Формы, виды и способы статистического наблюдения. 
Ошибки наблюдения

По организационной форме статистическое наблюдение делится на статистическую отчетность и специально организованное обследование. Некоторые авторы отдельной организационной формой статистического наблюдения считают регистры.

Статистической отчетностью называют такую организационную форму статистического наблюдения, при которой сведения (система показателей, характеризующих объект наблюдения) поступают в установленные органы в виде обязательных отчетов в определенные сроки и по утвержденным уполномоченным органом формам. Так, статистическая отчетность о преступности утверждается Генпрокуратурой РФ, о деятельности судов общей юрисдикции и судимости — Судебным департаментом^[1].

В статистической практике России по совокупному объему собираемых статистических данных отчетность занимает ведущее место. Как форма статистического наблюдения она обладает следующими особенностями:

• 1) обязательность. Респонденты обязаны безвозмездно предоставлять субъектам официального статистического учета первичные статистические и административные данные, необходимые для формирования официальной статистической информации (ч. 1 ст. 8 Закона о статистике). Предприятия, учреждения, организации и объединения возмещают в установленном порядке органам статистики ущерб, возникший в связи с необходимостью исправления итогов сводной отчетности при представлении искаженных данных или нарушении сроков представления отчетности (ст. 3 Закона РФ от 13.05.1992 № 2761−1 «Об ответственности за нарушение порядка представления государственной статистической отчетности»); нарушение должностным лицом, ответственным за представление статистической информации, необходимой для проведения государственных статистических наблюдений, порядка ее представления, а равно за представление недостоверной статистической информации влечет наложение административного штрафа в размере от 3 тыс. до 5 тыс. руб. (ст. 13.19 КоАП РФ);
• 2) документальная обоснованность. Все показатели статистической отчетности формируются на основе первичной документации, что обеспечивает высокую достоверность отчетных данных и возможность их контроля;
• 3) юридическая сила, которая определяется тем, что надлежащим образом заполненная и подписанная форма статистической отчетности является официальным документом выпустившей ее организации.

Одним из условий придания документу юридической силы является его надлежащее оформление, которое в случае официальной формы статистической отчетности предусматривает наличие следующих обязательных реквизитов:

• — номер формы;
• — наименование формы;
• — реквизиты распорядительного документа, которым данная форма была утверждена;
• — наименование и адрес отчитывающейся организации;
• — отчетный период;
• — дата представления формы;
• — адресаты представления формы (организации или подразделения, в которые должна представляться данная форма);
• — должность и подпись лица, ответственного за достоверность представляемых сведений.

В судебной статистике основной формой статистического наблюдения также является статистическая отчетность, поскольку она отражает результаты сплошного статистического наблюдения, осуществляемого в рамках ведения судебного делопроизводства. И в этом качестве она представляет собой систему взаимосвязанных показателей, которые дают целостную картину деятельности судов, подробно освещают все стадии уголовного и гражданского процессов, рассмотрения дел об административных правонарушениях.

В литературе обращается внимание на основные принципы разработки и утверждения форм статистического наблюдения — их унификацию и упрощение, оптимизацию состава показателей, устранение фактов дублирования информации, снижение нагрузки на отчитывающиеся организации.

Отчетность как форма статистического наблюдения в судебном делопроизводстве основана на первичном учете, который представляет собой регистрацию различных фактов, событий в период судебного производства по делу, отражающих существенные характеристики по делу и его движение. В судах всех уровней он, как правило, является документальным и строится на основе учетно-статистических карточек или журналов учета; может производиться на отдельном формуляре — учетно-статистической карточке на дело или в журналах построчно, при этом содержание учетных реквизитов располагается в столбцах^[2].

В качестве примеров учетно-статистических документов, использующихся в судебном делопроизводстве, укажем на образцы учетных документов, предусмотренных Инструкцией по судебному делопроизводству в районных судах, утвержденной приказом Судебного департамента от 29.04.2003 № 36: учетно-статистическая карточка на гражданское дело, журнал учета рассмотрения ходатайств об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей и др. Учет в автоматизированных системах судебного делопроизводства (АССДП) осуществляется в базах данных, которые могут иметь различные формы представления данных — электронные картотеки или электронные журналы.

