Понятие, содержание и значение принципов уголовной политики

В любой области теоретической и практической деятельности принципами именуются руководящие, базовые идеи, определяющие главное содержание этой деятельности, ее основные задачи и направления. В науке под принципами уголовной политики понимаются основные положения, руководящие идеи, лежащие в основе борьбы с преступностью. Речь идет «об основополагающих идеях деятельности государства, в том числе и в лице его органов, и должностных лиц последних, в сфере охраны наиболее важных для личности, общества и государства благ, законных интересов от преступных посягательств» [14].

Некоторые авторы не видят различий между принципами уголовной политики и принципами уголовного права. Принципы уголовной политики определяют не только характер и содержание уголовного законодательства и практику его применения. Они имеют более широкое значение и сферу деятельности, на их основе формируется стратегия и тактика деятельности государства, направленные на борьбу с преступностью и, конечно же, влияющие на правоприменительную практику. Вторые, будучи предусмотренными в уголовном законодательстве (ст. ст. 3—7 УК РФ), представляют собой закрепленные в нем принципы уголовного права, получающие свое правовое выражение в результатах уголовной политики, выступая по существу ее узловыми, краеугольными положениями [20]. С этим сложно согласиться, поскольку принципы уголовной политики, конечно же, соприкасаются с принципами уголовного права в сфере правосознания и на уровне их отражения в уголовном законодательстве. Но принципы уголовной политики представляют собой обусловленные государственным и общественным строем требования нравственного, идеологического и политического характера, на базе которых определяются концепции и директивы Российского государства, формируется система и разработка правовых норм, регулирующих борьбу с преступностью, и осуществляется применение этих норм на практике. Данные принципы, содержание которых предопределено потребностями и закономерностями общественного развития, направлены на выполнение задач уголовного закона, являются обязательными как для законодательных, так и для правоприменительных органов и выполняют функции непосредственного и опосредованного регулирования и охраны общественных отношений. Кроме того, к числу принципов уголовной политики относят и такие, которые не могут быть закреплены в УК РФ в качестве самостоятельных, что ни в коей мере не снижает их значения. Речь идет о тех положениях, в которых раскрывается главное, основное, существенное в содержании уголовной политики, определяется характер уголовного закона, его норм и институтов, дух и смысл такой политики. Поэтому к принципам уголовной политики, наряду с названными, относят также экономию уголовной репрессии; неотвратимость и дифференциацию уголовной ответственности и наказания; оптимизацию уголовно-правового предупреждения преступлений.

Применяя общее понятие к области уголовной политики, можно сформулировать: принципы уголовной политики — это руководящие, базовые идеи, определяющие содержание законодательства и практики его применения как в целом, так и на уровне отдельных задач, функций, направлений, средств, способов и методов борьбы с преступностью. Таким образом, принципы как бы «пронизывают» всю структуру уголовной политики, являются ее стержнем и ориентиром деятельности по борьбе с преступностью. Особенностью принципов уголовной политики является их преимущественно нормативный характер. Эти принципы закреплены в Конституции Российской Федерации, законодательных актах, регулирующих сферу борьбы с преступностью, либо вытекают из них и являются обязательными для всех субъектов уголовной политики.

Поскольку принципы уголовной политики имеют общеобязательный характер эталона, то на них должны базироваться все решения, разрабатываемые на концептуальном уровне. Соответствие системе принципов уголовной политики, их направленности на реализацию стратегических и тактических задач борьбы с преступностью на всех уровнях — на федеральном, субъектов Федерации, местном — необходимое условие принятия решений должностными лицами, субъектами уголовной политики. Только в этом случае соответствующее решение может рассматриваться как правомерное, целесообразное, обоснованное в социальном и правовом отношении. И, наоборот, отступление от принципов, их нарушение влекут за собой «по определению» признание решения, от кого бы оно ни исходило, незаконным. Поэтому принципами уголовной политики необходимо руководствоваться теоретикам уголовной политики, разработчикам уголовной политики, законодателям и правоприменителям. Представители науки уголовного, уголовно-процессуального и уголовно-исполнительного и иных отраслей права, направленных на борьбу с преступностью, обязаны стремиться не только к точной интерпретации содержания принципов уголовной политики, но при наличии оснований к их развитию. В то же время для разработчиков уголовной политики принципы уголовного права являются ориентиром уже потому, что и концепции, и предложения по воздействию на социальную и криминальную обстановку осуществляются только через закон, в том числе путем внесения изменений в уголовное законодательство. Это может относиться, в частности, к положениям о борьбе с организованной преступностью, коррупцией, терроризмом, экстремизмом и бандитизмом и др. преступлениями. Всякие попытки противопоставить уголовную политику и уголовное право, добиваясь отождествления правовых и социальных понятий (как произошло, например, с желанием сформулировать уголовно-правовые нормы о коррупции), или формулирование неких чрезвычайных мер превентивного характера являются принципиально неприемлемыми из-за противоречия принципам законности и виновной ответственности лиц, совершивших преступление.

