Патентные права на служебные объекты и на объекты, созданные по заказу или при выполнении работ по договору (контракту)

Большинство изобретений, полезных моделей и промышленных образцов создается гражданами в связи с выполнением ими своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя (хотя бы и несвязанного напрямую с трудовыми обязанностями работника). Такие результаты интеллектуального труда признаются служебными.

Патентные права на изобретение, полезную модель и промышленный образец, созданные работниками в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя, либо при выполнении работ по договору (контракту), обладают важными особенностями. В частности право авторства на служебное изобретение, служебную полезную модель или служебный промышленный образец принадлежит работнику {автору). Однако исключительное право и право на получение патента принадлежат работодателю, если трудовым или гражданско-правовым договором между работником и работодателем не предусмотрено иное.

При отсутствии в договоре соглашения об ином работник должен письменно уведомить работодателя о создании в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя такого результата, в отношении которого возможна правовая охрана.

Если работодатель в течение четырех месяцев со дня уведомления его работником не подаст заявку на выдачу патента на соответствующие служебное изобретение, служебную полезную модель или служебный промышленный образец в федеральный орган по интеллектуальной собственности, не передаст право на получение патента на служебный результат другому лицу или не сообщит работнику о сохранении информации о соответствующем результате интеллектуальной деятельности в тайне, право на получение патента на такие результаты возвращается работнику. В этом случае работодатель в течение срока действия патента имеет право использования служебного объекта интеллектуальной собственности в собственном производстве на условиях простой (неисключительной) лицензии с выплатой патентообладателю вознаграждения, размер, условия и порядок выплаты которого определяются договором между работником и работодателем, а в случае спора — судом.

Право на данное вознаграждение неотчуждаемо, но переходит к наследникам автора на оставшийся срок действия исключительного права.

Правительство РФ вправе устанавливать ставки, порядок и сроки выплаты вознаграждения за служебные изобретения, служебные полезные модели, служебные промышленные образцы. Данные ставки, порядок и сроки применяются в случае, если работодатель и работник не заключили договор, устанавливающий размер, условия и порядок выплаты вознаграждения за служебное изобретение, служебную полезную модель, служебный промышленный образец.

На практике иногда возникают недоразумения по поводу характера изобретения, полезной модели или промышленного образца, созданных с использованием денежных, технических или иных материальных средств работодателя. Подобные результаты некоторые работодатели также склонны относить к категории служебных. Между тем изобретение, полезная модель или промышленный образец, созданные работником с использованием денежных, технических или иных материальных средств работодателя, но не в связи с выполнением своих трудовых обязанностей или конкретного задания работодателя, не являются служебными. Право на получение патента и исключительное право на такие изобретения, полезную модель или промышленный образец принадлежат работнику. В этом случае работодатель вправе по своему выбору потребовать предоставления ему безвозмездной простой (неисключительной) лицензии на использование созданного результата интеллектуальной деятельности для собственных нужд на весь срок действия исключительного права либо возмещения расходов, понесенных им в связи с созданием таких изобретения, полезной модели или промышленного образца.

Помимо трудового договора, опосредующего нередко создание служебного изобретения, полезной модели или промышленного образца, данные результаты могут создаваться в рамках гражданско-правовых договоров, прежде всего таких как договор подряда (см. ст. 702—762 ГК) и договор на выполнение научно-исследовательских (НИР), опытно-конструкторских или технологических работ (ОКР), не предусматривающих прямо создание указанных результатов (ст. 769—778 ГК). Договоры па выполнение НИР и ОКР являются важными гражданско-правовыми формами организации процессов как использования, так и создания многих научно-технических результатов. По договору на выполнение НИР исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а, но договору на выполнение ОКР — разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

Стороны договора на выполнение НИР и ОКР именуются, подобно сторонам в подрядных договорах, исполнителем и заказчиком. Сходство проявляется и в структуре договорных связей. При выполнении ОКР исполнитель вправе самостоятельно, если иное не предусмотрено договором, привлекать к его исполнению третьих лиц. К таким отношениям применяются правила о генеральном подрядчике и субподрядчике (ст. 706 ГК). Что касается научных исследований, то их специфика требует, чтобы исполнитель проводил их лично. Он вправе привлекать соисполнителей НИР только с согласия заказчика (п. 1 ст. 770 ГК).

Предметом договора на выполнение НИР является проведение научных изысканий, а договора на выполнение ОКР — разработка конструктивного решения изделия, воплощающего это решение, либо новых приемов, операций и методов работы, т. е. новой технологии.

