Список использованных источников

1. Агафонов Ю.А. Борьба с «отмыванием» денег в рыночной экономике: Системный подход / ред. Ю. А. Агафонов, А. Б. Мельников, Е. Л. Логинов; Краснодар: Краснодар.:Юрид.ин-т, 2000. 254 с.

2. Адамова К. Р. Банки против легализации незаконных доходов // Бизнес и банки 2004. № 13. С. 1 — 5.

3. Алиев В. М. Легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем: Уголовно-правовое и криминол.исслед. Москва: Ин-т совр. права, 2001. 236 с.

4. Борьба с отмыванием денег: международный опыт и уроки для России [Электронный ресурс]. Режим доступа http://www.budgetrf.ru/Publications/Magazines /bea/analysis/2000/bea12092000rept/bea12092000rept000.htm.

5. Волженкин Б. В. Отмывание денег. / ред. Б. В. Волженкин. СПб.: юрид. ин-т Генер. прокуратуры РФ, 1998. 39 с.

6. Вотрин Р. В. Особенности банковского надзора в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Деньги и кредит 2004. № 4. С. 13 — 23.

7. Гамза В., Ткачук И. Концепция банковской безопасности: структура и содержание // Аналитический банковский журнал 2002. № 5 (84). С. 54 — 59.

8. Годовой отчет Росфинмониторинга за 2006 г. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.kfm.ru/news_22 052 007₂₇₇.html.

9. Глобальная контртеррористическая стратегия ООН [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God.

10. Годовой отчет Банка России за 2002 год [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God&Y=2002.

11. Годовой отчет Банка России за 2003 год [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God&Y=2003.

12. Годовой отчет Банка России за 2004 год [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God&Y=2004.

13. Годовой отчет Банка России за 2005 год [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God&Y=2005.

14. Годовой отчет Банка России за 2006 год [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God&Y=2006.

15. Годовой отчет Банка России за 2007 год [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God&Y=2007.

16. Годовой отчет Банка России за 2008 год [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/publ/main.asp?Prtid=God&Y=2008.

17. Дью дилидженс (Должная проверка клиентов) для банков (разработан Базельским комитетом по банковскому надзору) [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/analytics/prov.pdf.

18. Емелин А. В заложниках: [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.nbj.ru/publs/banki-i-biznes/2006/12/15/archive-publ-11 019/index.html.

19. Зубков В. А. Отзыв лицензий — крайняя мера [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.kfm.ru/press_12 092 006₇₇₂.html.

20. Зубков В. А., Осипов С. К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. М.: Спецкнига, 2007. 752 с.

21. Зубков В. А. Эффективно противодействовать легализации преступных доходов // Финансы 2003. № 11.

22. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях № 195-ФЗ от 30.12.01 г.(ред.09.11.09).

23. Козлов И. В. О стадиях процесса легализации преступных доходов // Финансы и кредит 2007. № 31. С. 76 — 79.

24. Колотова Е. Г. Банковский контроль в области противодействия отмыванию преступных денег и финансированию терроризма. Новосибирск: СИФБД, 2004. 72 с.

25. Колотова Е. Г. Банковский контроль в области противодействия отмыванию преступных денег и финансированию терроризма: Диссертация на соискание ученой степени кандидата экономических наук по спец. 08.00.10 г. Новосибирск, 2004. 210 с.

26. Колотова Е. Г. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма // АВАЛЬ. 2006. № 04. С. 135 — 139.

27. Колотова Е. Г. Совершенствование правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма // Банковское дело 2004. № 3 С. 101 — 107.

28. Кольцов Д. А. Защита финансовых институтов от грязных денег // ЭКО 2007. № 6. С. 156 — 168.

29. Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (Вена, 20 декабря 1988 г.) [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.ugnk.mos.ru/konvencia.shtml.

30. Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) [Электронный ресурс].

31. Коттке К. Грязные деньги — что это такое? / Пер. с нем. К. Коттке. 7-ое изд., перераб. М.: Дело и сервис, 1998. 704 с.

32. Куприянова А. В. Международная комиссия по борьбе с «отмыванием» денег (ФАТФ): проблемы и перспективы сотрудничества с Россией // Право: теория и практика 2003. № 5. С. 4 — 9.

33. Ларичев В. Д. Контроль за «отмыванием» денег // Деньги и кредит 1992. № 2 С. 71 — 77.

34. Материалы международной конференции по вопросам борьбы с отмыванием незаконно полученных средств [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.astera.ru/news/?id=17 526.

35. Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма (принята резолюцией 54/109 Генеральной Ассамблеи ООН от 09.12.99 г.) [Электронный ресурс]. Режим доступа http://www.un.org/russian/documen/ convents/terfin.htm.

36. Мельников В. Н. Актуальные вопросы деятельности банков по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в // Деньги и кредит 2003. № 9. С. 3 — 11.

37. Мельников В. Н. Выступление на конференции «Актуальные вопросы противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма» [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.rian.ru/economy/20 030 916/ 434 503.html.

38. Мельников В. Н. Деятельность Банка России по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма в банковской системе // Деньги и кредит 2005. № 2. С. 10 — 12.

39. Мельников В. Н. О развитии системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в российском банковском секторе в свете мировых тенденций // Деньги и кредит 2005. № 7. С. 3 — 7.

40. Меморандум Комитета Ассоциации российских банков по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию т терроризма «О мерах по противодействию использования кредитных организаций в целях вывода крупных сумм денежных средств из легального денежного оборота в „теневую“ экономику» от 16.05.2006 г. [Электронный ресурс].

41. Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи наличной иностранной валюты: Письмо ЦБ РФ от 21.01.2005 г. № 12-Т.

42. Морозова Т. Ю. Совершенствование организации внутреннего контроля как условие развития рыночной дисциплины // Деньги и кредит 2006. № 3 С. 21 — 25.

43. Надзорная деятельность федеральной службы по финансовому мониторингу [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.kfm.ru/news_ 22 052 007₂₇₇.html.

44. Научные подходы к оценке масштабов теневой экономики (по материалам круглого стола, проведенного в Финансовой академии при Правительстве РФ) // Банковское дело 2005. № 5 [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.bankdelo.ru/arhiv/nomer5/index.php?page=6.

45. О банках и банковской деятельности: Федеральный закон от 02.12.1990 г. № 395−1 (ред. 27.10.2008).

46. О Вольфсбергских принципах: Указание оперативного характера от 15.02.01 г. № 24-Т.

47. О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления в кредитных организациях: Указание ЦБ РФ от 09.08.2004 г. № 1486-У.

48. О концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года: Распоряжение Правительства РФ от 17.11.08 г. № 1662-р

49. О методических рекомендациях по организации в кредитной организации работы по приостановлению отдельных видов операций с денежными средствами: Письмо ЦБ РФ от 13.07.2005 г. № 97-Т.

50. О методических рекомендациях по применению инструкции Банка России от 31.03.1997 г. № 59 «О применении к кредитным организациям мер воздействия» при нарушениях кредитными организациями нормативных правовых актов в области противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Письмо ЦБ РФ от 13.07.2005 г. № 98-Т.

51. О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Письмо ЦБ РФ от 13.07.2005 г. № 99-Т.

52. О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций: Письмо ЦБ РФ от 13.03.08 г. № 24-Т.

53. О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций: Письмо ЦБ РФ от 03.09.08 г. № 111-Т.

54. О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций: Письмо ЦБ РФ от 01.11.08 г. № 137-Т.

55. О порядке предоставления в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным Законом № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»: Положение ЦБ РФ от 20.12.2002 г. № 207-П.

56. О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения требований Федерального закона № 115-ФЗ: Письмо ЦБ РФ от 27.03.2007 г. № 12−1-5/638.

57. О применении Федерального закона № 115-ФЗ: Письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ РФ от 25.06.08 г. № 12−1-5/1227.

58. О применении пункта 1.3 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Письмо Банка России от 18.01.2008 г. № 8-Т.

59. О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма: Федеральный закон от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ (ред. 17.07.2007).

60. О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности: Федеральный закон от 28.05.2001 г. № 62-ФЗ.

61. О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору. Система внутреннего контроля в банках: основы организации: Письмо ЦБ РФ от 10.07.01 г. № 87-Т.

62. О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору. Комплаенс и комплаенс-функция в банках: Письмо ЦБ РФ от 02.11.07 г. № 173-Т.

63. О стратегии развития банковского сектора Российской Федерации на период до 2008 года: Заявление Правительства Российской Федерации № 983п-П13, ЦБ РФ от 05.04.2005 г. № 01−01/1617.

64. О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях: Указание ЦБ РФ от 09.08.2004 г. № 1485-У.

65. О Центральном Банке Российской Федерации: Федеральный закон от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ (ред. от 23.12.2004).

66. Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах: Положение Банка России от 16.12.03 г. № 242-П.