Законодатель обязан, исходя из анализа социальной и криминальной ситуации, обоснованно определять круг деяний, признаваемых преступными и наказуемыми, и, учитывая, что этот круг является исчерпывающим на определенный момент, достаточно ясно и четко указывать признаки каждого состава преступления. Это также является условием реализации принципа законности. Так, например, ч. 2 ст. 3 УК РФ запрещает применение уголовного закона по аналогии. Иными словами, не допускается восполнение обнаружившихся пробелов в уголовном законе путем применения его к случаям, прямо в нем не предусмотренным, хотя бы частично и похожим на те, которые описаны в уголовном законе.

Очевидна и связь с принципами уголовной политики законодателя при подготовке законопроектов, нацеленных на борьбу с преступностью. Например, руководствуясь принципами законности и ответственности за вину, законодатель стал перед необходимостью внесения в ст. 24 УК РФ «Формы вины» и некоторых статей Особенной части УК изменений, связанных с основаниями ответственности за деяния, совершенные по неосторожности. Вообще связанность законодателя сформулированными в уголовной политике принципами является показателем стремления достичь подлинного верховенства закона и справедливости. Без торжества этих начал, в том числе и в области борьбы с преступностью, не может быть торжества идеи правового государства, которое декларируется в ст. 1 Конституции Российской Федерации. Уголовный закон должен быть «законным» не только по формальным признакам (издание надлежащим органом, в пределах компетенции и т. д.), но и полностью соответствовать принципам уголовного права.

Таким образом, принципы уголовной политики — это идеи, на основе которых должны разрабатываться законы, подзаконные акты и осуществляться деятельность государственных органов и должностных лиц в сфере борьбы с преступностью.

К числу принципов уголовной политики можно отнести законность, справедливость, комплексность, соответствие задач, полномочий и ресурсов, опережающий характер стратегических решений.

Принцип законности в уголовной политике понимается как соответствие деятельности в этой сфере Конституции Российской Федерации; соответствие закону всей системы подзаконных актов и управленческих решений и соответствие применяемого закона его точному смыслу. Данный принцип предполагает правильное решение вопросов не только по преступности и наказуемости деяний, но и всех других вопросов, связанных, например, со справедливостью судопроизводства, гуманизмом уголовной ответственности и наказания, а также применения основанных на законе оперативно-розыскных методов, создания доказательственной базы и реализации в ходе правоприменительной деятельности именно тех норм, которые действуют в данное время и в данном месте, общих начал наказания, индивидуализации ответственности, оснований и условий реализации отдельных ее видов. Принцип законности полностью действует и применительно к таким правовым последствиям ответственности и наказания, как условное осуждение, условно-досрочное освобождение, освобождение от уголовной ответственности и наказания на основании норм, закрепленных в УК РФ. Необходимо помнить о недопустимости противопоставления законности и целесообразности: законность должна быть целесообразной, обоснованной, что относится и к стадии законотворчества, и к стадии правоприменения. В свою очередь, целесообразное решение всегда должно быть законным. Этому соответствию служит, в частности, содержащаяся в законе вариативность действия, например, при решении вопросов о привлечении или не привлечении к уголовной ответственности лица, виновного в совершении преступления. Либо, например, о тактике и способах действий при применении силы в случаях массовых беспорядков и во многих других случаях, когда руководителями правоохранительных органов принимаются соответствующие решения. Подлинная целесообразность всегда законна, основана на действующем законе. Уголовный закон во взаимодействии с уголовно-процессуальным законом, законом об оперативно-розыскной деятельности и другими, как правило, обеспечивает возможность реализации уголовной ответственности виновных и необходимую для этого доказательственную базу.

Проблемные ситуации, возникающие из-за неумения применять уголовный закон (например, доказать, что лидеры организованных групп собрались в целях разработки планов и создания условий для совершения тяжких преступлений, а значит, в их действиях уже имеется состав преступления (ст. 210 УК РФ)), иногда выдаются правоприменителями за недостатки самого уголовного закона. Отсюда формируется убеждение о необходимости создания неких новых «удобных» для практики законов. В то время как, например, для квалификации по ст. 210 УК РФ действий лидеров организованных групп, участвующих в «воровской сходке», могут быть использованы улики, связанные с самим фактом сходки (данные о ее подготовке и проведении); доказательства, полученные в установленном законом порядке с использованием оперативно-технических средств; производные показания оперативных работников — со слов негласных сотрудников; показания о результатах наблюдения за участниками сходки и обстоятельствами ее пресечения; вещественные доказательства (оружие, наркотические средства и т. д.), в том числе обнаруженные не только у участков сходки, но и у сопровождающих их лиц. Действующий УК РФ существенно расширил возможности стимулирования позитивного посткриминального поведения рядовых участков организованных групп в случае их активного способствования раскрытию преступления (п. «и» ч. 1 ст. 61, ст. ст. 62, 73, 75 и др.). Надо не противопоставлять законность и целесообразность, а уметь действовать на базе законности. Нельзя забывать в этой связи положение ст. 2 Конституции РФ: «Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина — обязанность государства».