В рамках договоров на выполнение НИР ведутся фундаментальные и поисковые теоретические исследования, выявляется принципиальная возможность постановки и решения практических задач. Прикладные НИР вплотную примыкают к работам конструкторского и технологического характера, но не совпадают с ними. В отличие от НИР, ОКР преследуют цель решения сугубо утилитарных задач.

Особенностью предмета договора на выполнение ПИР и ОКР является его обусловленность техническим заданием заказчика, которое, однако, нередко разрабатывается самим исполнителем. Техническое задание является документом, определяющим направление научно-исследовательской или конструкторской разработки. Нечеткость или необоснованность этого задания может привести к отрицательным последствиям для работы в целом либо к выполнению бесполезной работы. Поэтому заказчик обычно поручает разработку технического задания сведущему в соответствующей области исполнителю, а затем согласовывает его в качестве основы проведения НИР или ОКР. Поскольку заказчик нередко заинтересован в конечном результате целого комплекса работ, договор с исполнителем может охватывать весь их цикл — от проведения исследований до опытно-конструкторских разработок и изготовления образца изделия.

Другие существенные условия договоров на выполнение НИР и ОКР являются либо традиционными, свойственными и другим договорам (наименование и место нахождения сторон, срок действия и т. п.), либо присущими только данному типу договоров (определение уровня будущих исследований и разработок, цены договоров, порядка сдачи и приемки результатов работ, расчетов за них в целом или по этапам). Формулирование каждого из этих условий требует согласованной работы многих служб исполнителя и заказчика. Необходимо учитывать технологический режим конкретной разработки, климатические факторы работы будущих изделий, сроки приобретения научного оборудования, приборов и реактивов, создания специальных испытательных установок и стендов.

Важным условием любого договора является уровень будущего исследования или разработки. Он решается путем согласования сторонами технического задания, научных и экономических требований заказчика. Поскольку показатели уровня результатов будущих НИР и ОКР в силу самой их природы не могут не носить элемента неопределенности, стороны при их согласовании руководствуются не только ГОСТ, ТУ или образцами, как, например, в договоре поставки товаров, сколько достигнутыми в той или иной области техники параметрами изделий — КПД машин, их мощностью, надежностью или скоростью либо запасом соответствующих научных знаний.

Высокая вероятность получения в ходе выполнения НИР и ОКР новых и коммерчески ценных знаний предопределяет включение в договор условия об обеспечении конфиденциальности сведений, касающихся как предмета договора и хода его исполнения, так и полученных результатов. В договоре должен быть определен объем сведений, признаваемых конфиденциальными.

К традиционным условиям договоров на выполнение НИР и ОКР, таким как сроки выполнения работ, их цена, а также к последствиям неявки заказчика за получением результатов работ применяются соответственно правила ст. 708, 709, 738 ГК, а к государственным и муниципальным контрактам на выполнение НИР и ОКР для государственных и муниципальных нужд — ст. 763—768 ГК.

Содержание договора на выполнение НИР и ОКР образуют права и обязанности исполнителя и заказчика. Исполнитель обязан:

• — выполнить работы в соответствии с согласованным с заказчиком техническим заданием и передать заказчику их результаты в предусмотренный договором срок;
• — своими силами и за свой счет устранять допущенные по его вине в выполненных работах недостатки, которые могут повлечь отступления от технико-экономических параметров, предусмотренных в техническом задании или в договоре;
• — немедленно информировать заказчика об обнаруженной невозможности получения ожидаемых результатов или нецелесообразности продолжения работы.

Заказчик, со своей стороны, обязан передавать исполнителю необходимую ему информацию, принять результаты работ и оплатить их. Договором может быть также предусмотрена обязанность заказчика согласовать с исполнителем программу (технико-экономические параметры) или тематику работ.

Вместе с тем на ряд существенных условий рассматриваемых договоров, их исполнение, права, обязанности и ответственность сторон накладывает заметный отпечаток специфика работ, непредсказуемость их результатов, идеальная природа последних и возможность установления на них исключительных прав.

В силу и. 4 ст. 769 ГК условия договоров должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). Исполнитель обязан согласовывать с заказчиком необходимость использования охраняемых результатов интеллектуальной деятельности, принадлежащих третьим лицам, и приобретения прав на их использование. Он обязан также гарантировать заказчику передачу полученных по договору результатов, не нарушающих исключительные права других лиц (ч. 2, 5 ст. 773 ГК).

