абашидзе, И. П. Антонов, А. З. Аюпов, Л. П. Ануфриева, И. Н. Арцибасов, К. А. Бекяшев, М. М. Богуславский, С. В. Бошно, Г. М. Вельяминов, Н. Г. Геймбух, Ю. А. Гремитских, Г. В. Игнатенко, И. В. Зенкин, А. Я. Капустин, Р. А. Каламкарян, Р. А. Колодкин, Ю. М. Колосов, А. С. Комаров, В. И. Кузнецов, О. Э. Лейст, И. И. Лукашук, Ю. И. Мигачёв, О. И. Тиунов, В. А. Трапезников, Г. И. Тункин, Н. А. Ушаков, С. В. Черниченко, В. М. Шумилов и др.

Отдельные аспекты правового регулирования инвестиционных отношений с привлечением иностранного капитала исследовали такие учёные-юристы и экономисты, как А. Г. Богатырёв, А. В. Воропаев, Н. Г. Доронина, И. И. Дюмулен, Г. К. Дмитриева, М. С. Евтеева, А. В. Камелькова, С. И. Крупко, Д. К. Лабин, И. Н. Лебединец, Н. Г. Семилютина, Б. Н. Топорнин, И. З. Фархутдинов и др.

В целях раскрытия темы исследования диссертантом были изучены международные договоры, национальное законодательство России и зарубежных стран, правоприменительная практика, решения судов, работы известных компаративистов П. Винклера фон Моренфельса, Р. Давида, К. Жоффре-Спинози, X. Коха, X. Кётца, А. А. Малиновского, А. Х. Саидова, К. Цвейгерта и др. Автор использовал труды иностранных учёных, специалистов в области международного права: В. Г. Витцума, Б. Гёрса, К. Дёринга, И. К. Ипсена, О. Кимминиха, Й. Л. Кунца, И. фон Мюнха, Г. Райптанца, Д. Раушнинга, Н. Секлера, X. Фишера, X. фон Хейнегга, М. Хердегена, В. Эппинга и др., где анализируются вопросы правового регулирования инвестиционных правоотношений. Несмотря на огромный вклад вышеперечисленных учёных в научное осмысление международно-правового регулирования отношений в инвестиционной деятельности как в России, так и за рубежом, необходимо признать, что система международных соглашений в исследуемой сфере, российское право и правоприменительная практика судов, претерпевают значительные изменения, а соответственно — нуждаются в дальнейшем научном исследовании.

Объект и предмет исследования. С учётом поставленной цели и задач, объект настоящего диссертационного исследования составляет система международных и национальных правоотношений-, возникающих в сфере инвестиционной деятельности, с участием зарубежных партнёров в России, как на публично-правовом уровне, так и на частно-правовом.

Предметом исследования являются источники международного права и национального законодательства Российской Федерации, формы и методы регулирующие инвестиционные правоотношения.

Основная цель обусловлена объектом и предметом исследования и состоит в решении научно-теоретических вопросов публично-правового регулирования прямых иностранных инвестиций посредством комплексного изучения научного материала, практического опыта, национального и зарубежного законодательства, а также источников международного права, и на этой основе разработать предложения по совершенствованию норм национального законодательства и международного права, регулирующих инвестиционные правоотношения. Поставленная цель достигается в процессе решения общих и частных задач:

— исследовать и обосновать фундаментальные теоретические и практические вопросы и тенденции развития международного инвестиционного права с целью его совершенствованияпроанализировать систему источников международного инвестиционного права;

— изучить влияние норм международного права на внутреннее законодательство и правоприменительную практику России в сфере инвестиционных правоотношенийисследовать правовое содержание международных инвестиционных правовотношений и особенности их регулированиярассмотреть международно-правовые основы института гарантий от принудительных форм изъятия иностранных инвестиций — проанализировать систему правового регулирования инвестиционных отношений на современном этапепредложить рекомендации по совершенствованию законодательства и правоприменительной практики России в сфере инвестиционных правоотношений.

