Криминалистическое исследование документов в уголовном преследовании

В результате изучения данной главы студент должен:

• • знать понятие и классификацию документов и систему криминалистического исследования документов; методы, приемы и средства их обнаружения, фиксации, изъятия и сохранения; возможности их предварительного и экспертного исследования; порядок назначения криминалистической экспертизы документов;
• • уметь применять эти знания на практике;
• • владеть навыками их использования при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений.

Понятие и классификация документов, система их исследования

Практическое значение криминалистического исследования документов в уголовном преследовании заключается в возможности его использования для установления содержания документов, факта и способа их изготовления или внесения в них изменений, времени их изготовления, получения информации, значимой для розыска автора и исполнителя документа и их последующей идентификации, а также для разрешения иных вопросов, связанных с расследуемым преступным событием.

Криминалистическое исследование документов — это система научных положений и основанных на них методах, приемах и средствах собирания и исследования различных видов документов и полученной при этом информации в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документ в широком смысле — материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и в пространстве.

По способу и средствам фиксации информации выделяют следующие документы: рукописные тексты; чертежи, схемы; стенограммы; кодозаписи ПК; машинописные и типографские тексты; фонограммы; тексты, изготовленные с помощью множительной техники; фотоснимки; кино-, видеодокументы.

По источнику происхождения документы могут быть официальные и неофициальные. Официальными считаются документы, выдаваемые уполномоченными на то юридическими лицами и характеризующиеся наличием специальных реквизитов. Среди обязательных реквизитов, предусмотренных для официальных документов, выделяются: бланк типографского изготовления; размер, цвет, шрифт; наличие защитных средств; оттиски печатей и штампов; подписи должностных лиц и владельцев; фотоснимки. Неофициальные документы исходят, как правило, от физических лиц.

По соответствию действительности выделяют документы подлинные и поддельные. Подлинные — это те документы, которые соответствуют действительности по содержанию и реквизитам. Однако они могут быть действительными и недействительными. Последними следует считать документы с истекшим сроком действия или измененными по различным причинам реквизитами.

Говоря о поддельных документах, следует иметь в виду, что практике известно два вида подлога документов: интеллектуальный, когда документ подлинный и имеет все необходимые реквизиты, но его содержание не соответствует действительности; материальный, который может быть полным или частичным. Полный предусматривает изготовление бланка документа и всех необходимых реквизитов. Частичный предполагает изменение содержания и реквизитов подлинных документов с помощью технических приемов. При этом следует отметить, что интеллектуальный подлог устанавливается преимущественно следственным или разыскным путем.

По очередности происхождения документы делятся на оригиналы и копии. Копия представляет собой точное воспроизведение оригинала по содержанию, однако некоторые составные части и признаки оригинального документа в копии не отображаются, например, состав материала и красителя, следы изменения содержания и реквизитов подлинных документов техническими приемами и т.и. Поэтому, как правило, копия объектом криминалистического исследования документов быть не может.

По процессуальной природе выделяют вещественные доказательства, иные документы и образцы для сравнительного исследования. При обращении с документами — вещественными доказательствами необходимо соблюдать следующие правила:

• 1) при работе с такими документами, как письма-угрозы или предсмертные записки, следует помнить, что на них могут быть следы рук, которые выявляются средствами и методами, не изменяющими документ, его признаки и свойства;
• 2) аналогичные средства и методы применяются для прочтения текста, выявления признаков подделки или изменения содержания документов (лупы, микроскопы, ультрафиолетовые осветители (УФО), электроннооптические преобразователи (ЭОП), косопадающее освещение и т. п.);
• 3) документы подробно описываются в протоколе следственного действия (осмотра места происшествия, документов и т. д.), по возможности фотографируются, снимаются на видео (ст. 82, 166 и 177 УПК РФ);
• 4) на документе нельзя делать пометок, подчисток, подчеркиваний, новых перегибов, скреплять разрозненные листы скрепками;
• 5) при работе с сильно измененными, потертыми, разорванными, сожженными документами надо проявлять особую осторожность, соблюдать специальные рекомендации;
• 6) следует оберегать документы от солнечного света, высокой температуры, повышенной влажности;
• 7) нельзя подшивать документы непосредственно к делу, их рекомендуется хранить в заранее подписанных конвертах, по возможности, в развернутом виде.

Иные документы — это документы, которые содержат сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания.

Документы — образцы для сравнительного исследования — самостоятельная категория объектов, используемых в уголовном судопроизводстве для сравнения с документами — вещественными доказательствами.

Образцы для сравнительного исследования делятся на свободные и экспериментальные. Свободные образцы — это образцы, выполненные не для целей сравнительного исследования, как до, так и после возбуждения уголовного дела. Последние еще иногда называют условно-свободными. Экспериментальные образцы получают после возбуждения уголовного дела для представления в распоряжение эксперта при производстве специального процессуального действия — получения образцов для сравнительного исследования.

Как объекты криминалистического исследования документы изучаются: криминалистическим почерковедением; криминалистическим автороведением; технико-криминалистическим исследованием документов. Деление документов на объекты криминалистического исследования полностью отражает систему данной отрасли криминалистической техники. Исходя из этого, выделяют:

• • криминалистическое почерковедение;
• • криминалистическое автороведение;
• • технико-криминалистическое исследование или техническую экспертизу документов (ТЭД).

Основной задачей криминалистического почерковедения является установление исполнителя рукописных документов, а криминалистического автороведения — автора исследуемых документов.

В технико-криминалистическом исследовании выделяют две стороны:

• 1) исследование реквизитов документов (текст, подпись, оттиск печати и т. п.), когда применяются технико-криминалистические методы;
• 2) исследование материалов документов (бумага, краситель, клей и т. п.), когда применяются физические и химические методы.

Технико-криминалистическое исследование реквизитов документов подразделяется:

• 1) на исследование бланков документов, оттисков печатей и штампов;
• 2) исследование документов с частичными изменениями их реквизитов;
• 3) исследование документов, выполненных на печатных устройствах (печатных машинках, принтерах и т. п.);
• 4) установление технической подделки подписи;
• 5) восстановление содержания документов;
• 6) исследование документов, снабженных специальными защитными средствами;
• 7) установление тайнописи и ее расшифровка.

В ходе технико-криминалистического исследования документов решаются следующие задачи: а) установление способа изготовления документа и его отдельных фрагментов; б) установление факта и способа внесения изменений в содержание документа; в) выявление невидимых, слабовидимых, залитых, замазанных текстов, восстановление сожженных документов и т. д.; г) установление давности (абсолютной и относительной) изготовления документа и последовательности выполнения его реквизитов; д) решение различных идентификационных задач.