Характеристика предварительного расследования как второй стадии уголовного процесса

Раскрытие и расследование преступлений являются важными функциями правоохранительных органов.

Предварительное расследование — вторая стадия уголовного процесса, следующая за стадией возбуждения уголовного дела.

Органы предварительного расследования обязаны выяснить обстоятельства совершенного преступления: личность обвиняемого; степень его вины; мотив преступления; размер причиненного ущерба; причины и условия, способствующие совершению преступления, и др. Установление названных обстоятельств и их оценка являются предварительными, поскольку лицо в соответствии со ст. 49 Конституции РФ может быть признано виновным только вступившим в законную силу приговором суда.

При производстве дознания и предварительного следствия следователь (дознаватель и др.) собирает доказательства путем производства следственных действий: осмотра; эксгумации; освидетельствования; следственного эксперимента; обыска; выемки; наложения ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотра и выемки; контроля и записи переговоров; получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами; допроса свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого и эксперта (специалиста); очной ставки; предъявления для опознания; проверки показаний на месте; производства судебной экспертизы; получения образцов для сравнительного исследования; наложения ареста на имущество.

В результате производства этих действий в уголовном процессе формируются (в него вовлекаются) доказательства: показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля; заключение и показания эксперта, специалиста; вещественные доказательства; протоколы следственных и судебных действий и иные документы.

Наравне со следственными действиями есть и непроцессуальные способы собирания. К предусмотренным относятся: составление протокола устного заявления о преступлении (ст. 141 УПК РФ); составление протокола явки с повинной (ст. 142 УПК РФ); получение объяснений; получение образцов для сравнительного исследования; истребование документов и предметов, изъятие их в порядке, установленном УПК РФ; требование о производстве документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов и привлечении к участию в них специалистов (ч. 1 ст. 144 УПК РФ); требование о передаче документов и материалов (ч. 2 ст. 144 УПК РФ) и др.

Таким образом, предварительное расследование представляет собой правоохранительную деятельность органов дознания и предварительного следствия, направленную на собирание доказательств, пресечение и раскрытие преступлений путем установления наличия или отсутствия состава преступного деяния, изобличения и привлечения виновных к уголовной ответственности. Эта деятельность является основой для последующего судебного рассмотрения уголовных дел.

Органы предварительного расследования в соответствии с наименованием вида осуществляемой ими уголовно-процессуальной деятельности подразделяются на органы предварительного следствия и органы дознания.

Частью 1 ст. 150 УПК РФ определяется, что предварительное расследование производится в одной из двух форм — предварительного следствия или дознания. В ст. 150 УПК РФ определяется, по делам о каких уголовных преступлениях проводится дознание, а по каким — предварительное следствие.

Предварительное следствие — это деятельность (совокупность процессуальных решений и процессуальных действий), содержание которой охватывает всю от начала до конца стадию предварительного расследования. Предварительное следствие направлено на досудебное установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст. 73, 421, 434 УПК РФ). Оно осуществляется следователями, которые обладают процессуальной самостоятельностью (следственной группой или руководителем следственного органа). Следственные подразделения в настоящее время имеются в Следственном комитете РФ, а также в органах внутренних дел, органах ФСБ и ФСКН России.

Следователь уполномочен:

• 1) возбуждать уголовное дело в порядке, установленном УПК РФ;
• 2) принимать уголовное дело к своему производству или передавать его руководителю следственного органа для направления по подследственности;
• 3) самостоятельно направлять ход расследования, принимать решение о производстве следственных и иных процессуальных действий, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК РФ требуется получение судебного решения или согласие руководителя следственного органа;
• 4) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных УПК РФ, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-разыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, исполнении постановлений о задержании, приводе, аресте, производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении;
• 5) обжаловать с согласия руководителя следственного органа решение прокурора об отмене постановления о возбуждении уголовного дела, о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков;
• 6) осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК РФ.