Принцип справедливости уголовной политики обязывает законодателя обоснованно и полно (прежде всего, с помощью криминологической экспертизы) отбирать криминализируемые и декриминализируемые деяния, устанавливать виды и размеры санкций, их «набор» в конкретных составах преступлений, общие начала реализации ответственности, наказания и другие уголовно-правовые меры (медицинского, воспитательного характера и конфискацию), которые позволили бы в каждом конкретном случае осуществить необходимое и достаточное уголовно-правовое воздействие на виновного для достижения целей уголовной ответственности и наказания. Данный принцип также предполагает создание уголовно-процессуального и уголовно-исполнительного механизмов, обеспечивающих выявление всех лиц, совершивших преступление, которое всегда попирает справедливость по отношению к гражданам и обществу. Восстановление социальной справедливости в сфере уголовной политики, таким образом, подчеркивает единство нравственных и правовых основ ее реализации.

Принцип справедливости уголовной политики в аспекте индивидуализации ответственности связан с всесторонностью, полнотой и объективностью досудебного и судебного исследований всей совокупности обстоятельств, входящих в предмет представления по уголовному делу. Следует особо выделить определение комплекса обстоятельств, необходимых для защиты (восстановления, возмещения) прав и законных интересов жертв преступлений в ходе правоприменительной деятельности субъектов уголовной политики.

Справедливость, как принцип уголовной политики, предполагает, во-первых, обеспечение неотвратимости ответственности, снижение до минимума доли латентных преступлений и преступлений, по которым виновный избежал уголовного наказания; во-вторых, соответствие уголовно-правового воздействия опасности содеянного наступившим последствиям, личности виновного, его вине, мотивам и целям совершенного преступления, другим обстоятельствам, влияющим на характер и степень ответственности. Справедливость должна обеспечивать достижение равенства граждан перед законом, хотя к этому имеются фактические и юридические препятствия (например, применительно к депутатам, судьям, высшим должностным лицам). Правоохранительные органы должны стремиться к максимально возможному восстановлению справедливости в отношении жертвы преступления, отдельных социальных групп и общества в целом.

Деятельность по выявлению виновных, совершивших преступные деяния, расследованию преступлений, справедливому и гуманному наказанию преступников, осуществляемому в рамках закона, также неразрывно связана с реализацией принципа справедливости. В частности, устанавливая альтернативные санкции или относительно определенные санкции с достаточно широким разрывом между нижним и верхним пределом, законодатель предоставляет суду реальную возможность индивидуализировать наказание. Нельзя согласиться с упреками УК РФ в чрезмерности предоставляемых суду альтернатив при назначении наказания. Речь в данном случае идет о расширении возможностей индивидуализации ответственности и наказания и опять же об обеспечении справедливости ответственности и наказания.

Механизм действия принципов уголовной политики на уровне правоприменения состоит в «усвоении» лицами, применяющими уголовный закон — следователями, лицами, производящими дознание, прокурорами, судьями, адвокатами — необходимости и желания следовать принципам уголовной политики в правоприменительной деятельности. В случае нарушения принципов вступает в действие система выявления и устранения допущенных правоприменительной практикой нарушений. Они устраняются в ходе прокурорского надзора и судебного контроля, которые обязаны восстановить нарушенные права, обеспечить отмену, не основанных на законе действий и решений субъектов уголовной политики.

С нравственной точки зрения преступление — крайнее проявление порока, зла, «приращение зла» в обществе. Уголовная ответственность виновного восстанавливает или компенсирует нарушенные права и законные интересы личности, общества, государства. Тем самым реализуются общественные представления о справедливости, а виновный принуждается к искуплению вины. Кара, таким образом, является цивилизованной формой реализации справедливости в обществе, наказанием за то, что виновное лицо совершило. Принцип справедливости, как и другие принципы уголовной политики, может быть реализован при наличии правового механизма, позволяющего предупреждать и устранять нарушения. Речь идет об уже упоминавшихся средствах судебного или прокурорского надзора об обеспечении прав лиц, полагающих, что справедливость в отношении их нарушена, о методах профилактического воздействия на правонарушителей с соблюдением их существенных прав.

