В юридической литературе зачастую лицензирование участников рынка ценных бумаг относят к контрольным мероприятиям на рынке ценных бумаг. В настоящее время лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется на основании целого ряда нормативных актов. В частности, Федерального закона от 22.
04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.
03.1999 N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Приказа ФСФР России от 20.
07.2010 N 10−49/пз-н «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
Заключение
Следует отметить, что российский фондовый рынок и рынок финансовых услуг характеризуются сложностью возникающих на этом рынке отношений, масштабностью, присущими подобным рынкам рисками. Таким образом, интересы безопасности его участников, необходимость дальнейшего стабильного развития этого важнейшего сектора экономики требуют самого пристального внимания со стороны государственных контролирующих органов.
Государственное регулирование рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг — это упорядочение деятельности всех его участников и операций между ними со стороны уполномоченных на эти действия органов исполнительной власти.
Важнейшей частью государственного регулирования является финансово-правовой контроль и мониторинг за участниками рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг.
Специфичность контроля и мониторинга на рынке ценных бумаг и рынке финансовых услуг обусловлена объектами контроля и субъектным составом указных рынков.
На настоящий момент, можно говорить о сложившемся массиве нормативных правовых актов в области регулирования деятельности участников рынка ценных бумаг и рынка финансовых услуг. Контрольные полномочия соответствующих компетентных органов основываются на законодательной базе, которая формировалась на протяжении практически двух десятилетий. Приоритетным направлением государственной политики в данной области является совершенствование методов контроля и мониторинга, совершенствование законодательной базы в данной области.
Список использованной литературы Нормативные правовые акты:
Федеральный закон от 02.
12.1990 N 395−1 (ред. от 03.
12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «Консультант
Плюс"
Федеральный закон от 26.
07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.
07.2011, с изм. от 21.
11.2011) «О защите конкуренции"//СПС «Консультант
Плюс"
Федеральный закон от 22.
04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.
11.2011) «О рынке ценных бумаг"//СПС «Консультант
Плюс"
Приказ ФСФР РФ от 13.
11.2007 N 07−108/пз-н (ред. от 20.
01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.
12.2007 N 10 761)//СПС «Консультант
Плюс"
Федеральный закон от 26.
07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.
07.2011, с изм. от 21.
11.2011) «О защите конкуренции"//СПС «Консультант
Плюс"
Федеральный закон от 07.
08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.
11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//СПС «Консультант
Плюс"
Федеральный закон от 26.
12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.
11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «Консультант
Плюс"
Постановление Правительства РФ от 09.
06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)"//СПС «Консультант
Плюс"
Постановление Правительства РФ от 30.
05.2007 N 335 (ред. от 01.
06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «Консультант
Плюс"
Приказ МАП РФ от 21.
06.2000 N 467 (ред. от 02.
03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.
10.2000 N 2405)//СПС «Консультант
Плюс"
Приказ ФСФР РФ от 10.
10.2006 N 06−117/пз-н (ред. от 21.
01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.
11.2006 N 8532)//СПС «Консультант
Плюс"
Монографии, научные статьи, учебная литература:
Вавулин Д.А., Федотов В. Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 — 48.
Владимирова П. М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь Говоров С. Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «Консультант
Плюс")
Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г. П., Рыжкова Е. А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 — 122.
Исеев Р. М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «Консультант
Плюс")(нансовое право"
и//" виды финансово-правового контроля и мониторинга енных бумаг и рынке финансовых услугнсово-правового регул Моисеева И. И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 — 95.
Петров В. О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 — 51.
Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 — 24.
Рукавишникова И. В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 — 2.
Эмирсултанова Э. Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17
Ласковец Е.А. К вопросу о финансово-правовом регулировании рынка ценных бумаг в Российской Федерации//Финансовое право, 2007, N 6 (СПС «Консультант
Плюс")(нансовое право"
и//" виды финансово-правового контроля и мониторинга енных бумаг и рынке финансовых услугнсово-правового регул
Прошунин М.М. К вопросу о соотношении финансового мониторинга и финансового контроля // Финансовое право. 2010. N 10. С. 21 — 24.
Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г. П., Рыжкова Е. А. Финансовый контроль. М.: ИД «Камерон», 2004. С. 121 — 122.
Рукавишникова И. В. Основные формы государственного воздействия на рынок ценных бумаг // Хозяйство и право. 1997. N 1 — 2.
Федеральный закон от 26.
07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.
07.2011, с изм. от 21.
11.2011) «О защите конкуренции"//СПС «Консультант
Плюс"
Приказ МАП РФ от 21.
06.2000 N 467 (ред. от 02.
03.2001) «Об утверждении Перечня видов финансовых услуг, подлежащих антимонопольному регулированию, и состав активов финансовой организации, приобретаемых в порядке уступки прав требования, для расчета оборота финансовой услуги» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.
10.2000 N 2405)//СПС «Консультант
Плюс"
Федеральный закон от 02.
12.1990 N 395−1 (ред. от 03.
12.2011) «О банках и банковской деятельности» //СПС «Консультант
Плюс"
Постановление Правительства РФ от 30.
05.2007 N 335 (ред. от 01.
06.2010) «Об установлении величин активов кредитных организаций в целях осуществления антимонопольного контроля» //СПС «Консультант
Плюс"
Федеральный закон от 26.
07.2006 N 135-ФЗ (ред. от 18.
07.2011, с изм. от 21.
11.2011) «О защите конкуренции"//СПС «Консультант
Плюс"
Постановление Правительства РФ от 09.
06.2007 N 359 «Об утверждении условий признания доминирующим положения финансовой организации (за исключением кредитной организации) и правил установления доминирующего положения финансовой организации (за исключением кредитной организации)"//СПС «Консультант
Плюс"
Владимирова П. М. Правовое регулирование рынка финансовых услуг в Российской Федерации//Адвокатская практика, 2007, Специальный выпуск, Сентябрь
Федеральный закон от 07.
08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 08.
11.2011) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"//СПС «Консультант
Плюс"
Говоров С. Н. Государственный финансовый контроль на рынке лизинговых услуг//Банковское право, 2007, N 1 (СПС «Консультант
Плюс")
Исеев Р. М. Государственный финансовый контроль на рынке ценных бумаг//Юридический мир, 2006, N 5. С.9
Эмирсултанова Э. Э. Специфика финансового контроля над рынком ценных бумаг// Российский следователь, 2008, N 5. С.17
Моисеева И. И. Ответственность за непредставление информации в Федеральную службу по финансовым рынкам // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. 2011. N 2. С. 87 — 95.
Федеральный закон от 26.
12.1995 N 208-ФЗ (ред. от 30.
11.2011) «Об акционерных обществах» //СПС «Консультант
Плюс"
Приказ ФСФР РФ от 10.
10.2006 N 06−117/пз-н (ред. от 21.
01.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.
11.2006 N 8532)//СПС «Консультант
Плюс"
Вавулин Д.А., Федотов В. Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9. С. 44 — 48.
Федеральный закон от 22.
04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 30.
11.2011) «О рынке ценных бумаг"//СПС «Консультант
Плюс"
Приказ ФСФР РФ от 13.
11.2007 N 07−108/пз-н (ред. от 20.
01.2009) «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 18.
12.2007 N 10 761)//СПС «Консультант
Плюс"
Петров В. О. Лицензирование участников рынка ценных бумаг Российской Федерации: особенности правового регулирования // Юридический мир. 2011. N 5. С. 50 — 51.
