Назначение и производство судебной экспертизы

При расследовании преступлений часто возникает необходимость в разрешении вопросов, требующих применения специальных знаний. Такими знаниями обладает эксперт, назначенный в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом, для производства судебной экспертизы и дачи заключения (ст. 57 УПК). Судебная экспертиза как деятельность сведущего лица по исследованию определенных объектов не может производиться по уголовному делу без ее назначения следователем, дознавателем. В связи с этим следственным действием следует считать назначение и производство судебной экспертизы.

Назначение и производство судебной экспертизы состоит из вынесения следователем, дознавателем постановления о назначении судебной экспертизы, проведения исследований и дачи заключения экспертом или экспертами по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла.

Сущность судебной экспертизы заключается в специальном исследовании, проводимом экспертом или экспертами по вопросам, поставленным следователем или дознавателем в постановлении о назначении судебной экспертизы, разрешение которых позволяет установить факты и обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу. Судебная экспертиза может быть назначена для разрешения любых вопросов, требующих использования специальных знаний, кроме юридических (правовых). На основе своих специальных знаний эксперт исследует представленные материалы и дает заключение по вопросам, поставленным в постановлении о назначении судебной экспертизы.

Заключение

эксперта эффективно используется в раскрытии и расследовании преступлений.

Различаются следующие виды судебных экспертиз.

• 1. В зависимости от отраслей знания: криминалистическая, судебномедицинская, судебно-психиатрическая, автотехническая, экономическая, химическая, ботаническая, почвоведческая и др.
• 2. По последовательности проведения: первичная, дополнительная и повторная. Первичная судебная экспертиза — это первая экспертиза, назначенная по уголовному делу. При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела (первичной судебной экспертизой) может быть назначена дополнительная судебная экспертиза, производство которой поручается тому же или другому эксперту. В случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза, производство которой поручается другому эксперту (ст. 207 УПК). Как правило, повторная судебная экспертиза поручается более квалифицированному эксперту и она производится на практике в случаях, когда заключение эксперта первой судебной экспертизы научно необоснованно; эксперт превысил свою компетенцию; заключение противоречит материалам уголовного дела, содержащим достоверные фактические данные. Если первая судебная экспертиза проводилась двумя и более экспертами (комиссионно), то и повторную экспертизу следует поручать комиссии экспертов.
• 3. По количеству лиц, принимающих участие в исследовании, — единоличная и комиссионная. Единоличная судебная экспертиза проводится одним экспертом, комиссионная — несколькими специалистами в области одной отрасли знаний. Согласно ст. 200 УПК комиссионная судебная экспертиза производится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комиссионный характер судебной экспертизы определяется следователем, дознавателем либо руководителем экспертного учреждения, которому поручено производство судебной экспертизы. Если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, то ими составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавший в производстве судебной экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласие.

Комиссионная судебная экспертиза проводится в случаях большого объема и сложных по методам исследования материалов уголовного дела, а также тогда, когда обвиняемый не доверяет производство данной судебной экспертизы одному (конкретному) специалисту.

4. По составу используемых знаний — однородная и комплексная. Однородная судебная экспертиза производится экспертом одной специальности. В соответствии с ч. 1 ст. 201 УПК судебная экспертиза, в производстве которой участвуют эксперты разных специальностей, является комплексной.

Проведение комплексной судебной экспертизы имеет целью получение более полных и всесторонних ответов на поставленные вопросы. В ходе ее производства эксперты разных специальностей исследуют одни и те же материалы, но каждый в пределах своей компетенции. То есть каждый из экспертов проводит только ту часть исследования, в области которой он является специалистом. Совокупность проведенных ими исследований дает возможность сделать общее заключение. Согласно ч. 2 ст. 201 УПК в заключении экспертов, участвующих в производстве комплексной судебной экспертизы, указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в производстве комплексной судебной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.

• 5. По признаку обязательности проведения судебной экспертизы — обязательная и необязательная. В соответствии со ст. 196 УПК назначение и производство судебной экспертизы обязательно, если необходимо установить:
• 1) причины смерти;
• 2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;
• 3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
• 31) психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше 18 лет преступления против неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста 14 лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);
• 4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;
• 5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

Судебная экспертиза в отношении потерпевшего, за исключением случаев, предусмотренных п. 2, 4 и 5 ст. 196 УПК, а также в отношении свидетеля производится с их согласия или согласия их законных представителей, которые даются указанными лицами в письменном виде (ч. 4 ст. 195 УПК).