В случае несогласия с требованиями прокурора об устранении нарушений федерального законодательства, допущенных в ходе предварительного следствия, следователь обязан представить свои письменные возражения руководителю следственного органа, который информирует об этом прокурора.

В соответствии со ст. 151 и 434 УПК РФ предварительное следствие обязательно по наиболее сложным делам и по большинству дел о преступлениях, совершенных должностными лицами Следственного комитета РФ, других федеральных правоохранительных органов, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона, а также о преступлениях, совершенных в отношении указанных лиц в связи с их служебной деятельностью, расследуемым в отношении лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, и лиц, у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение. Приведенный здесь перечень лиц, совершение преступлений которыми обязывает проводить предварительное следствие, не исчерпывающий.

Причем предварительное следствие может иметь место и по преступлениям, по которым согласно законодательству производство такового необязательно. Следователь в указанной ситуации вправе приступить к предварительному следствию, только если это признает необходимым прокурор и даст о том письменное указание (ч. 4 ст. 150 УПК РФ).

Подследственность следователей определена в ст. 151 УПК РФ по предметному принципу, т. е. с учетом квалификации совершаемых преступлений.

Так, следователи Следственного комитета РФ расследуют уголовные дела о таких преступлениях, как: убийство; причинение смерти по неосторожности; доведение до самоубийства; умышленное причинение тяжкого вреда здоровью; похищение человека; воспрепятствование проведению собрания, митинга, демонстрации, шествия, пикетирования или участию в них; нарушение правил безопасности на взрывоопасных объектах; халатность; применение насилия в отношении представителя власти; публичные призывы к развязыванию агрессивной войны и др.

Они также расследуют дела:

• — о преступлениях, совершенных должностными лицами Следственного комитета РФ, правоохранительных органов, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;
• — тяжких и особо тяжких преступлениях, совершенных несовершеннолетними и в отношении несовершеннолетних.

Следователи органов федеральной службы безопасности расследуют уголовные дела о таких преступлениях, как террористический акт; угон судна воздушного или водного транспорта либо железнодорожного подвижного состава; контрабанда сильнодействующих, ядовитых, отравляющих, взрывчатых, радиоактивных веществ; утрата документов, содержащих государственную тайну; организация незаконной миграции; разработка, производство, накопление, приобретение или сбыт оружия массового поражения и др.

Следователи органов внутренних дел расследуют уголовные дела о таких преступлениях, как умышленное причинение тяжкого вреда здоровью; причинение тяжкого или средней тяжести вреда здоровью при превышении пределов необходимой обороны либо при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление; злоупотребление полномочиями частными нотариусами и аудиторами; хищение либо вымогательство ядерных материалов или радиоактивных веществ; незаконная рубка лесных насаждений; изготовление, сбыт поддельных марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия либо их использование; незаконные приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов; хищение либо вымогательство наркотических средств или психотропных веществ, а также растений; организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ; незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта и др.

Предварительное следствие, как и любая другая форма предварительного расследования, состоит из процессуальных действий и процессуальных решений. Оно включает в себя производство следственных действий, применение мер принуждения, привлечение лица в качестве обвиняемого, допуск к участию в уголовном процессе защитника, законных представителей, гражданских истцов и других субъектов уголовного процесса, ознакомление участников с материалами дела и многое другое. Первоначальный срок предварительного следствия установлен в размере двух месяцев. Однако он может быть продлен руководителем следственного органа в установленном законом порядке.

Срок предварительного следствия может быть продлен до трех месяцев руководителем соответствующего следственного органа.

По уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту РФ и иным приравненным к нему руководителем следственного органа, а также их заместителями до 12 месяцев.

Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета РФ, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями.

Дознание имеет упрощенную по сравнению с предварительным следствием процедуру и применяется для менее тяжких преступлений. Статья 150 УПК РФ устанавливает правила, по которым выбирается одна из этих форм. В частности, в ч. 3 этой статьи приведен перечень преступлений (путем перечисления соответствующих статей УК РФ), расследование которых, как правило, производится в форме дознания.

