Бизнес-процессы, выполняемые в управлении систем менеджмента

Вход процесса:

Организация и контроль проведения внутренних аудитов:

• — Требования ГОСТ Р ИСО 9001, ISO 14 001; OHSAS 18 001;
• — Рекомендации ГОСТ Р ИСО 19 011;
• — Результаты предыдущих внутренних аудитов;
• — Проект графика проведения внутренних аудитов.

Контроль выполнения корректирующих действий и анализ по результатам внутренних аудитов:

• — Протоколы несоответствий;
• — Информация по результатам внутренних аудитов.

Подбор и оценка аудиторов по внутреннему аудиту.

• — Список на обучение по курсу «Внутренний аудит»;
• — Требования ГОСТ Р ИСО 9001, ISO 14 001; OHSAS 18 001; СТО СМК, СТОСЭМ.

Вход процесса:

Организация и контроль проведения внутренних аудитов:

• — Утвержденный график проведения внутренних аудитов:
• — Пакет документов для проведения внутренних аудитов;
• — Зарегистрированные протоколы несоответствий, свидетельства по аудитам;
• — Оцененные на достаточность корректирующие действия.

Контроль выполнения корректирующих действий и анализ по результатам внутренних аудитов:

• — Устраненные несоответствия;
• — Ежемесячная справка по результатам внутренних аудитов.

Подбор и оценка аудиторов по внутреннему аудиту.

• — Реестр аудиторов, список стажеров;
• — Результаты тестирования.

Основные цели аудита:

• — установление фактов соответствия или несоответствия исполнения систем менеджмента качества и экологического менеджмента установленным требованиям в ГОСТ Р ИСО 9001−2001 (ISO 9001:2000), ISO 14 001:2004;
• -определение результативности проверяемых процессов, системы менеджмента качества и системы экологического менеджмента;
• — проверка выполнения корректирующих действий, выявленных предыдущими аудитами;
• — выдача рекомендаций по улучшению деятельности.

Основанием для проведения интегрированного аудита являются:

— годовой график проведения внутренних аудитов в подразделениях ОАО «ЗСМК» по выполнению требований СМК и СЭМ;

изменение или дополнение к годовому графику.

В случае выявления большого количества несоответствий (5 несоответствий по основному процессу и более) при аудите проводится внеочередной аудит.

Разработка и утверждение годового графика проведения интегрированного аудита Проект годового графика проведения интегрированного аудита с указанием проверяемого процесса, сроков проведения и руководителей групп разрабатывает ОМК и утверждает Представитель руководства по СМК, СЭМ до начала планируемого года. При разработке годового графика аудита учитывается статус и важность процессов, подлежащих аудиту, а также результаты предыдущих аудитов.

На время проведения аудита по телефонограмме от Представителя руководства по СМК и СЭМ аудиторы освобождаются от выполнения своих должностных обязанностей с сохранением заработной платы по основному месту работы.

Принципы проведения аудита:

• — этичное поведение — основа профессионализма (ответственность, неподкупность, умение хранить тайну и осмотрительность);
• — беспристрастностьобязательство представлять правдивые и точные отчеты (выводы аудитов, заключения по результатам аудита, записи);
• — профессиональная осмотрительность — прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита;
• — независимость — основа беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита;
• — подход, основанный на свидетельстве — разумная основа для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематического аудита.