Актуальность темы
определяется спецификой изучаемого периода. Процессы реформирования советской экономики, призванные обеспечить ускорение социально-экономического развития страны, а также последующий стремительный переход к рыночной экономике, сопровождавшийся реформированием хозяйственно-экономической сферы, политической структуры власти, правоохранительных аппаратов, повлекли за собой глубокие перемены в сфере экономической деятельности российского общества и государства.
При этом исторический опыт реформирования социально-экономической системы российского общества убедительно подтвердил неоднозначность процессов создания рыночной экономики не только стимулировавшей развитие предприимчивости и хозяйственной самодеятельности граждан, но и породившей многочисленные негативные моменты.
Революционный процесс смены социально-экономической формации в России, осуществляемый фактически при отсутствии правовой основы или при значительном запаздывании принятия законодательства, регулирующего переход к рыночным отношениям, вызвал активизацию криминального элемента, направленную, прежде всего, на изыскание надежных возможностей беспрепятственного обогащения. Растущая активность субъектов экономической деятельности, особенно на этапе первоначального накопления, в значительной степени носила откровенно деструктивный характер, наносила серьезный ущерб интересам государства, общества, личности, порождая общественное недовольство государственной политикой.
Этому способствовал и процесс расслоения общества по имущественному положению, разделения его на бедных и богатых. Не последним фактором в появлении целого ряда экономических преступлений явилось тяжелое материальное положение, в котором оказалось большинство граждан, отсутствие перспектив его улучшения. Как следствие экономической неустроенности стала формироваться криминальная идеология с лозунгом «богатство любым путем». Все это не могло не вызвать многообразия криминальной деятельности лиц, использующих сложившуюся обстановку в своих корыстных целях.
Таким образом, масштабам и качеству преобразований соответствовали масштабы и специфика развития экономической преступности, которая приобрела в рассматриваемый период колоссальный размах. Даже сегодня преступления против собственности составляют 2/3 всех зарегистрированных преступлений. «Ведущими» внутри данной категории являются посягательства на личную собственность.
Экономическая преступность не просто росла количественно, она стремительно изменялась, становясь распространенным и надежно скрываемым источником обогащения для достаточно широких общественных слоев, все более серьезно заявляла о себе в различных сферах общественной и государственной жизни. В частности, все более квалифицированными становились способы уклонения от налогов, вывоза капитала за границу, извлечения незаконных доходов в сферах банковской, внешнеэкономической деятельности. Стремительно развивалось подпольное предпринимательство, базирующееся на незаконной деятельности, под прицел преступного элемента все более попадало природное богатство страны и др. В преступных целях активно осваивалась современная компьютерная и иная техника и т. д.
Наконец, участились самые типичные формы корыстных посягательств на собственность, стимулируемые неэффективной деятельностью правоохранительных органов по ее защите. Резко увеличилось количество и корыстно-насильственных преступлений, объект посягательства которых существенно расширился за счет жизни и здоровья людей. Такие преступления, фактически выходящие за рамки собственно экономических, тем не менее, были подчинены, прежде всего, реализации экономических интересов и оказали особенно большое влияние на развитие российского общества.
В целом, опыт, накопленный правоохранительными органами в сфере борьбы с экономической преступностью и отражающий способность государства обеспечить эффективный правовой режим, является исключительно ценным и требует своего осмысления.
Историография проблемы. Несмотря на большой объем имеющейся научной литературы, состояние ее научной разработанности вряд ли можно признать удовлетворительным. Главная причина заключается в том, что сам объект исследования имеет краткую историю, в силу чего историография поставленного вопроса не успела сложиться в самостоятельное направление исторической науки. Кроме того, очевидная злободневность вопросов экономической политики и ее административно-правового регулирования в условиях радикальных рыночных реформ, сопровождавшихся серьезными кризисными явлениями в сфере организации государственного управления, обусловила преобладание специальных работ смежных научных дисциплин, подготовленных специалистами в области экономики и юриспруденции. Острая злободневность отмеченной проблематики обусловила также зачастую чрезмерную полемическую заостренность многих публикаций современных общественных и политических деятелей, представителей бизнеса, журналистов.
Тем не менее, анализ литературы по теме исследования позволяет выделить два основных периода в ее развитии. Первый из них относится к 1987;1991 годам. Второй охватывает 1992;2005 годы.
Первый период в развитии историографии проблемы связан с решениями апрельского (1985 г.) Пленума ЦК КПСС, XXVII съезда КПСС, обозначившими задачу ускорения социально-экономического развития страны.
Соответственно, в период «перестройки» появляется большое количество работ, в которых рассматривались основные направления дальнейшего развития советской экономики, предлагались различные концепции преодоления хозяйственных трудностей, анализировались промежуточные итоги экономических преобразований в 80-е годы в СССР.1.
Определяя логику развития исследовательской активности, заметим, что в это время произошел быстрый переход от первых специальных статей2 к публицистическим манифестам. В целом, публицистика второй половины 80-хначала 90-х годов, посвященная проблемам социально-экономического управления обществом, в том.
1 Абалкин Л. И. Курсом ускорения. М., 1986; Его же. Перестройка: пути и проблемы. М., 1988; Советская экономика: новое качество роста. М., 1989; Его же. Советское общество: революционное обновление. М., 1989; Аганбегян А. А. Советская экономика: взгляд в будущее. М., 1988; Бим А. С. Реформа хозяйственного управления: задачи, опыт, проблемы. М., 1989; Бунич П. Г. Главное — заинтересовать. М., 1986; Его же. Хозрасчет сегодня и завтра. М., 1988; Попов Г. Х. Корень проблем: О концепции экономической перестройки. М., 1989; Лацис О. С. Выйти из квадрата: Заметки экономиста. М., 1989; Лельчук B.C. Научно-техническая революция и промышленное развитие СССР. М., 1987; Шаталин С. С. Гайдар Е.Т. Экономическая реформа: причинынаправления, проблемы. М., 1989; Шмелев Н., Попов В. На переломе: экономическая перестройка в СССР. М., 1989; и др «Абалкин Л. И. Качественные сдвиги в экономике и совершенствование хозяйственного механизма //Экономика и математические метода 1986. Вып.1- Аганбегян А. Программа коренной перестройки //ЭКО. 1987. № 11- и др. числе и проблемам политического управления экономикой оказала большое влияние на формирование общественного и исторического л сознания советского общества.
