Административная и уголовная ответственность за нарушение законодательства в области рынка ценных бумаг

Статьями 15.17—15.22, 15.29, 15.30 КоАП РФ устанавливается административная ответственность за нарушение законодательства в области рынка ценных бумаг.

Административное наказание предусматривает наложение административного штрафа на должностных и юридических лиц в случаях:

• • нарушения эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг;
• • совершения профессиональным участником рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги, до регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска) в случае, если регистрация такого отчета предусмотрена законодательством и если эти действия не содержат уголовно наказуемого деяния;
• • нарушения требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках;
• • воспрепятствования эмитентом, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда) либо лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами;
• • неправомерного использования инсайдерской информации, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния;
• • нарушения правил ведения реестра владельцев ценных бумаг (незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений и т. п.);
• • нарушения требований законодательства РФ, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов;
• • манипулирования рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния.

За фальсификацию единого государственного реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета; организацию деятельности по привлечению денежных средств и (или) иного имущества физических и (или) юридических лиц в крупном размере, при которой выплата дохода и (или) предоставление иной выгоды этим лицам осуществляются за счет привлеченных денежных средств (иного имущества) иных физических и (или) юридических лиц при отсутствии инвестиционной деятельности; злоупотребления при эмиссии ценных бумаг; злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах; нарушение порядка учета прав на ценные бумаги; манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации; воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг; изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных ценных бумаг соответствующие субъекты хозяйствования несут уголовную ответственность.