Эмиссия ценных бумаг

Тема: «Эмиссия ценных бумаг»

Содержание Введение Раздел 1. Общая характеристика акционерного общества Раздел 2. Обоснование выбранной формы эмиссии Раздел 3. Документы, представляемые для регистрации эмиссии Раздел 4. Приложения Приложение 1

Приложение 2

Приложение 3

Приложение 4

Приложение 5

Приложение 6

Приложение 7

Приложение 8

Заключение

Список использованных источников

Без развития рынка ценных бумаг невозможно создание в России цивилизованного инвестиционного процесса. Неудачи с созданием фондового рынка на старте реформ, приведшие к формированию финансовых пирамид и многочисленным скандалам, заставили законодателя тщательно изучать мировой опыт и создавать более надежные и поэтому гораздо более сложные процедуры эмиссии ценных бумаг. Знание этих механизмов и процедур абсолютно необходимо специалистам по корпоративному управлению.

Требования законодательства к порядку принятия решений по проведению эмиссии акций, по выкупу акций предприятиями у акционеров, также является неотъемлемой составляющей корпоративного права.

Отличительной особенностью акционерного общества является то, что оно учреждается путем размещения акций среди его учредителей — акционеров. Акции, независимо от того, выпущены они в документарной или в бездокументарной форме, являются эмиссионными ценными бумагами, поэтому, в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», их выпуск и отчет о размещении подлежат обязательной государственной регистрации.

Государственными органами, осуществляющим регистрацию эмиссии акций, являются региональные отделения Федеральной службы по финансовым рынкам (в Санкт-Петербурге — Региональное отделение ФСФР РФ в Северо-Западном федеральном округе).

Порядок регистрации первичной эмиссии и требования к необходимым для этого документам установлены соответствующими Постановлениями ФСФР РФ. Согласно указанным Постановлениям, акционерное общество обязано зарегистрировать эмиссию акций в срок не позднее одного месяца с даты его государственной регистрации.

Законодательство однозначно требует регистрировать выпуск акций всеми акционерными обществами — независимо от числа акционеров, размеров уставного капитала, формы (ЗАО или ОАО), или каких-либо других факторов. Регистрации подлежат также все последующие (дополнительные) выпуски акций, например, в случае увеличения уставного капитала акционерного общества.

Ответственность за несвоевременную регистрацию или отказ от регистрации эмиссии акций, установлена статьей 51 Закона «О рынке ценных бумаг», в соответствии с пуктом 1 которой:

" За нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации.

Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации."

Процитирую также пункт 4 вышеуказанной статьи:

" Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию, несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации."

В Уголовном кодексе РФ нарушениям при эмиссии ценных бумаг посвящена отдельная статья:

Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг (в ред. Федерального закона от 04.03.2002 N 23-ФЗ)

1. Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, — наказываются штрафом в размере от пятисот до семисот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до семи месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет.

2. Те же деяния, совершенные неоднократно либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, — наказываются лишением свободы на срок до трех лет.

Примечание. Крупным ущербом в статьях 185 и 185.1 настоящего Кодекса признается ущерб, в две тысячи раз превышающий минимальный размер оплаты труда, установленный законодательством Российской Федерации на момент совершения преступления.

Кодекс РФ об административных правонарушениях также содержит ряд статей, посвященных ответственности за нарушения в сфере ценных бумаг, в частности:

Статья 15.17. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг Нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг — влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц — от четырехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда.

Поэтому, чтобы руководителю акционерного общества не оказаться в неприятной ситуации, ему следует своевременно принимать решения о регистрации первичного и всех дополнительных выпусков акций.

Целью выполнения курсового проекта является самостоятельное исследование рынка корпоративных ценных бумаг, особенностей их размещения и обращения.

Для достижения поставленной цели необходимо решить перечень задач:

— определить особенности функционирования акционерных обществ, и их инвестиционные преимущества.

— подготовить комплект документов для государственной регистрации эмиссии акций в РО ФСФР (Северо-Западного федерального округа).

Раздел 1. Общая характеристика выбранного акционерного общества Рассматриваемое в курсовом проекте предприятие — Закрытое акционерное общество «Уют». Деятельность предприятия — производство и продажа мебели.

Составим таблицу по исходным данным эмитента.

Таблица 1. Исходные данные по предприятию

Раздел 2. Обоснование выбранной формы эмиссии В данном проекте формой размещения является — распределение акций среди учредителей акционерного общества.

