Уголовно-исполнительная характеристика конфискации имущества

Виды имущества, подлежащего конфискации

Конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие и обращение имущества в собственность государства на основании обвинительного приговора. Это определение конфискации имущества содержится в ст. 1041 УК РФ. Уголовным законом определяются и виды имущества, которое может быть конфисковано.

Однако прежде чем рассмотреть вопрос о видах этого имущества, отметим, что конфискацию имущества как меру уголовноправового характера (ст. 1041 УК РФ) следует отличать от так называемой специальной конфискации, предусмотренной ст. 81 УПК РФ. Специальная конфискация не ограничена кругом преступлений, как это предусмотрено в ст. 1041 УК РФ, однако ограничена тем, что ей подлежат только имущество и орудия преступления, признанные вещественными доказательствами.

Таким образом, действующим законодательством предусмотрены конфискация как мера уголовно-правового характера, так и процессуальная конфискация вещественных доказательств.

Характерно, что иногда они пересекаются. Так, орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, признанные вещественными доказательствами (ст. 81 УПК РФ), указаны как предмет конфискации имущества и в уголовном законе. Процессуальная конфискация, как это прямо установлено законом, применяется при вынесении не только приговора, но и определения или постановления о прекращении уголовного дела. На долю конфискации как меры уголовно-правового характера, следовательно, приходятся:

• 1) доходы от имущества, полученного в результате совершения преступлений, указанных в п. «а» ч. 1 ст. 1041 УК РФ, за исключением тех доходов, которые подлежат возвращению законному владельцу этого имущества;
• 2) доходы от имущества, в которое имущество, полученное в результате совершения преступлений, было полностью или частично превращено или преобразовано;
• 3) не признанные по каким-либо причинам вещественными доказательствами деньги, ценности и иное имущество, указанные в п. «а» — «в» ч. 1 ст. 1041 УК РФ;
• 4) имущество, указанное в ч. 2, 3 ст. 1041 УК РФ;
• 5) денежная сумма, о которой говорится в ст. 1042 УК РФ.

Во всех этих случаях при конфискации имущества ссылка на ст. 81 УПК РФ недопустима^[1].

Согласно Определению Конституционного Суда РФ от 08.07.2004 № 251−0, норма, содержащаяся в п. 1 ч. 3 ст. 81 УПК РФ, будучи по своей природе и сущности нормой уголовнопроцессуального законодательства как самостоятельной отрасли в системе законодательства РФ, имеет собственный предмет правового регулирования — институт вещественных доказательств в уголовном судопроизводстве. Как таковая данная норма, обеспечивая выполнение Российской Федерацией принятых на себя международно-правовых обязательств применительно к сфере уголовно-процессуального законодательства, не подменяет и не может подменять собой нормы уголовного закона.

По действующему закону, согласно ст. 1041 УК РФ конфискации подлежит следующее имущество:

• а) деньги, ценности и иное имущество, полученное в результате совершения преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 105, ч. 2−4 ст. 111, ч. 2 ст. 126, ст. 1271, 1272, ч. 2 ст. 141, ст. 1411, ч. 2 ст. 142, ст. 1451 (если преступление совершено из корыстных побуждений), ст. 146, 147, ст. 153−155 (если преступления совершены из корыстных побуждений), ст. 1712, 183, ч. 3 и 4 ст. 184, ст. 186, 187, 189, ч. 3 и 4 ст. 204, ст. 205, 2051, 2052, 206, 208, 209, 210, 212, 222, 227, 2281, ч. 2 ст. 2282, ст. 2284, 229, 231, 232, 234, 240, 241, 242, 2421, 275, 276, 277, 278, 279, 281, 282>, 2822, 2831, 285, 290, 295, 307−309, 355, ч. 3 ст. 359 УК РФ, или являющееся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо через государственную границу РФ с государствами — членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, ответственность за которое установлена ст. 2261 и 2291 УК РФ, и любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;
• б) деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями, указанными в п. «а» ч. 1 ст. 1041 УК РФ, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;
• в) деньги, ценности и иное имущество, используемые или предназначенные для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);
• г) орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому.

Конфискации подлежат лишь деньги и иное имущество, полученные в результате преступлений, виновность в совершении которых установлена в предусмотренном законом порядке^[2].

Уголовный закон употребляет понятие «имущество». Однако при уяснении его содержания следует исходить из положений гражданского законодательства. Так, ст. 128 ГК РФ, перечисляя объекты гражданских прав, называет среди них: вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность); нематериальные блага.

Легальное понятие вещей дается в ст. 130 ГК РФ: к недвижимым вещсш (недвижимое имущество, недвижимость) относятся земельные участки, участки недр и все, что прочно связано с землей, т. е. объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, объекты незавершенного строительства. К недвижимым вещам относятся также подлежащие государственной регистрации воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания, космические объекты. Законом к недвижимым вещам может быть отнесено и иное имущество. Вещи, не относящиеся к недвижимости, включая деньги и ценные бумаги, признаются движимым имуществом. Регистрация прав на движимые вещи не требуется, кроме случаев, указанных в законе. Таким образом, все вещи гражданское законодательство делит на две большие категории: движимые и недвижимые.

