Классический, неоклассический и отношенческий контракты

Классификация контрактов в юридической науке, предложенная Я. Макнейлом, базируется на разновидностях контрактного права — классического, неоклассического и отношенческого [4].

В классическом контрактном праве эффективность экономического обмена достигается посредством повышения дискретности и презентативности контрактов. Таким условиям соответствуют трансакции на совершенно конкурентном рынке.

Дискретность трансакции означает, что трансакция возникает в момент заключения конкретного соглашения и заканчивается его полным выполнением [4]. Контрактные обязательства, таким образом, окончательно установлены в момент начала трансакции, и стороны не имеют взаимных обязательств ни до начала сделки, ни после ее окончания.

Презентативность контракта означает, что в контракте детально определяется суть соглашения и предусматриваются все возможные сценарии развития будущих событий с вероятностной оценкой их наступления и соответствующее распределение издержек и выгод при реализации этих сценариев.

В рамках классического контрактного права независимые индивиды заключают стандартные формальные контракты, согласно которым однородные товары продаются по одинаковой цене без ограничения всем желающим в рамках организованного рынка. Классический контракт не предполагает инвестиций в специфичные активы, так как в рамках классического контракта обеспечить эффективное выполнение контракта со специфичными активами невозможно.

Для классического контракта не является важным соответствие участников трансакции друг другу, формальные положения контракта превалируют над неформальными условиями. Участие третьей стороны для улаживания споров в классическом контракте не предусматривается, так как все возможные будущие события определены до момента подписания соглашения (на стадии ex ante). Эффективность выполнения классических контрактов обеспечивается судом, который принуждает стороны к исполнению обязательств, предусмотренных формальным контрактом.

Неоклассический контракт, или трехстороннее управление, предусматривает долгосрочные отношения между независимыми экономическими агентами и учитывает необходимость адаптации участников к непредвиденным обстоятельствам, возникших на стадии ex post реализации контракта. Длительность соглашения при ограниченной рациональности экономических агентов приводит к невозможности заключения полного, или презентативного, контракта.

Согласно К. Ллевеллину, контракт никогда точно не определяет реальные хозяйственные отношения, а только устанавливает примерные рамки и ориентиры для упорядочения и развития этих отношений [2]. Стороны в процессе реализации контракта вынуждены приспосабливаться к возникающим обстоятельствам и корректировать условия обмена, когда в силу новых обстоятельств реализация первоначального контракта оказывается невозможной.

Отношения в рамках неоклассического контракта являются продолжительными, поэтому доброжелательные отношения и неформальные договоренности между сторонами дополняют формальные положения контракта. Для эффективного выполнения неоклассического контракта и обеспечения гибкой адаптации к меняющимся обстоятельствам стороны доверяют механизму урегулирования споров, предполагающему помощь нейтральной третьей стороны — третейского суда.

Третейский суд интерпретирует и исправляет положения формальных контрактов при возникновении разногласий между сторонами. Отправной точкой для эффективной адаптации к возникающим обстоятельствам является первоначальное формальное соглашение.

Третейские суды не входят в систему государственной власти, но являются, согласно Гражданскому кодексу РФ, законным способом разрешения споров граждан и хозяйствующих субъектов. Деятельность третейских судов в России регулируется Федеральным законом № 102-ФЗ от 24 июля 2002 г. «О третейских судах в Российской Федерации». В соответствии с этим законом, в России могут создаваться постоянно действующие третейские суды и третейские суды, образованные сторонами для решения конкретного спора.

Постоянно действующие третейские суды создаются торговыми палатами, организаторами торговли, общественными объединениями предпринимателей и потребителей и иными юридическими лицами и их объединениями. Решение об образовании третейского суда для разрешения конкретного спора принимается соглашением сторон.

Третейское разбирательство возможно при наличии заключенного между сторонами третейского соглашения. Третейское соглашение — это соглашение сторон о передаче спора на разрешение третейского суда. Стороны, заключившие третейское соглашение, добровольно передают право на разрешение спора третейскому суду и обязуются выполнять решение третейского суда. Третейский суд выносит решение в соответствии с условиями договора и с учетом обычаев делового оборота.

В рамках отношенческой теории контрактного права, разработанной Я. Макнейлом, контрактные права и обязательства анализируются в контексте длительных взаимоотношений сторон. Отношенческие контракты включают в себя формальные и неформальные обещания повторных сделок в будущем. Вследствие этого ожидаемая выгода от повторных заказов превышает выгоду от максимизирующего оппортунистического поведения, приводящего к разрыву отношений. Поэтому в таких контрактах экономические агенты придерживаются общности интересов и экономический обмен становится более кооперативным.

Условия отношенческого контракта интерпретируются и корректируются самими участниками контракта. Гарантией эффективного выполнения отношенческих контрактов является мотивация самих участников, а не угроза судебного разбирательства.

В процессе длительных контрактных отношений возникают определенные нормы поведения. Требование соблюдения этих норм становится частью обязательств сторон и включается в систему их взаимных ожиданий в процессе контрактного взаимодействия.

