Джозеф Ваксберг: человек, обосновавший метод телефонного опроса

Джозеф Ваксберг (Joseph Waksberg, 1915;2006), часто — Джо (Joe), родился в небольшом старинном польском городке Киелце (Kielce), откуда его семья эмигрировала в Америку в 1921 году.

Окончив школу с высокими показателями, он поступил Городской колледж (City College) Городского университета Нью-Йорка (City University of New York), в котором жители этого города имели право учиться бесплатно. О статистике он тогда не имел никакого представления, и в качестве специализации была избрана математика. В 1936 году, после окончания колледжа, он начал изучать дополнительные разделы математики на вечерних курсах университета. Это было время Депрессии, рабочих мест было мало, но после отлично сданного общенационального экзамена Ваксберг получил приглашение работать в Вашингтоне, в правительственных структурах. Несколько лет он был математиком в военно-морском министерстве (Navy Department), а в 1940 году, когда его тематика закрылась, ему предложили место в Бюро переписи населения (Census Bureau).

К тому времени Ваксберг был знаком с лишь основами теории вероятностей и математической статистики. Он самостоятельно изучил более сложные разделы этих дисциплин и блистательно сдал общенациональный экзамен. Через шесть десятилетий, вспоминая то время, Ваксберг заметил, что, по словам Лесли Киша (Leslie Kish, 1910;2000), у него был высший в стране балл. «Я не уверен, — добавил Ваксберг, — что Лесли прав, но не хочу ему противоречить» [19, р. 299]. Интересно, что жизненные пути Вайсберга и Киша [20] начинались во многом одинаково: семья последнего эмигрировала из городка Попрад (Poprad), сейчас это — Словакия, оба закончили Городской колледж в Нью-Йорке как математики, примерно в одно время пришли на работу в Бюро переписи населения, многие десятилетия исследовали один круг проблем, и оба дожили до 90 лет. Киш признан классиком в области статистики и экспертом высочайшего класса по проведению опросов.

Руководителями научного отдела Бюро переписи были выдающиеся специалисты в области статистики Моррис Хансен (Morris Hansen, 1910;1990) и Уильям Хурвиц (William Hurwitz, 1908;1969). Под их руководством и в русле развивавшейся ими общей методологии исследовались теоретические вопросы выборочного анализа и разрабатывались методы оценки статистических и нестатистических погрешностей. Хансену и Хурвицу удалось доказать неадекватность математико-статистической теории выборочных методов, применявшихся в первой трети прошлого века, и создать сильную команду специалистов, успешно разрабатывавших математические модели статистических обследований и эффективно координировавших работы по сложнейшим статистическим проектам государственной значимости.

Ваксберг был одним из таких аналитиков. Им было предложено множество приемов по совершенствованию планирования и проведения выборочных опросов. Он был одной из ключевых фигур в обосновании методологии двух мониторингов, на результатах которых базируется ряд важнейших государственных программ и в данных которых уже многие десятилетия заинтересованы политики самого высокого уровня и исследователи различных социально-экономических процессов. Проект «Исследование современного состояния населения» («Current Population Survey») существует свыше полувека и включает ежемесячное обследование 50 000 семей. Главная цель — определение занятости населения и развитие трудовых ресурсов. Второй проект, «Исследование американских домовладений» («American Housing Survey»), дает богатейшую информацию о жилищных условиях американцев. Общенациональная выборка включает 55 000 жилищ различного типа, от домов на колесах до многокомнатных многомиллионных домов, в которых проживает одна семья. Ваксберг разрабатывал и руководил методологической программой переписи населения США 1970 года.

Проработав в Бюро переписи 33 года, Ваксберг в 1973 году ушел в отставку с должности заместителя директора по статистическим методам, исследованиям и стандартам и по предложению Хансена перешел в статистическую исследовательскую фирму «Westat», где проработал 26 лет. Этот краткий рассказ о деятельности Ваксберга имеет одну цель — в самых общих чертах показать, какого уровня специалистом он был и какого масштаба задачи ему приходилось решать. Рассмотрим ту сторону его деятельности, которая прежде всего может интересовать социологов, проводящих телефонные опросы, и особенно — полстеров. Биографическая информация об Уоррене Митофски и фрагменты истории рождения exit poll будут приведены ниже, однако рассказ об одном из направлений его пионерной деятельности начнется здесь, ибо речь идет о становлении метода телефонного опроса, называемого «техникой Митофски-Ваксберга».

Все началось с того, что в 1967 году Митофски, проработавший несколько лет в Бюро переписи под руководством Ваксберга, был приглашен телевизионной компанией CBS, чтобы возглавить специальное подразделение по проведению электоральных опросов. Первые опросы для CBS делал Луис Харрис, однако руководство компании не устраивали его методы выборки и анализа, поэтому при организации новой службы они отдали предпочтение специалисту в области математики и статистики.