Во всех других случаях судебная экспертиза назначается по усмотрению следователя или дознавателя исходя из конкретных обстоятельств уголовного дела. Однако при расследовании многих видов преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, нарушением правил охраны труда и дорожного движения, изготовлением и сбытом поддельных денег, а также с применением огнестрельного и холодного оружия, взрывчатых веществ и взрывных устройств, орудий взлома, средств поджога и др., невозможно обойтись без назначения и производства судебных экспертиз.

6. По задачам исследования — идентификационная и неидентификационная. Идентификационная судебная экспертиза производится для установления тождества индивидуально-определенного объекта (индивидуальная идентификация) или группы объектов (групповая идентификация). Неидентификационная судебная экспертиза — это диагностическая по своему характеру экспертиза, позволяющая установить отдельные обстоятельства преступления (время, место, способ, вид, род, тип и др.).

По большинству уголовных дел, как показывает практика, возникает необходимость в назначении и производстве таких судебных экспертиз, как криминалистическая, судебно-медицинская, биологическая, судебнопсихиатрическая, автотехническая, пожарно-техническая, химическая, ботаническая, почвоведческая. При их назначении необходимо правильно определять предмет и объекты исследований.

Предметом исследования каждой из указанных и других судебных экспертиз являются поставленные перед экспертом вопросы, решение которых позволяет устанавливать обстоятельства, подлежащие доказыванию, но уголовному делу. К объектам исследований судебных экспертиз, согласно ст. 10 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», относятся вещественные доказательства, документы, предметы, животные, трупы и их части, образцы для сравнительного исследования, а также материалы уголовного дела, по которому производится судебная экспертиза. Исследования производятся также в отношении живых лиц^[1].

Основу криминалистической судебной экспертизы и ее видов составляют научные положения криминалистической идентификации^[2], установления групповой принадлежности, диагностики и криминалистической техники. К видам криминалистической экспертизы относятся: дактилоскопическая (экспертиза следов рук); трасологическая (экспертиза следов ног и зубов человека, транспортных средств, орудий и инструментов, использованных для взлома преград, и др.); баллистическая (экспертиза огнестрельного оружия, боеприпасов к нему, следов выстрела, обстоятельств выстрела и иных вопросов, связанных с применением огнестрельного оружия); экспертиза холодного оружия (ножей и других предметов с целью установления относимости их к холодному оружию и способов изготовления); взрывотехническая (экспертиза взрывчатых веществ, взрывных устройств и решения вопросов, связанных с их применением); почерковедческая (экспертиза по исследованию рукописных текстов, записей, подписей и установлению лица, исполнившего их); технико-криминалистическая (экспертиза документов — вещественных доказательств и решения вопросов, связанных с исследованием материалов и технических способов изготовления документов); автороведческая (экспертиза по установлению автора документа); фоноскопическая (экспертиза магнитных фонограмм и решения вопросов, касающихся установления подлинности и достоверности магнитной звукозаписи); видеофоноскопическая (экспертиза видеофонограмм и решения вопросов по установлению их подлинности и достоверности, наличия или отсутствия монтажа и др.); портретная (экспертиза по отождествлению живого лица или трупа по признакам внешности с использованием фотоснимков и других материальных носителей информации о внешних чертах человека); фототехническая (экспертиза по идентификации фотоаппаратуры, принадлежности к ней фотоснимков, их монтажа или ретуши и решения других вопросов); идентификация целого по частям (экспертиза по признакам общего происхождения: разорванных документов, осколков фарного или лобового стекла автомобиля, частей сломанного клинка ножа и т. д.).

Названные виды криминалистической экспертизы производятся экспертами-криминалистами, имеющими высшее юридическое образование, специальную подготовку и применяющими положения криминалистической идентификации и методы соответствующих отраслей криминалистической техники. Другие многочисленные виды судебных экспертиз производятся специалистами, имеющими базовое медицинское, химическое, техническое, экономическое и иное образование, но не юридическое, за исключением тех специалистов (химиков, физиков, биологов и др.), которые имеют второе высшее образование — юридическое.

Назначение судебной экспертизы связано с решением вопросов о необходимости ее производства, определением вида, времени и характера предстоящего исследования, выбором экспертного учреждения или эксперта, подбором материалов, необходимых для экспертизы.

