Принципы арбитражного судопроизводства

В каждой отрасли права, в том числе и арбитражного процессуального права, выделяются основополагающие начала, определяющие содержание норм в данной отрасли права, ее место, роль и назначение в системе права. Такие начала получили название принципов права, которые имеют важнейшее значение для построения и реализации любой нормативной основы.

Принципы арбитражного процесса находят свое проявление и реализацию во всей процессуальной деятельности арбитражных судов. Они регулируют важнейшие стороны правоприменительной деятельности арбитражных судов. Знание принципов необходимо для того, чтобы при необходимости найти правильное решение того или иного процессуального вопроса, в случае если в действующем законодательстве нет соответствующей нормы.

Значение принципов арбитражного процесса важно и в законотворческой деятельности, поскольку они определяют основные направления, дальнейшие перспективы развития арбитражного процесса, служат главным критерием оценки обоснованности предложений об изменении и дополнении арбитражного законодательства.

Система принципов арбитражного процесса (количественный состав, объем и содержание отдельных принципов) определяется такими факторами, как специфика целей, задач и функций арбитражного суда, особенности правовой природы и организация его органов, совокупность всех принципов арбитражного процессуального права в их взаимосвязи и взаимообусловленности.

В конечном счете, обеспечивая и дополняя друг друга, они служат общей цели — быстрому и правильному рассмотрению и разрешению дел. Каждый из них обеспечивает эффективное функционирование всей процессуальной системы в целом, правильное осуществление арбитражным судом его целей и задач. Поэтому значение любого из принципов во многом зависит от того, насколько точно и последовательно осуществляются другие принципы. Нарушение какого-либо принципа, как правило, влечет за собой нарушение и ряда других принципов. Так, без точного соблюдения принципа равенства сторон не может быть полноценной состязательности сторон в процессе и т. д.

В юридической науке принципы классифицируются на судоустройственные и судопроизводственные.

В арбитражном процессе выделяют следующие судоустройственные (организационно-правовые) принципы.

Осуществление правосудия только судом. В ст. 1 АПК РФ установлено, что правосудие в Российской Федерации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется арбитражными судами, образованными в соответствии с Конституцией РФ и федеральным конституционным законом, путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции АПК РФ и другими федеральными законами, по правилам, установленным законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах.

Независимость судей и подчинение их только Конституции РФ и федеральному закону. Постороннее воздействие на судей арбитражных судов, вмешательство в их деятельность государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц или граждан, в том числе и депутатов, запрещаются и влекут за собой ответственность, установленную законом. Гарантии независимости судей арбитражных судов установлены Конституцией РФ и другими федеральными законами. Это никоим образом не должно отражаться на процессуальной деятельности судей, которые самостоятельны в принятии решений при рассмотрении дела.

Гласность судебного разбирательства. В ст. 11 АПК РФ определено, что разбирательство дел в арбитражных судах открытое. В арбитражном процессе разбирательство дела в закрытом судебном заседании допускается, если открытое разбирательство может привести к разглашению государственной тайны, в иных случаях, предусмотренных федеральным законом, а также при удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле и ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой, служебной, семейной или иной охраняемой законом тайны.

Разглашение сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, влечет за собой ответственность, установленную федеральным законом. О разбирательстве дела (всего или его части) в закрытом судебном заседании судом выносится определение.

При разбирательстве дела в закрытом судебном заседании присутствуют лишь лица, участвующие в деле, их представители, а в необходимых случаях и в порядке, которые установлены АПК РФ, также эксперты, специалисты, свидетели и переводчики. Разбирательство дела в закрытом судебном заседании осуществляется с соблюдением правил судопроизводства в арбитражных судах. Использование систем видео-конференц-связи в закрытом судебном заседании не допускается.

Лица, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право делать заметки по ходу судебного заседания, фиксировать его с помощью средств звукозаписи. Однако кинои фотосъемка, видеозапись, а также трансляция судебного заседания арбитражного суда по радио и телевидению допускаются только с разрешения судьи, председательствующего в судебном заседании. В то же время принятые арбитражным судом судебные акты во всех случаях должны объявляться публично.

Сочетание коллегиального и единоличного рассмотрения дел в арбитражных судах. Статьей 17 АПК РФ предусмотрено, что дела в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично, если коллегиальное рассмотрение не предусмотрено законом. Коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе трех профессиональных судей или судьи и двух арбитражных заседателей. Однако необходимо иметь в виду, что это положение распространяется лишь на стадию судебного разбирательства.

В стадии возбуждения дела и при подготовке дела к судебному разбирательству судья совершает процессуальные действия единолично.

В первой инстанции арбитражного суда коллегиальным составом судей рассматриваются дела:

• 1) об оспаривании нормативных правовых актов;
• 2) направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое судебное рассмотрение с указанием вышестоящей инстанции на коллегиальное рассмотрение;
• 3) дела, решение о коллегиальном рассмотрении которых принято председателем судебного состава в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи;
• 4) дела, относящиеся к подсудности Суда по интеллектуальным правам.

Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если одна из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей (ч. 3 ст. 17 АПК РФ).

Вместе с тем не подлежат рассмотрению с участием арбитражных заседателей дела, предусмотренные ч. 2 ст. 17 АПК РФ, дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, и дела особого производства.

Дела в арбитражном суде апелляционной и кассационной инстанций, а также в порядке надзора рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей.

При коллегиальном рассмотрении дела один из судей председательствует в судебном заседании. В случае если судье предоставлено право единолично рассматривать дела и разрешать отдельные процессуальные вопросы, он действует от имени арбитражного суда.

Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей разрешается арбитражным судом в порядке, установленном ст. 159 АПК РФ.

В случае если ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей удовлетворено, кандидатуры арбитражных заседателей определяются из списка арбитражных заседателей, утвержденного в установленном федеральным законом порядке, путем случайной выборки с использованием автоматизированной информационной системы или иным способом, применяемым в арбитражном суде для формирования состава суда.

При рассмотрении дела арбитражные заседатели пользуются правами и несут обязанности профессионального судьи. Профессиональный судья и арбитражный заседатель при рассмотрении дела, при разрешении всех вопросов, возникающих при рассмотрении и принятии судебных актов, пользуются равными процессуальными правами и при несогласии вправе изложить свое мнение в письменном виде. Однако арбитражный заседатель не может быть председательствующим в судебном заседании.

Государственный язык судопроизводства. Статьей 12 АПК РФ определено, что судопроизводство в арбитражном суде ведется на русском языке — государственном языке Российской Федерации. Лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, арбитражный суд обязан разъяснить и обеспечить право знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика. Невыполнение данного требования может повлечь отмену судебного решения.

Равенство участников арбитражного процесса перед законом и судом. Статьей 7 АПК РФ установлено, что правосудие в арбитражных судах осуществляется на началах равенства всех перед законом и судом независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и других обстоятельств; равенства всех организаций перед законом и судом независимо от организационно-правовой формы, формы собственности, подчиненности, места нахождения и других обстоятельств. В связи с этим арбитражный суд обязан обеспечить равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле.

Законность в арбитражном процессе. Данный принцип законности в теории российского права принято относить к числу общеправовых начал для всех отраслей права. Законность как главный принцип в деятельности арбитражных судов означает соответствие судебных актов арбитражных судов, процессуальных действий суда, участников процесса нормам материального и процессуального права (ст. 6 АПК РФ). В соответствии с законом принимаемые арбитражным судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными. В связи с этим арбитражные суды должны рассматривать и разрешать подведомственные им споры, строго выполняя процессуальные правила производства дел.

Данный принцип законности провозглашен в качестве основного принципа в деятельности арбитражных судов в России (ст. 6 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации»), поэтому арбитражный суд всей своей деятельностью должен способствовать развитию экономических (предпринимательских) отношений.

Статьей 16 АПК РФ установлено, что вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти и местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан на всей территории Российской Федерации.

Неисполнение судебных актов, а также невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой для виновных в этом лиц ответственность, установленную законом.

При этом обязательность судебных актов не лишает лиц, не участвовавших в деле, возможности обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных этими актами их прав и законных интересов путем обжалования таких актов в вышестоящую судебную инстанцию.

В арбитражном процессе выделяют следующие судопроизводственные (процессуальные) принципы. Так, принцип диспозитивности означает, что заинтересованные в исходе дела лица вправе самостоятельно распоряжаться принадлежащими им материальными правами и процессуальными средствами их судебной защиты (обращаться в суд, прекращать производство по делу и т. д.). Данный принцип является одним из краеугольных камней арбитражного процесса и определяет всю процессуальную деятельность. Следовательно, основным движущим началом арбитражного судопроизводства служит инициатива участвующих в деле лиц. В соответствии с принципом диспозитивности производство по гражданским делам возбуждается, развивается, изменяется и прекращается под влиянием исключительно инициативы участвующих в деле лиц. Этот принцип распространяется на все стадии арбитражного процесса.

Принцип состязательности. Статьей 9 АПК РФ установлено, что судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности (процессуального «противоборства») сторон. Это означает, что лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства. Каждому из них гарантируется право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу, обеспечивается право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, давать объяснения по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.

При этом арбитражный суд как независимый арбитр обязан сохранять независимость, объективность и беспристрастность. Осуществляя руководство процессом, суд обязан разъяснять лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, предупреждать о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, оказывать содействие в реализации их прав (например, в истребовании дополнительных доказательств), создавать условия для всестороннего и полного исследования имеющихся в суде доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении и разрешении дела.

Принцип доступности судебной защиты нарушенных прав и законных интересов. В ст. 4 АПК РФ определено, что заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в установленном порядке; отказ в доступе к правосудию недействителен.

