По мнению проф. А. Е. Шаститко «трансакция — отчуждение и присвоение прав собственности и прав свободы, принятых в обществе». Фьючерсные сделки — это классический пример трансакции в отличие от обмена. При фьючерсной сделке продается и покупается только право на приобретение или продажу товара в будущем, несмотря на то, что товар может еще не существовать. В этом случае предлагаются к покупке и продаже права собственности на товары, а не непосредственно объекты права собственности. Основной особенностью в проведении различия между понятиями трансакция и обмен является то, что чистый обмен осуществляется мгновенно и не имеет пространственно-временной характеристики. Для выяснения различия между обменом благами и трансакцией может быть также использовано двойное значение понятия товара, которое вкладывал в него Дж.
Коммонс — технологическое и собственническое. Таким образом, теория трансакционных издержек берет свое начало с понятия «трансакция». Одним из первых экономистов, кто впервые обратил внимание на сложность процесса обмена товара, был Дж. Коммонс. Неоклассическая теория упрощенно объясняла процесс обмена или сделку обмена товара на деньги и не видела других видов сделок кроме непосредственного обмена товара на деньги. В отличие от неоклассиков, он высказал мнение, что процесс обмена несет в себе не только экономические, но и правовые, этические, моральные и другие факторы и аспекты, а последние, в свою очередь, обусловливают различные виды сделок или трансакций. Кроме того, он считал, что трансакция как сделка является исходным пунктом институционального анализа. По мнению Коммонса, «трансакция — это отчуждение и приобретение между индивидами прав собственности и свобод, созданных обществом». Далее Коммонс предложил классификацию трансакций на: трансакции сделки, трансакции управления и трансакции рационирования и дал им характеристику.
Другим ученым — институционалистом, который обратил внимание на сложность общественных отношений, был Карл Поланьи. Карл Поланьи считал, что социальные отношения включают в себя не только чисто экономические принципы взаимодействия, и поэтому встречаются в обществе сделки, которые строятся не только на экономических принципах общежития, но на таких принципах как взаимности, перераспределения, домашнего хозяйства и обмена. Отсюда он различал соответствующие трансакции. Таким образом, в теории трансакционных издержек ученые по-разному трактовали понятие «трансакции», отмечали особенные его стороны, давали свою классификацию трансакций и отводили трансакциям специфическую роль в системе общественных отношений. Так, например, подход О.
Уильямсона состоял в том, что трансакции выступают как средство «обеспечения непрерывности отношений сторон путем создания специализированных структур управления их взаимодействием». Уильямсон полагал, что фактически в экономике мы имеем дело не с рынком и отдельными фирмами (особенно, когда речь идет не о потребительском секторе, а о секторе контрактов компаний между собой), а с очень плотной сетью отношений взаимозависимости, которыми связаны фирмы-партнеры.Уильямсон выделил качественные параметры трансакции, которые влияют на создание специальных структур регулирования трансакций. К качественным параметрам трансакций он относил: частоту, неопределенность и специфичность задействованных в ней активов. Далее он классифицировал типы специфических активов.
В зависимости от типа специфических активов трансакции по Уильямсону делятся на четыре типа: разовые сделки с участием активов общего назначения и с участием специфичных активов; повторяющиеся сделки с участием активов общего назначения и с участием специфичных активов. При разовой сделке с участием активов общего назначения частота трансакции редкая, здесь нет специфичности активов. Продавцу безразлично, кому его продавать; единственным критерием для него выступает цена; разовый обмен не требует создания специальных структур управления. При повторяющейся сделке с участием активов общего назначения, как и в предыдущем случае, трансакции реализуются на конкурентном рынке без создания случайных структур управления ими. При разовой сделке с участием специфичных активов, специфичный актив намеренно создается под определенную трансакцию или под некоторое их множество. В этом случае нужны определенные гарантии осуществления сделки. Одним из способов обеспечения гарантии является трехстороннее управление трансакцией, т. е. привлечение третьей стороны для выполнения арбитражных функций. Если же мы говорим об активе идиосинкратическом, то при больших потенциальных потерях возможно создание фирмы.