В данного рода публикациях содержался анализ различных сторон советской экономической действительности. При этом особое звучание здесь приобрела тема партийно-бюрократического управления экономикой, подвергавшегося все более беспощадной критике. Так, к примеру, в работах Г. Х. Попова были сделаны одни из первых в советской исторической науке научных обобщении по этой проблеме. Им, в частности, было введено в научный оборот широко распространившееся в литературе тех лет понятие «административная система».4.
В работах Р. И. Хасбулатова, М. В. Восленского, А. В. Бузгалина, А. И. Колганова, А. Г. Осипова, А. П. Бутенко исследовались проблемы исторического генезиса партийно-бюрократических структур, их социальная основа и особенности формирования, причины кризиса в 70−80-е годы.5.
Определенный интерес для исследования проблемы имели также работы, посвященные анализу роли и значения человеческой личности, ее творческого потенциала в сфере социально-экономических отношений. Особо необходимо отметить работу В. А. Козлова и О-В. Хлевнюка, где показываются истоки массового.
3 См.: Зависит от нас: Перестройка в зеркале прессы. М., 1988; Если по совести: Сб. статей. М., 1988; Обратного хода нет: (перестройка в народном хозяйстве: общие проблемы, практика, истоки). М., 1989 и др.
4 См.: Попов Г. Х. С точки зрения экономиста //Обратного хода нет. М., 1989; Его же. Два цвета времени или уроки Хрущева// Огонек. 1989. № 42.
5 См.: Хасбулатов Р. И. Бюрократическое государство. М., 1991; Его же. Россия: пора перемен (Беседы на Красной Пресне). М., 1991; Бузгалин А. В. Колганов А.И. Анатомия бюрократизма. М., 1989; Осипов А. Г. Крах административно-командной системы. М., 1990; Бутенко А. П. Откуда и куда идем: Взгляд философа на историю советского общества. JL, 1990 и др. трудового энтузиазма в период 20−30-х годов как следствия социального освобождения определенных социальных слоев.6.
В силу специфики советской социально-экономической системы, в период перестройки выходило также немало работ, посвященных проблемам повышения реальной степени участия трудящихся в управлении производственными делами. На основе использования социологических данных стала выявляться действительная картина влияния членов трудовых коллективов на процесс управления п экономикой. Причем именно в этом авторам виделся корень экономических проблем и важнейший источник возможного роста. Так, в работе К. И. Микульского, В. З. Роговина, С. Шаталина отмечалось, что лишь 3,5% опрошенных в ходе социологических опросов граждан участвовали в организации производства и совершенствованием хозяйственной деятельности. Всего 16% утвердительно ответили на вопрос: «Можете ли вы влиять на решение проблем развития своего коллектива?».8.
Отмечая очевидную идеалистичность подобных исследований, в то же время нужно признать неправомерным вывод о том, что они.
6 Гладкий И. И. Человеческий фактор развития. М., 1986; Иголкин М. В. Человеческий фактор: содержание, пути и стимулы активизации. М., 1987; Рюмин.
B.А. Активизация человеческого фактора: Пути, проблемы, перспективы. Л., 1987; Возрастание человеческого фактора в управлении социалистическим обществом (Межвузовский сб. науч.тр.). Владимир, 1988; Козлов В. А. Хлевнюк О.В. Начинается с человека: человеческий фактор в социалистическом строительстве: итоги и уроки 30-х годов. М., 1933; Козлов В. А. Бордюгов Г. А. Зубкова Е. Ю. Хлевнюк О.В. Исторический опыт и перестройка: Человеческий фактор в социально-экономическом развитии СССР. М., 1989 и др.
7 Иванова В. Ф. Фриш А.С. Развитие демократии на производстве: проблемы, перспективы. М., 1989; Ильясов Ш. З. Участие рабочего класса в управлении производством. К вопросу об определении (содержания понятия) //История СССР. 1990. № 1- Косенко О. М. Политический курс на развитие демократических начал в управлении производством в 70−80-е годы (история, проблемы, уроки): Научный доклад на соискание. докт.ист.наук. М., 1991.
8 См.: Микульский К. И. Роговин В.З. Шаталин С. С. Социполитика КПСС. М., 1987.
C. 153. заслуживают только критической оценки. Конечно их общие подходы были заранее ограничены. Многие документы, в том числе, архивные фонды были закрыты для исследователей. Тем не менее в отмеченных работах нередко содержались обширные фактологические и статистические данные.
Рассматриваемый период характеризуется также постепенным избавлением общественного и исторического сознания от политических, идеологических стереотипов, расширением источниковой базы исследований, расширением масштабов критического анализа исторического опыта. Главной особенностью историографии первого этапа является рост критических оценок советской экономической модели и, вместе с тем, методологически более четкой постановкой вопроса о необходимости реформирования экономики страны на основе модернизации социализма и частичного, «регулируемого» использования рыночных механизмов.
В контексте указанных идейных инноваций проблемные моменты в экономической сфере, прежде всего, теневая экономика, воспринимались как следствие излишнего государственного регулирования. При этом предполагалось, что они будут преодолены на основе развития ограниченного рыночного регулирования и расширения границ реализации частной инициативы. Соответственно, проблемы экономической преступности экономистами, публицистами, как правило, недооценивались.
Исследуемая литература показывает, что проблема наметившегося роста преступности, тем не менее, остро волновала специалистов уже на данном этапе.9 Однако, в силу текущей.
9 См. напр.: Бородин С. Кудрявцев Ю. Преступность: не паниковать, а разобраться//Коммунист. 1989. № 14. политической конъюнктуры, их голос, в общем, терялся в многоголосье.