Движимые вещи могут быть одушевленными или неодушевленными, делимыми или неделимыми, главной вещью или ее принадлежностью, сложными или не относящимися к таковым и т. п.

Согласно п. 1 ст. 140 ГК РФ, в качестве денег на территории РФ выступает рубль, который является законным платежным средством, обязательным к приему по нарицательной стоимости. Пункт 2 ст. 140 ГК РФ предусматривает применение иностранной валюты на территории РФ. Порядок и условия ее использования определяются Федеральными законами от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», а также большим количеством изданных в соответствии с ними нормативных актов. Расчеты в иностранной валюте между российскими резидентами, как юридическими, так и физическими лицами, возможны только в безналичной форме.

Исключение составляют лишь магазины беспошлинной торговли, коммерческие организации, которые реализуют товары под таможенным контролем на таможенной территории РФ. Здесь допускается продажа товаров (выполнение работ, оказание услуг) гражданам с оплатой в иностранной валюте в наличной форме.

Согласно п. 1 ст. 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении^[3].

Термин " ценности" , являясь оценочной категорией, определяется из множества характеристик того или иного предмета. Так, в соответствии со ст. 1 Федерального закона от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» к ценностям относятся драгоценные металлы и (или) драгоценные камни.

Драгоценные металлы — золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). Настоящий перечень драгоценных металлов может быть изменен только федеральным законом. Драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления.

Драгоценные камни — природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, определяемом Правительством РФ. Установленный перечень драгоценных камней может быть изменен только федеральным законом.

Федеральным законом «О валютном регулировании и валютном контроле» выделяется такая категория ценностей, как валютные ценности. Согласно ст. 1 этого Закона, к валютным ценностям относятся иностранная валюта и внешние ценные бумаги.

Иностранная валюта — денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки, а также средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах.

Внешние ценные бумаги — ценные бумаги, в том числе в бездокументарной форме, не относящиеся в соответствии с вышеуказанным Законом к внутренним ценным бумагам.

В ст. 4 Федерального закона от 15.04.1998 № 64-ФЗ «О культурных ценностях, перемещенных в Союз ССР в результате Второй мировой войны и находящихся на территории Российской Федерации» дается понятие культурных ценностей.

Культурные ценности — имущественные ценности религиозного или светского характера, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение: произведения искусства, книги, рукописи, инкунабулы, архивные материалы, составные части и фрагменты архитектурных, исторических, художественных памятников, а также памятников монументального искусства и другие категории предметов, определенные в ст. 7 Закона РФ от 15.04.1993 № 4804−1 «О вывозе и ввозе культурных ценностей» .

Согласно Федеральному закону от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» :

доходы, полученные преступным путем, — денежные средства или иное имущество, полученные в результате совершения преступления;

легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, — придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления, за исключением преступлений, предусмотренных ст. 193, 194, 198, 199, 1991 и 1992 УК РФ;

финансирование терроризма — предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных ст. 205, 2051, 2052, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278,^279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования или преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений.

Для нужд рассматриваемой статьи можно предложить определение термина " оборудование" - это применяемое самостоятельно или устанавливаемое на машину техническое устройство^[4], необходимое для совершения преступления.

В дополнение к изложенным ранее определениям можно предложить следующие, приводимые в Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г.:

a) " доход" означает любую экономическую выгоду, полученную в результате совершения преступления. Эта выгода может включать любое имущество, определяемое в подп. «b» ;

b) «имущество» означает имущество любого рода, вещественное или невещественное, движимое или недвижимое, а также юридические акты или документы, дающие право на имущество или на долю в этом имуществе;

c) «орудия» означают любое имущество, использованное или предназначенное для использования, любым способом, целиком или частично, для совершения преступления или преступлений.

Средства преступления — предметы и вещества, при помощи которых совершается преступление или которые облегчают совершение преступления.

Орудия, оборудование или иные средства совершения преступления могут быть конфискованы только в том случае, когда они принадлежат обвиняемому.

Согласно действующему законодательству конфискация распространяется не на любое имущество, а только на то, которое прямо указано в законе. При этом УК РФ устанавливает несколько критериев, определяя имущество, подлежащее конфискации.

Прежде всею это деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступлений, исчерпывающим образом указанных в п. «а» ч. 1 ст. 1041 УК РФ. Если какое-либо имущество приобретено в результате совершения иного, не включенного в законодательный перечень преступления, в отношении такого имущества конфискация не может быть применена. Вместе с тем конфискация имущества может быть обращена не только на имущество, полученное в результате совершения указанных преступлений, но и на любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу.

