Управление инвестиционными процессами в регионе на основе эффективных методов и принципов сценарного подхода

Актуальность темы

исследования. В современной России, которая взяла курс на построение эффективного государство, главными целями являются: реализация инновационного типа развитияповышение качества жизни населения и достижение стабильного экономического роста, который является на данный момент приоритетом в политике государства и стратегии развития экономики России до 2020 года. Однако по результатам комплексных исследований установлено, что целям социального развития, обеспечения экономической безопасности, справедливого распределения доходов и другим, социально значимым целям должно уделяться не меньше внимания, в том числе и при решении задач обеспечения инвестиционной привлекательности российских регионов. Управление инвестиционным развитием региона на основе эффективных методов и принципов сценарного подхода и сценарных моделей проектирования и эволюции инвестиционной деятельности в рамках региона должно служить обеспечению комплексного подхода к задачам экономического роста, стабильности, устойчивого развития в рамках современной экономики.

Однако существуют разногласия даже среди экспертов, экономистов, например, по вопросам, какие параметры социально-экономического механизма следует считать ключевыми для обеспечения инвестиционной деятельности на уровне региона, каким образом происходит их формирование и т. п.

Несмотря на большое количество работ по названым направлениям, все ещё не разработана в полной мере методология и теоретическая база, а так же принципиальные позиции для реализации общесистемного подхода к региону в целом и к отдельным регионам, в частности.

На наш взгляд, для этого необходимо определить механизмы обеспечения соответствующего уровня и темпов социально-экономического развития регионов на основе использования эффективных методов и принципов сценарного подхода.

В этих условиях проблема разработки и уточнения методики проектирования стратегий инвестиционного развития региона на основе эффективных методов и принципов разработки сценариев проектов инвестиционного развития региона становится весьма актуальной.

Степень разработанности проблемы. Формирование методических принципов разработки сценариев инвестиционного развития региона должно происходить на базе критического использования опыта, который был накоплен в советской экономической науке, начиная с 1960;х годов, а так же в практике построения социально-ориентированных рыночных систем в ряде развитых стран, создавших современные модели смешанной экономики.

Наибольший вклад в научную проработку инвестиционных аспектов социально — экономической политики в СССР и России внесли Л. И. Абалкин, С. Ю. Глазьев, C.JI. Афанасьев, А. Г. Грязнова, А. Ю. Егоров, А. Э. Котляр, А. Э. Осипов, E.H. Жильцов, В. И. Жуков, В. Я. Иохин, B. J1. Космарский, Д. С. Львов, И. П. Николаева, A.B. Бузгалин,.

A.И. Калганов, Т. М. Малева, С. Н. Смирнов, В. В. Трубин, Д. Ф. Шавишвили, О. Л. Шахназаров, С. В. Шишкин и др. Теоретическим и методологическим проблемам использования макроэкономического подхода к региональным экономическим системам, в т. ч. управления инвестиционным процессом в регионе, посвящены работы С. Б. Авдашевой, П. Я. Бакланова, А. Г. Гранберга, У. Изарда, В. И. Ишаева, С. Н. Леонова, П. А. Минакира. H.H. Михеевой, М. И. Разумовской, Ю. В. Рожкова,.

B.И. Сыркина, С. А. Суспицына, М. В. Терского, Р. И. Шнипера и других учёных. Однако проблемы применения теории экономического роста к задачам управления региональным инвестиционными процессами не нашли достаточного освящения в работах отечественных специалистов.

В ряду наиболее крупных современных специалистов по теории и практике инвестирования следует назвать таких зарубежных ученых: Г. Александера, Р. Брейли, 3. Боди, У. Изарда, Г. Клейнера, С. Майерса, Г. Марковича, Р. Мертона, М. Г. Миллера, Ф. Модильяни, У. Ф. Шарпа и др. Социальные аспекты вопросов инвестиционной политики в условиях сложившейся рыночной экономики отражены в работах таких зарубежных исследователей как Г. Гелбрейт, Г. Беккер, Д. Белл, Д. Рисмен, О. Тоффлер, Т. Шульц, А. Сен и др.

Однако эти исследования носят в основном постановочный характер, недостаточно затрагивают одну из важнейших проблем экономики России: формирование механизмов проектного инвестиционного развития региональной экономики на основе принципов сценарного подхода.

