Решение о размещении ценных бумаг

Под решением о размещении ценных бумаг понимается одно из следующих решений:

• — решение о создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации;
• — решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
• — решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
• — решение о размещении ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг другого вида, категории (другого типа);
• — решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
• — решение о внесении изменений в устав кредитной организации — эмитента, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав;
• — решение о консолидации акций;
• — решение о дроблении акций;
• — решение о размещении облигаций;
• — решение о размещении опционов кредитной организации — эмитента.

Решение о размещении ценных бумаг должно содержать реквизиты, указанные в п. 10.2 инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И.

В качестве круга лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, в решении о размещении ценных бумаг могут быть указаны имена, наименования и (или) категории этих лиц. В случае если круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг, определен путем указания на категорию (категории) таких лиц, при этом из документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не следует, что число лиц, среди которых они будут размещены, не превысит 500, такие ценные бумаги считаются размещаемыми посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.

Цена (цены) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, устанавливается в цифровом выражении. Порядок определения цены (цен) размещения может устанавливаться:

• а) в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты, котировка определенной ценной бумаги у организатора торговли на рынке ценных бумаг и др.), значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации — эмитента. Порядок определения цены размещения ценных бумаг в виде формулы должен позволять определять цену размещения на любую дату в течение всего срока размещения ценных бумаг;
• б) путем указания на то, что цена размещения определяется советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации — эмитента. В этом случае порядок определения цены (цен) размещения ценных бумаг может предусматривать:
  • — определение цены (цен) размещения ценных бумаг в ходе торгов, на которых осуществляется размещение ценных бумаг;
  • — минимальную цену размещения ценных бумаг (цену отсечения), ниже которой уполномоченный орган управления кредитной организации — эмитента нс может определить цену (цены) размещения ценных бумаг;
  • — иные требования или условия, в соответствии с которыми уполномоченным органом управления кредитной организации — эмитента должна определяться цена (цены) размещения ценных бумаг.

Условия проведения торгов, в ходе которых определяется цена (цены) размещения ценных бумаг, должны предусматривать подачу участниками торгов заявок, содержащих количество приобретаемых ценных бумаг и цену их приобретения (конкурентные заявки), и могут предусматривать подачу участниками торгов заявок, содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести ценные бумаги без определения количества приобретаемых ценных бумаг и цены их приобретения (неконкурентные заявки).

Приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения. В случае если условия проведения торгов предусматривают подачу участниками торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки.

Конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения. Неконкурентные заявки должны удовлетворяться, но средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе торговой сессии конкурентных заявок или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.

В случае если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций, а также решение о размещении путем подписки облигаций кредитной организации — эмитента, действующей в форме АО, или опционов кредитной организации — эмитента принимается общим собранием акционеров, установленная этим решением цена размещения ценных бумаг должна соответствовать цене размещения ценных бумаг, определенной решением совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации — эмитента. При этом указанное решение совета директоров (наблюдательного совета) должно быть принято до принятия общим собранием акционеров решения о размещении ценных бумаг.

Решение о размещении облигаций путем подписки также должно содержать порядок и срок погашения, порядок определения дохода по облигациям.

Решение о размещении ценных бумаг принимается уполномоченным органом кредитной организации.