Установлено, что предварительное расследование в форме дознания производится:

1) по уголовным делам о таких преступлениях, как умышленное причинение средней тяжести вреда здоровью, умышленное причинение легкого вреда здоровью, побои, причинение тяжкого вреда здоровью по неосторожности, угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью, заражение венерической болезнью, заражение ВИЧ-инфекцией, незаконное производство аборта, вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступления, подмена ребенка, незаконное усыновление (удочерение), уничтожение или повреждение имущества по неосторожности и др.

В соответствии со ст. 151 УПК РФ дознание производится дознавателями органов внутренних дел, пограничных органов ФСБ России, органов ФССП России, таможенных органов, органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы, следователями Следственного комитета РФ.

Они уполномочены:

• 1) самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК РФ на это требуются согласие начальника органа дознания, согласие прокурора и (или) судебное решение;
• 2) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных УПК РФ, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-разыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, исполнении постановлений о задержании, приводе, заключении под стражу и о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении;
• 3) осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК РФ.

Указания прокурора и начальника органа дознания, данные в соответствии с УПК РФ, обязательны для дознавателя. При этом дознаватель вправе обжаловать указания начальника органа дознания прокурору, а указания прокурора — вышестоящему прокурору. Обжалование данных указаний не приостанавливает их исполнения.

К органам дознания относятся:

• 1) органы внутренних дел РФ и входящие в их состав территориальные, в том числе линейные, управления (отделы, отделения, пункты) полиции, органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, в том числе территориальные и входящие в их структуру межрайонные, городские (районные) органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а также иные органы исполнительной власти, наделенные полномочиями по осуществлению оперативно-разыскной деятельности;
• 2) органы ФССП России;
• 3) начальники органов военной полиции Вооруженных Сил РФ, командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;
• 4) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.

На органы дознания возлагаются:

• 1) дознание по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно;
• 2) выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно;
• 3) осуществление иных предусмотренных УПК РФ полномочий.

Возбуждение уголовного дела и выполнение неотложных следственных действий возлагаются также:

• 1) на капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании — по уголовным делам о преступлениях, совершенных на данных судах;
• 2) руководителей геолого-разведочных партий и зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, удаленных от мест расположения органов дознания — по уголовным делам о преступлениях, совершенных по месту нахождения этих партий, зимовок, станций, сезонных полевых баз;
• 3) глав дипломатических представительств и консульских учреждений РФ — по уголовным делам о преступлениях, совершенных в пределах территорий данных представительств и учреждений.

Согласно УПК РФ дознаватель — должностное лицо органа дознания, уполномоченное на проведение предварительного расследования в форме дознания по уголовным делам, производство предварительного следствия по которым необязательно.

Дознаватель уполномочен:

• 1) самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК РФ на это требуются согласие начальника органа дознания, согласие прокурора и (или) судебное решение;
• 2) давать органу дознания в случаях и порядке, установленных УПК РФ, обязательные для исполнения письменные поручения о проведении оперативно-разыскных мероприятий, производстве отдельных следственных действий, исполнении постановлений о задержании, приводе, заключении под стражу и о производстве иных процессуальных действий, а также получать содействие при их осуществлении;
• 3) осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК РФ.

Дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При необходимости этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток.

В необходимых случаях, в том числе связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурорами района, города, приравненным к ним военным прокурором и их заместителями до 6 месяцев.

В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ и приравненным к нему военным прокурором до 12 месяцев.

По делам, по которым предварительное следствие обязательно, орган дознания вправе производить лишь неотложные следственные действия, а после передачи дела руководителю следственного органа — следственные действия и (или) оперативно-розыскные мероприятия в случае получения соответствующего поручения от следователя.

