Организация и оформление депозитарных операций в кредитных организациях

Административные операции

Прием выпуска ценных бумаг на обслуживание.

Депозитарий принимает на обслуживание ценные бумаги, включенные в «Виды ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии». Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на обслуживание, если:

• · ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу или погашению до их приема в Депозитарий;
• · в отношении ценных бумаг получен документ о приостановлении операций;
• · принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;
• · в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг;
• · в случае если отсутствует законодательная основа для депозитарного учета данного вида неэмиссионных ценных бумаг.

Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг.

Снятие с обслуживания и учета именных документарных и бездокументарных ценных бумаг, зарегистрированных в Депозитарии, осуществляется после списания ценных бумаг со счета Депозитария открытого в местах хранения или после получения документа о погашении, аннулировании и т. п. выпуска ценных бумаг.

Депозитарий может снять с обслуживания выпуск предъявительских и неэмиссионных ценных бумаг при передаче Депонентам бланков этих ценных бумаг.

Снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг может производиться при отсутствии операций с такими ценными бумагами в течение 3 (трех) лет, а также нулевом остатке списываемого выпуска ценных бумаг на счетах депо Депонентов.

Открытие счета депо.

В Депозитарии открываются счета депо юридическим и физическим лицам, являющиеся резидентами и нерезидетнами РФ. Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях) и получения Депозитарием документов, необходимых для открытия счета депо.

Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента по зачислению на него ценных бумаг. В отдельных случаях допускается открытие счета депо с отложенным заключением Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях). Такой порядок открытия счета депо возможен в случае осуществления операции зачисления ценных бумаг в пользу лица, ранее не имевшего счета депо в Депозитарии, в его отсутствие. Не допускается списание ценных бумаг со счета депо, открытого с отложенным заключением Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях), до заключения соответствующего Договора и предоставления документов.

Депозитарий открывает и ведет следующие виды счетов депо:

• а) Счет владельца;
• б) Счет номинального держателя (лоро-депо базовый, лоро-депо расчетный);
• в) Счет доверительного управляющего.

На счете депо владельца учитываются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе учитывать на своем счете депо не принадлежащие ему ценные бумаги.

На счете депо номинального держателя учитываются ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по депозитарным договорам или по договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с законодательством РФ. В составе счета номинального держателя Депозитарий открывает Депоненту счета ЛОРО депо базовый и ЛОРО депо расчетный. Порядок зачисления Депозитарием ценных бумаг на счета типа ЛОРО определяется действующим законодательством. Для открытия счета депо номинального держателя Депонент должен:

• · подписать договор о междепозитарных отношениях;
• · предоставить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или специализированной депозитарной деятельности.

На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.

На счете депо доверительного управляющего учитываются ценные бумаги клиентов Депонента, переданные последнему по договорам о доверительном управлении ценными бумагами в соответствии с законодательством РФ. Для открытия счета депо доверительного управляющего Депонент дополнительно обязан предоставить лицензию профессионального участника рынка на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

Доверительный управляющий не вправе учитывать на своем счете депо принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.

Для проведения операции Депонент предоставляет:

• · Депозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях);
• · заявление на открытие счета депо отдельное для каждого вида счета депо;
• · анкету Депонента;
• · другие документы.

По итогам проведения операции Депозитарий выдает копию заявления и анкеты Депонента с отметками Депозитария об исполнении.

Порядок и срок исполнения операции:

• 1) прием документов Депонента — день «Т»;
• 2) выдача исходящих документов — день «Т+1»

Закрытие счета депо.

Счет депо закрывается в следующих случаях:

• · при расторжении Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях);
• · по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством;
• · по инициативе Депозитария (для счета с нулевым остатком).

Счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт по инициативе Депозитария, если в течение 1 (одного) года с ним не производилось никаких операций.

При наличии на счете депо ценных бумаг счет депо не может быть закрыт. Перед закрытием счета Депонент должен списать (получить) все ценные бумаги, учитываемые на счете депо, или перевести их на другой свой счет или на счет своего правопреемника.

Не допускается повторное открытие закрытого счета депо. Номер закрытого счета депо не может быть использован повторно. Для проведения операции Депонент предоставляет поручение на закрытие счета депо.