На основании изучения материалов уголовного дела прежде всего решается вопрос о необходимости назначения и производства судебной экспертизы. Как уже отмечалось, уголовно-процессуальным законом (ст. 196 УПК) предусмотрено обязательное назначение судебно-медицинской, судебно-психиатрической и судебно-психологической экспертиз, поскольку для решения определенных в законе вопросов требуются специальные познания в области судебной медицины, судебной психиатрии и судебной психологии. Во всех остальных случаях, прежде чем назначить соответствующую судебную экспертизу, нужно решить:

• 1) действительно ли по данному уголовному делу необходимо использовать специальные знания в науке, технике, искусстве или ремесле;
• 2) какое значение для расследуемого преступления имеют обстоятельства и факты, которые могут быть установлены данной судебной экспертизой;
• 3) нельзя ли выяснить эти обстоятельства и факты путем проведения допроса, осмотра и других, менее сложных и продолжительных следственных действий.

В то же время, решая указанные вопросы, надо учитывать значение исследуемых обстоятельств и фактов для уголовного дела и основания к производству данного вида судебной экспертизы. Иначе говоря, назначение судебной экспертизы необходимо в тех случаях, когда существенные для уголовного дела обстоятельства и факты могут быть установлены только с помощью специальных знаний. Например, нельзя обойтись без назначения судебной экспертизы для определения: данным или другим лицом оставлены следы рук на месте происшествия; нс стреляна ли пуля, извлеченная из тела потерпевшего, из огнестрельного оружия, изъятого у подозреваемого; является ли данное вещество наркотическим и т. д. Если эти обстоятельства не будут исследованы соответствующими специалистами на стадии предварительного расследования, то уголовные дела, содержащие указанные вещественные доказательства, не могут быть направлены в суд. При этом следует руководствоваться и тактическими соображениями.

Заключение

эксперта, содержащее обоснованные и убедительные выводы, нередко влияет на позицию обвиняемого. Последний, ознакомившись с таким заключением, может признать свою вину в совершении преступления и дать правдивые показания.

Качество и быстрота экспертных исследований во многом зависят от того, насколько своевременно и продуманно осуществлены подготовительные мероприятия, связанные с назначением судебной экспертизы. К ним относятся:

• 1) определение вида и предмета судебной экспертизы;
• 2) выбор времени для назначения судебной экспертизы, судебно-экспертного учреждения или эксперта;
• 3) подготовка необходимых для экспертного исследования объектов и материалов;
• 4) вынесение постановления о назначении судебной экспертизы и ознакомление с ним подозреваемого или обвиняемого;
• 5) ознакомление эксперта с постановлением о назначении судебной экспертизы, объектами и материалами, подготовленными для предстоящего исследования, если экспертиза проводится вне экспертного учреждения.

Важное значение для успешного проведения судебной экспертизы и использования ее результатов в процессе доказывания имеет время назначения данной экспертизы. Своевременность назначения судебной экспертизы зависит от полноты собранных материалов, необходимых эксперту для исследования и решения поставленных перед ним вопросов. Поэтому, установив, что по уголовному делу необходимо использование соответствующих специальных знаний, следует безотлагательно приступить к подготовке объектов и материалов, относящихся к предмету судебной экспертизы. Во всяком случае надо иметь в виду, что несвоевременное назначение судебной экспертизы и, следовательно, запоздалое получение ее заключения может привести к осложнению расследования преступления и затягиванию его сроков. В то же время согласно ч. 4 ст. 195 УПК судебная экспертиза может быть назначена и произведена до возбуждения уголовного дела.

В соответствии со ст. 11 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» судебные экспертизы производятся в государственных судебно-экспертных учреждениях, которые являются специализированными учреждениями федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

Организация и производство судебной экспертизы могут осуществляться также экспертными подразделениями, созданными федеральными органами исполнительной власти или органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации. В случаях если производство судебной экспертизы поручается указанным экспертным подразделениям, то они осуществляют функции, исполняют обязанности, имеют права и несут ответственность как государственные судебно-экспертные учреждения. Государственные судебно-экспертные учреждения в обязательном порядке производят судебную экспертизу для органов дознания и органов предварительного следствия, расположенных на территории, которая определяется соответствующими федеральными органами исполнительной власти. В случае невозможности производства судебной экспертизы в государственном судебно-экспертном учреждении, обслуживающем указанную территорию, в связи с отсутствием эксперта конкретной специальности, необходимой материально-технической базы либо специальных условий для проведения исследований судебная экспертиза для органов дознания и органов предварительного следствия может быть произведена государственными судебноэкспертными учреждениями, обслуживающими другие территории.

