Вопросы и задания для самоконтроля

Вопросы

• 1. Что такое ценная бумага? Каковы ее основные функции?
• 2. Чем эмиссионная ценная бумага отличается от неэмиссионной?
• 3. Что такое ордерная ценная бумага? Какие виды индоссамента вы знаете?
• 4. Как делятся ценные бумаги в зависимости от цели их выпуска?
• 5. В чем состоит основное различие между долговыми и долевыми ценными бумагами?
• 6. Каковы основные цели проводимых банками операций с ценными бумагами?
• 7. Какие операции с ценными бумагами разрешены законодательством РФ?
• 8. Как подразделяются операции в зависимости от роли банка на рынке ценных бумаг?
• 9. Что включают в себя клиентские операции банка, проводимые на рынке ценных бумаг?
• 10. Что такое эмиссия? Из каких этапов она состоит?
• 11. Для чего необходим проспект эмиссии ценных бумаг?
• 12. Какие виды акций вы знаете?
• 13. Какие операции банк осуществляет с векселями?
• 14. Чем брокерская деятельность отличается от дилерской?
• 15. В чем состоит депозитарная деятельность банков?

Тесты.

• 1. В ГК РФ лается следующее определение ценной бумаги:
  • а) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении; с передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности;
  • б) денежный документ, удостоверяющий право владения или отношения займа, определяющий взаимоотношения между лицом, выпустившим этот документ, и его владельцем, и предусматривающий выплату доходов в виде дивидендов или процентов;
  • в) форма существования капитала, отличная от его товарной, производительной и денежной форм, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход.
• 2. Бездокументарные формы выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены базисного актива, т. е. актива, лежащего в основе данной ценной бумаги, — это:
  • а) производные ценные бумаги;
  • б) основные ценные бумаги;
  • в) эмиссионные ценные бумаги.
• 3. Ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо, — это:
  • а) именная ценная бумага;
  • б) ордерная ценная бумага;
  • в) предъявительская ценная бумага.
• 4. Права по ордерной ценной бумаге передаются:
  • а) в порядке, установленном для уступки требований (цессии);
  • б) путем совершения на ценной бумаге передаточной надписи — индоссамента;
  • в) путем вручения другому лицу.
• 5. Форма выпуска, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, — это:
  • а) бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг;
  • б) документарная форма эмиссионных ценных бумаг.
• 6. Ценные бумаги, предусматривающие возврат суммы долга к определенной дате и выплату определенного процента, — это:
  • а) долговые ценные бумаги;
  • б) долевые ценные бумаги;
  • в) бессрочные ценные бумаги.
• 7. В случае бездокументарной формы эмиссионных ценных бумаг владелец устанавливается:
  • а) на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги;
  • б) на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в случае депонирования ценных бумаг записи по счету депо;
  • в) на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или в случае депонирования такового на основании записи по счету депо.

• 8. Эмиссия ценных бумаг — это:
  • а) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги;
  • б) установленная законом последовательность действий эмитента, но размещению эмиссионных ценных бумаг.
• 9. Размещение ценных бумаг — это:
  • а) отчуждение эмитентом ценных бумаг их первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок;
  • б) установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг;
  • в) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги от одного владельца другому.
• 10. Обращение ценных бумаг — это:
  • а) отчуждение эмитентом ценных бумаг их первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок;
  • б) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги от одного владельца другому.
• 11. Решение о выпуске ценных бумаг — эго:
  • а) документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой;
  • б) документ стандартной формы, принятой в международной практике на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку, перевозку и право на получение.
• 12. Баланс банка, составленный на момент принятия решения о втором выпуске акций, содержит сведения о том, что прибыль акционерного общества равна нулю. Решение регистрирующего органа относительно возможности регистрации эмиссии акций:
  • а) регистрация возможна;
  • б) регистрация невозможна;
  • в) регистрация откладывается до улучшения финансовых показателей акционерного общества.
• 13. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом — эго:
  • а) брокерская деятельность;
  • б) дилерская деятельность;
  • в) депозитарная деятельность.
• 14. Держатели облигаций банка (акционерного общества) являются:
  • а) кредиторами по отношению к этому обществу;
  • б) собственниками;
  • в) партнерами.
• 15. Деятельность по совершению сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам называется:
  • а) брокерская деятельность;
  • б) дилерская деятельность;
  • в) депозитарная деятельность.

• 16. Деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги — это:
  • а) брокерская деятельность;
  • б) дилерская деятельность;
  • в) депозитарная деятельность.
• 17. Плательщиком по чеку всегда выступает:
  • а) банк;
  • б) чекополучатель;
  • в) чекодатель.
• 18. Согласие плательщика на оплату векселя — это:
  • а) акцепт;
  • б) аваль;
  • в) индоссамент.
• 19. Может ли лицо, на профессиональной основе осуществляющее деятельность по ведению реестра, совмещать ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг:
  • а) может;
  • б) не может;
  • в) может, если имеет лицензию на ведение иной деятельности?
• 20. Согласно Закону о рынке ценных бумаг лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности (собственник) или ином вещном праве, (владелец) называется:
  • а) инвестором ценных бумаг;
  • б) эмитентом ценных бумаг.

Кроссворд

По горизонтали: 1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки от своего имени и за свой счет. 2. Организованный и регулярно функционирующий рынок ценных бумаг. 3. Процедура осуществления взаиморасчетов. 4. Разница между номиналом ценной бумаги и ее рыночной стоимости. 5. Доход, начисляемый по ценным бумагам. 6. Добавочный лист к векселю для индоссаментов. 7. Доход, получаемый владельцем акции. 8. Часть облигационного сертификата, дающая право на получение дохода по ценной бумаги. 9. Ценная бумага, удостоверяющая безусловное денежное обязательство должника уплатить при наступлении срока определенную сумму денег владельцу данной бумаги. 10. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. 11. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

По вертикали: 1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущий реестры владельцев ценных бумаг. 2. Агент, осуществляющий операции на рынке ценных бумаг за счет клиента. 3. Передаточная надпись на оборотной стороне бланка ценной бумаги. 4. Одна из сторон по договору цессии, т. е. лицо, уступающее свое право требования по депозитному или сберегательному сертификату.