Принципы уголовной политики «работают» на оптимизацию среды функционирования, на повышение стабильности в обществе, регионе, на восстановление социальной справедливости. В этом плане суд, опираясь на работу дознавателей, следователей, прокурорских работников, может назначить справедливое наказание виновному и тем самым восстановить социальную справедливость.

Комплексность, как принцип уголовной политики в борьбе с преступностью, предполагает использование возможностей всех уровней и подсистем уголовной политики и ее субъектов; отслеживание изменений во всей цепи причинно-следственных связей явлений и их последствий; обеспечение согласованности (координации и взаимодействия) всех субъектов уголовной политики. Принцип реализуется при подготовке согласованных планов и программ борьбы с преступностью, подготавливаемых и реализуемых субъектами уголовной политики различных уровней, иными государственными органами и общественными объединениями Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.

Соответствие задач, полномочий и ресурсов означает, что при постановке правоохранительным органам новых задач в сфере борьбы с преступностью следует предусматривать расширение (уточнение) соответствующих полномочий (если нужно, то путем внесения изменений и дополнений в нормативные правовые акты), а также выделение необходимых ресурсов. Иными словами, задачи должны быть соотнесены, согласованы с реальной ситуацией в сфере борьбы с преступностью и возможностями эффективного воздействия на криминогенные факторы в целях стабилизации обстановки и повышения уровня защиты прав и законных интересов граждан, общества, государства. Как показывает многолетний опыт, попытки возложить на субъекты реализации уголовной политики дополнительные задачи без наделения их необходимыми полномочиями, организационно-штатными и материальными ресурсами приводят к «сбросу» части работы, которую система субъектов уголовной политики не может выполнять из-за перегрузки и отсутствия возможностей. Важная задача уголовной политики в данном направлении — разработка методик расчетов согласования возложенных задач, полномочий и ресурсного обеспечения, необходимых для выполнения этих задач.

Принцип опережающего характера стратегических решений

означает, что задачи в сфере борьбы с преступностью должны ставиться и реализовываться не путем «проб и ошибок», а исходя из стратегических целей, определяемых Президентом РФ, Правительством РФ, федеральными правоохранительными и судебными органами на основе научно обоснованного анализа преступности, выявления ее тенденций и прогноза на ближайший период (в современных условиях на два-три года и более). При этом стратегические решения, разрабатываемые правоохранительными органами и изложенные в приказах, директивах на предстоящий год и на перспективу, применительно как к преступности в целом, так и к отдельным направлениям деятельности не исключают, а предполагают возможность разработки и принятия опережающих решений на детализированном уровне в масштабах региона.

Уголовная политика, реализуемая в стратегических решениях, призвана обеспечить максимально возможное ограничение преступности, сведение ее к уровню, когда она перестанет быть угрозой общественной и национальной безопасности России. В последующем, по мнению авторов, возможна постановка задач снижения уровня преступности, минимизации ее некоторых видов до определенных количественных и качественных показателей.

Совокупность названных принципов является именно системой. Сопоставительный анализ содержания отдельных принципов свидетельствует, что они, не будучи связанными иерархической зависимостью, являются взаимодействующими звеньями, образуют определенную целостность, подкрепляют и дополняют друг друга.

Среди принципов уголовной политики нет основных и вспомогательных. Соприкасаясь по значению и даже частично «перекрывая» по содержанию друг друга, они составляют фундамент уголовной политики, обеспечивают единство, стабильность, целенаправленность, конституционность ее предписаний и формируют практику ее реализации.

Полная реализация названных принципов уголовной политики как идеальной модели содержания и применения законодательства уголовно-правового цикла, конечно, является длительным процессом, связанным с реформированием российского общества. В частности, многое зависит от надлежащего ресурсного, кадрового, организационного обеспечения правоохранительной деятельности, от формирования в обществе атмосферы доверия и поддержки по отношению к деятельности субъектов уголовной политики. Тем не менее трудно переоценить значение закрепления системы принципов непосредственно в законодательстве или директивных документах. Например, в Концепции уголовной политики России, или отдельным разделом в Концепции национальной безопасности РФ в качестве официально принятого государством документа, или федеральном законе об основах уголовной политики России. В них могли бы быть закреплены принципы уголовной политики. Опираясь на них, используя ст. ст. 3—7 УК РФ как нормы прямого действия, можно и нужно вести эффективную борьбу с нарушениями и искажениями следственной и судебной практики, противостоять недоброкачественным, конъюнктурным законопроектам. В этих условиях повысилась бы роль принципов уголовной политики, и они, несомненно, сыграли бы еще большую роль в формировании «у правоприменителей правильного понимания духа и буквы нового уголовного законодательства, готовности профессиональных умений и навыков неукоснительного исполнения его требований» [21, с. 47]. Желательно, чтобы законопроекты, вносимые в Государственную думу и направленные на борьбу с преступностью, согласовывались законодателем с принципами уголовной политики и уголовного закона.