Осознанная необходимость кооперации приводит к тому, что стороны контракта ведут себя взаимовыгодно, т. е. более гибко реагируют на внешние изменения, стремятся сохранить отношения, совместно решают возникающие проблемы и раскрывают всю информацию относительно предмета и обстоятельств сделки. В отношенческих контрактах неформальные нормы дополняют формальные контрактные нормы.

Для объяснения отношенческих контрактов Я. Макнейл приводит пример трансакции между плавильным заводом и угольной шахтой. Поставки угля на плавильный завод могут производиться следующими способами:

• — спот-контракт на конкурентном рынке;
• — вертикальная интеграция;
• — более сложные долгосрочные контракты (неоклассические и отношенческие).

Спот-контракт предполагает немедленный обмен активами (в рамках классического контрактного права). При заключении спот-контракта плавильный завод осуществит разовую покупку с немедленной отгрузкой и оплатой у одного из поставщиков на конкурентном рынке. Такое соглашение не предполагает повторения выгодных поставок в будущем у этого поставщика.

Для бесперебойного функционирования плавильного завода требуется стабильность поставок и гибкость относительно закупаемых объемов угля, так как плавильный завод обладает ограниченной информацией о будущем спросе на свою продукцию. Достижение стабильности возможно в рамках долгосрочных отношений. Относительную гибкость при дискретных трансакциях можно достичь, если дробить контракт на покупку большой партии угля на несколько контрактов с минимальными партиями поставки и при каждом следующем выходе на рынок корректировать этот объем в зависимости от потребностей производства.

При вертикальной интеграции плавильный завод интегрирует производственную стадию добычи угля в собственную фирму. В таком случае плавильный завод покупает угольную шахту, осуществляет добычу угля самостоятельно в рамках объединенного управления и несет все риски, связанные с данным производством.

Между этими двумя противоположными вариантами контракта существует ряд альтернативных долгосрочных контрактов, позволяющих обеспечить стабильность и гибкость поставок, а также распределить возникающие риски.

• 1. Плавильный завод может заключить договор с угольной шахтой о поставках угля в течение одного года. В договоре предусматривается возможность пересмотра цен при изменениях на рынке не чаще чем один раз в квартал.
• 2. В дополнение к предыдущему условию стороны включают в контракт следующее положение: «Если какая-либо сторона договора не удовлетворена ценой, стороны договариваются обсуждать новую цену. В случае недостижения согласия стороны договариваются обратиться к X для назначения справедливой объективной цены».
• 3. Стороны заключают контракт не на один год, а на двадцать лет и предусматривают в контракте возможность изменения цены в двух вышеуказанных случаях.

  Заключение

  контракта на двадцать лет между двумя независимыми экономическими агентами потребует от угольной шахты периодически предоставлять плавильному заводу информацию об издержках производства, обеспечивать доступ для мониторинга плавильным заводом операций по добыче угля и использовать рекомендации плавильного завода относительно нового оборудования, новых методов управления и т. д. Помимо этого плавильный завод и угольная шахта договариваются о совместном инвестировании в покупку ленточного конвейера от шахты до плавильного завода. В контракте также предусмотрено, что плавильный завод предоставляет угольной шахте заем сроком на пять лет для покрытия части издержек угольной шахты на покупку ленточного конвейера, а также становится поручителем угольной шахты перед другими кредиторами по ее кредиту на покупку доли ленточного конвейера.

• 4. Контракт повторяет условия предыдущего варианта контракта, кроме положения о выдаче займа. Плавильный завод не предоставляет заем угольной шахте, а покупает 20% акций этого предприятия и получает два места в совете директоров (наблюдательного совета) угольной шахты, осуществляющем общее руководство деятельностью шахты [3].

Вопросы по теме

• 1. Что такое контракт в институциональной теории?
• 2. Перечислите функции контракта.
• 3. Дайте определение социальной матрице и оцените ее влияние на контракт.
• 4. Назовите основные факторы, влияющие на структуру контракта.
• 5. Какие типы специфичности активов вы знаете?

6. Проведите сравнение между классическим, неоклассическим и отношенческим контрактами.

Литература

• 1. Galanter М. Justice in many rooms: Courts, private ordering, and indigenous law // Journal of Legal Pluralism, 1981, Vol. 19, pp. 1—47.
• 2. Llewellyn K. What Price Contract? An Essay in Perspective // Yale Law Journal, 1931, Vol. 40, pp. 704—751.
• 3. Macneil I. R. Economic Analysis of Contractual Relations: Its Shortfalls and the Need for a Rich Classificatory Apparatus // Northwestern University Law Review, Vol. 75, 1981, pp. 1018—63.
• 4. Macneil I. R. The many futures of contracts // Southern California Law Review, 1974, Vol. 47, pp. 691—816.
• 5. Macneil I. R. The New Social Contract: An Inquiry into Modern Contractual Relations. New Haven (USA): Yale University Press, 1980.
• 6. Williamson O. The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, Relational Contracting. New York: Free Press, 1985.