Гипотеза исследования состоит в предположении того, что развитие инвестиционных отношений с участием иностранных инвесторов должно уйти от односторонности, выражающейся, главным образом, в выработке политических и экономических механизмов, направленных на обеспечение государственных интересов. Современное развитие международных отношений в условиях глобализации невозможно без согласованных на правовой основе, скоординированных действий в интересах всех государств, способствующих развитию мировой экономики и предотвращению достижения политических целей, неправомерными средствами и способами.

Методологическая основа исследования. Общей методологической основой исследования является система философских знаний, определяющих основные требования к научным теориям, сущности, структуре и сфере применения различных методов познания. Эту основу составили фундаментальные положения по теории государства и права, теории международных отношений, теоретических положений системы международного права и европейского права. Диссертант опирался на труды российских и зарубежных специалистов в области теории и истории государства и права, международного права, европейского права, конституционного (государственного) права, истории политических и правовых учений.

В осуществлении поставленных задач были использованы современные научные методы, применяемые в праве (общие, частные, специальные): диалектико-материалистический, комплексный, сравнительно-правовой и формально-юридический. Кроме того, в работе применялись и другие специальные методы теории познания — исторический, социологический, сравнительный, структурно-функциональный, логический и статистический. Руководящим началом при анализе проблемы явилось соблюдение принципа единства общего, особенного и единичного, абстрактного и конкретного.

Выбранные методы позволили не только теоретически осмыслить выбранный предмет исследования, но и определить возможные направления его дальнейшего развития.

Научная новизна работы состоит в том, что она является одним из комплексным исследованием, в котором проведён сравнительно-правовой анализ взаимодействия норм международного права и законодательства России, регулирующих инвестиционные правоотношения с участием иностранного инвестора. В этом контексте предложена авторская позиция относительно периодизации международного инвестиционного праваопределены место и роль законодательства об иностранных инвестициях в российской системе правана основе исследования зарубежного опыта, выявлены как положительные стороны российского законодательства, так и его недостаткиопределены международно-правовые аспекты регулирования отношений с участием иностранных инвесторов.

Научная новизна исследования представлена в следующих, наиболее существенных положениях и выводах, выносимых на защиту:

1. Ретроспективный анализ становления и развития международного инвестиционного права позволил автору выделить его основные исторические этапы: первый период (начало XII — окончание XV вв.) — формирование правовых основ для создания инвестиционных объединений (товариществ, совместных предприятий, компаний и др.) — второй период (окончание XV — начало XVII вв.) — развитие инвестиционных отношений, возникновение новых правовых форм (например, акционерные общества) и видов инвестицийтретий период (окончание XVII — начало XIX вв.) — вынужденное согласие с международно-правовым регулированием иностранных инвестиций, а затем — сведение его до минимумачетвертый период (середина XIXсередина XX вв.) — изменение концептуальных подходов к международно-правовому регулированию иностранных инвестиций на основе либеральной концепции собственности, западноевропейской идеологии laissez-fair, доктрин латиноамериканских юристов и дипломатов К. Кальво и JI.M. Драгопятый период (50-е — 80-е гг. XX в.) — установление тенденции о пересмотре традиционных принципов инвестиционного права с учётом политических реалий, сложившихся после Второй мировой войны и начало постколониального периодашестой (современный) период (окончание 80-х гг. XX в. по настоящее время) — совершенствование форм и методов иностранной деятельности на территории зарубежных стран и международно-правовых механизмов, обеспечивающих охрану и защиту прав инвестора.

2. Правовой анализ источников международного права позволил автору установить, что совершенствование правового регулирования иностранных инвестиций предполагает: а) оптимизацию общего режима хозяйствования, составляющего основу предпринимательской деятельности как национальных, так и иностранных инвесторовб) предоставление возможности для осуществления инвестиционной деятельности в определённых организационно-правовых формахв) создание государственных и международных гарантий по защите иностранных инвестиций.