Большинство экспертов признают необходимость решений социальных задач параллельно с обеспечением достаточного уровня национальной безопасности. Ключевым звеном в обеспечении экономического роста в такой ситуации становиться инвестиционная деятельность. Обеспечение устойчивости российской экономической системы к колебаниям конъюнктуры мировых рынков, создание условий расширенного воспроизводства на основе преимущественно внутренних накоплений и инвестиционных возможностей, способствует процессам интеграции и кооперации в экономике и в социальной сфере. Снижение инвестиционных, финансовых и хозяйственных рисков, поощрение процессов концентрации капитала на финансовых, страховых и инвестиционных рынках, поддержание доверия в экономике относятся к стратегии развития государства.

Целостность и сбалансированность инвестиционной политики государства способствует снижению рисков в основных сегментах рынка инвестиций. Однако эти положения часто не находят должного отражения в разработках проектировщиков. Также следует отметить, что предлагаемые сегодня программы инвестиционного развития страны и её регионов содержат недостаточно комплексно разработанные сценарии проектов инвестиционных стратегий. Всё вышеизложенное обуславливает цель и задачи диссертационного исследования.

Объектом исследования являются регионы РФ, органы государственной власти которых осуществляют управление формированием и развитием стратегий инвестиционного развития.

Предметом исследования выступают сценарные методы проектирования инвестиционного развития регионов и процесс управления инвестиционным развитием региона на основе эффективных методов и принципов сценарного подхода.

Цель диссертационного исследования состоит в разработке теоретических положений и методических рекомендаций по совершенствованию управления процессом инвестиционным развитием региона на основе эффективных методов и принципов сценарного подхода.

Достижение поставленных в диссертационном исследования цели потребовало решения следующих задач, определяющих логику диссертационного исследования и его структуру:

1 .Исследовать теоретико-методические основы управления инвестиционным процессом и выявить взаимосвязь инвестиционных процессов, экономического роста и параметров устойчивости в региональных системах.

2.Разрабоать стратегию инвестиционного развития региона на основе метода сценарного подхода.

3.Обосновать концепцию сценарного подхода: методы, принципы и организационной формы методики разработки сценариев инвестиционного развития региона.

4.Провести сравнительный эконометрический анализ результатов инвестиционного развития российских регионов.

5.Обосновать применение управления инвестиционным процессом на региональном уровне мультипликаторов государственных социальных расходов в качестве коэффициентов, отражающих эффекты расширения региональной экономической системы.

6.Сформировать методические подходы к использованию социально-экономических параметров для прогнозной оценки инвестиционного развития региональной системы, ориентированной на экономический рост.

7.Сформулировать рекомендации по разработке сценариев проектов инвестиционного развития региона.

Теоретической и методической базой исследования являются фундаментальные труды отечественных и зарубежных учёных в сфере управления инвестиционным процессом, а также прикладные исследования в области использования известных в институциональных теориях взаимосвязей социальных, исторических и экономических параметров региональных систем в решении задач управления инвестиционным процессом. Однако эти вопросы не достаточно исследованы в работах отечественных специалистов. Информационное обеспечение работы составляют аналитические документы Министерства экономического развития РФ, Министерства промышленности и торговли РФ, материалы Федеральной службы государственной статистики и её территориального органа по областям ЦФО, документы и материалы органов государственной власти субъектов РФ, материалы периодической экономической печати, научнопрактических конференций, базы данных и консультант-плюс, монографиях, интернет-сайтах.

Методы исследования. В ходе проведения исследований применялись методы диалектического познания, раскрывающие возможности изучения социально-экономических процессов в динамическом развитии, взаимосвязи и взаимообусловленности.

В процессе исследования применялись общенаучные методы, системный подход, анализ и синтез, методы экономико-математического моделирования, методы институционального и сравнительного анализа, экономико-статистические методы измерения динамики и прогнозирования и другие.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке теоретических положений и методических рекомендаций по совершенствованию процессов, инвестиционного развития на региональном уровне с использованием эффективных методов и принципов сценарного подхода, что позволяет обеспечить наиболее рациональное использование инвестиционных ресурсов регионов России.

Наиболее существенные и выносимые на защиту научные результаты заключаются в следующем:

1. Доказано, что в процессе формирования региональной инвестиционной политики для совершенствования модели инвестиционного развития региона на основе применения сценариев реализации инвестиционных стратегий необходим учёт комплексной взаимосвязи социальных, институциональных и экономических параметров региональных экономических систем на различных уровнях взаимодействия, что позволяет обеспечить эффективность процесса инвестиционного развития региона, (п. 4.16 Паспорта специальности 08.00.05).