Классический ответ теории трансакционных издержек: идиосинкратические трансакции требуют единого управления — иерархических отношений, т. е. фирмы. Другой способ — учет возможных проблем в контракте. Например, участник, делающий инвестиции в специфичные активы, должен требовать: — либо денежной компенсации в случае разрыва контракта в объеме капитализации своего риска;- либо юридических гарантий нерасторжения контракта;- либо взятия его в долю, скажем, той же фабрикой, для которой он строит здание, чтобы он сам мог принимать решения и нести совместные с ней риски (в этом случае речь идет уже о совместном владении).При повторяющейся сделке с участием специфичных активов наряду с рассмотренными выше механизмами, существует еще угроза потери репутации. Поэтому здесь возможна, согласно Уильямсону, фундаментальная трансформация рыночных отношений в отношения взаимозависимости, когда вместо рыночного типа связи между продавцом и покупателем возникает внерыночный тип двустороннего партнерства — двустороннее управление сделкой. Деление трансакций у Уильямсона несколько иное, нежели у Коммонса.
Уильямсон ориентируется на разные типы контрактных форм, а Коммонс — на разные типы правовых отношений. Поэтому Коммонс в понятие трансакции включает передачу собственности вместе со всеми лежащими в ее основе неотъемлемыми правами, что отличается от простого «физического» обмена. Коммонс разделяет трансакции на три вида для аналитических целей. Уровни трансакций у него связаны с повседневными социальными отношениями, требующими анализа экономической системы в рамках социального контекста. Согласно Пессали и Фернандесу, если анализировать трансакции по Уильямсону через классификацию Коммонса, то становится очевидно, что Уильямсон не рассматривал трансакцию рационирования вообще, а трансакцию сделки он объединил с трансакцией управления. По мнению другого известного ученого К.
Эрроу, трансакционные издержки — это издержки «поддержания экономической системы на ходу». П. Милгром и Д. Робертс дали классификацию трансакционных издержек, исходя из природы и функционального назначения институтов. Институты, по их мнению, возникают из противоречивости рыночных отношений и они призваны решать проблемы мотивации и координации в условиях неопределенности выбора решений и ограниченной рациональности агентов. В соответствии с их классификацией, трансакционные издержки относятся к одному из двух типов: к издержкам координации или к издержкам мотивации. Заключение
Курсовая работа посвящена актуальной теме: «Принципы классификации трансакционных издержек».
Актуальность темы
объясняется тем, что современная экономика России развивается в русле общемировых тенденций, что характерно и для развития трансакционного сектора — происходит увеличение его доли из года в год, как в абсолютных, так и в относительных показателях. В то же время трансакционный сектор в российской экономике имеет свои специфические черты — более низкая его доля в экономике и пропорционально иное соотношение видов деятельности, входящих в этот сектор. Трансакционные издержки — это издержки в сфере обмена, связанные с передачей прав собственности. Категория трансакционных издержек была введена в экономическую науку в 1930;е гг. Рональдом Коузом и ныне получила широкое распространение. В своей статье «Природа фирмы» он определил трансакционные издержки, как издержки функционирования рынка. Трансакционные издержки можно разделить на: издержки поиска информации;
издержки ведения переговоров;
издержки измерения;
издержки спецификации и защиты прав собственности;
издержки оппортунистического поведения. Трансакционные издержки необходимо отличать от трасформационных (производственных издержек). Более того, современную экономику следует разделить на два сектора: трансформационный и трансакционный. Иными словами, трансформационная деятельность направлена на физическое изменение материи с целью производства продукта определенной ценности. Трансакционная деятельность не связана с производством — она обеспечивает передачу прав собственности, охрану этих прав. Трансакционная экономика объединяет три сектора. Во-первых, это трансакционные отрасли экономики. Во-вторых, это оказание трансакционных услуг внутри трансформационного сектора экономики.