3. Взаимодействие норм международного инвестиционного права и внутригосударственного права свидетельствует о том, что в отношении защиты экономических интересов суверенного государства, международно-правовые механизмы гарантий иностранной инвестиционной деятельности не заменяют, а лишь дополняют его национально-правовой аналог. Это юридический фундамент целостной системы правового регулирования иностранной инвестиционной деятельности в условиях государстварецепиента, на которое как и на государство-экспортёра распространяется действие принципа суверенного равенства государств.

4. Ратификация Россией Вашингтонской конвенции об урегулировании инвестицинных споров между государствами и национальными юридичиескими и физическими лицами других государств от 1965 г. (на основе которой осуществляет свои функции Международный центр по урегулированию инвестиционных споровМЦУИС) может способствовать совершенствованию правовой защиты иностранных инвестиций и повышению престижа нашего государства как равноправного партнёра в международных экономических отношениях, поскольку положения Вашингтонской конвенции, основанные на принципе суверенного равенства государств, не нарушают их иммунитет.

5. Повышение эффективности правового обеспечения для иностранного инвестора на территории Российской Федерации невозможно без сочетания двухуровнего метода регулирования, который предполагает не столько изъятие одного другим, сколько сочетание взаимообусловленного совместного регулирования. При этом не требуется буквального понимания нормы права, содержащейся в п. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации, которая предполагает также возможность одновременного применения международного и внутригосударственного методов правового регулированя иностранных капиталовложений.

6. Для совершенствования системы правового регулирования иностранной инвестиционной деятельности возможна консолидация трёх действующих источников российского права: Федерального Закона от 09.07.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях Российской Федерации" — Федерального Закона от 25.02.1999 № 39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капиталовложений" — Закон РСФСР от 26.06.1991 № 1488−1 (ред. от 10.01.2003) «Об инвестиционной деятельности в РСФСР, который действует в части, не противоречащей российскому, в один — Федеральный Закон ««Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации». Консолидация действующего законодательства регулирующего инвестиционную деятельность смогла бы: а) устранить дублирование норм, которые приводят к ошибкам в их толкованииб) установить единые требования к правовому статусу как иностраных, так и российских инвесторовв) учесть особенности правового режима зарубежных капиталовложенийг) привести в соответствие российское инвестиционное законодательство международным договорам с участием России.

Теоретическая и практическая значимость исследования определяется наличием в российском законодательстве противоречий, препятствующих совершенствованию правового регулирования отношений с участием иностранных инвесторов. Основные выводы и положения могут быть использованы при разработке законодательства, регулирующего инвестиционную деятельность зарубежных партнёров на территории Российской Федерации, а также в правоприменительной деятельности.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре публичного права Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития Российской Федерации.

Основные положения научного исследования докладывались на заседаниях кафедры публичного права Всероссийской академии внешней торговли, на ежегодно проводимых академией студенческих научно-практических конференциях и семинарах. Основные положения, обоснованные в работе были опубликованы в двух научных статьях общим объёмом 0,8 п. л.

Заключение

.

Сравнительно-правовой анализ взаимодействия норм международного права и национального законодательства Российской Федерации, регулирующих инвестиционную деятельность позволил выявить как достоинства этих систем, так и их недостатки.

Результаты проведённой работы приводят к выводам, которые связаны с обоснованием основных положений, выносимых на защиту и ориентируют на дальнейшее исследование обозначенных вопросов.

1. Ретроспективное исследование правового регулирования инвестиционных отношений с начала XIIXXI вв. свидетельствует о том, что формирование правовых основ для создания инвестиционных объединений, возникновение новых правовых форм и видов инвестиций, вынужденное согласие с международно-правовым регулированием иностранных инвестиций, изменение концептуальных подходов к их регулированию на основе либеральной концепции собственности, установление тенденции о пересмотре традиционных принципов инвестиционного права с учётом политических реалий, сложившихся после Второй мировой войны и постколониального периода, совершенствование форм и методов иностранной деятельности на территории зарубежных стран и международно-правовых механизмов, обеспечивающих охрану и защиту прав инвестора, происходило на основе двусторонних и многосторонних соглашений, с участием государств, международных организаций, и операторов международных экономических отношений.