10 т г критиков командно-административнои системы. К тому же, существенные корректировки понятий «законного» и противоправного" в экономической сфере максимально затрудняли изучение данной проблематики, делали ее в основном достоянием узких специалистов правоохранительной сферы.
Что касается собственно проблем экономической преступности, то они были по-прежнему достаточно закрытыми. Более того, весьма трудно здесь шло преодоление идеологической казуистики, когда, к примеру, принципиальная установка состояла в том, что ученые ориентировались не на изучение организованной преступности, а на изучение «организованных преступных групп».11.
Тем не менее, в условиях ускорявшихся реформ и ухудшавшейся криминогенной ситуации объективно возникали условия для активизации изучения проблем экономической преступности. В условиях «гласности» характер подобных исследований оказался, на наш взгляд, скорректирован наиболее публицистически острыми темами, ранее известными советскому читателю лишь по газетным публикациям, живописавшим о «мафии» и разгуле преступности за рубежом.
В частности, к концу 80-х годов появились интересные.
1? исследования проблем теневой экономики. Под влиянием.
10 Чалидзе В. Заря правовой реформы (апрель 1985 — июнь 1989). М., 1990; Формирование правового государства и совершенствование деятельности органов внутренних дел. Хабаровск, 1991;
11 См.: Методика анализа преступности. М. 1986.
12 Артемьев Ю. Характеристика теневой экономики СССР //Правительственный вестник. 1990. № 4- Дмитриев В. Структура теневой экономики //Диалог. 1990. № 4- Зайченко, А К реалистической оценке теневой экономики //Правительственный вестник. 1990. № 9- Корягина Т. И. Теневая экономика в СССР //Вопросы экономики. 1990. № 3- Теневая экономика / Ред. Бунич А. П, Гуров А. И. и др. М., 1991; Тимофеев Ю. Экономика в «тени» изменявшихся условий жизни и под давлением научной общественности был достигнут определенный прорыв в сфере изучения проблем организованной преступности. В частности, понятию организованной преступности значительное внимание было уделено участниками «круглого стола», проведенного в 1988 году редакцией журнала «Социалистическая законность».13.
Тогда же появились первые попытки определиться с понятием организованной преступности, дать первые определения организованной преступности (пусть даже на материалах не первых лет реформирования, а последних дней, предшествующих реформам в России). Успеху работы в данном направлении в немалой степени способствовало то, что с начала 1987 года начались координированные исследования Прокуратуры, МВД, органов безопасности, научно-исследовательских учреждений этих ведомств, ученых других научных учреждений, специалистов-практиков правоохранительных органов. Эти исследования заложили основу для всех последующих трудов, в том числе, посвященных изучению современной организованной преступности.14 Однако о качественно новом уровне исследований, даже применительно к сфере юриспруденции, применительно к рассматриваемому периоду, на наш взгляд, говорить не приходится.
Более того, в условиях общего ослабления государственных начал, в том числе, правоохранительных структур, в работах данного периода усиливались элементы определенного пессимизма. К примеру, проблемы противоречивого характера реформ и их влияния на.
Мегаполис. 1990. № 4- Шишкин С. А. Пять этажей подпольной экономики //ЭКО. 1989. № 11;
13 Что такое организованная преступность? // Социалистическая законность. 1988. № 9. С.25−29.
14 Гуров А. И. Профессиональная преступность. М., 1990; Организованная преступность. М., 1989; и др. деятельность органов внутренних дел нашла отражение и в работах.
1 ^ ученых Академии МВД РФ. В данной связи отметим, что еще в конце 80-х годов в докладе А. Х. Миндагулова и Г. А. Туманова «Политика, власть и управление в сфере правоохранительной деятельности», достаточно четко прослеживалось изменение представлений о роли противоречий и их связи с социальным управлением и деятельностью органов внутренних дел. С одной стороны, говорилось о том, что противоречия всегда деструктивны. С другой — подчеркивался закономерный характер противоречий. При этом социальному управлению отводилась роль той «изюминки», которая делает противоречия либо позитивными, либо негативными. Фактически здесь четко прослеживалась идея о том, что социальное управление как субъективная упорядочивающая деятельность людей, основанная на познании общественных законов окружающего мира, есть закономерность высшего порядка.
В целом, литература советского периода, обнаруживает все же недостаточную нацеленность на анализ собственно проблем экономической преступности, в силу чего она имеет для темы данного исследования скорее косвенное, отчасти источниковое значение.
Новый этап изучения заявленной научной проблемы начался после перехода к радикальным рыночным реформам в 90-е годы. В ситуации, когда процессы реформирования российской экономики приобрели колоссальный размах, когда начался грандиозный раздел государственной собственности, проблемы развития экономической преступности приобрели колоссальное общественное значение. Тема.
15 См.: Аболенцев Ю. И. Вопросы применения многомерного статистического анализа в органах внутренних дел. М., 1979; Бабаев М. М. Социальные последствия преступности. М., 1982; Полежаев А. П. Научно-методические и организационно-правовые основы программно-целевого планирования деятельности и развития ОВД // Труды Академии МВД СССР. М&bdquo- 1987 и др. борьбы с преступностью выдвинулась на самый передний план и настолько серьезно волновала общество, что самым активным образом использовалась в политической борьбе.16.
В данной связи на нее стали, как правило, выходить даже самые.
1 7 общие работы, посвященные макроэкономическим процессам. Особенное внимание к данной стороне рыночных реформ в России проявили иностранцы, которые после первоначально терпимого отношения к «естественной» и «неизбежной» криминализации общественных отношений в условиях столь масштабных преобразований, вскоре стали высказывать все более возраставшую.
1 Я озабоченность. В конечном счете, тема «русской мафии» стала на Западе одной из наиболее популярных, что обусловило появление ряда интересных исследований, выполненных зарубежными журналистами (в том числе, на основе материалов российских правоохранительных органов).
В данной связи, в частности, отметим документально-публицистическую книгу П. Хлебникова. О позиции, занятой данным автором и, в целом, отражающей взгляды западного читателя, в частности, четко говорит его утверждение: «Превращение России из мировой сверхдержавы в нищую страну — одно из самых любопытных событий в истории человечества. Это крушение произошло в мирное.