Судебно-экспертные учреждения — это специальные государственные учреждения, одной из основных функций которых является производство судебных экспертиз по уголовным делам. К ним относятся федеральные центры судебных экспертиз, отделы, лаборатории, бюро, отделения и другие экспертные подразделения, входящие в систему судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции РФ, Министерства внутренних дел РФ, Министерства здравоохранения РФ, Министерства обороны РФ, Федеральной службы безопасности РФ, Государственного таможенного комитета РФ^[3].

Перечень видов судебных экспертиз, выполняемых в судебно-экспертных учреждениях Министерства юстиции РФ, экспертно-криминалистических подразделениях Министерства внутренних дел РФ, судебно-медицинских лабораториях Министерства обороны РФ и таможенных лабораториях Федеральной таможенной службы дан в Приложении к Федеральному закону «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» .

Порядок назначения и производства судебных экспертиз в государственных судебно-экспертных учреждениях определен уголовно-процессуальным законом, Федеральным законом «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», а также ведомственными инструкциями или положениями по организации и производству судебных экспертиз. В тех случаях, когда в государственном судебно-экспертном учреждении отсутствует эксперт соответствующего профиля (специальной квалификации), то судебная экспертиза проводится вне такого судебно-экспертного учреждения в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом.

Признав необходимым производство судебной экспертизы, следователь или дознаватель составляет постановление о ее назначении в соответствии с требованиями ст. 195, 196 (если назначение судебной экспертизы обязательно) и 199 УПК. Постановление о назначении судебной экспертизы состоит из трех частей: вводной, описательной и резолютивной. В вводной части указываются место, число, месяц и год составления постановления, а также кто и по какому уголовному делу его составил. В описательной части излагаются обстоятельства уголовного дела, обусловившие необходимость назначения данного вида судебной экспертизы, т. е. после изложения фабулы дела указывается основание для назначения судебной экспертизы. В резолютивной части указываются вид судебной экспертизы, кому поручается ее производство (какому экспертному учреждению или эксперту), формулируются вопросы, подлежащие разрешению, и перечисляются объекты и материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

Вопросы, которые ставятся на разрешение эксперта^[4], должны быть:

• 1) четкими, конкретными, вытекать из обстоятельств, изложенных в описательной части постановления о назначении судебной экспертизы;
• 2) сформулированы в пределах компетенции эксперта, его специальности и с учетом современных возможностей данного вида судебной экспертизы;
• 3) изложены грамотно, недвусмысленно и в определенной логической последовательности. Перед экспертом нельзя ставить правовые вопросы, а также вопросы, выходящие за пределы сто компетенции, специальных знаний.

Возможности экспертных исследований в значительной мере зависят от надлежащего качества и необходимого количества собранных материалов. Объектами экспертных исследований могут быть: следы преступления (следы-отображения, микроследы); предметы и документы — вещественные доказательства; наркотические средства и сильнодействующие вещества; лакокрасочные и другие материалы и вещества, в том числе микрочастицы; иные объекты, требующие применения специальных знаний. В перечне материалов, направляемых эксперту, указываются также образцы для сравнительного исследования. В соответствии со ст. 202 УПК, предусматривающей получение образцов для сравнительного исследования, следователь или дознаватель вправе получить образцы почерка и иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, а также в соответствии с ч. 1 ст. 144 УПК у иных физических лиц и представителей юридических лиц в случаях, если возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах, и составить протокол в соответствии со ст. 166 и 167 УПК, за исключением требования об участии понятых. Получение образцов для сравнительного исследования может быть произведено до возбуждения уголовного дела. К иным образцам для сравнительного исследования относятся отпечатки пальцев рук, кровь, сперма, слюна, волосы, перхоть и другие объекты, связанные с жизнедеятельностью организма человека.

О получении образцов для сравнительного исследования следователь или дознаватель выносит постановление. В необходимых случаях получение образцов производится с участием специалистов. При ознакомлении подозреваемого, обвиняемого, свидетеля или потерпевшего с постановлением следует разъяснить ему значение данных образцов для установления истины по уголовному делу, что получение их не причинит вреда здоровью и не унизит его честь и достоинство.

Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении (ч. 4 ст. 202 УПК).

