Помощь в написании студенческих работ
Антистрессовый сервис

Трансформация системы государственного валютного регулирования при переходе к рыночной экономике в России

Диссертация: Трансформация системы государственного валютного регулирования при переходе к рыночной экономике в России
ДиссертацияПомощь в написанииУзнать стоимостьмоей работы

Методологической и теоретической основой исследования являются труды отечественных экономистов: Л. И. Абалкина, С. А. Булатова, С. Н. Захарова, Д. И. Лоевецкого, Д. В. Смыслова, И. П. Фаминского, Б. Г. Федорова, JI.H. Юровского, A.B. Зверева, И. П. Айзенберга, AM. Смирнова, Э. А Баринова, И. С. Шухова. Использовались также нормативные акты ЦБ РФ, Указы Президента РФ и Постановления Правительства… Читать ещё >

Трансформация системы государственного валютного регулирования при переходе к рыночной экономике в России (реферат, курсовая, диплом, контрольная)

Содержание

  • ГЛАВА I. Валютная политика государства в период 1917—1986 гг.
    • 1. 1. Становление государственной валютной монополии (исторический обзор)
    • 1. 2. Сущность и функции государственной валютной монополии
  • ГЛАВА II. Система государственного валютного регулирования в период либерализации экономики
    • 2. 1. Реформы второй половины 80-х г
    • 2. 2. Предпосылки становления валютного рынка
    • 2. 3. Концепция государственного валютного регулирования периода либерализации
      • 2. 3. 1. Принципы осуществления валютных операций
      • 2. 3. 2. Порядок обязятельной продажи части валютной выручки
      • 2. 3. 3. Органы валютного регулирования и их функции
    • 2. 4. Валютный контроль
      • 2. 4. 1. Органы и агенты валютного контроля
      • 2. 4. 2. Основные направления валютного контроля
  • ГЛАВА III. Государственное валютное регулирование в условиях системного кризиса
    • 3. 1. Нарастание валютно-финансовой напряженности в экономике России
    • 3. 2. Совершенствование существующей системы валютного регулирования и контроля
    • 3. 3. Новые ориентиры эффективности валютного регулирования

Для характеристики экономической модели, существовавшей весь советский период, применим термин «административно-командная экономика». Ей свойственно преобладание госсектора, жесткая централизация управления, директивные методы (внеэкономическое принуждение). Основные регулирующие функции — у Госплана, а товарно-денежные отношения играют при нем вспомогательную роль, обслуживая материальные и финансовые потоки в качестве счетного аппарата. На различных исторических этапах предпринимались попытки уравновесить крайности административно-командной экономики через расширение прав низовых хозяйственных звеньев и допущения в ограниченных объемах товарно-денежных отношений. Но трактовка товарно-денежных отношений в качестве неизбежного зла для социалистической экономики делала задачу адаптации плана к условиям рынка и достижение большей хозяйственной самостоятельности предприятий неразрешимой. В условиях отсутствия эффективной связи между мерой труда и потребления экономика стагнировала. Из-за бумажноденежной эмиссии, в том числе и кредитной, не имевшей соответствующего товарного покрытия, развивалась скрытая инфляция в виде товарных дефицитов. Импорт не спасал положение, так как валюта тратилась не на модернизацию экономики, что в долгосрочном плане могло бы поправить ситуацию на потребительском рынке, а на поддержание нежизнеспособной модели экономики, вливание в которую миллиардов долларов от продажи нефти, золота и газа не способно было обеспечить наличие условий для экономического прогресса. Падение экономического роста в начале 80-х годов до нулевого уровня поставило страну перед необходимостью начать глубокое реформирование всех сфер экономической жизни страны, перевести ее на рыночные рельсы.

В рамках пересмотра общей экономической политики особое внимание было уделено валютной политике. Перед ней встала новая задача — своими методами и механизмами способствовать построению рыночной экономики в России. Неудачи рыночных преобразований, проводившихся в стране в течение последних 10 с лишним лет, кульминацией которых стал системный финансовый кризис, разразившийся в августе 1998 г., доказали, что валютная политика периода либерализации экономики не справилась с этой задачей. Таким образом актуальной остается проблема поиска новой концепции регулирования валютного рынка, которая окажет позитивное влияние на экономику страны. В то же время в современной экономической литературе из-за новизны ситуации практически отсутствуют теоретические наработки по этой важной и актуальной теме. Этот факт обусловил выбор автором данной темы для проведения научного исследования.

