Понятие инновационного трансфера и модель выбора варианта его ресурсного обеспечения

Аннотация. В статье рассмотрено понятие инновационного трансфера. Его трактовка с позиций различных научных школ. Показаны сходство и различие между трансфером и коммерциализацией. Предложен механизм выбора ресурсного обеспечения трансфера, который основан на расчете целесообразности предоставления кредита под залог интеллектуального актива. Приведены примеры расчетов для двух различных интеллектуальных активов.

Говоря о коммерциализации, необходимо, прежде всего, дифференцировать суть этого понятия. В публикациях по данной теме понятие «коммерциализация технологий» часто употребляют в связке с другим понятием — «трансфер технологий». Эти понятия появились в русскоязычной литературе недавно и напрямую связаны с переориентацией на рыночные отношения в большинстве сфер человеческой деятельности. Смысловое содержание этих понятий неодинаково.

Англоязычное слово «трансфер» (или в другой интерпретации «трансферт) заменило „внедрение“, который использовался при административно-командной системе управления. Однако, как считает В. В. Титов, „это не простое замещение, а существенное преобразование смысла процесса. Вместо насильственного „внедрения“ (предполагающего активное или пассивное сопротивление среды, в которую производится это „внедрение“ чего-то инородного)“ трансфер» предполагает не только передачу информации о новшестве, но и ее освоение при активном позитивном участии и источника этой информации (например, автора изобретения), и реципиента, приемника и реализатора информации о новой технологии, и конечного пользователя продукта, производимого с помощью этой технологии. Поэтому, основной акцент при трансфере технологии делается не столько на технологии как таковой, сколько на субъектах — участниках этого процесса" .

Понятие «коммерциализация технологии», с его точки зрения, предполагает обязательное коммерческое использование информации о технологии, т. е. использование с обязательным извлечением выгоды. Чаще всего эта выгода измеряется в конкретных денежных единицах непосредственно, гораздо реже — в тех же единицах, но опосредованно, через, например, увеличение эффективности другой технологии. Но деньги в этих расчетах присутствуют всегда и являются определяющим критерием успешности процесса. В то же время вопрос о том, кто, какой субъект осуществляет непосредственное использование технологии, при коммерциализации не является первостепенным, и в частности, коммерциализацией нередко пытается заняться сам автор, первоисточник новой технологии (физическое лицо или организация).

Таким образом, в первом приближении различие между трансфером и коммерциализацией можно уложить в два пункта:

коммерциализация технологии предполагает обязательное получение прибыли и не обязательно связано с подключением третьих лиц (кроме источника технологии и конечного пользователя);

трансфер технологии предполагает обязательную передачу технологии реципиенту, который и осуществляет ее промышленное освоение, но это не обязательно связано с извлечением прибыли как источником технологии, так и ее реципиентом (в частности, это относится к экологическим технологиям).

Важнейшей частью процесса коммерциализации технологии является охрана и коммерциализация интеллектуальной собственности. Дело в том, что созданная технология (при условии ее технической исключительности и востребованности рынком) приобретает коммерческую ценность только в двух случаях: если подтверждены исключительные нрава на ее использование (патент на изобретение, свидетельство на полезную модель и др.) или если технология представляет собой ноу-хау, что также является предметом правовой охраны.

Иными словами, сегодня практически любая инновационная технология неразрывно связана с исключительными правами на ее использование — нравами интеллектуальной собственности. Кроме того, как правило, завершающий этап коммерциализации юридически представляет собой передачу прав на ее использование. Указанное справедливо и для других форм передачи инноваций, таких как, например, заказные НИОКР и приобретение предприятия целиком вместе с его технологиями. В частности, при выполнении заказных НИОКР важнейшим элементом исследовательского контракта является раздел о правах не только на создаваемые объекты интеллектуальной собственности, но и на предшествующие патенты и сопутствующие разработки.

Таким образом, понятие «коммерциализация интеллектуальной собственности» неразрывно связано с понятием «коммерциализация технологий», которое является для российского бизнеса относительно новым, но вместе с тем достаточно прочно вошедшим в употребление.

Коммерциализация технологии представляет собой весьма продолжительный процесс, который начинается с момента се создания и проходит целый ряд последовательных этапов. Причем процесс коммерциализации может быть как внутрикорпоративным, так и выходить за рамки одной или даже нескольких организаций, например, в случае создания технологии в университете, организации на ее основе старт-ап-компании с последующей продажей бизнеса крупной корпорации. Именно рассмотрение коммерциализации как процесса помогает вскрыть его механизмы, использование которых сделает управление им более эффективным.

