Образование коллегиального органа управления

Порядок образования коллегиального органа управления (наблюдательного или иного совета) определяется специальными федеральными законами и уставами корпораций. В соответствии с Законом об ООО порядок образования и деятельности совета директоров (наблюдательного совета) общества, а также порядок прекращения полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета) общества определяются уставом общества.

Закон об акционерных обществах предусматривает, что члены совета директоров избираются общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном законом и уставом общества, на срок до следующего годового общего собрания акционеров (п. 1 ст. 66).

Если годовое общее собрание акционеров не было проведено в установленные законом и уставом сроки, то полномочия совета директоров прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров.

Членами коллегиального органа управления (совета директоров) могут быть только физические лица, как участники (акционеры), так и лица, не являющиеся акционерами данного общества. Однако Закон о производственных кооперативах предусматривает, что наблюдательный совет создается только из членов кооператива. В некоммерческих корпорациях в состав коллегиального органа входят только члены данной корпорации. Например, в соответствии с Законом о саморегулируемых организациях членами коллегиального органа являются физические лица — члены саморегулируемой организации и (или) представители юридических лиц — членов саморегулируемой организации, а также независимые члены.

Не могут быть членами коллегиального органа управления (совета директоров):

• — юридическое лицо;
• — члены ревизионной комиссии общества;
• — члены счетной комиссии, утверждаемой общим собранием акционеров.

В соответствии с п. 4 ст. 65.3 ГК РФ «лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов корпораций, и члены их коллегиальных исполнительных органов не могут составлять более одной четверти состава коллегиальных органов управления корпораций и не могут являться их председателями». Аналогичное положение закреплено законами о хозяйственных обществах. Закон о производственных кооперативах определяет, что член наблюдательного совета одновременно не может быть членом правления кооператива либо председателем кооператива.

В действующих законах о хозяйственных обществах отсутствует норма, позволяющая устанавливать дополнительные требования к кандидату для избрания в коллегиальный орган управления (наблюдательный или иной совет). Из и. 2 ст. 53 Закона об акционерных обществах следует, что предложение о выдвижении кандидатов должно содержать имя и данные документа, удостоверяющего личность каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается, а также иные сведения о нем, предусмотренные уставом или внутренними документами общества. Это означает, что квалификационные и профессиональные требования к кандидатам могут устанавливаться уставом или внутренними документами обществами.

Кодекс корпоративного управления рекомендует закрепить дополнительные конкретные требования к членам совета директоров. Чтобы эффективно осуществлять руководство деятельностью общества, члены совета директоров должны обладать знаниями, опытом и навыками, необходимыми для правильного принятия решений. Поэтому устав общества или иные внутренние документы могут содержать конкретные профессиональные требования, предъявляемые к членам совета директоров.

Для учета мнения всех участников (акционеров) законы о корпорациях устанавливают выборы членов коллегиального органа (совета директоров) путем кумулятивного голосования. Суть такого голосования — в распределении имеющихся голосов между несколькими кандидатами. Избранным считается соискатель, набравший большее относительно других число голосов. На каждую голосующую акцию приходится количество голосов, равное числу членов совета директоров, определенному в уставе.

В отличие от российского европейское акционерное законодательство устанавливает ограничения по количеству обществ, в которых одно и то же лицо может являться членом наблюдательного совета. Так, Акционерный закон Германии предусматривает, что членом наблюдательного совета не может быть лицо, которое является членом наблюдательного совета уже в десяти торговых обществах; является законным представителем предприятия, зависимого от общества. По законодательству Франции физическое лицо не может одновременно состоять более чем в восьми наблюдательных советах акционерных обществ, зарегистрированных во Франции.

Российские законы о хозяйственных обществах не содержат подобных ограничений и одно и то же лицо может являться членом совета директоров в любом количестве хозяйственных обществ. Вместе с тем представляется оправданным такое ограничение установить.

Избрание членов в коллегиальный орган корпорации (совет директоров) должно осуществляться посредством прозрачной процедуры, позволяющей участнику (акционерам, членам) получить информацию о кандидатах, достаточную для формирования представления об их личных и профессиональных качествах.

Состав совета директоров должен быть сбалансированным, в том числе по квалификации его членов, их опыту, знаниям и деловым качествам, и пользоваться доверием участников корпорации (акционеров, членов).

Участники корпорации (акционеры, члены) должны получать максимальный объем информации о кандидатах в члены совета директоров, включая такую информацию, как возраст, образование, сведения о занимаемых должностях, членстве в советах директоров других юридических лиц, его отношениях с аффилированными лицами корпорации, его имущественном положении и пр. Перечень сведений о кандидате в члены совета директоров, которые должны предоставляться участникам (акционерам), может быть установлен в уставе корпорации.

В уставе также может быть определен перечень информации, подлежащей раскрытию членами совета директоров после их избрания, в том числе информации, позволяющей установить аффилированность члена совета директоров с участниками (акционерами) или контрагентами корпорации, а также с их аффилированными лицами. Такая информация должна раскрываться в форме личного заявления избранного члена совета директоров.

Количественный состав коллегиального органа корпорации должен быть оптимальным для принятия быстрых и взвешенных решений и для нормальной организации деятельности самого органа корпорации. «Количественный состав совета директоров общества должен давать возможность организовать деятельность совета директоров наиболее эффективным образом, включая возможность формирования комитетов совета директоров, а также обеспечивать существенным миноритарным акционерам общества возможность избрания в состав совета директоров кандидата, за которого они голосуют»^[1].