Настоящая работа — одна из первых попыток систематизации и комплексного анализа материалов, характеризующих рыночную трансформацию механизма валютного регулирования, который проведен в контексте финансового кризиса 1998 г. Этим определена научная новизна исследования, по результатам которого автором сделаны обобщающие выводы и сформулированы практические рекомендации, представленные в заключении. Исследование проводилось на основе диалектического метода, предопределившего выбор в пользу комплексного анализа вопросов темы в единстве исторического и логического аспектов. Диалектический подход к анализу сущности явлений экономической жизни общества предполагает исследование основных закономерностей их проявления, переход от одних внешних форм существования к другим и анализ основного содержания объекта. Используя данный подход в настоящем исследовании, автор считает необходимым изложить основные вопросы ретроспективного развития государственной валютной деятельности, поскольку без исторического анализа трудно, а порой и невозможно объективно оценить реалии современной системы валютного регулирования и затрудняется поиск путей дальнейшего движения вперед.

Предметом исследования таким образом выступает система государственного валютного регулирования России.

Цель настоящего исследования — проследить особенности рыночной трансформации системы валютного регулирования в России, сформулировать макроэкономические задачи валютного регулирования в условиях финансового кризиса и наметить соответствующую этим задачам новую концепцию валютного регулирования.

Данная цель определила следующие задачи исследования:

• дать характеристику валютной политики государства в предреформенный период, сосредоточившись на анализе сущности государственной валютной монополиивыделить основные факторы, обусловившие существование валютной монополии в качестве основного принципа валютной политики;

• определить причины неудач реформ, развернувшихся во внешнеэкономической сфере в конце 80-х годов и обусловивших переход к либерализации внешнеэкономической деятельности;

• выделить экономические, организационные и правовые предпосылки становления валютного рынка в стране;

• проанализировать государственную концепцию валютного регулирования периода либерализации экономики, определив содержание механизма валютного регулирования и валютного контроля;

• определить приоритетные направления для валютного регулирования и валютного контроля и выявить основные недостатки существующей системы на данных направлениях;

• выяснить влияние существующей концепции валютного регулирования на развертывание системного финансового кризиса.

Сформулированные задачи исследования определили структуру и содержание работы. Данная работа состоит из введения, трех глав, последовательно раскрывающих вопросы темы и решающих поставленные перед исследованием задачи и заключения, в котором содержатся выносимые на защиту личные разработки автора по результатам исследования, определяющие его научную новизну.

Методологической и теоретической основой исследования являются труды отечественных экономистов: Л. И. Абалкина, С. А. Булатова, С. Н. Захарова, Д. И. Лоевецкого, Д. В. Смыслова, И. П. Фаминского, Б. Г. Федорова, JI.H. Юровского, A.B. Зверева, И. П. Айзенберга, AM. Смирнова, Э. А Баринова, И. С. Шухова. Использовались также нормативные акты ЦБ РФ, Указы Президента РФ и Постановления Правительства РФ, Законы РФ, Законы СССР, Постановления ЦК КПСС и Постановления Совета Министров СССР, затрагивающие проблемы валютного регулирования и внешнеэкономической деятельности. Особое внимание было уделено анализу фактических материалов, включающих соответствующие данные Госкомстата, а также данные таможенной статистики, которыми автор стремился подтвердить положения диссертационной работы и содержащиеся в ней выводы.

Апробация результатов исследования — по теме диссертационной работы опубликованы две научные статьи общим объемом 0.5 пл.

Практическая и теоретическая значимость исследования состоит в том, что полученные практические рекомендации могут быть учтены органами валютного регулирования в процессе совершенствования существующей системы валютного контроля, а полученные научные выводы и подходы представляют собой основу для дальнейших исследований в области государственного регулирования валютного рынка и могут быть использованы в учебном процессе.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Научная новизна работы, нашедшая свое отражение в основных положениях, выносимых диссертантом на защиту, состоит в следующем:

1. Обосновано предположение, что либерализация валютного рынка в экономических условиях конца 80-х г. не способствовала построению рыночной экономики. Свобода валютного рынка и внутренняя конвертируемость рубля не явились инструментами для построения реальной рыночной экономики с устойчивым экономическим ростом. Резкая либерализация внешнеэкономических связей, обусловившая свободное осуществление валютных операций, не обеспечила структурную перестройку внешнеэкономической сферы и не способствовала росту эффективности внешнеэкономической деятельностиона явилась ошибочной и оказала на экономику страны отрицательное воздействие.