Перечень следственных действий, которые правомочен производить орган дознания по подведомственным ему делам, по которым предварительное следствие обязательно, законодателем не определен. Соответственно, по подведомственным ему преступлениям дознаватель вправе произвести все следственные действия, когда они являются неотложными. Производство неотложных следственных действий должно быть завершено в течение 10 суток со дня возбуждения уголовного дела, и затем орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа.

По общему правилу после направления уголовного дела руководителю следственного органа орган дознания может производить по нему следственные действия и (или) оперативно-разыскные мероприятия только по поручению следователя.

Каких-либо ограничений перечня оперативно-разыскных мер, которые осуществляет орган дознания по переданному следователю уголовному делу, не предусмотрено.

Следует отметить, что оперативно-разыскные меры могут осуществлять нс все органы дознания. Этого права нет у органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы, органов ФССП России, начальников органов военной полиции Вооруженных Сил РФ, командиров воинских частей, соединений и начальников военных учреждений или гарнизонов, капитанов морских и речных судов, руководителей геолого-разведочных партий, зимовок, начальников российских антарктических станций и сезонных полевых баз, глав дипломатических представительств и консульских учреждений РФ.

Предварительное следствие, которое следует за производством органом дознания неотложных следственных действий, начинается с момента получения уголовного дела органом предварительного следствия. На эту часть предварительного расследования распространяются все характеристики, присущие предварительному следствию.

По делам, по которым предварительное следствие необязательно, орган дознания осуществляет дознание в общем порядке либо дознание в сокращенной форме. Оба названные вида дознания являются формами предварительного расследования, по своей сути аналогичными предварительному следствию. При производстве данных видов предварительного расследования орган дознания вправе производить любые следственные, а равно иные процессуальные действия, принимать необходимые процессуальные решения. При этом он руководствуется правилами, установленными уголовнопроцессуальным законом для предварительного следствия, за некоторыми исключениями.

В соответствии с и. 8 сг. 5 и п. 7 и 8 ч. 3 ст. 151 УПК РФ дознание может осуществлять и следователь.

У дознания в общем порядке с предварительным следствием является общим момент их начала. И та и другая форма предварительного расследования начинается после возбуждения уголовного дела, которое оформляется одинаково. Дознание в сокращенной форме формально начинается с момента вынесения постановления об удовлетворении ходатайства и о производстве дознания в сокращенной форме. Помимо общих с предварительным следствием черт у названных двух форм дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно, имеются от него и отличия.

Дознание в общем порядке отличается от предварительного следствия тем, что:

• 1) срок дознания меньше, чем срок предварительного следствия. Он составляет 30 суток, а у предварительного следствия первоначальный срок — 2 месяца;
• 2) срок дознания не может быть продлен более чем па 12 месяцев, пределов же продления срока предварительного следствия нет;
• 3) срок дознания, осуществляемого органом дознания, продляет прокурор, а срок предварительного следствия — руководитель следственного органа. Имеются отличия и в основаниях продления такового;
• 4) дознание обычно осуществляет дознаватель, статус которого отличается от правового положения следователя. Дознавателю прокурором могут быть даны обязательные для исполнения письменные указания. Следователю же указания может дать руководитель следственного органа. Указания прокурора могут быть адресованы следователю только после рассмотрения последним обвинительного заключения (п. 15 ч. 2 ст. 37 УПК РФ);
• 5) дознание может быть завершено с направлением уголовного дела в суд без вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. В этом случае обвинительный акт заменит и постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого, и обвинительное заключение и др.

Общим условием предварительного расследования является место производства предварительного расследования. В соответствии с ч. 1 ст. 152 УПК РФ предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления. Им может быть место происшествия — дом, квартира, улица, дорога, местность и т.н., населенный пункт, район, область, на территории которых произошло событие преступления.

Предварительное расследование может проводиться по месту окончания преступления, месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них, местонахождению обвиняемого или большинства свидетелей (ч. 2—4 ст. 152 УПК РФ).

Местом производства предварительного расследования считается также учреждение, в котором работает следователь или дознаватель, их рабочее место.