Выпуск опционов кредитной организации – эмитента

Опцион кредитной организации — эмитента является именной ценной бумагой.

Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции.

Кредитная организация не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акций меньше количества акций, право на приобретение которых предоставляют такие опционы.

Количество акций определенной категории (типа), право на приобретение которых предоставляют опционы кредитной организации — эмитента, не может превышать 5% акций этой категории (типа), размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов кредитной организации — эмитента.

Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала кредитной организации — эмитента.

Опцион кредитной организации — эмитента исполняется путем его конвертации в дополнительные акции по требованию владельца опциона кредитной организации — эмитента. Преимущественное право на приобретение дополнительных акций, размещаемых в целях исполнения обязательств по опционам кредитной организации — эмитента, не применяется.

Срок, в течение которого владельцами опционов кредитной организации — эмитента могут быть поданы заявления о конвертации, а также срок, в течение которого должна быть осуществлена конвертация опционов кредитной организации — эмитента в дополнительные акции, не может наступать ранее даты государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) опционов кредитной организации — эмитента.

Если в течение срока, установленного для заявления требования владельцем опциона о сто конвертации в дополнительные акции, указанное требование не будет заявлено, права по опциону кредитной организации — эмитента прекращаются и такие опционы погашаются (аннулируются), при этом у владельца опциона кредитной организации — эмитента не возникает права требовать какой-либо компенсации от кредитной организации — эмитента этого опциона.

Процедура эмиссии ценных бумаг

Данная процедура включает следующие этапы:

• — принятие решения о размещении ценных бумаг;
• — утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
• — государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;
• — размещение ценных бумаг;
• — государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска облигаций в случае, определенном гл. 16 инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И.

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг кредитной организации сопровождается регистрацией их проспекта в случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.

В иных случаях государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг по усмотрению кредитной организации, если она предполагает публичное обращение ценных бумаг.

Если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) цепных бумаг кредитной организации сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, каждый этап процедуры эмиссии сопровождается раскрытием информации.

Приобретение и (или) получение в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, свыше 1% акций кредитной организации — эмитента требует уведомления Банка России, а более 20% - получения предварительного согласия Банка России (см. § 7 гл. IV).