По результатам экспертного исследования эксперт составляет заключение в соответствии со ст. 204 УПК. По смыслу данной статьи и практики составления заключения эксперта оно состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов. В вводной части указываются: номер заключения, дата, время и место производства судебной экспертизы; основания производства судебной экспертизы и должностное лицо, назначившее судебную экспертизу (постановление следователя или дознавателя, его фамилия, инициалы, наименование органа предварительного следствия или дознания, классный чин или звание); сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность; сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения; поставленные перед экспертом вопросы и представленные для производства судебной экспертизы объекты исследований и материалы; данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы; обстоятельства уголовного дела (кратко из постановления следователя или дознавателя). В исследовательской части заключения излагаются содержание и результаты исследований. В этой части заключения отражаются в логической последовательности процесс экспертного исследования, объекты и материалы, подвергнутые исследованиям, примененные экспертом приемы, методы и научно-технические средства. Если в ходе производства судебной экспертизы эксперт установит обстоятельства, которые имеют значение для уголовного дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, то он вправе указать на них в своем заключении. В третьей части заключения эксперта на основании проведенного исследования формулируются выводы, т. е. ответы на вопросы, поставленные перед ним следователем или дознавателем. Выводы эксперта могут быть категорическими (положительными и отрицательными) и вероятными.

К заключению эксперта прилагаются материалы, иллюстрирующие данное заключение (фотографии, схемы, графики, сопоставительные таблицы и т. п.), которые являются его составной частью.

Заключение

эксперта, как и любое другое доказательство, подлежит оценке следователем, дознавателем. Оценке подвергаются все три части заключения эксперта, а также материалы, которые иллюстрируют заключение.

Прежде всего, ознакомившись с заключением эксперта в целом, необходимо проверить, отвечает ли оно требованиям, предъявляемым к его составлению ст. 204 УПК. Исследовательская часть оценивается с позиции объективности, всесторонности и полноты исследований. В соответствии со ст. 8 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» эксперт должен проводить исследования объективно, на строго научной и практической основе, в пределах соответствующей специальности, всесторонне и в полном объеме.

Заключение

эксперта должно основываться на положениях, дающих возможность проверить обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных.

При оценке исследовательской части заключения эксперта важно выяснить, являются ли примененные им методики исследований, т. е. методы, приемы и технические средства, научно обоснованными и признанными экспертной практикой. Необходимо также уяснить: 1) ответил ли эксперт на все вопросы, поставленные перед ним в постановлении о назначении судебной экспертизы; 2) не вышел ли он за пределы своей компетенции; 3) достаточно ли полно использованы экспертом объекты исследований и материалы, представленные для производства судебной экспертизы; 4) являются ли выводы эксперта ясными, определенными, убедительными и соответствуют ли они тем данным, которые подвергались исследованию, а также другим доказательствам, собранным по уголовному делу.

Проверив все взаимосвязанные части заключения эксперта, следователь или дознаватель должен оценить его с точки зрения относимости, допустимости и достоверности.

В соответствии со ст. 206 УПК заключение эксперта предъявляется следователем или дознавателем подозреваемому, обвиняемому, его защитнику, которым разъясняется при этом право ходатайствовать о назначении дополнительной либо повторной судебной экспертизы. Если судебная экспертиза производилась по ходатайству потерпевшего либо в отношении потерпевшего и (или) свидетеля, то им также предъявляется заключение эксперта. Об ознакомлении указанных лиц с заключением эксперта составляется протокол в соответствии со ст. 166 и 167 УПК.

• [1] См.: Федеральный закон «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» от 31 мая 2001 г. № 73-ΦЗ (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 30 декабря 2001 г. № 196-ФЗ).
• [2] Теоретические и практические вопросы криминалистической идентификации основательно исследованы известным отечественным криминалистом В. Я. Колдиным. См.: Колдин В. Я. Идентификация при расследовании преступлений. М.: Юридическая литература, 1978.
• [3] Подробнее о судебно-экспертных учреждениях указанных ведомств см.: Комментарий к «Федеральному закону «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации». М.: Велби, 2002. С. 46−58.
• [4] О вопросах, разрешаемых экспертами криминалистических экспертиз, судебно-медицинской, судебно-психиатрической, биологической, почвоведческой, экономической, химической и других видов судебных экспертиз, см.: Назначение и производство криминалистических экспертиз. М.: Юридическая литература, 1976; Справочник следователя. Вып. 3. Практическая криминашстика: подготовка и назначение судебных экспертиз. М.: Российское право, 1992; Криминалистические экспертизы, выполняемые в органах внутренних дел: справ, пособие / под ред. И. Н. Кожевникова, В. Ф. Статкуса. М.: ЭКЦ МВД России, 1992.