2. В настоящее время основным средством правового регулирования и защиты иностранных инвестиций являются двусторонние договоры о поощрении и взаимной защите капиталаовложений, способствующие усовершенствовать защиту прямых иностранных инвестиций в России. Они направлены на их поощрение в государства-реципиенты капитала, а также призваны стимулировать приток иностранных инвестиций различными путями. Одним из них является установление двусторонних соглашений, с помощью которых государства сокращают политические (некоммерческие) риски, улучшают инвестиционный режим, укрепляюпцот доверие между собой и стимулируют иностранные инвестиции.

При этом следует учитывать, что заключение таких соглашений не означает автоматический приток иностранного капитала, поскольку иностранного инвестора привлекает благоприятный инвестиционный климат в государстве-реципиенте и соответствующее международным стандартам его национальное законодательство, как в отношении регулирования защиты иностранных инвестиций, так и по другим, более общим вопросам (наример, предоставление особых льготных гарантий), что создаёт уверенность в юридической защищённости предполагаемого капиталовложения.

Результаты правового анализа двусторонних соглашений о поощрении и защите капиталовложений, заключённых СССР и Россией, свидетельствуют о том, что некоторые вопросы: обязательства государств о постоянной либерализации инвестиционного режима, контроля за обеспечением предпринимательской деятельности, защиты прав потребителей, защиты окружающей среды и др., не являются предметом этих договоров, хотя имеют боыпое значение при осуществлении иностранных инвестиций.

Двусторонний международный договор о поощрении и защите капиталовложений является наиболее удобной и эффективной формой обеспечения правовых гарантий иностранных инвестиций в силу детальной регламентации механизма реализации общих целей и задач в международной инвестиционной сфере.

3. Эффективный механизм регулирования иностранных инвестиций основывается на гармоничном сочетании принципов и норм международного права и норм национального права, что способствует совершенствованию правового регулирования иностранных инвестиций на территории России с момента их доступа до момента их ликвидации. В то же время, двухуровневый механизм регулирования зарубежных инвестиций предполагает дальнейшее исследование процесса взаимодействия двух однопорядковых систем — внутригосударственного права и международного права.

4. Стратегической задачей в сфере привлечения иностранных инвестиций в экономику России должно быть обеспечение для иностранных инвесторов национального режима, способствующего созданию благоприятных условий для их притока. Соответственно для этого потребуется изменение налогового, инвестиционного и корпоративного законодательства.

Приоритетными направлениями могут стать;

— пересмотр системы государственных гарантий иностранным инвесторам, включая предоставление полноценной гарантии от изменения условий хозяйственной деятельности на протяжении периода реализации инвестиционного проектаразграничение критериев, пределов и размеров государственных гарантий и льгот для частных инвесторов между органами государственной власти Российской Федерации и её субъектов, разделение обязательств и ответственности по таким гарантиям и льготам между государственными органами разных уровней, включая органы местного самоуправленияизменение принципа равноправия отечественных и иностранных инвесторов с учётом того факта, что неблагоприятный и нетранспорентный национальный режим хозяйственной деятельности фактически ставит иностранных инвесторов в неравноправное положение на рынках.

Наряду с вышеперечисленными направлениями, необходима и адаптация национального законодательства к условиям участия в международных инвестиционных и торгвых организациях.

5. Для совершенствования системы правового регулирования иностранной инвестиционной деятельности, включая государственный контроль за иностранными инвестициями в национальную экономику, целесообразно разработать и принять специальное инвестиционное законодательство.

Консолидация действующего законодательства регулирующего инвестиционную деятельность смогла бы: а) устранить дублирование норм, которые приводят к ошибкам в их толкованииб) установить единые требования к правовому статусу как иностраных, так и российских инвесторовв) учесть особенности правового режима зарубежных капиталовложенийг) привести в соответствие российское инвестиционное законодательство международным договорам с участием России.