С точки зрения определения коммерциализации как бизнес-процесса в литературе дается следующее определение — это совокупность действий от выявления перспектив коммерческого использования новой технологии до реализации технологии (или полученного с её помощью товара) на рынке и получения коммерческого эффекта. При коммерциализации технологии можно выделить следующие процессы:

поступление технологии; сбор дополнительной информации;

предварительная проработка возможности коммерциализации;

согласование условий коммерциализации с автором;

подписание юридических документов;

подготовка технологии к коммерциализации;

определение рыночной ниши;

подготовка рекламных материалов;

поиск покупателя технологии;

переговоры с потенциальным покупателем;

оформление продажи лицензии или коммерциализация в иной форме.

Основными точками формирования объектов интеллектуальной собственности являются университеты и другие исследовательские организации. Дня крупных компаний, имеющих свои исследовательские центры и лаборатории, характерен так называемый «внутренний» трансфер технологий. Однако этот вариант коммерциализации результатов интеллектуальной деятельности по своему механизму принципиально не отличается от «внешнего» трансфера, когда разработка исследовательской организации передается во внешнюю среду.

Реальный практический опыт российских исследовательских организаций, университетов и инновационно ориентированных предприятий в области коммерциализации объектов интеллектуальной собственности пока небольшой. Более обширную и успешную практику продвижения на рынок инновационных технологий имеют зарубежные исследовательские организации, в частности, национальные лаборатории и университеты США и Великобритании.

Трансфер технологий определяется как управляемый процесс переноса технологии от передающей к принимающей (внедряющей) стороне.

Понятие трансфера (передачи) технологий часто связывают, в первую очередь, с деятельностью компаний в сфере экспорта — импорта технологий, т. е. передача технологий из одной институциональной среды в другую.

Еще одна особенность термина «трансфер технологий» состоит в употреблении слова «технология». Технология в узком смысле — способ преобразования вещества, энергии, информации в процессе изготовления продукции, обработки и переработки материалов, сборки готовых изделий, контроля качества, управления. Технология включает в себя методы, приемы и режимы работы, последовательность операций и процедур; она тесно связана с применяемыми средствами, оборудованием, инструментами, используемыми материалами. Технология в широком смысле — это объем знаний, которые можно использовать для производства товаров и услуг из ограниченных экономических ресурсов.

Количественная оценка рациональности кредитования под залог интеллектуальной собственности может производиться на основе использования модели Блэка-Шоулза.

Модель Блэка-Шоулза используется для определения справедливой цены опциона и имеет вид.

(1).

где С — теоретическая цена опциона «колл» или премия;

S — текущая цена акции или любого актива по которому рассчитывается опцион;

t — время до экспирации (конца действия) опциона (в годах);

K — страйк (цена исполнения опциона) опциона;

e — основание натурального логарифма (2,71 828).

r — безрисковая процентная ставка;

— значение функции нормального стандартного распределения.

Иными словами — дисконтированное среднее ожидаемое значение цены акции в момент исполнения опциона, а — дисконтированные средние ожидаемые затраты на исполнение опциона инновационный трансфер кредит интеллектуальный актив.

(2).

(3).

где ln — натуральный логарифм;

— среднее квадратичное отклонение курса акции — показатель волатильности (степени неопределенности) курса акции.

Методика оценки целесообразности кредитования под залог интеллектуального актива на основе использования модели Блэка-Шоулза предусматривает использование следующей формулы:

(4).

где С — эффективность залоговой операции при принятии решения о кредитовании под залог интеллектуального актива выступает в качестве триггера (переключателя): если С>0, залоговая операция проводится, С<0 — нет;

S — цена (оцененная стоимость) интеллектуального актива (точнее среднее значение по результатам нескольких оценок или оценка по наиболее вероятному сценарию);

t — срок возврата кредита;

K — сумма платежей по кредиту (основной долг + проценты);

e — основание натурального логарифма (2,71 828);

W — коэффициент, учитывающий степень надежности заемщика; его значение выбирается в зависимости от кредитной политики банка и в простейшем случае с категорией качества ссуды (I (высшая) категория качества (стандартные ссуды) — отсутствие кредитного риска; II категория качества (нестандартные ссуды) — умеренный кредитный риск; III категория качества (сомнительные ссуды) — значительный кредитный риск; IV категория качества (проблемные ссуды) — высокий кредитный риск; V (низшая) категория качества (безнадежные ссуды).

r — безрисковая процентная ставка (оценивается на основании наиболее надежных и наименее доходных активов, например, государственных обязательств;

— значение функции нормального стандартного распределения.