2. Разработаны методические рекомендации по построению сценариев инвестиционного развития региона, предусматривающие использование методов активизации инвестиционных процессов на региональном уровне, применение программно-целевых методов развития инвестиционной сферы региона, а так же методов реализации инвестиционных проектов в условиях особой экономической зоны (п. 4.15 Паспорта специальности 08.00.05).

3. На основе сценарного подхода определены условия социально-экономического развития региона, которые необходимо учитывать при формировании его инвестиционной стратегии, такие как: повышение социальной ориентации инвестиционных проектовстимулирование инвестиционной активности населенияустранение институциональных диспропорций в регионе и увеличение инвестиционной привлекательности региональных предприятий, где в сценариях стратегии инвестиционного развития региона обоснована необходимость учёта комплексной взаимосвязи социальных институциональных и экономических параметров региональных экономических систем на различных уровнях взаимодействия, обеспечивающие эффективное инвестиционное развитие региона (п. 4.16 Паспорта специальности 08.00.05).

4.Предложена усовершенствованная методика оценка инвестиционной привлекательности регионов, которая осуществляется по следующим показателям: оценка уровня перспективности социально-экономического развития хозяйствующего регионаоценка среднеотраслевой рентабельности деятельности предприятия региона и оценка отраслевых инвестиционных рисков. Такая методика будет стимулировать к разработке и внедрению инвестиционных сценариев развития элементов инвестиционной привлекательности региона состоящих из определенных автором блоков и показателей (п. 4.1, 4.7, 4.10 Паспорт специальности 08.00.05).

5.Разработанны методические рекомендации по построению сценариев инвестиционного развития региона, предусматривающие использование методов активизации программно-целевых методов развития инвестиционной сферы региона, а так. же методов реализации инвестиционных проектов в условиях особой экономической зоны, которые доведены до практического использования с учёта механизма государственного регулирования территории на примере Магаданской области (п. 4.15, 4.16 Паспорт специальности 08.00.05.).

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что его результаты могут быть использованы при разработке системы управления формированием и развитием стратегии инвестиционного развития региона, при разработке сценариев инвестиционного развития региона на основе использования эффективных способов и методов сценарного подхода и разработке региональной инвестиционной программы с учётом отбора инвестиционных проектов регионального назначения.

Отдельные положения и выводы диссертации применимы в совершенствовании системы управления инвестиционным развитием региона с использованием эффективных способов и методов сценарного подхода были реализованы в деятельности администрации разных областей ЦФО и крупных региональных корпораций, о чём свидетельствует полученная справка о внедрении.

Апробация и реализация результатов диссертационного исследования. Основные положения и результаты исследования были обсуждены и одобрены на научнопрактических конференциях различного уровня, в том числе: всероссийской научно-практической конференции «Актуальные проблемы планирования и прогнозирования» (г. Орел, 2003 г.), международной научно-практической конференции «Экономический рост в России: перспективы и проблемы» (г. Орел, 2004 г.), а также на научных конференциях профессорско-преподавательского состава вузов Орла, Брянска и Тулы (2003—2007 гг.), международной научно-практической конференции «Экономика России: теория и практика возрождения» (Москва, 2005 г.), международной конференции молодых ученых «Новейшие изменения и актуальные проблемы территориального развития современной России и стран СНГ» (г. Орел, 2006 г.), региональной научно-практической конференции «Вопросы эффективного использования объектов интеллектуальной собственности в инновационной деятельности предприятий» (г. Орел, 2007 г.), межрегиональной научно-практической конференции «Современные проблемы исследования социокультурной сферы» (г. Орел, 2007 г.), международная конференция моло.

11 дых ученых «Региональная социально-ориентированная политика: особенности и эффективность на различных уровнях территориальной организации (г. Орел, 2007).

Публикации. Основные результаты диссертационного исследования отражены в 7 публикациях общим объемом 2,4 п. л., в том числе в изданиях, рекомендуемых ВАК России, которые отражают основное содержание диссертации.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Результаты экономического развития России в ближайшие годы будут во многом определяться способностью привлекать и эффективно использовать ресурсы для ускоренного роста. Исчерпание возможностей использования конъюнктурных факторов, таких как свободные мощности, «мягкие» ресурсные ограничения, благоприятная мировая конъюнктура, выдвигает на первый план задачу количественного и качественного роста производственного капитала, ориентированного на увеличивающийся выпуск продукции, отвечающей требованиям внутреннего и внешнего рынков. Полномасштабное привлечение инвестиций в отечественную экономику, особенно в перерабатывающие отрасли, инновационные сектора, имеет существенное значение для создания отечественной конкурентоспособной технической базы, формирующей перспективу общего роста экономики России.