Если имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, конфискации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него (ч. 2 ст. 1041 УК РФ). В анализируемом случае наряду с требованиями уголовного закона следует учитывать и положения п. 3 ст. 252 ГК РФ, устанавливающего, что, если выдел доли в натуре не допускается законом или невозможен без несоразмерного ущерба имуществу, находящемуся в общей стоимости, выделяющийся собственник имеет право на выплату ему стоимости его доли другими участниками долевой собственности.

В числе предметов конфискации выступают также деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество и доходы, указанные в п. «а» ч. 1 ст. 1041 УК РФ, были частично или полностью превращены или преобразованы (п. «б» ч. 1 ст. 1041 УК РФ). Этим положением законодатель обеспечивает право потерпевшего на взыскание ущерба от действий виновного, направленных на придание правомерного характера имуществу, полученному преступным путем (ст. 174 и 1741 УК РФ). Таким образом, конфискации подлежат поступления от реализации (продажи) имущества, полученного преступным путем.

Исходя из изложенного можно сказать, что конфискация имущества распространяется в первую очередь на имущество, которое тем или иным образом соотнесено с совершением преступления. Это первый вид имущества, подлежащего конфискации.

Вместе с тем, как показывает практика, в антиобщественных целях может быть использовано не только имущество, приобретенное в результате совершения преступления, но также и благоприобретенное имущество. В этой связи уголовный закон, преследуя цель лишения материальной и финансовой базы отдельных лиц и групп, чья деятельность противоречит закону, распространяет действие конфискации и на подобное имущество. Поэтому конфискованы могут быть деньги, ценности и иное имущество, используемые или предназначенные для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации) (п. «в» ч. 1 ст. 1041 УК РФ). Следовательно, второй вид имущества, подлежащего конфискации, составляет имущество, предназначенное для использования в преступных целях, перечисленных в законе.

Третий вид имущества, подлежащего конфискации, образует имущество, с использованием которого совершается преступление: это орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому (п. «г» ч. 1 ст. 1041 УК РФ).

В случаях когда имущество, подлежащее конфискации, было передано осужденным другому лицу (организации), оно подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий (ч. 3 ст. 1041 УК РФ). Следовательно, можно отметить, что впервые в российском уголовном законодательстве предусмотрена возможность применять меры уголовно-правового характера в отношении организаций (юридических лиц).

Также необходимо обратить внимание и на положение закона о том, что имущество подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий. Здесь законодателем были учтены права и законные интересы добросовестного приобретателя имущества. Однако в этом случае следует также основываться и на положениях ст. 302 ГК РФ, предоставляющей право собственнику истребовать имущество у добросовестного приобретателя.

Если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в ст. 1041 УК РФ, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи, утраты, порчи, разрушения, реализации, внедрения в производство и т. д., суд выносит решение о конфискации денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета (ст. 1042 УК РФ).

При принятии решения о конфискации денежной суммы взамен предмета, подлежащего конфискации и добытого преступным путем, суд должен в соответствии с ч. 1 ст. 303 ГК РФ учитывать не только его стоимость, но и необходимость возмещения всех доходов, которые это лицо извлекло или должно было извлечь за все время владения (в случае недобросовестного владения) или со времени, когда лицо узнало или должно было узнать о неправомерности владения (в случае добросовестного владения).

Использование законодателем в ч. 1 ст. 303 ГК РФ формулировки — «доходы, которые лицо должно было извлечь» — корреспондирует со сформировавшимся в судебной практике подходом к определению размера подлежащей возмещению упущенной выгоды: это не любые абстрактно определяемые поступления, которые могли быть получены при эксплуатации того или иного имущества, а те поступления, которые либо не могли не быть приобретены в силу особенностей имущества (например, молоко от дойной скотины, плоды от постоянно плодоносящих растений), либо для получения которых имелись конкретные предпосылки в виде уже заключенных договоров об использовании имущества, сложившейся и приносящей стабильные результаты практики его эксплуатации и т. д.^[5]

Таковы виды имущества, подлежащего конфискации. Теперь обратимся к вопросу о порядке исполнения конфискации имущества. При этом рассмотрению будут подлежать лишь основные позиции исполнения рассматриваемой уголовно-правовой меры.

• [1] Волженкин Б. В. Загадки конфискации // Известия вузов. Правоведение. 2008. № 2.
• [2] См.: Обзор кассационной практики Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда Российской Федерации за второе полугодие 2009 г.
• [3] См.: Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» .
• [4] См.: ТР ТС 010/2011. Технический регламент Таможенного союза. О безопасности машин и оборудопания; принят решением Комиссии Таможенного союза от 18.10.2011 № 823.
• [5] Возникновение, прекращение и защита права собственности: постатейный комментарий глав 13, 14, 15 и 20 Гражданского кодекса Российской Федерации / В. В. Андропов, Б. М. Гонгало, А. В. Коновалов [и др.]; под ред. П. В. Крашенинникова. М.: Статут, 2009.