16 Руцкой А. Есть ли выход из кризиса? //Правда. 1992. 8 февраля;
17 Государственное регулирование рыночной экономики. М., РАГС. 1998; Соколинский В. М. Государство и экономика. М., 1996; Абалкин Л. И. Курс переходной экономики. М. 1997; Кругов М. Б. Экономическая политика России: Пособие для либеральных реформаторов. М., 2000; Меньшиков С. Экономика России: практические и теоретические вопросы перехода к рынку. М., 1996; Некипелов Н. Д. Очерки по экономике посткоммунизма. М., 1996; Экономика переходного периода М., 1995;
18 Сакс Дж. Рыночная экономика в России. М, 1994; Линвуд Т. Гайгер. Макроэкономическая теория и переходная экономика. М., 1996; Ослунд А. Россия: рождение рыночной экономики. М., 1996; Туроу Л. Будущее капитализма. Новосибирск, 1999; и др. время всего за несколько лет. По темпам и масштабу этот крах не имеет в мировой истории прецедента".19.
Что касается российских ученых, то в их среде довольно быстро утвердились самые скептические оценки правовой обеспеченности реформ. В частности, по мнению ученых отделения экономики РАН, глубочайшая деформация прав собственности, должна была рассматриваться в качестве «корневой причины квазирыночного характера российской экономики».20.
В новых условиях тема экономической преступности активно разрабатывается в литературе, причем даже в сугубо экономической. При этом эта разработка связана с выходом на уровень макроэкономических обобщений. Центральной проблемой исследований при этом является криминальный характер возникших в России в короткий срок колоссальных состояний и проникновение преступности во все отрасли хозяйства. В большинстве таких публикаций проблемы экономической преступности рассматриваются в общем контексте, 21 как одно из главных условий и важнейшая составляющая поддержания законности и правопорядка, причем получают порой неожиданное, интересное освещение.22.
В частности, особое значение в новых условиях получило изучение процессов приватизации, которые, по мнению большинства.
19 Хлебников П. Крестный Отец Кремля Борис Березовский или История Разграбления России. М., 1997.
20 Львов Д. Развитие экономики в России и задачи экономической науки. М., 1999. С. 34.
21 Аслаханов А. А. О мафии в России без сенсаций (размышления генерал-майора милиции). М., 1996; Гыскэ А. В. Борьба с преступностью в системе обеспечения внутренней безопасности российского общества. М., 2001; Криминальная ситуация в России и ее изменения. М., 1996; Кузьминский Е. Ф. Мазаев Ю.Н. Михайловская И. Б. Преступность: что мы знаем о ней. Милиция: что мы думаем о ней. М., 1994; Лунеев В. В. Тенденции современной преступности и борьбы с ней в России// Государство и право. 2004. № 1- Организованная преступность, миграция, политика. М., 2002; и др.
22 См. напр.: Стратегии борьбы с преступностью (Материалы научно-практической конференции)// Государство и право. 2004. № 3, 4. авторов, свелись в основном не к формированию слоя эффективных собственников, а к банальному разграблению государственной собственности. В непосредственной связи с данной проблематикой находится изучение проблем коррупции, вовлеченности в преступную.
24 деятельность чиновников, их сращивания с криминалом.
В особый блок следует выделить также литературу, посвященную.
ЛС теневой экономике. В наибольшей степени исследователей привлекают проблемы становления крупного капитала, в частности, одна из наиболее криминализированных — финансово-кредитная.
26 сфера. В данной связи особенно популярна тема «бегства капиталов».27.
Большой массив публикаций, включая целую серию книг и монографий, в России было создано по проблеме организованной.
28 преступности.
Вместе с тем, исследователями успешно разрабатываются самые различные сферы российской экономики, начиная с популярного в.
23 Медведев Р. А. Чубайс и ваучер: Из истории российской приватизации. М., 1997; Российская приватизация: две точки зрение на проблемы //Вестник Московского экономического института. 1999. № 3- и др.
24 Притцель Р. Ф. Коррупция, рентоорганизующее поведение и организованная преступность в России //Политэконом. 1997. № 1- Делягин М. Коррупция как инструмент принятия решений //Век. 1999. № 49- и др.
25 Шанин Т. Эксполярные структуры и неформальная экономика современной России //Эксперт. 2000. № 1−2- Щеглов С. Развитие теневых процессов в России //Щит и меч. 1997. № 11- Косалс JI. Теневая экономика как особенность российского капитализма //Вопросы экономики. 1998. № 10;
26 Преступность в сфере кредитно-финансовых отношений и на рынке ценных бумаг. М., 1998; Экономическая преступность в финансово-кредитной системе. М., Центр экономики и маркетинга, 2000;
27 Абалкин JI. Бегство капитала: природа, формы, методы борьбы // Вопросы экономики. 1998. № 7- Абаринов В. Рашенгейт Д. Отмывание российских денег в американских банках. Эксперт. 1999. № 33- Булатов А. С. Параметры и оценка масштабов утечки капитала из России// Деньги и кредит. 1999. № 12;
28 Организованная преступность-2// Под ред. А. И. Долговой, С. В. Дьякова. М., 1993; Организованная преступность-3. М., 1996; Организованная преступность-4// Под ред. Долговой А. И. М, 1998 и др. данном отношении еще в советское время торгового сектора, мелкого бизнеса30 и пр.
В целом, работы, отражающие особенности эволюции преступности (в т.ч. экономической) в современной России, составляют особенно разрабатываемое направление. Причем здесь интересны не только работы профессиональных работников правоохранительной сферы, но и многочисленные историко-бытовые зарисовки публицистического плана.31.
Наряду с этим, отметим особый блок специальных исследований, посвященных правоохранительным органам, особенностям их организации и деятельности в новых социально-экономических и политических условиях. Как правило, они принадлежат перу работников данных ведомств, юристов и лишь отчасти — историков.32.