Системный учет названных в работе факторов, сдерживающих инвестиционные процессы, возможен при введения категории «социально экономический механизм» в модель управления инвестиционным процессом на региональном уровне, С этой целью в настоящей работе потребовалось принять условие взаимосвязи социальных, институциональных и экономических параметров региональных экономических систем на различных уровнях взаимодействия. Правдоподобность принятого условия доказывается по результатам кросс — секционных эконометрических исследований, приведенным во второй главе.

Статистическая обработка данных демонстрирует заметный разброс данных (разницы между максимальными и минимальными значениями показателей), показывает, что рост производства в регионах меньше связан с увеличением численности рабочей силы, но более — с интенсификацией производства и повышением качества используемого капитала, рост регионального валового продукта не всегда сопровождается ростом инвестиций. Замечено также, что с ростом производительности труда, возрастает и объем инвестиций, но не всегда для самых высоких значении валового регионального продукта, в области высоких значений ВРП при невысоких значениях производительности груда инвестиции на определенном промежутке снижаются с ростом производительности.

Концепция инвестиционной привлекательности представлена в главе как необходимое условие конкурентоспособности региона, однако по условие не может быть достаточным без согласованности параметров социальноэкономического механизма управления инвестициями. Данная согласованность обеспечивает устойчивость региональной экономической системы.

Как было выявлено в настоящей работе, характерной особенностью развития инвестиционных процессов в мировой экономике, особенно в 1990 -2000;е гг. стало усиление прямого государственного участия. Это свидетельствует о том, что индустриально развитые страны Запада рассматривают инвестиционный механизм в качестве важной составной части национальных экономических систем, обеспечивающей достижение основных социально-экономических целей.

Задачей государственного участия в развитии социально-экономических механизмов стимулирования инвестиций должно являться создание системообразующих элементов национальной экономики в регионах России и формирование благоприятной экономической и правовой среды для их последующего саморазвития.

Меры государственного воздействия могут быть как прямые, так и косвенные. К прямым мерам относится прямое финансовое участие федерального и регионального правительств в создании точек инвестиционного роста.

К косвенным мерам относятся: нормативно-правовое регулированиесодействие формированию инфраструктуры (финансовый, технологический, кадровый, информационным, «контактный» и др. сектора, их инвестиционное обеспечение): формирование благоприятной психологической среды, регионального самосознания.

Реализацию мер стимулирования инвестиционных процессов в регионе целесообразно осуществлять в два лапа. Первый лап осуществляется с государственной поддержкой и направлен на становление и создание системообразующих элементов, включая создание инфраструктуры поддержки системы инвестиционной деятельности, экономических и правовых условий для развития этой системы, повышение ликвидности инвестиций, формирование положительного имиджа национальной и региональной экономики.

По мере развития отечественной системы инвестирования, при изменении в стране экономических и законодательных условий, целесообразно инициировать подготовку новых предложении в органы государственного управления, направленных на повышение инвестиционной привлекательности региона. На втором этапе, когда основные элементы национальной системы инвестирования выходят на устойчивый режим развития, роль государства должна снижаться, федеральное и региональные правительства могут выходить из рапсе созданных ими фондов, а полученные средства реинвестировать в поддержку перспективных инвестиционных проектов.

При обсуждении программно-целевых методов развития инвестиционных структур в третьей главе выясняем, что главная проблема реализации программ 1980;х годов была не в том, что эти программы должны были втискиваться в прокрустово ложе планов, — ведь других официальных механизмов просто не было. Основная же проблема заключалась и продолжает оставаться в том, что в регионах до сих пор нет действенных институциональных инструментов, инфраструктуры, позволяющих обеспечить эффективность инвестиционных стратегий в рамках самоподдерживающегося социальноэкономического механизма. С учетом недостатков прежних и некоторых существующих программ инвестиционного развития, с нашей точки зрения, при реализации региональных целевых программ необходимо применять следующие принципы:

— - устремленность в среднесрочную и дальнесрочную перспективы (на период более одного года): ориентация на решение ключевых, определяющих для программы взаимосвязанную систему целей, от достижения которых зависит ее выполнение: органическая увязка намеченных целей с объемом и структурой ресурсов, требующихся для их достижения, причем как наличных, гак и тех, которые могут быть привлечены или созданы во временной перспективе реализации программы: учет воздействия на объекты программы многочисленных внешних факторов, оказывающих на нее позитивное или негативное влияние и разработка мероприятий в максимальной степени ослабляющих их негативное влияние либо нейтрализующих их действие, либо использующих позитивное влияние этих факторов для успешного решения стратегических задач региональной программы: адаптивный характер, то есть способность предвидеть изменения внешней и внутренней среды реализации программы и определение возможностей для приспособления в процессе ее реализации. Анализ накопленного опыта составления региональных программ позволил рекомендовать несколько опорных позиции такой системы.

Необходимо выделить основные цели и мероприятия, нельзя «засорять» целевую программу всем относящимся к «региону», «социально-экономическому развитию» и т. п.: необходима фиксация событий, означающих начало и окончание выполнения каждого задания: при этом завершающее событие должно максимально соответствовать целям программынеобходимо вариантное определение объемов, источников и порядка финансированиянужно установить прямую ответственность за реализацию заданий и форм контроля.

В форме некоторого обобщения зарубежного и отечественного опыта использования программно-целевых методов развития инвестиционных структур, определения действенных средств активизации инвестиционных процессов на региональном уровне, в нашей работе проведен анализ инвестиционных стратегий в условиях особой экономической зоны (ОЭЗ).

СЭЗ «Находка», созданная в 1991 году, по праву считается самой «старшей» в современной России, поэтому ее опыт и его развитие в рамках ОЭЗ имеет важное значение для целей настоящей работы.

Магаданская область рассмотрена как региональная социально — экономическая подсистема, входящая как составной элемент в систему более высокого уровня — Дальневосточный федеральный округ.

Выявлено, что более активному притоку и эффективному использованию отечественных и иностранных капиталов препятствует ряд факторов, в совокупности формирующих инвестиционный климат. Основным таким фактором является отсутствие стабильной, учитывающей международную практику, правовой базы регулирующей деятельность иностранного капитала. Оценивая по международным стандартам инвестиционный климат на Дальнем Востоке по таким критериям, как политическая и социальная стабильность, динамизм экономического роста, степень либерализации внешнеэкономической сферы, наличие развитой промышленной инфраструктуры, банковской системы и системы телекоммуникаций, наличия рынка относительно дешевой квалифицированной рабочей силы и др., можно констатировать, что практически по всем этим параметрам Дальний Восток существенно уступает большинству соседних стран Юго-Восточной Азии.

Если обобщать условия функционирования СЭЗ. а также опыт ОЭЗ в Магаданской области, можно выделить в нормативную схему регулирования деятельности субъектов: таможенное регулирование экспортно-импортных операцийналогообложениелицензирование: банковскую деятельностьимущественные и залоговые отношения (в том числе касающиеся прав собственности на землю) — визовое оформлениепредоставление концессийуправление свободной зоной.

Система предоставляемых льгот и другие нормативные механизмы, по существу, служат инструментом реализации сравнительных преимуществ данной территории, а не механизмом компенсации отсутствующих факторов развития. Вполне обоснован вывод специалистов, что при нынешних мае.

149 штабах распространения свободных зон в мировом хозяйстве налоговые льготы — далеко не главный стимул для притока в зону иностранного капитала.

Более существенными в этом отношении являются такие факторы, как политическая стабильность, инвестиционные гарантии, отсутствие криминальных ситуаций, хозяйствования, экономическая безопасность, квалификация рабочей силы, упрощение административных процедур, а также гарантии получения кредитов. Вместе с тем все названные преимущества «срабатывают» лишь в сочетании с базовыми условиями хозяйствования.

Обобщая, можно отметить, что выбор модели административно-хозяйственного управления зоной и качество управления зависят от ее типа и размера территории, особенностей государственного устройства, развитости частного сектора и др. Однако общим и принципиальным моментом является то, что зона, будучи региональной социально-экономической системой, должна располагать и локальной, относительно обособленной системой хозяйственного управления, то есть находиться вне юрисдикции отраслевых министерств и центральных ведомств, курирующих основные сферы экономики.