Еще одной формой статистического наблюдения является специально организованное обследование. Оно проводится в тех случаях, когда необходимо получить сведения по показателям, не предусмотренным статистической отчетностью, либо требуется уточнить или дополнить данные той или иной отчетности, либо провести разовое детальное, всестороннее обследование каких-либо объектов (например, переписи населения, сельскохозяйственных и малых предприятий). Наряду с этим специально организованное обследование дает возможность осуществить проверку достоверности представленных в отчетности сведений. В судебной статистике специально организованное обследование обычно проводится в целях обобщения и анализа судебной практики по признакам, не нашедшим отражения в утвержденной статистической отчетности. Как правило, обследованию подлежат документальные источники — судебные постановления и другие материалы в судебных делах. Обследование может проводиться также путем анкетирования для выявления отношения общества к судебной власти, мнения судейского корпуса или работников судов по определенным вопросам судебной практики или организации судебной деятельности.

По различным основаниям статистическое наблюдение подразделяется на следующие виды.

1. По степени охвата изучаемой совокупности — на сплошное и несплошное.

Сплошное наблюдение — учет всех единиц изучаемой совокупности (например, каждого дела, находящегося в производстве суда, каждого подсудимого и др.) — Сюда следует отнести и регистровый вид наблюдения (регистры) — сплошной вид наблюдения за долговременными процессами, для которого характерна динамическая единица наблюдения, т. е. имеющая фиксированное начало — «рождение» и фиксированный конец — «смерть».

Несплошное наблюдение — учет только части изучаемой совокупности, которая выбирается по-разному. Различают следующие виды несплошного наблюдения: выборочное, монографическое и обследование основного массива.

Выборочное наблюдение — такой вид наблюдения, при котором обследованию подвергается некоторая часть единиц совокупности (выборка), отобранная в определенном строго научном порядке с целью последующей характеристики всей совокупности в целом. Такое наблюдение — единственный вид несплошного статистического наблюдения, результаты которого могут быть распространены на всю совокупность, именуемую генеральной. Методы формирования выборки и оценка достоверности результатов рассмотрены ниже. Здесь лишь уместно обратить внимание на то, что по степени охвата единиц изучаемой совокупности различают большие и малые выборки. Выборочное наблюдение относительно крупного размера, предназначенное для проведения многоцелевых обследований единого объекта наблюдения, в зарубежной статистике называют главной выборкой. Выборочное наблюдение, которым охвачено менее 25—30 ед., принято называть малыми выборками. Оно обычно применяется в том случае, если невозможно или нецелесообразно использовать большую выборку (например, исследование продукции на прочность, связанное с ее порчей).

Монографическое наблюдение — подробное описание отдельных единиц наблюдения в статистической совокупности. Например, изучение длительности судебных процессов в районных судах на примере одного типичного районного суда исследуемого региона. При этом проводится углубленное исследование отобранных единиц. Монографический метод был достаточно полно разработан во времена земской статистики. Сейчас он применяется для пробных (пилотных) обследований с научной целью и для выработки программы специально организованного наблюдения или отчетности.

Обследование основного массива — регистрация и изучение наиболее крупных единиц наблюдения, которые имеют максимальный удельный вес в исследуемой совокупности. Например, для обобщения судебной практики по определенной категории дел изучаются дела только тех регионов, где таких дел много.

2. По времени проведения (или, но периодичности) — на текущее (непрерывное), прерывное и мониторинг.

При текущем (непрерывном) наблюдении факты регистрируются, но мере их возникновения, т. е. учитываются постоянно, непрерывно. Например, непрерывно регистрируются все дорожно-транспортные происшествия, противоправные деяния, акты гражданского состояния — рождений, браков, смертей, поступающие в суды заявления и др. Характерная черта непрерывного наблюдения — отсутствие периодичности. На основе документов первичного учета, как правило, формируется текущая статистическая отчетность (вводится на неограниченный срок с определенной периодичностью представления в течение года).

