Основания для приостановления эмиссии ценных бумаг и признания выпуска несостоявшимся

Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена только в пределах срока размещения ценных бумаг, а выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом, с уведомлением этого регистрирующего органа.

В соответствии с подп. 19.2.1 инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных бумаг кредитной организации в случаях:

• — нарушения кредитной организацией — эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства РФ и инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И, а также условий размещения, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте ценных бумаг;
• — обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
• — наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации — эмитента;
• — в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ о ценных бумагах.

Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

• — кредитную организацию — эмитента;
• — андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
• — регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.

Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Не позднее семи дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления об этом в ФСФР России (ее региональное отделение).

Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не позднее пяти дней с даты принятия соответствующего решения раскрывается регистрирующим органом в средствах массовой информации.

С даты предварительного уведомления эмитента, андеррайтеров, регистратора, депозитария, организаторов торговли о приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на кредитную организацию — эмитент. Не позднее следующего дня с даты предварительного уведомления кредитная организация — эмитент должна уведомить Банк России о выполнении названного требования в письменном виде.

Кредитная организация — эмитент, эмиссия ценных бумаг которой приостановлена, обязана в течение срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, но не превышающего срока размещения ценных бумаг, устранить нарушения и направить в регистрирующий орган отчет об устранении выявленных нарушений.

Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения, установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, регистрирующий орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со стороны кредитной организации — эмитента устранить нарушения после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае кредитная организация — эмитент обязана представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной организации — эмитента по устранению нарушений. При неисполнении кредитной организацией — эмитентом после регистрации отчета об итогах выпуска обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, регистрирующий орган может обратиться в суд с заявлением о признании выпуска недействительным.

Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрения отчета кредитной организации — эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более 10 дней с даты его получения.

Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.

Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее трех дней с даты принятия решения в ФСФР России и лицам, указанным в подп. 19.2.2 инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И.

Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг, в течение пяти дней с даты принятия данного решения раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в случаях, предусмотренных подп. 19.2.1 инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И.

Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся также в случае, если кредитной организацией — эмитентом в указанный в предписании срок не устранены нарушения, которые явились основанием для приостановления эмиссии ценных бумаг (и которые должны были быть устранены в пределах срока размещения, установленного в решении о выпуске ценных бумаг), в соответствии с подп. 19.2.7 инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И.

При признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации уведомление об этом не позднее дня, следующего за датой аннулирования выпуска, доводится регистрирующим органом до кредитной организации — эмитента по телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи (предварительное уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты принятия такого решения (последующее уведомление).

Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование государственной регистрации выпуска. Регистрирующий орган в срок не позднее пяти дней с даты аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение инвесторам денежных средств (другого имущества), полученных (полученного) кредитной организацией — эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

Денежные средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации — эмитента, перечисляются по распоряжению кредитной организации — эмитента инвесторам на их банковские счета или возвращаются через кассу кредитной организации — эмитента (для физических лиц — резидентов) в срок нс позднее трех рабочих дней с момента уведомления кредитной организации — эмитента о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.