67. Об особенностях обслуживания кредитными организациями клиентов с использованием технологии дистанционного доступа к банковскому счету клиента (включая интернет-банкинг): Письмо ЦБ РФ от 27.04.07 г. № 60-Т.

68. Об отношениях с финансовыми организациями США: Письмо Банка России от 10.02.09 г. № 20-Т.

69. Об отчете ФАТФ по типологиям отмывания преступных доходов и финансирования терроризма: Письмо ЦБ РФ от 17.08.2004 г. № 100-Т.

70. Об усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселями: Письмо ЦБ РФ от 04.07.08 г. № 80-Т.

71. Об утверждении стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года: Распоряжение Правительства РФ от 29.12.08 г. № 2043;р.

72. Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России: Информационное письмо ЦБ РФ от 31.07.2007 г. № 12.

73. Основные результаты исследования по вопросам противодействия использованию банковской системы в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выполненного ЗАО «Делойт и Туш СНГ» в соответствии с договором, заключенным с Банком России [Электронный ресурс]. Режим доступа http://www.cbr.ru/analytics/bank_system/ Final%20Report%20May₀₈.pdf.

74. Пивоваров В. В. Организация внутреннего контроля к кредитных организациях: Учебное пособие. СПб: СПбГУЭФ, 2006. 32 с.

75. Положение об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Положение ЦБ РФ от 19.08.2004 г. № 262-П (ред.14.09.2006 г.).

76. Программы противодействия легализации денежных средств, полученных преступным путем; Особые программы проверок для отдельных иностранных счетов [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/analytics/uchcod.pdf.

77. Процедуры экспертизы, предусматриваемые Законом о Банковской тайне для разработки Программ идентификации клиента [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/analytics/Exam.pdf.

78. Резников А. В. Стратегия и тактика развития системы внутреннего контроля в кредитных организациях. Хабаровск: Тихоокеан. гос. тех. ун-та, 2006. 220 с.

79. Рекомендации Ассоциации российских банков о реализации требований Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части выявления и контроля операций иностранных публичных должностных лиц (ИПДЛ) [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.arb.ru/site/docs/other/ Kom23_Rek₂₁−03−2008.doc.

80. Рекомендации Ассоциации российских банков № 4/2009 о направлении кредитными организациями запросов о предоставлении информации о клиентах в другие кредитные организации [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.arb.ru/site/docs/other/Kom23_Rekom₂₇−02−2009.doc.

81. Руководящие указания по основным принципам и процедурам противодействия отмыванию денег в системе корреспондентских отношений [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.cbr.ru/analytics/ukaz.pdf.

82. Савон Д. Ю. Актуальные вопросы деятельности кредитных организаций в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в свете последних изменений законодательства // Финансы и кредит 2003. № 15 (129). С. 56 — 60.

83. Сорок рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.eurasiangroup.org/files/documents/40_recomendations.pdf.

84. Стратегия национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года: Утв. Указом Президента РФ от 12.05.09 г. № 537.

85. Стратегия развития Сбербанка на период до 2014 года [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.sbrf.ru/common/img/uploaded/ir/pics/ strategy_rus.pdf.

86. Тосунян Г. А. Постатейный комментарий к Федеральному закону «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» М. Дело, 2002. 183 с.

87. Тосунян Г. А. Противодействие легализации (отмыванию) денежных средств в финансово-кредитной системе: Опыт, проблемы, перспективы. ред. Г. А. Тосунян, А. Ю. Викулин. М.: Дело, 2001. 255 с.

88. Требования Декларации Базельского Комитета (1988г.) [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://china.offshore-manual.ru/content/view/29/55/.

89. Уголовный Кодекс Российской Федерации: ФЗ от 13.06.96 г. № 63-ФЗ (ред. 24.07.09).

90. ФАТФ проверила российские банки [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.klerk.ru/bank/news/98 641/.

91. Фитуни Л. Л. Международное движение капитала в условиях глобализации. М.: МНЭПУ, 2000. 187 с.

92. Хамаганова Л. Д. Роль банков в предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма // Известия ИГЭА. 2007. № 4 (54) С. 26 — 30.

93. Через подставные компании отмывались преступные миллиарды [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://kp.ru/daily/24 394.5/572 619/. или http://www.newsru.com/crime/17nov2009/aferstudmurd6msk_print.html.

94. Шестиперова Е. Е. Аудит необычных сделок // Бухгалтерский учет в кредитных организациях. 2007. № 2. С. 61 — 66.

95. Щербаков В. В. Практическое пособие по организации внутреннего контроля в организации: Москва, 2005. 167с.