В настоящее время получил распространение мониторинг (от лат. monitor — напоминающий, надзирающий) как вид непрерывного наблюдения за социально-экономическими объектами, анализ их деятельности по специально разработанной программе с изменяющейся периодичностью, которая зависит от интенсивности развития явления. Например, мониторинг информационной безопасности организации банковской системы¹, мониторинг правоприменения в Российской Федерации^[3][4]. Мониторинг использует Федеральная служба финансово-бюджетного надзора (Росфинмониторинг), осуществляющая сбор, обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в целях принятия мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с Концепцией открытости федеральных органов исполнительной власти предполагается создание системы мониторинга и оценки открытости федеральных органов исполнительной власти. По результатам такого мониторинга, который будет проводиться Комиссией не реже одного раза в год в соответствии со специальной методикой, министр РФ, заместитель председателя Комиссии будет представлять в Правительство РФ ежегодный доклад об открытости федеральных органов исполнительной власти^[5].

Периодическое (прерывное) наблюдение — наблюдение, проводимое через равные промежутки времени или единовременно по схожей программе и инструментарию. Примером может служить регистрация цен на товары и услуги, осуществляемая каждый месяц, или обследование домашних хозяйств, которое ведется с различной периодичностью, и др.

К этому виду можно отнести и единовременное наблюдение, осуществляемое по мере возникновения необходимости в исследовании конкретного явления. Например, при принятии Государственной Думой Федерального Собрания РФ постановлений об объявлении амнистии и о порядке ее применения правоохранительными органами и в судах общей юрисдикции организуется учет применения амнистии с выделением статистических признаков лиц, подпадающих под амнистию. Для анализа результатов применения амнистии судами общей юрисдикции Судебным департаментом утверждается единоразовая форма отчетности.

3. Статистическая информация может быть получена различными способами: непосредственнъш наблюдением, документальным способом и опросом.

Непосредственное наблюдение — получение регистраторами сведений путем личного осмотра, взвешивания, измерения и т. п., например: инвентаризация материальных ценностей хозяйствующего субъекта; личный осмотр и подсчет поголовья животных; измерение участков земли или общей площади жилья и т. п.

Документальный способ основан на использовании в качестве источника статистической информации различного рода документов, преимущественно учетного характера, например: СК на выявленное преступление (форма № 1); СКП (форма № 5) и т. п. Он лежит в основе заполнения отчетности. Как свидетельствует практика, при надлежащей постановке первичного учета и правильности заполнения статистических бланков документальный способ обеспечивает наиболее точные результаты.

При опросном способе наблюдения статистические материалы собираются путем регистрации сведений, представляемых опрашиваемыми лицами; различаются его разновидности: экспедиционный, корреспондентский, саморегистрациЯу анкетный опрос и явочный лист.

Отчетность и специально организованное статистическое наблюдение могут сочетаться по-разному, дополняя и уточняя фактические данные об объекте изучения. Так, уголовная судебная статистика дополняет статистику преступности и отражает «преступность, прошедшую через суд».

При анализе противоправных явлений, преследуемых уголовным законом, должны использоваться как данные о зарегистрированной преступности, так и выявляться тенденции латентной (скрытой) преступности.

Латентная преступность — та часть реально существующей в регионе, стране фактической преступности, которая по различным причинам не была зарегистрирована.

Зарегистрированная преступность всегда объективно будет ниже уровня реально существующей. Латентность есть неотъемлемое, фундаментальное свойство преступности; и это относится не только к «доморощенной», но и преступности других стран мира. Отмеченные свойства позволяют непознаваемое в полной мере состояние преступности как явления считать ее «темным числом». В литературе отмечается, что «тенденция к латентности так же свойственна преступности в целом, как стремление скрыть совершенное преступление свойственно отдельному человеку»^[6].

Соотношение фактической преступности и статистически фиксируемой ее части образно сравнивается с айсбергом в океане. Видимая часть — это зарегистрированная преступность, но она далека от действительной, фактической преступности. Как и надводная часть отколовшегося от ледника дрейфующего ледяного массива — это еще не весь айсберг, имеющий глубоко погруженную подводную часть. Иными словами, надводная часть — это зарегистрированная преступность, подводная — скрытая, латентная преступность.