Особо требуется также отметить научные исследования сравнительного плана, вышедшие в петербургском издательстве «Алетейя». В рамках данного направления считаем необходимым особо выделить блок юридической литературы, в которой исследуются проблемы законотворчества, обобщены многочисленные нормативно-правовые акты, регламентирующие деятельность правоохранительных и контрольных органов, анализируется практика их применения,.
29 См.: Погосян Т. Ю. Торговые отношения в призме уголовного законодательства. Историко-правовой аспект. Екатеринбург, 1998; и др.
30 Ларичев В. Д. Как уберечься от мошенничества в сфере бизнеса. М., 1996; и др.
31 Константинов А. Бандитский Петербург: Документальный очерк. СПб., 1996; Раззаков Ф. И. Бандиты времен капитализма: Хроника российской преступности 19 921 995. М., 1997 и др.
32 Зубков В. А. Московская милиция. М., 1999; Габричидзе Б. Н. Зобов В.Е. Таможенная служба в Российской Федерации. М., 1993; Погосян Н. Д. Счетная палата Российской Федерации. М. 1998 и др.
33 Свон Р. Д. Эффективность правоохранительной деятельности и ее кадровое обеспечение в США и России. СПб., 2000; Чарлз М. Т. Современное состояние и перспективы профессиональной подготовки сотрудников полиции (милиции) США и России. СПб., 2000. выявляются пробелы в правовом регулировании их деятельности.34 К сожалению довольно мало материала по интересующей нас проблематике содержат работы, посвященные непосредственно истории МВД.35.
К литературе, исследующий деятельность правоохранительных органов, елям правоохранительных ведомств.36.
Для общей характеристики деятельности правоохранительных органов в сфере борьбы с экономической преступностью в новых условиях, в целом актуально достаточно сдержанное отношение к их возможностям. В частности, это отразило выступление на юбилейном заседании Ученого совета Академии управления МВД России в 1999 году профессора А. Крылова, который отмечал: «С переходом общества к рыночной социально-экономической системе трансформируется мораль, принципы социальной и экономической жизни. Однако объективное противоречие между явлением и сущностью происходящих процессов остается. Поверхностный взгляд на реформы создает впечатление, что кто-то разваливает экономику страны, устраивает инфляцию, несправедливо проводит приватизацию,.
34 Гаухман Л. Д. Хозяйственные преступления. М., 1995; Волженкин Б. В. Экономические преступления. СПб., 1999; Лучин В. О. Указное право в России. М., 1996; Поленина С. В. Законотворчество в Российской Федерации. М., 1996; Кучеров И. И. Налоговые преступления. М., 1997; Лопашенко Н. А. Преступления в сфере экономической деятельности: понятия, система, проблемы квалификации и наказания. Саратов, 1997; Горелик А. С. Шишко И.В. Хлупина Г. Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Красноярск, 1998; Свиридова Т. П. Правовое регулирование приватизации государственных предприятий. М., 1994; Соловей Ю. П. Правовое регулирование деятельности милиции в Российской Федерации. Омск, 1991; Криминальная ситуация в России и ее изменения. М., 1996; Яни П. С. Экономические и служебные преступления. М., 1997; Его же. Правоохранительные органы и предприниматель. М., 1997.
35 Органы и войска МВД России (краткий исторический очерк). М., 1996; От городового до инспектора ГИБДД. Иллюстрированная история службы. М., 2002;
36 Михайлов А. Г. Портрет министра в контексте смутного времени: Сергей Степашин. М., 2001; потворствует вывозу из страны ресурсов и т. п. На этом фоне, естественно, процветает преступность: хищения, спекуляция, различные махинации с денежными и материальными активами. Иногда кажется, что специально не принимаются давно назревшие новые законодательные акты. Поэтому успешно бороться с преступностью нет необходимости и невозможно".
Подводя итоги литературного обзора, в целом, можно сделать вывод о том, что тема привлекает к себе пристальное внимание. Тем не менее, анализ историографии проблемы показывает, что она не изучена в должной мере и нуждается в комплексном изучении.
Исходя из этого, цель работы — изучение деятельности российских правоохранительных органов в сфере борьбы с экономическими преступлениями в 1985;1999 годах.
Задачи диссертации:
— исследовать изменения в деятельности органов правопорядка в условиях углубление кризиса советской экономики;
— показать специфику эволюции экономической преступности и основные направления борьбы с нею в условиях рыночных реформ 1990;х годов;
— рассмотреть процесс организационно-политического обеспечения борьбы с преступлениями в сфере экономики.
Хронологические рамки исследования охватывают 19 851 999 годы, представляющие собой период перехода от попыток системного реформирования советской экономической модели на основе идей «обновления социализма» (1985;1991гг.) к радикальному.
Крылов А. А. Противоречивость участия органов внутренних дел в управлении социальными и экономическими процессами// Актуальные проблемы совершенствования организационных и правовых основ деятельности органов внутренних дел. М., 1999. С. 132. преобразованию российской экономики на рыночных основах (19 911 999гг.). Отмеченные процессы принципиально изменили характер экономической преступности, специфику работы правоохранительных органов России.
Источниковая база диссертации формировалась на основе использования как опубликованных, так и архивных документов и материалов.
Среди открытых публикаций следует, в первую очередь, указать на разнообразные нормативно-правовые акты. Важными источниками явились Конституция и Законы РСФСР и Российской Федерации, о о.
Указы Президента РФ, постановления Правительства.
Для советского времени особенно актуальны также материалы КПСС.39.
Их дополняют законы и подзаконные акты, опубликованные как в текущей периодике, так и в специальных тематических сборниках и изданиях, 40 доклады и аналитические отчеты различных структур.41 оо.
Конституция (Основной Закон) Российской Федерации — России. М., 1993; Собрание законодательства РФ (СЗ РФ) — Собрание актов Президента РФ и Правительства РФ (САПП) — Ведомости Верховного Совета СССРВедомости Верховного Совета РСФСРСобрание постановлений Правительства РСФСРи др.