Во второй половине 1960;х годов основная часть опросов проводилась методом личных интервью; но увеличение числа домашних телефонов и, что еще важнее, появление автоматической междугородней связи усилило интерес полстеров к телефонным опросам, возникшим в США еще в 1920;х годах. Однако обнаружились технологические трудности, повышавшие стоимость опросов и их трудоемкость. В телефонных книгах многие номера были устаревшими и потому недействительными, кроме того, значительное число личных телефонов там не было отражено. Альтернативой было генерирование всех возможных телефонных номеров в стране или в штате с помощью компьютера и затем проведение случайного отбора. Использование этого метода, чаще всего обозначаемого аббревиатурой RDD (random digit dialing — набор случайных номеров), усложнялось тем, что лишь 20% таким образом сгенерированных номеров принадлежали семьям, а 80% - были бизнес-телефонами или вообще не существовали. Поэтому, чтобы найти один действующий домашний телефон, в среднем приходилось набирать пять номеров. Еще одна трудность: при наборе несуществующего номера интервьюер слышал в трубке обычный гудок, и он мог думать, что это действующий телефон и, соответственно, многократно пытаться дозвониться по нему.

Телефонные номера в США состоят из десяти цифр: первые три — «географические», по ним можно определить штат или даже часть штата; следующие три цифры (префикс) указывают на компанию, обслуживающую конкретную зону внутри штата; в городах обычно существует несколько префиксов, в сельской местности — достаточно одного; последние четыре (сафикс) — собственный номер телефона.

Митофски обнаружил, что телефонные компании не раздают телефонные номера случайно, а группируют их в блоки. Так, если для любого префикса возможны 10 000 сафиксов, например от 571−0000 до 571−9999, то могут раздаваться телефонные номера с последними цифрами от 3000 до 6000, а остальные не использоваться. При необходимости компания может расширить зону изменения сафикса.

Отталкиваясь от этой информации, Митофски предложил двухступенчатую систему использования RDD. Сначала внутри отобранной сотни сафиксов, например, от 571−5500 до 571−5599 звонили по случайному номеру, чтобы определить, если ли в этой сотне действительно работающие номера телефонов, принадлежащих домохозяйствам. Если оказывалось, что выбранный случайным образом номер телефона был именно таким, то тогда случайным образом генерировали еще три-пять телефонных номеров в этом интервале изменений сафикса, и в тех семьях, которым они принадлежали, проводили опрос. В действительности не все было столь гладко: некоторые телефонные компании включали в одну группу личные и бизнес-телефоны, или генерированного телефона в реальности не существовало; но, тем не менее, метод Митофски принципиально снижал стоимость телефонного опроса и снимал заметную психологическую нагрузку с интервьюеров.

В 1970 году Митофски описал свою процедуру RDD в специальном отчете [21] и, видимо, тогда же обратился к Ваксбергу, в 1967 году ставшему консультантом CBS, с просьбой дать ее математическое обоснование. В интервью 2000 года Ваксберг отметил, что как-то Митофски попросил его помочь ему с проблемой телефонного интервьюирования для CBS: «Он хотел, чтобы был исследован метод, созданный им интуитивно. Метод казался перспективным, и он просил дать ему математическое обоснование. Я обнаружил, что эта процедура была одновременно несмещенной и эффективной. Мой вклад заключался лишь в том, чтобы предложить математическое обоснование метода и показать, при каких условиях он будет работать» [19, р. 308]. Трудно сказать почему, но свое доказательство Ваксберг сделал лишь в 1976 году и опубликовал его через два года [22]. Хотя в этой публикации было указано, что схема отбора телефонов для проведения интервью была предложена и использовалась Митофски, в течение ряда лет она называлась «метод Ваксберга».

В статье 1983 года [23, р. 576] Ваксберг повторил, что исходная идея принадлежит Митофски, и добавил, что испытывает неловкость, читая о «методе Ваксберга»: он лишь доказал несмещенность процедуры RDD и выявил условия ее эффективности.

В настоящее время большинство специалистов говорит о «методе Митофски-Ваксберга»; он стал стандартным для проведения телефонных опросов и революционизировал практику изучения общественного мнения. Конечно, за прошедшие годы возникло множество модификаций метода, усилений, обобщений, есть попытки приспособить его для опросов по мобильным телефонам, но импульсом к развитию всего этого методического направления стал прием, предложенный Митофски и математически обоснованный Ваксбергом. Интересно, что за долгие годы работы Ваксберг многое сделал для развития философии и техники статистического анализа, но, по его собственному признанию, самой цитируемой его работой оказалась пятистраничная заметка, обосновывающая метод Митофски-Ваксберга [19, р. 308].