Выражением непредсказуемости НИР и ОКР служит возложение на заказчика риска случайной невозможности их исполнения (п. 3 ст. 769 ГК). Кроме того, если в ходе НИР обнаружится невозможность достижения результатов по независящим от исполнителя обстоятельствам, на заказчика возлагается обязанность оплаты стоимости ранее проведенных работ в пределах соответствующей части их договорной цены.

Процесс продолжения ОКР может быть остановлен возникшей не по вине исполнителя невозможностью или нецелесообразностью продолжения работ. И в этом случае заказчик обязан оплатить понесенные исполнителем затраты на ОКР.

Учитывая непредсказуемость результатов многих НИР и ОКР, п. 1 ст. 777 ГК устанавливает ответственность исполнителя только за вину (п. 1 ст. 401 ГК). Объем ответственности ограничен. По общему правилу исполнитель возмещает причиненные заказчику убытки лишь в пределах стоимости работ, в которых выявлены недостатки (если договором предусмотрено их возмещение в пределах общей стоимости работ по договору). Упущенная выгода возмещается, только если это предусмотрено договором.

Одной из наиболее острых на практике всегда была проблема прав сторон на охраноспособные результаты работ, в частности на изобретения. До введения в действие ч. 2 ГК заказчики иногда претендовали на автоматический переход к ним исключительных прав на все охраноспособные результаты НИР и ОКР. Это противоречило авторскому и патентному праву. Поэтому ст. 772 ГК установила право сторон использовать охраноспособные результаты НИР и ОКР в пределах и на условиях, предусмотренных договором. Лишь если иное не было установлено договором, право использования подобных результатов переходило к заказчику, а исполнитель сохранял право применять их только для собственных нужд.

Опираясь на ст. 772, ст. 1371 ГК устанавливает, что право на получение патента и исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец, созданные при выполнении договора подряда или договора на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских или технологических работ, которые прямо не предусматривали их создание, принадлежат подрядчику (исполнителю), если договором между ним и заказчиком не предусмотрено иное.

В этом случае заказчик вправе, если договором ие предусмотрено иное, безвозмездно использовать созданный таким образом результат на условиях простой (неисключительной) лицензии в течение всего срока действия патента без выплаты за это использование дополнительного вознаграждения.

В случае, когда в соответствии с договором между подрядчиком (исполнителем) и заказчиком право на получение патента или исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец передано заказчику либо указанному им третьему лицу, подрядчик (исполнитель) вправе использовать созданные результаты для собственных нужд на условиях безвозмездной простой (неисключительной) лицензии в течение всего срока действия патента, если договором не предусмотрено иное.

Автор изобретения, полезной модели или промышленного образца, являющийся фактически создателем служебного результата (в качестве работника подрядчика или исполнителя), не будучи патентообладателем, имеет право на вознаграждение, выплачиваемое в соответствии с и. 4 ст. 1370 ГК за любой служебный результат, т. е. в размере, на условиях и в порядке, определяемом договором между ним и подрядчиком (исполнителем) как его работодателем, а в спорных случаях — судом.

ГК впервые регулирует создание промышленного образца по заказу. Объясняется это отчасти тем, что согласно ст. 1352 промышленным образцом может признаваться дизайнерское решение изделия не только промышленного, но и кустарно-ремесленного производства, если оно определяет его внешний вид. Это усилило в известной мере интерес к заказам подобных промышленных образцов, создаваемых по договорам подрядчиками из числа кустарей-ремесленников.

В случае, когда промышленный образец создан по договору, предметом которого было его создание (по заказу), право на получение патента и исключительное право на такой промышленный образец принадлежат заказчику, если договором между подрядчиком (исполнителем) и заказчиком не предусмотрено иное. При этом подрядчик вправе, поскольку договором не предусмотрено иное, использовать такой промышленный образец для собственных нужд на условиях безвозмездной простой (неисключительной) лицензии в течение всего срока действия патента. В свою очередь, в случае, если в соответствии с договором между подрядчиком (исполнителем) и заказчиком право на получение патента и исключительное право на промышленный образец принадлежат подрядчику (исполнителю), заказчик вправе использовать промышленный образец в целях, для достижения которых был заключен соответствующий договор, на условиях безвозмездной простой (неисключительной) лицензии в течение всего срока действия патента.

Автору созданного по заказу промышленного образца, не являющемуся патентообладателем, также выплачивается вознаграждение по правилам п. 4 ст. 1370 ГК.

Изобретения, полезные модели и промышленные образцы иногда создаются при выполнении работ по государственному или муниципальному контракту. Права на эти объекты устанавливаются в соответствии со ст. 1373 ГК.