Латентная преступность, как и преступность в целом, имеет количественные и качественные характеристики. Количественные — это суммарная цифра оставшейся неизвестной обществу преступности, а качественные — ее структура и характер. Что касается качественных характеристик, то латентная ее часть состоит из невыделенных, незаявленных и неучтенных преступлений.

В литературе существуют близкие к предложенной, иные классификации латентной преступности: незаявленные, неучтенные, неустановленные преступления¹. Незаявленная преступность — результат субъективной позиции граждан, потерпевших от преступлений, которые не желают обращаться в правоохранительные органы; невыявленная чаще возникает ввиду неумышленных действий, связанных с неправильной оценкой деяний как непреступных, принятия ошибочных решений и т. д.; укрытая — умышленно искаженная, скрытая действиями сотрудников правоохранительных органов преступность^[7][8][9].

Последняя группа — укрытая преступность — грубейшее нарушение законности, прав и свобод человека и гражданина, признанных и гарантированных Конституцией РФ (ст. 17). Подобная практика препятствует формированию активной антикриминальной позиции членов общества, тем самым объективно усиливая разрушающее воздействие преступности, что решительно противоречит изначальному, сущностному предназначению уголовно-правовой статистики — служить истине, обеспечению безопасности общества от криминальных угроз, мобилизовать общество, а не успокаивать и расслаблять его статистическими «победами», «если объективная обстановка свидетельствует о подстерегающих людей на каждом шагу опасностях». Бесспорен вывод уважаемых специалистов о том, что «…увод преступлений от учета — это увод преступников от законной и справедливой ответственности. Следование принципу „не быть, а казаться“, практика потакания тем, кто благополучными реляциями прикрывает реальность, есть прямая или косвенная, тайная или открытая, вольная или невольная политика протекционизма преступности» (курсив наш. — Прим, авт.у. Такая уголовно-правовая статистика не вызывает доверия общества (опрос, проведенный Фондом общественного мнения при участии ВНИИ МВД России в 2012 г., показал, что официальным цифрам о состоянии преступности не доверяют 66% населения), а манипуляции с ней подрывают доверие населения к правоохранительным органам^[10].

Для их выявления и учета существуют разные способы, которые могут быть применены лишь на уровне специально организованных форм статистического наблюдения, например с использованием социологических опросов в форме анкетирования. Цель опроса — выявить, были ли лица потерпевшими от определенного вида преступлений (например, изнасилования, побоев); каковы характеристики этого преступления; по каким причинам оно оказалось скрытым. Выявляют неучтенные преступления также путем специально организованных обследований заявлений о происшествиях, жалоб на действия органов внутренних дел и т. п.^[11]

Важнейшая задача статистического наблюдения — обеспечить точность и достоверность собираемой статистической информации. Расхождение между расчетными и фактическими значениями исследуемых величин принято называть ошибками наблюдения. В зависимости от причин возникновения ошибки наблюдения подразделяются на ошибки регистрации и ошибки репрезентативности.

Ошибками регистрации называются расхождения между истинными значениями изучаемого признака у отдельных членов совокупности и зарегистрированными в результате наблюдения. Ошибки регистрации возникают при неправильном установлении фактов в процессе наблюдения или неправильной их записи. Они могут быть как при сплошном, так и при несплошном наблюдении.

Ошибками репрезентативности называются расхождения между сводными характеристиками признака в выборочной и генеральной совокупности, возникающие только в результате того, что исследуется не вся совокупность, а лишь ее часть. Ошибки репрезентативности характерны лишь для выборочного наблюдения.

Как ошибки регистрации, так и ошибки репрезентативности могут быть систематическими и случайными.

Систематические ошибки приводят к увеличению или уменьшению наблюдаемых величин в одном направлении, и, следовательно, в том же направлении искажаются показатели, полученные по таким данным; они возникают тогда, когда сознательно указываются заведомо неверные или непроверенные данные, отсутствуют данные по некоторым единицам совокупности, неправильно заполняются бланки отчетности, нарушается методология сбора данных.

Случайными ошибками считаются такие ошибки, которые могут с одинаковой вероятностью исказить результаты статистического наблюдения в любую сторону. Они вызываются различными случайными факторами. Случайные ошибки не имеют никакой определенной направленности и при достаточно большом объеме совокупности в соответствии с действием закона больших чисел эти ошибки взаимно погашаются и не оказывают существенного влияния на конечные результаты исследования.