Ниже приведены выдержки из приказа ФСФР от 25 января 2007 г. N 07−4/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ», в соответствии с которыми была принята форма размещения акций.

«Глава II. Процедура эмиссии ценных бумаг.

2.2.1. Порядок принятия решения о размещении ценных бумаг, а также его содержание должны соответствовать требованиям федеральных законов и настоящих Стандартов."

«Глава III. Эмиссия акций, размещаемых при учреждении акционерного общества.

3.1. Особенности размещения акций при учреждении акционерного общества

3.1.1. Размещение акций при учреждении акционерного общества осуществляется путем их распределения среди учредителей этого акционерного общества, а в случае учреждения акционерного общества одним лицом — путем их приобретения единственным учредителем. При этом распределение акций среди учредителей (приобретение акций единственным учредителем) акционерного общества осуществляется в день государственной регистрации акционерного общества, до государственной регистрации их выпуска.

3.1.2. Размещение акций при учреждении акционерного общества осуществляется на основании решения об учреждении этого акционерного общества и, в случае его учреждения двумя и более лицами, в соответствии с договором о его создании.

3.2. Особенности государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества

3.2.1. При учреждении акционерного общества государственная регистрация выпуска акций и государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляются одновременно.

3.2.2. Документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества.

3.2.3. Не может быть одновременно осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных и/или выпуска (выпусков) привилегированных акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, и выпуска (выпусков) ценных бумаг, размещаемых иными способами, предусмотренными настоящими Стандартами".

Раздел 3. Документы, представляемые для регистрации эмиссии В данном проекте для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:

1.Заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

2.Анкета эмитента;

3.Решение о выпуске ценных бумаг;

4.Отчет об итогах выпуска ценных бумаг;

5.Опись представленных документов.

В ходе работы были учтены следующие факты: государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций не может быть осуществлена:

а) до полной оплаты уставного капитала акционерного общества — эмитента (за исключением выпуска (выпусков) акций, размещаемых путем распределения их среди учредителей акционерного общества при его учреждении);

б) до государственной регистрации Отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций (кроме акций, размещение которых было завершено до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг») и до внесения соответствующих изменений в устав акционерного общества — эмитента;

в) до государственной регистрации в уставе акционерного общества положений о номинальной стоимости и количестве объявленных акций соответствующих категорий (типов), а также о закрепляемых ими правах (в случае размещения дополнительных акций);

г) если увеличение уставного капитала акционерного общества — эмитента осуществляется для покрытия понесенных им убытков.

Раздел 4. Приложения Приложение 1

Исх. ___________________________

от «__» ________________ 20__ г.

РО ФСФР России в СЗФО

ЗАЯВЛЕНИЕ НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА И ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ Закрытое акционерное общество «Уют»

_____________________________________________________________

(указывается наименование эмитента) просит осуществить государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акции обыкновенные именные, бездокументарные, номинальная стоимость 5000 руб., 2 шт ___________________________________________,

(указываются вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, для облигаций ;

срок погашения) в количестве ________две_______________________________ штуки,

(указывается количество ценных бумаг

соответствующего выпуска) номинальной стоимостью ___5 000________________________ каждая,

(указывается номинальная

стоимость каждой ценной

бумаги выпуска) размещенных путем _ распределение акций среди учредителей акционерного общества_____________________________________________

(указывается соответствующий способ размещения

ценных бумаг) на основании Договора о создании акционерного общества «Уют» от 22.02.2008 г.____________________________________________ ,

(указывается соответствующее решение о размещении ценных бумаг) Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием междугороднего кода _ РФ, 193 029, г. Санкт-Петербург, пл. Культуры, д. 1.

тел. 8−812−789−45−23 __________________________________________

_____________________________________________________________

Адрес для направления почтовой корреспонденции РФ, 193 029, г. Санкт-Петербург, пл. Культуры, д. 1._________________ ___

Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронном носителе соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

_Генеральный директор__________ _______ _Соколов Иван Игоревич

(указывается наименование должности подпись И. О. Фамилия руководителя эмитента) М.П.