По итогам проведения операции Депозитарий выдает копию поручения Депонента с отметками Депозитария об исполнении.

Порядок и срок исполнения операции:

• 1) прием документов Депонента — день «Т»;
• 2) выдача исходящих документов — день «Т+1».

Открытие и закрытие разделов счета депо.

В рамках счета депо Депонента Депозитарий открывает и ведет следующие виды разделов счетов депо:

• а) «Основной раздел»;
• б) «Заблокировано для перерегистрации»;
• в) «ЦБ обремененные обязательствами».

Набор других разделов счета депо Депонента открываемых самостоятельно Депозитарием определяется особенностями обращения ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством РФ.

Открытие/закрытие дополнительных разделов счета депо проводится на основании поручения Депонента. Для проведения операции Депонент предоставляет поручение на открытие/закрытие раздела счета (в свободной форме).

По итогам проведения операции Депозитарий выдает копию поручения Депонента с отметками Депозитария об исполнении.

Порядок и срок исполнения операции:

• 1) прием документов Депонента — день «Т»;
• 2) выдача исходящих документов — день «Т+1».

Внесение изменений в реквизиты счета депо.

Внесение изменений в реквизиты счета депо производится на основании поручения Депонента. Депонент обязан в кратчайшие сроки со дня изменения своих данных или внесения изменений в документы, предоставленные Депозитарию при открытии счета, письменно уведомить об этом Депозитарий.

В случае несвоевременного уведомления Депозитария об изменении реквизитов счета депо, Депозитарий не несет ответственности за неполучение или задержки в получении Депонентом денежных средств, корреспонденции и иной информации.

При необходимости прекращения/изменения доверенностей на уполномоченных представителей Депонент предоставляет в Депозитарий новую доверенность, оформленную в соответствии с требованиями действующего законодательства и настоящих Условий.

Для проведения операции Депонент предоставляет:

• · поручение на внесение изменений в реквизиты счета депо (в свободной форме);
• · документы, подтверждающие изменение анкетных данных, заверенные, если требуется, в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие счета депо;
• · анкету Депонента.

По итогам проведения операции Депозитарий выдает копию поручения и анкеты Депонента с отметками Депозитария об исполнении.

Порядок и срок исполнения операции:

• 3) прием документов Депонента — день «Т»;
• 4) выдача исходящих документов — день «Т+1».

Назначения попечителя счета депо.

Инициатором операции назначения попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо. По одному счету депо может быть назначен только один попечитель счета.

В полномочия попечителя счета входит проведение всех инвентарных и информационных депозитарных операций. При назначении попечителем счета депо лица, которое не имеет счета депо в Депозитарии, передаются документы попечителя в соответствии с требованиями настоящих Условий к документам на открытие счета депо. Попечитель счета обязан заключить с Депозитарием договор попечителя счета депо. Для проведения операции Депонент предоставляет:

• · поручение на внесение изменений в реквизиты счета депо (в свободной форме);
• · подписанный со стороны попечителя счета договор попечителя счета депо;
• · при необходимости документы попечителя в соответствии с требованиями к документам на открытие счета депо;
• · документ, на основании которого Депонент передал полномочия по распоряжению счетом депо попечителю (например, доверенность, договор или иное).

По итогам проведения операции Депозитарий выдает копию поручения Депонента с отметками Депозитария об исполнении и подписанный со стороны попечителя и Депозитария договор попечителя счета депо.

Порядок и срок исполнения операции:

• 1) прием документов Депонента — день «Т»;
• 2) выдача исходящих документов — день «Т+1».

Отмена попечителя счета депо.

Инициатором операции отмены попечителя счета депо является Депонент, на чье имя открыт счет депо, или его уполномоченное лицо. Для проведения операции Депонент предоставляет поручение на внесение изменений в реквизиты счета депо (в свободной форме).

По итогам проведения операции Депозитарий выдает Депоненту и попечителю счета депо копию поручения Депонента с отметками Депозитария об исполнении.

Порядок и срок исполнения операции:

• 1) прием документов Депонента — день «Т»;
• 2) выдача исходящих документов — день «Т+1».