Нормы ст. 1373 ГК обусловлены прямой взаимосвязью прав на результаты интеллектуальной деятельности с источниками финансирования затрат на их создание, которыми в рассматриваемых ситуациях обычно служат федеральный бюджет, бюджет субъекта РФ или муниципальный бюджет. Поэтому государственные или муниципальные контракты на поставки товаров, выполнение работ или оказание услуг для государственных или муниципальных нужд сами, но себе подробно регулируются ст. 525—534, 763−768 ГК.

Государственными или муниципальными нуждами признаются определенные в установленном порядке потребности Российской Федерации, ее субъектов или муниципальных образований, обеспечиваемые за счет бюджетов и частично внебюджетных источников финансирования. К числу таких потребностей относятся, например, потребности Российской Федерации в продукции и работах, необходимых для решения задач жизнеобеспечения, обороны и безопасности страны и для реализации различных федеральных целевых программ.

По государственному или муниципальному контракту на поставку товаров для государственных или муниципальных нужд поставщик (исполнитель) обязуется передать товары государственному или муниципальному заказчику либо по его указанию иному лицу, а государственный или муниципальный заказчик обязуется обеспечить оплату поставленных товаров. Точно так же по аналогичному контракту на выполнение подрядных работ для тех же нужд подрядчик обязуется выполнить строительные, проектные или другие работы и передать их государственному либо муниципальному заказчику, а последний обязуется принять эти работы и оплатить их или обеспечить их оплату.

Согласно п. 1 ст. 1373 ГК право на получение патента и исключительное право на изобретение, полезную модель или промышленный образец, созданные при выполнении указанных контрактов для соответствующих публичных нужд, принадлежат организации, выполняющей данный контракт (исполнителю). Вместе с тем государственным или муниципальным контрактом может быть предусмотрено, что это право принадлежит Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию, от имени которых выступает государственный или муниципальный заказчик. Возможен и третий вариант, когда право на получение патента и исключительное право принадлежат совместно исполнителю и, соответственно, Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию.

Если в соответствии с контрактом право на получение патента и исключительное право на результат интеллектуальной деятельности принадлежит Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию, исполнитель должен письменно уведомить государственного или муниципального заказчика о получении результата, способного к правовой охране в том или ином качестве, а государственный или муниципальный заказчик может в течение шести месяцев со дня уведомления подать заявку на выдачу патента. В случае неподачи заявки заказчиком право на получение патента принадлежит исполнителю контракта.

В случае, когда право на патент и исключительное право на соответствующий результат на основании контракта принадлежит публичному субъекту, исполнитель обязан заключить соответствующие соглашения со своими работниками и третьими лицами в целях приобретения или обеспечения приобретения всех прав для передачи, соответственно, Российской Федерации, ее субъекту или муниципальному образованию. Затраты, понесенные исполнителем на приобретение прав у третьих лиц, возмещаются государственным или муниципальным заказчиком.

Если патент на результат, созданный в регулируемом ст. 1373 ГК порядке, не принадлежит согласно и. 1 ни Российской Федерации, ни ее субъекту, ни муниципальному образованию, патентообладатель обязан, но требованию государственного или муниципального заказчика предоставить указанному им лицу безвозмездную неисключительную лицензию на использование изобретения или другого результата для соответствующих нужд.

В случае получения патента на рассматриваемые результаты совместно на имя исполнителя и, соответственно, Российской Федерации, ее субъекта или муниципального образования, государственный или муниципальный заказчик вправе предоставить безвозмездную неисключительную лицензию на использование соответствующего результата в целях выполнения работ или осуществления поставок продукции для публичных нужд. Об этом он должен уведомить исполнителя.

Статья 1373 ГК предусматривает еще одну возможность приобретения патента Российской Федерацией или другим публичным субъектом на объект, запатентованный исполнителем на свое имя в соответствии с п. 1 данной статьи. Речь идет о случае, когда исполнитель примет решение о досрочном прекращении действия патента. При этом исполнитель обязан уведомить о прекращении действия патента государственного или муниципального заказчика. По требованию данного заказчика исполнитель безвозмездно передает патент Российской Федерации или другому публичному субъекту. С другой стороны, если принято решение о досрочном прекращении действия патента, полученного на имя публичного субъекта, государственный или муниципальный заказчик должен также уведомить об этом исполнителя и безвозмездно передать ему патент по его требованию.

Как и в некоторых других случаях, когда патентообладателем становится не автор изобретения, полезной модели или промышленного образца, закон охраняет интересы автора и в данном случае. Автору должно быть выплачено вознаграждение в соответствии с п. 4 ст. 1370, т. е. так же, как оно выплачивается за служебное изобретение или другой результат.