Приложение 2

акция эмиссия ценная бумага АНКЕТА ЭМИТЕНТА Сведения в анкете приведены по состоянию на 01.04.2008

дату утверждения Решения о выпуске ценных бумаг

1. Наименование эмитента:

Закрытое акционерное общество «Уют»

2. Сокращенное наименование эмитента (для коммерческих организаций):

ЗАО «Уют»

3. Данные о государственной регистрации эмитента как юридического лица:

Дата государственной регистрации эмитента как юридического лица: 01.03.208

Номер свидетельства о государственной регистрации эмитента (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента): серия 78 № 5 949 536

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента: 1 067 847 281 040

Дата внесения записи о создании эмитента в Единый государственный реестр юридических лиц: 01.03.2008

4. Идентификационный номер налогоплательщика:

5. Код по ОКВЭД:

6. Сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом самостоятельно

7. Размер уставного капитала эмитента (руб.)

8. Данные о доле государства (муниципального образования) в уставном капитале эмитента и специальные права Доля уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности:

Указанных долей нет Специальное право на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом («золотой акции») отсутствует

9. Количество акционеров (участников) эмитента Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента: 2

Количество физических лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента: 2

Количество юридических лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента: 0

Номинальных держателей акций эмитента нет

10. Сведения об участниках (акционерах), владеющих не менее чем 2% уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 2% обыкновенных акций эмитента Фамилия: Соколов Имя: Иван Отчество: Игоревич Субъект Российской Федерации, город (поселок, село, населенный пункт) в котором зарегистрировано данное лицо: РФ, Санкт-Петербург Доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (%): 50

Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу (%): 50

Фамилия: Петренко Имя: Петр Отчество: Андреевич Субъект Российской Федерации, город (поселок, село, населенный пункт) в котором зарегистрировано данное лицо: РФ, Санкт-Петербург Доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (%): 50

Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу (%): 50

11. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента До даты составления анкеты эмитента государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг не осуществлялась.

12. Сведения о составлении эмитентом финансовой (бухгалтерской) отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP)

Данная отчетность не составляется

13. Способ получения эмитентом от регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг выдача представителю эмитента по доверенности

14. Адрес для направления эмитенту почтовой корреспонденции Российская Федерация, 193 029, Санкт-Петербург, пл. Культуры, д.1

Генеральный директор ____________________ Соколов И.И.

Дата: 01.04.2008

(М.П.)

15. Сведения о наличии у эмитента лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Эмитент не имеет лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Приложение 3

Протокол б/н

Внеочередного общего собрания акционеров

Закрытого акционерного общества «Уют»

Полное фирменное наименование общества: Закрытое акционерное общество «Уют»;

Место нахождения общества: 193 029, РФ, Санкт-Петербург, пл. Культуры, д. 1;

Вид общего собрания: внеочередное;

Форма проведения общего собрания: собрание;

Дата проведения общего собрания: 1 апреля 2008 года Место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание): 193 029, РФ, Санкт-Петербург, пл. Культуры, д. 1;

Время начала регистрации лиц, имевших право на участие в общем собрании:

11 часов 00 минут;

Время окончания регистрации лиц, имевших право на участие в общем собрании:

11 часов 45 минут;

Время открытия общего собрания:12 часов 00 минут;

Время закрытия общего собрания:12 часов 30 минут;

Время начала подсчета голосов:12 часов 25 минут;

Число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, по вопросу повестки дня общего собрания: 2;

Число голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании, по вопросу повестки дня общего собрания: 2;

Кворум по вопросу повестки дня имеется, собрание правомочно.

Председатель собрания: Соколов Иван Игоревич Секретарь собрания: Петренко Петр Андреевич Повестка дня общего собрания акционеров:

1. Утверждение Решения о выпуске акций Закрытого акционерного общества «Уют»

По вопросу повестки дня :

Выступил Соколов Иван Игоревич с предложением утвердить Решение о выпуске акций Закрытого акционерного общества «Уют».

Вопрос, поставленный на голосование: утвердить Решение о выпуске акций ЗАО «Уют».

Число отданных голосов:

— «ЗА» — 2 голоса

— «ПРОТИВ» — 0 голосов

— «ВОЗДЕРЖАЛСЯ» — 0 голосов Решение, принятое общим собранием акционеров: Утвердить Решение о выпуске акций Закрытого акционерного общества «Уют»

Дата составления протокола: 1 апреля 2008 года Председатель собрания:

Соколов Иван Игоревич _________________________

М.П.

Секретарь собрания:

Петренко Петр Андреевич _______________________

Приложение 4

Зарегистрировано «___» ___________ 200 _ г.