Обращение в арбитражный суд осуществляется в следующих формах:

• — исковое заявление — по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;
• — заявление — по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора;
• — жалоба — при обращении лиц, участвующих в деле, в арбитражный суд апелляционной, кассационной и надзорной инстанций;
• — представление — при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.

В случае если для определенной категории споров федеральным законом установлен претензионный или иной досудебный порядок урегулирования или он предусмотрен договором, спор передастся на разрешение арбитражного суда после соблюдения такого порядка, а также может быть передан сторонами на рассмотрение третейского суда.

Принцип судебной истины в арбитражном процессе проявляется по делу на основании фактических обстоятельств, активно и полно исследованных и проверенных в суде. В соответствии с данным принципом суд может законно применять юридическую норму не к каким-то абстракциям, а к конкретным юридическим фактам, полно и правильно установленным в предусмотренном законом порядке (в порядке судебного доказывания).

Поскольку без исследования действительных обстоятельств дела немыслима судебная правоприменительная деятельность, законодатель возложил на арбитражный суд обязанность устанавливать действительные обстоятельства дела, права и обязанности сторон как условие законного и обоснованного разрешения гражданского дела.

По требованиям, связанным с осуществлением сторонами предпринимательской и иной экономической деятельности, обязанность доказывания содержания норм иностранного права может быть возложена судом на стороны.

В случае если содержание норм иностранного права, несмотря на принятые меры, не может быть установлено в разумные сроки, арбитражный суд вправе применить нормы российского нрава.

Принцип судейского руководства арбитражным разбирательством. Этот важный принцип раскрывается в сг. 133, 135 и 153 АПК РФ при решении вопроса о возбуждении дела, при подготовке дела к судебному разбирательству и руководстве всем судебным процессом, где главной процессуальной «фигурой» выступает судья.

Принцип процессуального равенства нередко именуют также принципом процессуального равноправия сторон (ст. 8 АПК РФ). Наличие его в арбитражном судопроизводстве необходимо как проявление конституционного равенства всех перед законом и судом независимо от личных качеств, социального и юридического статуса.

Это означает предоставление участникам арбитражного судопроизводства юридически равных процессз’альных возможностей по защите прав и законных интересов. Данное правило определяет процессуальное положение противостоящих сторон, ставя их в одинаковые процессуальные условия в судебном процессе, т. е. истец и ответчик наделены идентичными либо соотносимыми правами и обязанностями.

Как истец, так и ответчик обладают в арбитражном процессе правом на судебную защиту: у истца есть право на предъявление иска, а у ответчика — право на защиту от иска, предъявления встречного иска. В данном случае обе стороны разбираемого судом спора о праве имеют тождественные возможности для процессуальной активности в судопроизводстве.

Кроме того, действия данного принципа распространяются и на других участников. Так, равноправны в судопроизводстве третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований и выступающие в суде как на стороне истца, так и на стороне ответчика, равноправны свидетели, эксперты. Положсние того или иного лица в арбитражном процессе зависит только от его процессуальной роли, а нс от его личных характеристик и положения.

Вместе с тем равное положение сторон при распределении обязанностей, но доказыванию несколько изменяется, как исключение, посредством доказательственных презумпций, ставящих истца по отношению к ответчику в несколько привилегированное положение.

В частности, презумпция вины должника в неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательства (ст. 401 ГК РФ) освобождает истца от обязанности доказывать вину ответчика и возлагает это бремя на ответчика. Последний, как правило, может опровергнуть предполагаемую вину с помощью косвенных доказательств. То же самое относится и к лицу, распространившему сведения, порочащие честь, достоинство и деловую репутацию гражданина (ст. 152 ГК РФ), и т. п. В связи с этим следует различать юридическое и фактическое равенство. Равенство сторон является обязательным условием любого состязательного процесса, поэтому без него невозможна реализация самого принципа состязательности.

Принцип сочетания устности и письменности судебного разбирательства. Он означает, что разбирательство в суде идет в устной форме, но все действия заносятся в протокол судебного заседания.

Принцип непрерывности судебного разбирательства состоит в том, что судебное заседание должно проходить непрерывно или же по частям в установленной законом последовательности, когда между частями судебного разбирательства существуют незначительные промежутки времени, чтобы у судей, которые сосредоточиваются на рассмотрении данного дела, могло сложиться цельное впечатление о деле, которое они и должны отразить в решении, принимаемом после рассмотрения дела по существу.

Судебное заседание должно происходить непрерывно, кроме времени, отведенного для отдыха. До окончания рассмотрения начатого дела или до отложения дела слушанием суд не вправе рассматривать другие дела. В случае отложения дела новое разбирательство должно производиться с самого начала.

При отложении разбирательства дела суд вправе допросить явившихся свидетелей, если в судебном заседании присутствуют все лица, участвующие в деле; тогда вторичный их вызов допускается в исключительных случаях.

Принцип непосредственности исследования доказательств. Статьей 10 АПК РФ определено, что арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу. Доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого судебного акта.