2. Рекомендовано в качестве одного из основных принципов новой концепции валютного регулирования воссоздать принцип единого валютного расчетного центра страны, предполагающего концентрацию в федеральных банках всех валютных операций, связанных с переводом валютных средств за рубеж. Обосновано, что воссоздание этого принципа, являющегося основополагающим принципом государственной валютной монополии, не будет противоречить рыночным преобразованиям, поскольку оно вызвано к жизни именно экономическими интересами страны, заключающимися в I преодолении переходного состояния и стабилизации ситуации в экономике.

3. Сформулированы новые макроэкономические ориентиры эффективности валютного регулирования. Доказано, что прежние ориентиры — свобода осуществления валютных операций и внутренняя конвертируемость рубляпринципиально не соответствовали макроэкономическим задачам, стоящим перед Россией в периорд реформ, главная из которых — достижение стабильного экономического роста. Валютное регулирование в послекризисный период в краткосрочном плане должно быть усилено административными мерами и ориентироваться на удержание накопленных валютных резервов в стране, долгосрочными ориентирами эффективности должно стать увеличение притока валюты в страну и вовлечение накопленных валютных средств в реальный сектор экономики.

4. Предложен механизм вовлечения валютных накоплений в реальный сектор экономики, который состоит в привлечении западных банков и финансовых компаний в качестве гарантов выпуска свободно конвертируемых ценных бумаг. Валютные средства, аккумулируемые посредством размещения этих ценных бумаг, должны вкладываться в целевые экономические программы. В качестве государственной гарантии эмиссии выступят экспортные товары, а в качестве страхового обеспечения — стабильные ценные бумаги западного фондового рынка.

5. Предложен не существовавший ранее инструмент для усовершенствования механизма экспортно-импортного контроля в рамках существующей концепции валютного регулирования, направленный на борьбу с системой «двойных цен» при заключении внешнеторговых контрактов. Этот инструмент состоит в запрете осуществления сделки как ущемляющей государственные интересы, если цена товара, указанная в условиях контракта, отклоняется от цены на этот товар на мировом рынке на величину, превышающую определенный норматив. Нормативы должны быть установлены по каждой товарной группе, входящей в номенклатуру внешней торговли. Необходимо разработать методику учета величины отклонений и определения нормативов предельно допустимых отклонений контрактных цен от мировых.