Государственный регистрационный номер

_____-_____-_____-_____-______

РО ФСФР России в СЗФО _____________________________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

__________________________________________

(подпись уполномоченного лица)

(печать регистрирующего органа) РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ АКЦИЙ Закрытое акционерное общество «Уют»

акции (именные), бездокументарные, 5 000 (пять тысяч) руб., 2 (две) штуки, распределение акций среди учредителей акционерного общества Утверждено решением внеочередного общего собрания акционеров Закрытого акционерного общества «Уют». Протокол от 01.04.2008 № б/н.

на основании Договора о создании Закрытого акционерного общества «Уют», заключенного 22.02.2008.

Место нахождения эмитента: РФ, 193 029, Санкт-Петербург, пл. Культуры, д.1

Контактные телефоны с указанием междугороднего кода: 8−812−789−45−23

Генеральный директор ____________________ Соколов И.И.

Дата 01.04.2008 М.П.

1. Вид ценных бумаг:

Акции (именные)

2. Категория (тип) размещенных акций:

обыкновенные

3. Форма акций:

бездокументарные

4. Номинальная стоимость каждой акции выпуска (руб.):

5. Количество акций выпуска (штук):

6. Права владельца каждой акции выпуска:

6.1. Указываются точные положения устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов; о праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции; о праве на получение части имущества акционерного общества в случае его ликвидации: Каждая обыкновенная акция общества предоставляет акционеру — ее владельцу одинаковый объем прав.

Акционеры — владельцы обыкновенных акций общества могут участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества — право на получение части его имущества.

Уставом не предусмотрено ограничение максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру.

6.2. Не указывается для данной категории акций.

6.3. Не указывается для данной категории акций.

7. Условия и порядок размещения акций

7.1 Способ размещения акций: распределение акций среди учредителей акционерного общества

7.2 Срок размещения акций (указывается дата распределения (приобретения) акций (дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица): 01.03.2008

7.3 Цена размещения одной акции выпуска (указывается цена размещения одной акции выпуска или порядок ее определения): 5000

7.4 Условия и порядок оплаты акций Предусмотрена оплата денежными средствами Условия и порядок оплаты акций, в том числе срок оплаты акций: Акционеры оплачивают 100% Уставного капитала Общества денежными средствами в рублях РФ в течение трех месяцев с момента государственной регистрации Общества путем перечисления денежных средств на расчетный счет Общества № 40 702 810 800 460 120 064 в СанктПетербургском филиале «ВТБ24» г. Санкт-Петербург.

Наличная форма расчетов не предусмотрена Предусмотрена безналичная форма расчетов Форма безналичных расчетов: расчеты платежными поручениями Сведения о кредитной организации:

Полное фирменное наименование: Банк ВТБ 24 (закрытое акционерное общество) Сокращенное фирменное наименование: ВТБ 24 (ЗАО) Место нахождения: 101 000, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 35

Номер расчетного счета: 40 702 810 800 460 120 064

Номер корреспондетского счета: 30 101 810 100 000 002 048

Неденежная форма оплаты не предусмотрена.

8. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев акций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав:

Эмитент обязуется обеспечить права владельцев акций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

9. Иные сведения, предусмотренные Стандартами:

Данные отсутствуют

Приложение 5

ПРИКАЗ б/н Генерального директора ЗАО «Уют»

Об утверждении Отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО «Уют»

Санкт-Петербург 1 апреля 2008 года Руководствуясь п. 2.6.2. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР от 25 января 2007 г. № 07−4/пз-н, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Отчет об итогах выпуска ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Уют»

Генеральный директор ЗАО «Уют» __________________И.И. Соколов

1 апреля 2008 года М.П.

Приложение 6

Зарегистрировано «___» ___________ 200 _ г.

РО ФСФР России в СЗФО _____________________________________

(указывается наименование регистрирующего органа)

___________________________________________

(подпись уполномоченного лица)

(печать регистрирующего органа) ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ Закрытое акционерное общество «Уют»

акции обыкновенные именные, бездокументарные, номинальная стоимость 5000 руб., 2 шт., распределение акций среди учредителей акционерного общества государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг:

дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг:

Утвержден Приказом Генерального директора ЗАО «Уют». Приказ б/н от 01.04.2008 г.

Место нахождения эмитента: РФ, 193 029, Санкт-Петербург, пл. Культуры, д.1

Контактные телефоны с указанием междугороднего кода: 8−812−789−45−23

Генеральный директор ____________________ Соколов И.И.

Дата 01.04.2008 М.П.