39 Материалы XXVII съезда КПСС. М., 1986; Материалы Пленума ЦК КПСС. 27 января 1987 г. М., 1987;
40 Милицейское законодательство в России: Сборник нормативных актов/ Сост. В. В. Черников. М., 2000; Новые законы и нормативные акты. М., 1997; Правоохранительные органы: Сборник законов. М., 1994; и др.
41 См. напр.: Миронов О. О. Доклад о деятельности Уполномоченного по правам человека в Российской Федерации в 1999 г. М., 2000; Аналитический отчет МВД РФ «О состоянии и мерах усиления борьбы с экономической преступностью и коррупцией в Российской Федерации// Щит и меч. 1996. № 11−12- Прогноз развития экономической преступности и коррупции на 1997;2000 годы. Версия Министерства внутренних дел России// РФ. 1997. 8 февраля- «Грязные» деньги и закон. Правовые основы борьбы с легализацией преступных доходов. Сборник материалов. М., 1994; Итоги оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел и служебно-боевой деятельности внутренних войск МВД Российской Федерации в 1996 году (Отчёт перед гражданами Российской Федерации). М., 1997; др.
Среди нормативно-правовых документов отметим также тематические сборники.42.
Особый блок источников составили работы государственных деятелей, публичных политиков.43 К ним непосредственно примыкают опубликованные мемуары, 44 в т. ч. публикации руководителей правоохранительных органов, 45 в которых авторы, бывшие непосредственными участниками событий эпохи, дают их описание и свое понимание.
Ценный фактический материал автором извлечен из статистических и справочных изданий.46 В данной связи особый интерес представляла статистика преступности.47.
Источниковой базой диссертационного исследования являются также материалы Российского государственного архива новейшей Указание Министерства внутренних дел СССР, Политического управления МВД СССР № 16 от 8 апреля 1988 года. М., 1988; О безопасности. Сборник законодательных и нормативных документов. М., 1998; и др.
43 Горбачев М. С. Перестройка и новое мышление. М., 1987; Ельцин Б. Н. Исповедь на заданную тему. М., 1990; Немцов Б. Провинция. М., 1997; и др.
44 Абалкин Л. И. Неиспользованный шанс: полтора года в правительстве. М., 1991; Байбаков Н. К. От Сталина до Ельцина. М., 1998; Воротников В. И. А было это так. Из дневника члена Политбюро ЦК КПСС. М., 1995; Гайдар Е. Т. Дни поражений и побед. М, 1996; Рыжков Н. И. Перестройка: история предательств. М., 1992; Печенев В. Взлет и падение Горбачева Глазами очевидца. М., 1996; Смирнов Г. Л. Уроки минувшего. М., 1997; Яковлев А. Н. Предисловие. Обвал. Послесловие. М., 1992; Гайдар Е. Т. Дни поражений и побед. М., 1996; Горбачев М. С. Жизнь и реформы. М., 1995; Рыжков Н. И. Десять лет великих потрясений. М., 1996; Рыжков Н. И. Перестройка: история предательства. М., 1992; Черняев А. С. Шесть лет с Горбачевым (по дневниковым записям). М., 1993; Шахназаров Г. Х. Цена свободы. Реформация Горбачева глазами его помощника. М., 1993; Ненашев М. Ф. Последнее правительство СССР. М., 1992.
45 Куликов А. С. Тяжелые звезды. М., 2002; и др.
46 Двенадцатая пятилетка. Справочник. М., 1986; Народное хозяйство Российской Федерации. Статистический ежегодник. М.: Финансы и статистика, 1992; Российский статистический ежегодник. Статистический сборник. М., 1999; Россия в цифрах: Краткий статистический сборник. М., 2000; Доходы и расходы в современной России. М., 1995; Кто есть кто у власти. Справочное издание. Ставрополь, 1998.
47 Преступность, статистика, закон. М, 1997; Статистические данные об организованной преступности за 1997 и 1998 годы. М., 1999; и др. истории (РГАНИ), характеризующие роль КПСС в организации экономических реформ. Для анализа процессов в рамках постсоветского периода автором привлекались документы текущих архивов Государственной Думы ФС РФ, Министерства юстиции РФ, ведомственных архивов МВД России — Главного информационного центра МВД РФ (ЦР и АИ ГИЦ МВД РФ), Информационного центра ГУВД Краснодарского края (САФ ИЦ ГУВД КК).
Научная новизна диссертационного исследования заключается в комплексном рассмотрении процесса борьбы с экономическими преступлениями в сложных условиях радикального изменения социально-экономического уклада жизни российского общества.
Автор установил, что, сопутствовавший перестройке рост экономической преступности, уже тогда стал представлять собой критически значимую угрозу для безопасности государства, что не было своевременно осознано. Ослабление институтов власти, крайне негативно отразившееся на правоохранительных органах, не позволило эффективно противостоять ей.
Исследование показало, что неправовой характер экономических преобразований 1990;х годов, запоздалое принятие формальных законов, дезорганизующих деятельность и населения, и властей, стали основной предпосылкой взрывного роста экономической преступности. В первую очередь, ее основой стала бюрократия. При этом значительная часть правоохранительных органов, как часть государственного аппарата оказалась неизбежно вовлечена в бизнес, значительно коррумпирована.
На основе изученных материалов автор установил, что вопреки объективным задачам либеральных реформ, призванным обеспечить легализацию теневого сектора экономики, отделение его от криминальной части и использование в качестве элемента будущего рыночного механизма, на деле основная часть хозяйственных отношений переместилась в «тень» и попала под влияние криминальных структур.
Проведенный анализ показал, что в силу неэффективности государственной экономической политики для многих субъектов экономической деятельности нарушение закона стало единственным способом выживания. В силу созданных реформаторами «правил игры», в «преступников» им удалось превратить чуть ли не всех трудящихся. Отмечая роль «серого» сектора в сохранении рабочих мест автор считает невозможным однозначно негативно оценить его развитие, хотя ясно, что основной негативный момент в данном случае состоял в максимальном расширении социальной базы экономической преступности.