Показать весь текст

Список литературы

  1. Монографии и учебные пособия.
  2. Л.И. «Зачем нам нужен рынок, что такое рынок и каков оптимальный путь перехода к рыночным отношениям». М., Всесоюзный центр юридического всеобуча, 1990 г.
  3. Л.И. «От административно-командной к регулируемой рыночной экономике -исторический поворот в развитии социализма». М., Всесоюзный центр юридического всеобуча, 1990 г.
  4. Л.И. «Этот трудный пуп»".-М., 1989 г.
  5. И.П. «Валютная система СССР».-М., Соцэкгиз, 1962 г.
  6. И.П. «Развитие валютной системы СССР».Автореферат.-М., 1960 г.
  7. С.А. «Валютно-финансовые условия внешнеторговых контрактов». М., 1991 г.
  8. . И. «Рынок ценных бумаг. Введение в фондовые операции.» М., Финансы и статистика, 1991 г.
  9. Альтшулер, А Б. «Международное валютное право».-М., Международные отношения, 1984 г.
  10. Е.П. «Правовое регулирование валютных отношений». Учебное пособие.- М., МИФИ, 1988 г.
  11. Ю.Ачкасов А. И. «Международные валютно-кредитные отношения: два пути развития». М., Финансы и Статистика, 1988 г.
  12. П.Балабанов И. Т. «Валютные операции». М., Финансы и Статистика, 1993 г.
  13. И.Т. «Валютный рынок и валютное регулирование в России». М. Финансы и Статистика, 1994 г.
  14. Э.А. «Валютные рынки и валютные операции».-М., Издательский центр Анкил, 1996 г.
  15. М.Бочков П. А. и др. «Валютный рынок. Факторы, определяющие курс рубля: эффективность внешнеторговых операций и валютный баланс».- М., Высшая экономическая школа, 1994 г.
  16. А.В. «Переходная экономика».-М., Таурус-Проспериус, 1994 г.
  17. С.А. «Вывоз капитала: своя компания за рубежом». Пособие для предпринимателей. М., Бек, 1996 г. ,
  18. Буренин ВА, Покровский А. И. «Перестройка управления внешнеэкономическими связями в СССР». Учебное пособие.-М, 1988 г.
  19. ГА. «Государственное регулирование экономики и корпоративные стратегии».-Тюмень, Издательство ТГУ, 1998 г.
  20. A.A. «Взаимосвязь планового ценообразования, финансово-кредитной системы и денежного обращения» «. М., Политиздат, 1988 г.
  21. A.A. „Проблемы взаимосвязи внутренних и внешнеторговых цен“. -М., Издательство института экономики АН СССР, 1988 г.
  22. A.A. „Система ценообразования и финансов: пути совершенствования“. М., Политиздат, 1989 г.
  23. В. А. „Валютно-финансовые отношения в постсоветском экономическом пространстве: особенности и пути формирования“.- М., ИМЭМО, 1994 г.
  24. И.Ф. „Валютная политика и правовое регулирование внешнеэкономической деятельности“.- Воронеж, Издательство ВГТУ, 1996 г.
  25. М.В. „Валюты в мировой торговле“.-М., Наука, 1992 г.
  26. М. А. Круглов A.B. „Валютный контроль товарных операций в российских коммерческих банках“.- С-Пб., Санкт-Петербургский университет экономики и финансов, 1996 г.
  27. А.И. „Опыт НЭПа“. Сборник.-М., Московский рабочий, 1990 г.
  28. A.C. „Развитие внешнеэкономических связей России как составной части рыночных отношений“. Автореферат. М., Российская Академия Управления, 1993 г.
  29. А.Н. „Валютный контроль внешнеторговой деягельности“.-М., Новый юрист, 1998 г.56."Комментарии законов РФ».-М., Фонд «Правовая культура», 1998 г.
  30. В.П. «Международные валютные и кредитные отношения СССР и других социалистических стран на современном этапе» Учебное пособие.-М., Издательство МГИМО, 1987 г.
  31. Ю. А «Новый валютно-финансовый механизм. К перестройке управления внешнеэкономическими связями СССР».-М., Финансы и статистика, 1987 г.
  32. Ю.Ю. «Совершенствование управления внешнеэкономическими связями в СССР».- М., Государственный Комитет СССР по науке и технике. 1990 г.
  33. Д.В. «Процесс натурализации народного хозяйства (1916−20 гг.)».В цитатах, сборник.-М., 1996 г.
  34. Е.С. «Государственное регулирование внешнеторговой деятельности в Российской Федерации. Правовые Аспекты». М., Прометей, 1998 г.
  35. Е.В. «Экспорт и импорт услуг валютный контроль. Бухгалтерский учет и налогообложение. Проводки и примеры». — М., Информационно -издательский дом «Филинъ», 1997 г.
  36. .Г. «Экономический контроль внешнеэкономической деятельности предприятия в новых условиях хозяйствования». С-Пб., Издательство С-ПбУ экономики и финансов, 1996 г.
  37. Д.Н. «Валютная политика СССР». М, Финансовое издательство НКФ СССР, 1926 г.
  38. П.Сакс Дж. «Рыночная экономика в России».-М., Экономика, 1994 г. 78."Сборник нормативных документов по валютному регулированию". Составитель Балашова Ю. В. Выпуск 2.-М., 1994 г.
  39. К.А. «Государственное регулирование внешнеэкономических связей России». М., Ассоциация «Гуманитарное знание», 1995 г.
  40. АМ. «Международные валютные и кредитные отношения СССР».-М., Внепггоргиздат, 1960 г.
  41. Г. Я. «Новая финансовая политика: на пути к твердой валюте».-М., Наука, 1995 г.