Главный бухгалтер_______________________ Соколов И.И.

Дата 01.04.2008

1. Вид, категория (тип) ценных бумаг: акции именные Категория акций: обыкновенные

2. Форма ценных бумаг: бездокументарные

3. Способ размещения ценных бумаг: распределение акций среди учредителей акционерного общества

4. Фактический срок размещения ценных бумаг:

Дата распределения или приобретения акций (дата государственной регистрации акционерного общества как юридического лица): 01.03.2008

5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска) Номинальная стоимость ценной бумаги выпуска (руб.): 5000

6. Количество размещенных ценных бумаг (штук):

Количество фактически размещенных ценных бумаг (штук): 2

Количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых денежными средствами (штук): 2

Количество фактически размещенных ценных бумаг, оплачиваемых иным имуществом (штук): 0

Дробные акции не размещались

7. Цена (цены) размещения ценных бумаг:

Цена размещения ценных бумаг, руб./иностр.валюта: 5000

8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги:

а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в оплату размещенных ценных бумаг: 10 000

б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату размещенных ценных бумаг: 10 000

в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения (предъявления в банк поручения на перечисление денежных средств в иностранной валюте на банковский счет эмитента или посредника в иностранной валюте), внесенная в оплату размещенных ценных бумаг: 0

г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), выраженная рублях, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг: 0

д) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу Центрального банка Российской Федерации на момент внесения и стоимость иного имущества (материальных и нематериальных активов), подлежащая внесению в оплату акций, размещенных при учреждении акционерного общества (задолженность по оплате акций, размещенных при учреждении акционерного общества). 0

9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся:

Не указывается для данного способа размещения.

10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска):

Не указывается для данного способа размещения.

11. Крупные сделки эмитента, а также сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, совершенные в процессе размещения ценных бумаг:

Не указываются для данного способа размещения.

12. Сведения о лицах, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента:

Фамилия, имя, отчество: Соколов Иван Игоревич На имя лица в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:

а) акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента Доля участия в уставном капитале эмитента (%): 50

б) обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента (%): 50

в) именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента: такой доли нет г) именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента: такой доли нет Фамилия, имя, отчество: Петренко Петр Андреевич На имя лица в реестре акционеров эмитента зарегистрированы:

а) акции, составляющие не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента Доля участия в уставном капитале эмитента (%): 50

б) обыкновенные акции, составляющие не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента (%): 50

в) именные ценные бумаги, конвертируемые в акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента уставного капитала эмитента, с указанием доли участия в уставном капитале эмитента: такой доли нет г) именные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента, если в результате конвертации в совокупности с обыкновенными акциями, уже зарегистрированными на имя данного лица, количество обыкновенных акций, зарегистрированных на имя указанного лица, составит не менее чем 2 процента обыкновенных акций эмитента, с указанием доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента: такой доли нет

13. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента:

а) Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен уставом б) Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен уставом в) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа акционерного общества — эмитента:

Фамилия, имя, отчество: Соколов Иван Игоревич Занимаемая должность в акционерном обществе — эмитенте: Генеральный директор, Главный бухгалтер Указанное лицо должностей в других организациях не занимает Доля участия указанного лица в уставном капитале эмитента (%): 50

Доля принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента (%): 50

Доля обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции эмитента (%): данные отсутствуют

Приложение 7

ДОГОВОР О СОЗДАНИИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «УЮТ»

г. Санкт-Петербург «22» февраля 2008 г.

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1. Граждане Российской Федерации:

Соколов Иван Игоревич__________________________________,

(фамилия, имя, отчество) паспорт: серия 4050___________, Nо. __112 233_________, выданный

_10 ОМ Московского района, 12.08.1998 г.__________________, проживающий по адресу: г._ Санкт-Петербург, ул. Победы, д. 1, кв. 2

_Петренко Петр Андреевич_____________________________________,

(фамилия, имя, отчество) паспорт: серия ___2002_______, Nо. 223 344___________, выданный ___20 ОМ Невского района, 22.05.1997 г.______________________________ проживающий по адресу: г._ Санкт-Петербург, ул. Турку, д. 12, кв. 52,

именуемые в дальнейшем «Учредители» («Участники», «Акционеры»), договорились создать закрытое акционерное общество «Уют».

1.2. Участники обязуются нести расходы по организации Общества соразмерно количеству выкупаемых в соответствии с п. 5.2. настоящего Договора акций.