Иными словами — дисконтированная средняя ожидаемая величина поступлений банка в случае полного и своевременного возврата кредита, то есть сумма чистых потерь в случае невозврата кредита, а — дисконтированные средние ожидаемые поступления от продажи интеллектуального актива в случае невозврата кредита, то есть сумма компенсации потерь.

(5).

(6).

где ln — натуральный логарифм;

v — показатель волатильности (степени неопределенности) стоимости интеллектуального актива — рассчитается как среднее квадратическое отклонение по стоимости по сценариям, то есть корень из суммы квадратов отклонений разных вариантов оценки интеллектуального актива (и/или сценариев) деленных на количество таких оценок уменьшенное на единицу.

Рассмотрим использование предложенной методики на примере кредитования проектов по коммерциализации интеллектуальных активов, а именно — кредитования по разработке высокоэффективной энергосберегающей технологии изготовления просечно-вытяжной сетки и разработке и освоению в производстве энергосберегающих приборов — терморегулирующих вентилей для холодильной техники и систем кондиционирования.

Рассмотрим возможность реализации сформулированных нами положений на примере трансфера интеллектуального актива, правообладателем которого является вуз.

ОрелГТУ является разработчиком новой наукоемкой продукции и осуществляет взаимодействие с администрацией области и промышленными предприятиями в рамках реализации проектов, входящие в научно-инновационную программу развития Орловской области. Примеры интеллектуальных активов использование которых предполагается в рамках этой программы представлены в приложении Е.

Так, ОрелГТУ является правообладателем такого интеллектуального актива как технология изготовления просечно-вытяжной сетки. Способ изготовления просечно-вытяжных сеток, разработанный учеными ОрелГТУ, относится к безотходным технологиям обработки листовых материалов.

Предложена новая технология и высокопроизводительное оборудование для ее реализации. В настоящее время во многих отраслях производства широко применяются различные по способу изготовления металлические сетки и изделия из них, отвечающие специальным техническим и эксплуатационным требованиям. К такому классу изделий относятся, например, металлические сетки, применяемые в качестве несущего элемента в воздушных и масляных фильтрах двигателей внутреннего сгорания, и потребность в таких изделиях постоянно возрастает.

В соответствии с назначением данные сетки должны обладать достаточными, с одной стороны прочностью и жесткостью, а с другой — способностью хорошо пропускать масляный или воздушный поток, которая зависит от формы и размеров ячеек сеток, а также перемычек между ними. В настоящее время в фильтрах применяются сетки, получаемые методом пробивки (перфорации) или просечки-вытяжки из полосового материала, причем себестоимость просечно-вытяжных сеток существенно ниже за счет большего коэффициента использования металла. Однако существующие технологии, разработанные на основе исследований, не учитывающих характерных особенностей напряженно-деформированного состояния материала в зоне деформации, вызванных осуществлением одновременно трех операций — резки, гибки и растяжения, не позволяют изготавливать просечно-вытяжные сетки, соответствующие требованиям высокой прочности и жесткости при максимальной площади ячеек, а промышленное оборудование обладает низкой производительностью.

Экспериментальные исследования выполнены с использованием разработанной общей методики проведения экспериментальных исследований процесса просечки-вытяжки с применением методов статистической обработки результатов опытов. В ходе экспериментальных исследований установлены основные технологические параметры просечно-вытяжных сеток, влияющие на прочность, жесткость и конструктивные характеристики изделий. Разработана новая технология изготовления просечно-вытяжных сеток с требуемыми технологическими параметрами и проведено ее экспериментальное опробование. Разработана конструктивная схема и основные технологические параметры высокопроизводительного оборудования для производства просечно-вытяжных сеток, выдано техническое задание на его проектирование. Новизна технических решений подтверждена 4-мя патентами РФ.

Рассмотрим использование предложенной методики на примере оценки следующих интеллектуальных активов: а) разработка высокоэффективной энергосберегающей технологии изготовления просечно-вытяжной сетки; б) разработка и освоение в производстве энергосберегающих приборов — терморегулирующих вентилей для холодильной техники и систем кондиционирования. Для более простого представления обозначим данные активы как «Сетка» и «Терморегуляторы» .

Таблица 1. Расчет рациональности кредитования под залог интеллектуальных активов.

На основании расчета можно сделать вывод, что по проекту «Сетка» имеет смысл использовать предложенный интеллектуальный актив в качестве залога, а по проекту «Терморегулятор» — нет.

Таким образом, нами предложены как алгоритмы выбора правовой схемы моделирования отношений участников трансфера интеллектуальных активов, так и методика количественной оценки рациональности кредитования банками хозяйствующих субъектов под залог интеллектуальных активов, то есть представлен алгоритм ресурсного обеспечения инновационного трансфера.