Исследовав процесс организационно-политического обеспечения борьбы с экономическими преступлениями, автор установил, что значительное увеличение количества профильных государственных структур, их численности, а также ассигнований на данные нужды, объективно не могли принести принципиального успеха, поскольку в основе роста преступности лежали издержки социально-экономической стратегии.
Методологическая основа. Теоретико-методологическую основу исследования составляет совокупность идей, относящихся к диалектико-материалистическому пониманию теории и истории. В работе над диссертацией автор использовал как общенаучные, так и специальные исторические методы, в частности, применен сравнительно-исторический метод исследования, который включает в себя принцип историчности, периодизации проблемы, конкретный и сравнительный анализ, позволяющий выявить общее и особенное в восходящем развитии истории.
Вместе с тем, обращаясь к проблемам деятельности правоохранительных органов, автором учитывалась сложность и многоплановость исследуемого явления. В данной связи, одной из методологических основ исследования неизбежно явился принцип междисциплинарного синтеза. Автором использовались также теоретические исследования по проблемам современного экономического развития.
Научная и практическая значимость диссертации определяется характером выполняемого исследования и обусловлена тем, что результаты предпринятого изыскания позволяют внести необходимые коррективы в практику деятельности правоохранительных органов, в целях ее оптимизации и более целенаправленного и эффективного разрешения существующих экономико-правовых проблем. Это, в свою очередь, позволит улучшить состояние законности в сфере экономики.
Направленность работы на выявление конструктивных механизмов участия правоохранительных органов в регулировании правопослушной деятельности субъектов экономической жизни с учетом интересов как государства и общества, так и отдельных собственников, позволяет использовать ее результаты как в теоретическом, так и в практическом направлении.
Материалы диссертации могут использоваться для подготовки научных и учебно-методических трудов, привлекаться в процессе преподавания в учебных заведениях системы, занятых подготовкой работников правоохранительной сферы.
Апробация исследования. Результаты диссертации изложены в 3 публикациях автора, а также в сообщениях и докладах на научных конференциях.
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех разделов, заключения, списка использованных источников и литературы.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
.
Подводя итоги раздела, необходимо отметить, что в ходе начавшихся с середины 1980;х годов реформ, помимо основных экономических проблем, страна столкнулась с существенным ростом экономической преступности. При этом, наряду с традиционными экономическими преступлениями в ведущем — государственном секторе экономики (приписки, хищения и пр.), по мере роста необеспеченной товарами денежной массы, в разряд наиболее заметных перешли также преступления, связанные с развитием теневой экономики. Оформившийся в качестве суррогатного рыночного института, теневой сектор по некоторым видам производства уже в 1985 году давал до 3040% товарной продукции. Согласно другим оценкам, в нелегальном секторе в это время было занято более 30 миллионов человек, или 1/3 всех занятых в народном хозяйстве. В итоге, из неформального сектора только подоходного налога госбюджет недополучил порядка 2−2,4 млрд руб. В свою очередь, теневой сектор притягивал к себе откровенный криминал. В частности, в стране возникли организованные преступные группы, объединявшие десятки тысяч преступников. Итогом этого к середине 80-х гг. стала постановка вопроса о наличии в стране организованной преступности.
По мере перехода от затянувшегося застоя к состоянию кризиса, советская экономическая система переживала все более серьезные трудности. При этом особое значение для углубления кризисных явлений имел субъективный фактор, прежде всего, отсутствие четкой концепции экономических реформ. Важно также отметить, что по мере углубления кризисных моментов, реформаторы все более переносили внимание на политические аспекты кризиса советской системы, тем самым, дополнительно дезорганизуя управление страной, в том числе, деятельность системы правоохранительных органов.
Несмотря на очевидное нарастание кризисных явлений в самой правоохранительной системе, реальное положение дел в сфере деятельности правоохранительных органов скрывалось от общества. Они были фактически выведены из зоны критики. Шло перерождение части руководителей и рядовых сотрудников, снижалась эффективность борьбы с преступностью, нарастала волна фальсификаций дел. При этом в условиях «гласности» данные тенденции еще более получили свое закрепление. В числе наиболее существенных причин развития негативных тенденций особое место заняли растущая формализация и идеологизация работы КПСС и государства с правоохранительными органами, набиравшая силу на фоне непоследовательной и плохо обеспеченной законодательно социально-экономической политики, а также растущей неопределенности требований, предъявляемых к работе органов правопорядка. В данной обстановке гласность нередко превращалась в практику шельмования работников.
Проведенный анализ позволил установить, что деятельность органов правопорядка все более подчинялась целям проведения отдельных кампаний, «сопровождению» различных экономических экспериментов, подготовке нужной отчетности. Причем это происходило в условиях, когда в стране появился не просто дефицит товаров и услуг, а возникло кризисное положение в сфере снабжения элементарными продуктами питания.
Анализ ряда направлений деятельности правоохранительных органов позволил установить, что они оказались бессильны противостоять заметному росту экономических преступлений.
Особенно критично следует оценить начавшийся с рубежа 80−90-х гг. период откровенного политиканства, когда правоохранительные органы были фактически брошены на произвол судьбы и стремительно деградировали, не имея как должного финансового, так и внятного административно-политического обеспечения. Результатом этого стал новый рост (с 1988 г.) преступности, прежде всего, корыстно-насильственной. При этом особенно дезорганизовало работу принятие «рыночных» законов, открывавших простор частному капиталу. В целом, теневая экономика в годы «перестройки» выросла по сравнению с началом 60-х гг. в десятки раз.
Рассматривая специфику криминальной активности в сфере экономики и особенности процессов противодействия ей в кризисные 1992;1999 годы, следует отметить кратное увеличение масштабов экономической преступности, формирование структурного многообразия и усложнение преступных проявлений, что многократно усилило нагрузку на правоохранительные органы. Исследуя объективную природу данных процессов, автор обосновывает вывод о том, что сам переход к рыночным формам, связанный с усложнением экономических процессов, открыл для преступников многие ранее недоступные сферы. Уже в начале 1990;х годов наибольшую значимость приобрели такие направления как финансово-кредитная сфера и хищения бюджетных средств, эксплуатация природных ресурсов и внешнеэкономическая деятельность.
