Регистраторы. 
Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Регистраторами являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (статья 8 Закона о рынке ценных бумаг).

Деятельность регистратора осуществляется юридическими лицами любой организационно-правовой формы на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра. Норматив достаточности собственных средств установлен в размере 100 млн рублей. К нормативным документам, регулирующим данную деятельность, относятся Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам России от 02 октября 1997 года № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам России от 29 июля 2010 года № 10−53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг», от 13 августа 2009 года № 09−33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг». Кроме того, основой для оказания соответствующих услуг является договор на ведение реестра, заключаемый между регистратором и эмитентом. Такой договор заключается только с одним юридическим лицом, в то время, как регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.

Регистратор осуществляет следующие функции:

• — открывает (закрывает) лицевые счета приобретателям, номинальным держателям, доверительным управляющим ценных бумаг (зарегистрированные лица);
• — списывает и зачисляет ценные бумаги на лицевые счета в связи с переходом прав на ценные бумаги. Переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя не отражается на лицевом счете номинального держателя. Две первые функции реестродержатель выполняет на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных правоустанавливающих документов;
• — составляет список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, например, для выплаты эмитентом дивидендов;
• — блокирует операции по лицевому счету или количеству ценных бумаг на счете по распоряжению зарегистрированного лица при наличии оснований;
• — вносит записи об обременении и снятии обременения ценных бумаг;
• — выдает выписки из реестра, справки о наличии на счете определенного количества ценных бумаг, об операциях, проведенных по лицевому счету. В целях обеспечения конфиденциальности информации, такие сведения могут быть предоставлены только категориям лиц, установленным в законе (статья 8.6 Закона о рынке ценных бумаг, введена в декабре 2011 года). Так, к ним отнесены зарегистрированное лицо, его представитель, некоторые органы власти, а также эмитент, если это необходимо для исполнения требований законодательства;
• — предоставляет зарегистрированному лицу на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах.

По общему правилу, срок осуществления операций в реестре составляет три рабочих дня (ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг), если иное не оговорено в нормативных актах. За свои услуги регистратор получает вознаграждение от эмитента.

Кроме того, он имеет право взимать с зарегистрированных лиц плату за проведение операций, в том числе за предоставление информации (ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг). Размер платы ограничен Приказом Федеральной службой по финансовым рынкам Российской Федерации от 25 декабря 2012 года № 12−111/пз-н «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение в реестре операций, и порядке ее определения». Например, за открытие лицевого счета плата не должна быть более 100 рублей для физического лица и 500 рублей для юридического лица.

С декабря 2011 года предусмотрена возможность передачи иным регистраторам, депозитариям и брокерам (т.н. трансфер-агентам) полномочий по приемке документов для проведения операций в реестре, а также по передаче зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомлений и иной информации из реестра (ст. 8.2 Закона о рынке ценных бумаг). Данный правовой институт призван стимулировать увеличение количества сделок с ценными бумагами и упростить процедуру переоформления прав на ценные бумаги. Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, и доверенности.

В заключение данного параграфа отметим, что по состоянию на сентябрь 2013 года список лиц, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра, состоит из 39 пунктов.

Обобщим вышесказанное.

• 1. Регистраторами являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
• 2. За свои услуги регистратор кроме вознаграждения от эмитента, вправе взимать плату с зарегистрированных лиц, размер которой ограничен законодательством.
• 3. Трансфер-агенты это брокеры, депозитарии или иные регистраторы, наделенные правом от имени и за счет регистратора осуществлять полномочия по приемке документов для проведения операций в реестре, а также по передаче зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомления и иной информации.