2. ПРЕДМЕТ И ЦЕЛИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОБЩЕСТВА

2.1. Предмет и цели деятельности Общества подробно оговорены в уставе.

2.2. Общество вправе совершать все действия, не запрещенные действующим законодательством. Деятельность Общества не ограничивается оговоренной в уставе. Сделки, выходящие за пределы уставной деятельности, но не противоречащие закону, признаются действительными.

3. НАИМЕНОВАНИЕ И МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ ОБЩЕСТВА

3.1. Полное официальное наименование: Закрытое акционерное общество «Уют», сокращенное наименование: ______ЗАО «Уют"_____________________________ .

3.2. Юридический адрес Общества: _РФ, 193 029, г. Санкт-Петербург, пл. Культуры, д. 1 .

4. ЮРИДИЧЕСКИЙ СТАТУС

4.1. Общество приобретает права юридического лица с момента государственной регистрации.

4.2. В соответствии с действующим законодательством имущество, созданное за счет вкладов учредителей (акционеров), в том числе денежные средства, поступившие в качестве платы за акции, а также произведенное и приобретенное Обществом за счет его хозяйственной деятельности принадлежит Обществу на праве собственности.

4.3. Права и обязанности учредителей (акционеров) по отношению к Обществу определяются настоящим договором, уставом Общества и действующим законодательством.

4.4. Организационно-правовая форма — Закрытое акционерное общество.

5. УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ

5.1. Уставный капитал Общества определяет минимальный размер имущества, гарантирующий интересы его кредиторов.

5.2. Уставный капитал Общества в момент учреждения формируется путем размещения среди учредителей первого выпуска акций и составляет на момент учреждения _10 000________ (десять тысяч) рублей, разделенных на две (две) обыкновенных акций номинальной стоимостью 5 000 (пять тысяч) рублей каждая.

5.3. Акции распределяются следующим образом:

Соколов Иван Игоревич — _1______ (__одна ________________)

акция на сумму ___5 000_(пять тысяч) рублей — 50% (пятьдесят процентов) акций;

Петренко Петр Андреевич — _1______ (__одна ________________)

акция на сумму ___5 000_(пять тысяч) рублей — 50% (пятьдесят процентов) акций;

Всего __2___ (__две_______) акции на сумму __10 000 _______ (____десять тысяч__________________________________) рублей — 100__ %

Уставного капитала.

5.4. При учреждении Общества учредители (акционеры) оплачивают 50% от общего числа заявленных акций. Остальные акции оплачиваются в течение одного года после регистрации учредительных документов. Количество голосов, которыми обладает акционер, равно количеству полностью оплаченных им обыкновенных акций.

5.5. Не допускается освобождение акционера от обязанности оплаты акций, в том числе освобождение от этой обязанности путем зачета требований к Обществу.

5.6. Порядок изменения уставного капитала, а также порядок передачи акционерами своих акций третьим лицам определяется уставом.

5.7. Общество вправе выпускать привилегированные акции.

5.8. Для привлечения дополнительного капитала Общество вправе выпускать облигации в порядке, установленном законодательством.

5.9. Учредители несут солидарную ответственность по обязательствам, возникшим до регистрации Общество. Общество несет ответственность по обязательствам учредителей, связанным с его созданием лишь в случае последующего одобрения их действий Общим собранием акционеров.

6. ПОРЯДОК УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВОМ

6.1. Порядок управления Обществом, структура органов управления, порядок создания контрольных органов, а также компетенция органов управления и контрольных органов определяются уставом.

6.2. Учредители (акционеры) участвуют в управлении Обществом в порядке, определяемом уставом и действующим законодательством. Учредители (акционеры) не вправе вмешиваться в исполнительно-распорядительную деятельность исполнительных органов Общества, в том числе давать обязательные указания о заключении конкретных сделок, найме и увольнении работников и т. п., если такие полномочия не предоставлены акционерам действующим законодательством или уставом Общества.

7. ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

7.1. Финансово-хозяйственная деятельность Общества осуществляется в порядке, установленном действующим законодательством и уставом Общества. Ответственность за эффективность и законность деятельности Общества в пределах своей компетенции несут должностные лица, избранные (назначенные) в установленном порядке.

8. КОНТРОЛЬ, УЧЕТ И ОТЧЕТНОСТЬ

8.1. Для осуществления своих прав по контролю каждый участник имеет право на получение информации и справок по всем вопросам, связанным с деятельностью Общества. Формы контроля, а также учета и отчетности определяются уставом Общества, действующим законодательством, а также решениями Общего собрания акционеров.

9. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

9.1. Объем информации, не подлежащей разглашению, определяется Общим собранием акционеров в объемах и порядке, установленных Уставом и действующим законодательством.

9.2. Каждый из участников обязуется не разглашать информацию, признанную конфиденциальной в порядке, предусмотренном п. 9.1 настоящего Договора.

9.3. Передача информации, не подлежащей разглашению, третьим лицам, опубликование или иное разглашение такой информации в течение 3-х лет после прекращения настоящего Договора может осуществляться лишь в порядке, установленном Общим собранием акционеров.

10. НАРУШЕНИЕ ДОГОВОРА

10.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одним из участников обязательств по настоящему Договору, он обязан возместить другим участникам причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением убытки.

10.2. Под возмещением убытков понимается возмещение причиненного участнику ущерба (произведенные расходы, утрата, повреждение имущества), непосредственно обусловленного нарушением настоящего Договора другим участником. Косвенные убытки и упущенная выгода возмещению не подлежат.

11. ФОРС-МАЖОР

11.1. Участники освобождаются от частичного или полного неисполнения обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора в результате событий чрезвычайного характера, которые участник не мог ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся события, на которые участник не может оказать влияния и за возникновение которых он не несет ответственности, например, землетрясение, наводнение, пожар, а также забастовка, правительственные постановления или распоряжения государственных органов.

11.2. Участник, ссылающийся на обстоятельства непреодолимой силы, обязан немедленно информировать других участников о наступлении подобных обстоятельств в письменной форме, причем по требованию других участников должен быть представлен удостоверяющий документ.

11.3. Участник, который не может из-за обстоятельств непреодолимой силы выполнить обязательства по настоящему Договору, приложит с учетом положений Договора все усилия к тому, чтобы как можно скорее компенсировать последствия невыполнения обязательств.

12. РАССМОТРЕНИЕ СПОРОВ

12.1. Участники будут прилагать все усилия к тому, чтобы решать все разногласия и споры, возникшие по настоящему Договору, в связи с ним или в результате исполнения его, путем переговоров.

12.2. Споры и разногласия, которые невозможно решить путем переговоров, решаются в судебном или ином установленном законом порядке.

13. ИЗМЕНЕНИЕ И РАСТОРЖЕНИЕ ДОГОВОРА

13.1. Настоящий договор утрачивает силу лишь в случае ликвидации Общества.

13.2. Изменения в настоящий договор вносятся в случаях, установленных законом, уставом Общества либо по единогласному решению Общего собрания.

14. ВСТУПЛЕНИЕ В СИЛУ

14.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания всеми участниками.

15. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

15.1. Участники могут передавать права и обязанности, вытекающие из настоящего Договора, третьим лицам при наличии письменного согласия других участников.

15.2. Все изменения и дополнения к настоящему Договору будут оформляться в письменной форме, и регистрироваться в установленном порядке.

15.3. Если какое-либо из положений настоящего Договора утратит силу вследствие изменений в законодательстве или иных причин, то это не будет являться причиной для приостановки действия остальных положений.

Недействительное положение должно быть заменено положением, допустимым в правовом отношении и близким по смыслу к замененному.

Участники: ______________ (подпись)

______________ (подпись)

Приложение 8

Опись документов представляемых в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг Закрытое акционерное общество «Уют»

Электронный носитель: 1 штука Генеральный директор ЗАО «Уют»

И.И. Соколов

1 апреля 2008 года М.П.

Заключение

В ходе выполнения курсового проекта была достигнута поставленная цель — исследование рынка корпоративных ценных бумаг, особенностей их размещения и обращения.

Для достижения цели в проекте были решены поставленный перечень задач:

— определены особенности функционирования акционерных обществ, и их инвестиционные преимущества.

- подготовлен комплект документов для государственной регистрации эмиссии акций в РО ФСФР (Северо-Западного федерального округа).

Список использованных источников

1. ФСФР Приказ от 25 января 2007 г. N 07−4/пз-н «ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СТАНДАРТОВ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГИ РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТОВ ЦЕННЫХ БУМАГ».

2. Орлова А.Ф. Методические рекомендации по дисциплине «Рынок ценных бумаг» СПб ГПУ 2007 г.

3. www.fcsm.spb.ru.