Безусловно, первоосновой стремительной криминализации российской экономики явились процессы либерализации цен и приватизации, позволившие в короткий срок создать колоссальные состояния людям, близким к рычагам власти. О размахе хищений в ходе приватизации наглядно свидетельствуют общие поступления в бюджет, составлявшие в 1992 году — 39,6, в 1993 — 16,4, в 1994 — 116,3, в 1995 (без залоговых аукционов) — 288,2 миллиардов рублей, что.
О 1Л составляло 0,13−0,16% бюджетных доходов. В то же время она позволила легализовать имевшийся и создать новый теневой капитал, отмыть криминальные деньги.
Помимо этого, криминалу удалось осуществить и другие гигантские аферы. На заре реформ в 1992;1993 гг. хищения по фальшивым авизо составили 500 млн. долларов (треть кредитной линии, открытой МВФ). На 1994;1998 гг. пришелся расцвет финансовых пирамид, ущерб от которых не поддается подсчету. В последующем, ведущей экономической проблемой стали новые преступления в финансово-кредитной сфере, особенно «бегство капиталов». По данным Центробанка даже в 1999;2000 гг. ежемесячно в оффшорные зоны из России переводилось не менее 400 млн. долларов. Только по Москве в 1999;2000 гг. было выявлено 16 тысяч фирм.
311 однодневок, занимавшихся отмыванием криминальных денег.
На фоне взрывного роста преступности, важно видеть, что ее масштабы были определены не рынком, а глубоким кризисом системы государственного управления. Бессилие государства, развал правоохранительных органов, запаздывание с разработкой основных «рыночных» отраслей права — финансового, банковского, страхового, таможенного, налогового и др., позволили криминалу в короткий срок установить контроль над основной частью экономики.
Оценивая экономику постсоветской России как коррумпированный капитализм, основанный на переливе ресурсов от эффективно работающих предприятий и фирм к сомнительным образованиям, следует.
310 Российский экономический журнал. 1998. № 2. С. 12.
311 ЦР и АИ ГИЦ МВД РФ. Ф.1сч. Д. 889. Л.4- Российская Федерация сегодня. 2001. № 3. С. 21. видеть, что это было невозможно без участия в данном процессе бюрократии. Именно засилье бюрократии, проводимая ею налоговая политика, вопреки логике развития бизнеса и потребностям государства, привели к тому, что капиталы в еще большей степени, нежели ранее, уходили в теневой сектор, достигшего едва ли не половины ВВП страны. Вместе с тем, для значительной части предприятий реального сектора экономики это был единственный выход, позволявший выжить миллионам людей.
Исходя из анализа преступлений, имевших наибольшую общественную опасность, нужно признать, что в это время реальные возможности органов правопорядка значительно сузились. Их контролю были фактически труднодоступны многие сферы экономической жизни, отдельные, прежде всего, наиболее крупные компании. Вместе с тем в стране сформировалась своеобразная иерархия возможностей, когда каждому уровню экономических преступлений соответствовал иерархический уровень «параллельного» органа из правоохранительных структур. Причем в условиях криминализации жизни страны между последними также велась довольно острая конкурентная борьба.
В данной связи следует отметить, что радикальная перестройка в системе органов, обеспечивающих правопорядок в сфере экономической жизнедеятельности и защиту экономических прав граждан, а также в судебных, фискальных, надзорных структурах в основном была проведена недостаточно продуманно. Особенно неудачными следует признать преобразования в традиционных органах — в МВД, органах прокуратуры, госбезопасности и т. д., приведшие к вымыванию из ведомств опытных профессионалов. В частности, оказались серьезно ослабленными их следственные и оперативные подразделения, чья штатная численность была сопоставимой с численностью устойчивых преступных формирований. Отчасти такая политика была связана с ошибочными представлениями о рыночных реформах.
При этом руководство страны, на основе принципа фаворитизма, делало ставку на создание особых, элитных подразделений, в частности, по борьбе с организованной преступностью (УБОП), что привело к медленному угасанию уголовного розыска, а также трансформировавшихся из ОБХСС отделов борьбы с экономическими преступлениями (ОБЭПов). В силу отмеченного принципа, периодически, на передний план выдвигались различные службы.
В качестве другой важнейшей закономерности периода следует выделить обусловленную острой нехваткой бюджетных средств, активную работу по созданию разветвленной системы фискальных органов, прежде всего, вычлененной из Минфина РФ Государственной налоговой службы. Далее указанная тенденция была закреплена созданием системы органов налоговой полиции. Примечательно, что, именно по отношению к последним, в законе было впервые четко оговорено, что они «являются правоохранительными органами». Кстати, помимо налоговой полиции данный статус был точно прописан только в отношении таможенной службы. Наряду с ними автор обнаружилась тенденция неуклонного усиления роли Счетной палаты.
Фиксируя существенное усиления исполнительной власти, даже ее всевластия, в том числе и правоохранительных органов, тем не менее нужно видеть, что количество созданных и реорганизованных ведомств не перешло в качество.
Исходя из имеющихся данных, неизбежно следует вывод, что усиление односторонне-силового начала в правоохранительной политике в то же время сопровождалось ослаблением внимания к вопросам защиты прав большинства субъектов экономической деятельности, основной массы граждан. В данной связи, в частности, крайне медленно протекала судебная реформа, концептуально одобренная в 1991 г., но практически сразу застывшая. В итоге задачи формирования нормальной правохозяйственной среды решить не удалось, напротив, в стране накопилась масса проблем.
Неспособность государства, его правоохранительных органов выполнять задачи обеспечения законности в сфере экономики, предопределила рост трансакционных издержек, в первую очередь, связанных с охраной собственности. В данной связи стали стремительно множиться всевозможные частные охранные подразделения. Вполне естественно, что эти расходы, в итоге, перекладывались на население страны.