Закон об акционерных обществах лишь предусматривает, что количественный состав совета директоров общества определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров, но не может быть менее чем 5 членов (п. 3 ст. 66). Представляется целесообразным закрепить в уставе акционерного общества положение о том, что количественный состав совета директоров определяется решением общего собрания, в повестке дня которого стоит вопрос об избрании совета директоров. Это позволит обществу более оперативно менять количественный состав совета директоров в зависимости от потребностей и интересов общества.

В соответствии с Законом о производственных кооперативах число членов наблюдательного совета кооператива и срок их полномочий определяются общим собранием членов кооператива.

Согласно Закону об акционерных обществах для обществ с числом акционеров — владельцев голосующих акций более 1000 количественный состав совета директоров не может быть менее 7 членов, а для обществ с числом акционеров — владельцев голосующих акций более 10 тыс. — менее 9 членов.

В соответствии с ГК РФ в публичном акционерном обществе образуется коллегиальный орган управления, число членов которого не может быть менее 5 (п. 3 ст. 97).

Максимальное количество членов совета директоров российским акционерным законом не определено. В отличие от него, например, немецкий закон об акционерных обществах определяет не только минимальное число членов наблюдательного совета, но и максимальное его количество в зависимости от размера уставного капитала общества. В обществе с уставным капиталом до 1,5 млн евро максимальное число членов наблюдательного совета составляет 9 человек; свыше 1,5 млн евро — 15; свыше 10 млн евро — 21К

Количественный состав коллегиального органа корпорации должен определяться с учетом требований законодательства, а также конкретных потребностей самой корпорации и участников (акционеров, членов).

Категории членов коллегиального органа корпорации (совета директоров). В практике российских обществ, в первую очередь акционерных, в состав совета директоров, как правило, входят три категории директоров — исполнительные, неисполнительные и независимые директора.

В соответствии со сложившейся практикой иод исполнительными директорами понимаются члены исполнительных органов общества. Однако Кодекс корпоративного управления исходит из того, что такое понимание термина «исполнительный директор» является узким и рекомендует под исполнительными директорами понимать также лиц, являющихся членами исполнительных органов управляющей организации общества и (или) находящихся в трудовых отношениях с обществом или управляющей организацией общества.

Неисполнительные директора — члены совета директоров, которые не совмещают работу в совете директоров с работой на какой-либо иной исполнительной должности в обществе.

Согласно большинству кодексов корпоративного поведения европейских государств в совете директоров (наблюдательном совете) иеиспол-^[2]

нительные директора должны составлять большинство. Такие директора обеспечивают беспристрастность в оценках управления обществом, обеспечивают полезные контакты, привносят новые дополнительные знания и опыт.

Независимый директор — член совета директоров, который не только не является членом правления и независим от должностных лиц общества, их аффилированных лиц, крупных контрагентов общества, но и не находится с обществом в иных отношениях, которые могут повлиять на независимость его суждений.

В соответствии с наилучшей практикой корпоративного управления под независимыми директорами понимаются лица, которые обладают достаточной самостоятельностью для формирования собственной позиции и которые способны выносить объективные и добросовестные суждения, независимые от влияния исполнительных органов общества, отдельных групп акционеров или иных заинтересованных сторон, а также обладают достаточной степенью профессионализма и опыта.

Согласно Кодексу корпоративного управления независимым директором (кандидатом для избрания в качестве независимого директора) рекомендуется считать лицо, которое не связано:

• 1) с обществом;
• 2) с существенным акционером общества;
• 3) с существенным контрагентом или конкурентом общества;
• 4) с государством (Российской Федерацией, субъектом РФ) или муниципальным образованием.

Независимый директор должен воздерживаться от совершения действий, в результате которых он может перестать быть независимым. Если после избрания в совет директоров независимого директора возникают обстоятельства, в результате которых он перестает быть независимым, такой член совета директоров обязан уведомить об этих обстоятельствах совет директоров. Совет директоров должен обеспечить раскрытие информации об утрате членом совета директоров статуса независимого директора. Обществу рекомендуется закрепить в своих внутренних документах процедуры, применяемые в случае утраты членом совета директоров статуса независимого директора.

Рекомендуется, чтобы независимые директора составляли не менее 1/3 избранного состава совета директоров.

Из судебной практики

Романенко Т. обратилась в арбитражный суд с иском к ЗАО «Подземметаллзанщта» о признании недействительным решения очередного годового общего собрания акционеров ЗАО «Подземмегаллзащита» от 12.06.2010 об избрании совета директоров общества. В обоснование заявленных требований истица ссылалась на то, что собрание созвано неуполномоченным лицом, в уведомлении о проведении собрания отсутствовал список кандидатур в совет директоров, нарушена процедура представления кандидатур в совет директоров, а также пропущен срок их выдвижения.

Судом установлено, что в уведомлении о проведении очередного общего собрания акционеров общества с включением в повестку дня вопроса об избрании совета директоров общества список предлагаемых кандидатов в совет директоров огсутствовал. Избранные оспариваемым решением собрания акционеров общества члены совета директоров были предложены акционером Б. непосредственно на собрании общества. Кроме того, список кандидатур в совет директоров был включен в повестку дня собрания акционером общества^[3].

• [1] Пункт 2.3.4 разд. II Кодекса корпоративного управления.
• [2] См.: Торговое уложение Германии. Закон об акционерных обществах. Закон об обществах с ограниченной ответственностью. Закон о производственных и хозяйственных кооперативах / пер. с нем. Е. А. Дубовицкой. С. 311.
• [3] Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 15.09.2011 по делу№ А67−5902/2010.