Систематические ошибки регистрации возникают в случае умышленного или неумышленного искажения в одну и ту же сторону (завышения или занижения) значений изучаемого признака у отдельных членов совокупности (например, занижается число или остаток нерассмотренных дел, длительно находящихся в производстве суда); они недопустимы для любого наблюдения. Необходимо делать все, чтобы таких ошибок не было.

Случайные ошибки регистрации возникают из-за небрежного заполнения документов первичного статистического учета, невнимательности при заполнении формы статистической отчетности, технических сбоев и т. п. Чтобы исключить такие ошибки, предусматривается система формально-логических проверок статистических данных, реализуемая в специальном программном обеспечении (ПО).

Систематическая ошибка репрезентативности возникает при неправильном образовании выборочной совокупности, например, если не были выполнены условия случайности отбора членов из генеральной совокупности. Если выборочная совокупность была образована правильно, то систематической ошибки репрезентативности не будет. Однако в результате того, что обследуется не вся совокупность, а часть ее, возникает случайная ошибка репрезентативности. Теория выборочного метода позволяет оценить величину этих ошибок при различных способах образования выборочной совокупности.

• [1] См.: сайт Судебного департамента (www.cdep.ru), раздел «Судебная статистика», подраздел «Нормативная база» — приказ Судебного департамента от 09.06.2014 № 142"Об утверждении Табеля форм статистической отчетности о деятельности судов общейюрисдикции и судимости и форм статистической отчетности о деятельности судов общейюрисдикции и судимости".
• [2] Синонимичными понятиями для журнального учета являются термины «колонки»,"графы", для таблицы базы данных (БД) используется термин «поля».
• [3] Мониторит информационной безопасности (ИБ) — постоянное наблюдение за объектами и субъектами, влияющими на ИБ организации банковской системы РФ, а также сбор, анализ и обобщение результатов наблюдений. См.: и. 3.62 Стандарта Байка России «Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Общие положения» СТО БР ИББС-1.0—2014″ (принят и введен в действие распоряжением Банка России от 17.05.2014 № Р-399).
• [4] Указ Президента РФ от 20.05.2011 № 657 «О мониторинге правоприменения в Российской Федерации» (вместе с Положением о мониторинге правоприменения в РоссийскойФедерации).
• [5] См.: распоряжение Правительства РФ от 30.01.2014 № 93-р «Об утверждении Концепции открытости федеральных органов исполнительной власти»; Методику мониторингаи оценки открытости федеральных органов исполнительной власти, утвержденную протоколом заочного голосования Правительственной комиссии, но координации деятельностиоткрытого правительства от 26.12.2013 № АМ-П36−89пр (СПС «КонсультантПлюс»).
• [6] Коган В. М. Социальные свойства преступности. М., 1977. С. 48.
• [7] Лунеев В. В. Контроль над преступностью: надежны ли показатели? // Государствои право. 1995. № 7. С. 92.
• [8] Иншаков С. М. Латентная преступность в Российской Федерации: перспективы исследования. По данным автора, относящимся к 2009 г., количество незарегистрированных преступлений в нашей стране составляет нс менее 23 млн. С учетом 3 млн зарегистрированныхпреступных деяний фактически в России совершено порядка 26 млн преступлений (URL:http://sartraccc.ru/i.php?filename=Pub/inshakov (10−04−10).htm&oper=read_file (дата обращения: 24.11.2015)).
• [9] См.: Бабаев М. М., Пудовочкин Ю. Е. Проблемы российской уголовной политики: монография. М.: Проспект, 2014. С. 63, 136.
• [10] Там же. С. 43. Подробнее о доверии статистике см. в гл. 14 учебника.
• [11] В некоторых странах (Австралии, Великобритании, Израиле, Канаде и др.) для выявления уровня латентности преступности выборочно опрашивают граждан и семьи, но вопросуих виктимности (т.е. были ли они жертвами преступлений). В США, например, с 1972 г. этоделается дважды в год. Системного выявления реальной преступности в России не проводится.