  42. А.А. «Экономческая политика государства».-М., Советский спорт, 1998 г. 85."Таможенная статистика ВТ ВФ". Сборник материалов. М, 1997 г. 86."Таможенная статистика ВТ ВФ". Сборник материалов. М, 1998 г.
  43. М.Л. «Внешнеэкономическая деятельность в РФ. Управление, организация, регулирование и контроль».-М., Издательство «Проблемы автономного института международного сотрудничества», 1994 г.
  44. М.Л. «Научные основы управления ВЭС СССР». М., МГИМО, 1982 г. 89."Управление внешнеэкономической деятельностью хозяйственных субъектов в России". М., ИНФРА, 1998 г.
  45. И.П. «Россия: внешнеэкономические связи в условиях перехода к рынку».- М., Международные отношения, 1993 г.
  46. .Г. «Валютная политика СССР взгляд в будущее». — М., Финансы и статистика, 1990 г. I
  47. В.М. «Экономическое регулирование: формы и методы».-С-Пб, Издательство С-ПбУ, 1992 г. 96. «Хозяйственный механизм внешнеэкономической деятельности: проблемы переходного периода». Под редакцией Аникеева А. А.- М., Институт экономики РАН, 1992 г.
  48. С.Н. «Изменение роли государства в экономике: догмы рынка и российские реалии».-M., УРСС, 1998 г.
  49. В.Е. «Валютные расчеты: задачи и решения».-М., Финансы и статистика, 1998 г.
  50. Г. Л. «Внешнеэкономичесое сотрудничество СССР в условиях перестройки: механизм, прогнозирование, эффективность».- М., Экономика, 1990 г.
  51. ЮО.Шагалов Г. Л. «Регулирование внешнеэкономических связей». М., ИНФРА, 1997 г.
  52. В.П. «Расчетные и кредитные отношения во внешней торговле СССР».-М., Международные отношения, 1987 г.
  53. Ю2.Шалашов В. П. «Валютное регулирование и валютные рассчеты в РФ».-М., Журнал «Внешнеэкономический бюллетень», 1996 г.
  54. ЮЗ.Шенаев В. Н. «Деньги, валюта и платежный баланс в России». М., 1996 г.
  55. Ю4.Шухов Н. С. «Политическая экономика социализма в 20-е гг."-М., Наука, 1991 г.
  56. Ю5."Экономика переходного периода». Под редакцией Радаева В.В.-М., Издательство МГУ, 1995 г.
  57. JI.H. «Денежная политика Советской Власти 1917−27 гг.» М, Финансовое издательство, 1928 г.
  58. Ю7.Юровский JI.H. «Наше денежное обращение. Сборник материалов 1914−25 гг.».- М., 1926 г.
  59. Закон РСФСР от 26.06.91 г. «Об инвестиционной деятельности в РСФСР."I150.3акон СССР „О валютном регулировании“ от 16.03.91 г.
  60. Письмо ЦБ РФ N 28 от 20.01.93 г.
  61. Положение ЦБ РФ N 57-П от 28.09.98 г. „О порядке и условиях проведения торгов по доллару США за российские рубли на специальной торговой сессии межбанковских валютных бирж.“
  62. Положение ЦБ РФ N77-n от 16.06.99 г. „О порядке и условиях проведения торгов по доллару США за российские рубли на единой торговой сессии межбанковских валютных бирж.“
  63. Положение ЦБ РФ N 82-П от 20.07.99 г. „О порядке выдачи банком России разрешений на проведение отдельных видов валютных операций: связанных с движением капитала.“
  64. Постановление Совета Министров СССР N 1072 от 04.09.86 г. „О размерах валютных отчислений предприятий-экспортеров на период 1987—1990 гг.“, с дополнениями N 1535, 1537 от 25.12.86 г.
  65. Постановление Совета Министров СССР N 1074 от 17.09.87 г. „О мерах по совершенствованию внешнеэкономической деятельности в новых условиях хозяйствования.“
  66. Постановление Совета Министров СССР N 1405 от 02.12.88 г» «О дальнейшем развитии внешнеэкономической деятельности государственных, кооперативных и общественных предприятий, организаций и объединений.»
  67. Постановление Совета Министров СССР N 412 от 18.05.89 г. «О развитии хозяйственной деятельности советских организаций за рубежом.»
  68. Постановление Совета Министров СССР N 712 от 20.07.90 г. «О совершенствовании розничной торговли и оказании услуг за иностранную валюту на территории СССР.»
  69. Постановление Совета Министров СССР N 776 ОТ 04.09.90 г. «О мерах по формированию общесоюзного валютного рынка.»
  70. Постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР N 991 от 19.08.86 г. «О мерах по совершенствованию внешнеэкономической деятельности.»
  71. Указ Президента РФ N 213 от 15.11.91 г. «О либерализации внешнеэкономической деятельности на территории РСФСР.»
  72. Указ Президента РФ N 335 от 30.12.91 г. «О формировании республиканского валютного резерва РСФСР в 1992 г.»
  73. Указ ЦБ РФ от 22.03.99 г. «О порядке покупки юридическими лицами-резидентами иностранной валюты за рубли на внутреннем валютном рынке РФ для целей осуществления платежей по договорам об импорте товаров в РФ».
  74. Указ ЦБ РФ N 606-У от 13.07.99 г. «О формировании резерва под операции кредитных организаций РФ с резидентами оффшорных зон».
  75. Федеральный закон N 128-ФЗ от 05.07.99 г. «О внесении дополнений в федеральный закон „О валютном регулировании и валютном контроле“.»
Заполнить форму текущей работой

Сессия? Спокойно!