В-третьих, это общественный трансакционный сектор. Теперь, имея возможность идентифицировать трансакционные услуги и трансакционные отрасли, проанализируем разработанный ранее классификатор услуг с целью разграничить трансакционные и трансформационные услуги. Общие для производителей и для частных лиц услуги объединяют трансакционные и трансформационные услуги. К трансакционным услугам относятся услуги торгового посредничества, услуги финансового посредничества и услуги по обеспечению безопасности и управлению рисками, которые удовлетворяют потребности рыночного взаимодействия, обеспечивающего движение экономических благ между участниками отношений обмена. Услуги пространственного взаимодействия следует отнести к трансформационному сектору экономики, поскольку они не обеспечивают движение экономических благ, а непосредственно его реализуют. Они меняют пространственное местоположение, т. е. непосредственно физически воздействуют на материю. Инфраструктуру финансового рынка можно разделить на регулятивную, функциональную, техническую и информационную, что позволяет расширить данное определение чистого трансакционного сектора экономики. Чистый трансакционный сектор экономики объединяет регулятивную, функциональную, техническую и информационную инфраструктуры финансового рынка. Учитывая пространственное деление инфраструктуры финансового рынка, следует отметить, что определение чистого трансакционного сектора экономики также может быть дополнено. К чистому трансакционному сектору экономики применяется деление на региональный, национальный и международный. Современная экономика характеризуется обособлением трансакций с финансовыми активами от трансакций с реальными активами.
Вследствие этого в классификаторе трансакционных услуг финансовое посредничество и торговое посредничество представляют собой два самостоятельных типа трансакционных услуг. Однако они, безусловно, тесно взаимосвязаны, поскольку финансовые трансакционные услуги обеспечивают движение финансового капитала, которое, в конечном счете, способствует расширению воспроизводства и потреблению продукции трансформационного сектора экономики. Список использованных источников
Бренделеева Е. А. Неоинституциональная экономическая теория: Учеб. пособие / Под. общ. ред. А. В. Сидоровича.
— М.: Дело и Сервис, 2010. — 352с.
Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник / Под общ. ред. А. А. Аузана. — М.: ИНФРА-М., 2010. — 416 с. Институциональная экономика: Учебник / Под общ.
ред. А. Олейника. — М.: ИНФРА-М, 2010.
— 704 с. Кузьминов Я. И., Бендукидзе К. А., Юдкевич М. М. Курс институциональной экономики: институты, сети, трансакционные издержки, контракты: учебник для вузов. — М.: ГУ ВШЭ, 2010. — 442с. Корнейчук Б. В. Институциональная экономика: Учебное пособие для вузов. -
М.: Гардарики, 2010. — 255с. Коуз Р. Фирма, рынок и право. — М.: Дело: Catallaxy, 1993.
— С.87−141.Нуреев Р. М. Теория общественного выбора. Курс лекций: Учеб. пособие для вузов / Гос. ун-т —
Высшая школа экономики. — М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2005. — 531с. Милгром П., Роберте Дж.
Экономика, организация и менеджмент: В 2-х т. Т.
1. — СПб.: Экономическая школа, 1999
Норт Д. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. — М.: НАЧАЛА, 1997.-632 с. Сухарев О. С. Институциональная теория и экономическая политика: К новой теории передаточного механизма в макроэкономике /РАН, ин-т экон. — М.: Экономика, 2010. 459 с.
C oase R. T he Nature of the Firm // Economica. N ew Series.
— 1937. — V ol. 4. — N 16. — P.
386−405; Коуз Р. Природа фирмы //Коуз Р. Фирма, рынок и право. — М.: Дело: Catallaxy, 1993.
— С.33−53.Тарушкин А. Б. Институциональная экономика. Учебное пособие. -
СПб.: Питер, 2004. — 368с. Уильямсон О. И. Экономические институты капитализма. Фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация. — СПб.: Лениздат, 1996
Хасанов И. Ш. Общественное воспроизводство и формирование трансакционного сектора национальной экономики России в современных условиях. Казань, 2012. № 5. — С. 97−106Эггертссон Т. Экономическое поведение и институты. — М.: Дело, 2009. 478 с.
