Актуальность темы
исследования. Важнейшей составляющей рыночной трансформации экономики России является ее инвестиционно-инновационная политика, определяющая состояние ключевого комплекса экономики — комплекса развития (инвестиционно-инновационной сферы), которому принадлежит основная роль в формировании воспроизводственных процессов в экономике.
Сложные условия реорганизации экономики обусловили ухудшение социально-экономической обстановки в стране, в критическом состоянии находится ее научно-технический потенциал, что ведет к снижению инвестиционной и инновационной активности вследствие недоиспользования потенциальных инвестиционно-инновационных ресурсов экономики.
В этих условиях необходим поиск новых подходов к научной разработке и практической реализации концепции накопления и использования инвестиций как стратегического параметра интенсивного воспроизводства при переходе к устойчивому росту. Необходима выработка новой инвестиционной стратегии, что требует исследования современных приоритетов и параметров инвестиционного процесса, инвестиционной политики, создания эффективного механизма функционирования и управления инвестиционным процессом.
Сокращение масштабов прямого государственного вмешательства в процесс воспроизводства в условиях реформирования экономики сопровождался коренной трансформацией экономических функций государства, которая однако не должна означать его «ухода из экономики». Вытеснение государства из сферы экономики обернулось тяжелейшим социально-экономическими последствиями, привело к деградации и хаотическому развитию ключевых воспроизводственных процессов, особенно инвестиционно-инновационных. Отсутствие четко выраженной стратегической линии, размытость целей и приоритетов государственной политики нанесли серьезный ущерб экономической безопасности страны.
Кризисная ситуация, сложившаяся в экономике и в инвестиционно-инновационном комплексе страны обусловливает необходимость поиска путей и ресурсов выхода из этого положения. И одним из важнейших ресурсов активизации инвестиционно-инновационнных процессов является государство. Это и обусловливает актуальность исследования проблем государственной поддержки ключевых сфер развития экономики, к которым относится инвестиционно-инновационый комплекс страны.
Цели и задачи исследования. Основной целью диссертационной работы является комплексное исследование и научное обоснование новых тенденций в развитии инвестиционно-инновационного комплекса страны и выработка практических рекомендаций по активизации государственной поддержки его развития при переходе к устойчивому экономическому росту. Цель исследования предопределила круг взаимосвязанных задач, исследование и решение которых составило содержание настоящей работы. К ним относятся:
• анализ реального воспроизводственного потенциала экономики переходного периода и выявление причин кризисной ситуации в инвестиционно-инновационном комплексе страны;
• исследование перспектив развития и ресурсного обеспечения инвестиционной сферы в условиях депрессивной стабилизации;
• исследование и обоснование современных форм активизации государственного воздействия на развитие инвестиционного процесса;
• выработка и обоснование мер по финансово-кредитному обеспечению инвестиционного процесса в реальном секторе экономики;
• формирование современных основ инвестиционного проектирования в условиях реформирования предприятий;
• исследование проблем обеспечения экономической безопасности в инвестиционно-инновационном комплексе страны;
• выработка инвестиционно-инновационной концепции развития при переходе к устойчивому экономическому росту.
Предмет и объект исследования. Предметом исследования является совокупность организационно-экономических отношений, связанных с государственным регулированием инвестиционно-инновационных процессов в условиях переходного периода.
Объектом исследования является инвестиционно-инновационный комплексе экономики и система его государственной поддержки.
Научная методология исследования базируется на современных достижениях теории и практики, положениях законодательства Российской Федерации, Указов Президента РФ, Постановлений Федерального собрания РФ и Правительства РФ, а также на результатах научных исследований российских и зарубежных ученых в области формирования финансово-экономической политики, управления экономикой, регулирования инвестиционных и инновационных процессов, развития фондового рынка: Абалкина Л. И., Архангельского В. Н., Бунича П. Г., Бирмана Г. А., Башмакова В. М., Бобкова И. А., Белоусова P.A., Водянова A.A., Глазьева С. Ю., Гайдара Е. Т., Куренева л 3.
Ю.В., Красовского В. П., Олейникова Е. А., Мильнера Б. З., Палтеровича Д. М., Сенчагова В. К., Смехова Б. М., Русинова Ф. М., Черникова Д. А. и ДР.
Для достижения целей диссертационного исследования и решения определенных в нем задач автором использовались элементы логического и системного анализа, программно-целевые и экономико-статистические методы, методы сравнительного анализа и технико-экономические расчеты.
В качестве информационной базы использованы статистические и аналитические материалы Правительства РФ, Федерального собрания РФ, Госкомстата РФ, Министерства финансов РФ, Министерства экономики РФ, а также опубликованные работы ведущих экономических институтов страны, материалы конференций и симпозиумов по проблемам управления экономикой и организации инвестиционно-инновационных процессов.
Научная новизна диссертационного исследования заключается в теоретическом обосновании и разработке практических рекомендаций по повышению роли и активизации государственной поддержки инвестиционно-инновационного комплекса страны при переходе к устойчивому экономическому росту. К важнейшим результатам исследования, полученным лично автором, относятся следующие:
• проведено теоретико-практическое исследование состояния и тенденций развития воспроизводственного потенциала экономики в условиях депрессивной стабилизации и обоснована необходимость активизации государственной поддержки инвестиционного процесса;
• выявлены основные инвестиционные дисбалансы и определены ресурсные возможности восстановления инвестиционного потенциала, разработаны методические основы использования финансовой оценки материально-экономических активов для стабилизации финансово-кредитной системы и привлечения финансовых ресурсов в инвестиционный процесс;
• разработаны практические рекомендации по уточнению роли и функций «эффективного» государства, предложен комплекс первоочередных мер по реализации программы усиления нормативно-регулирующих методов государственного воздействия на оздоровление финансово-инвестиционной сферы экономики;
• предложен механизм использования рейтингов инвестиционной привлекательности экономических субъектов и институционных сегментов инвестиционного рынка для улучшения кредитования инвестиционных проектов, даны рекомендации по разработке специальной программы активизации кредитования реального сектора экономики;
• разработаны направления сбалансированности инвестиционного цикла и предложена схема стратегической инвестиционно-инновационной ориентации предприятий;
• разработаны рекомендации по приостановлению распада инвестиционно-инновационного потенциала экономики, проведена систематизация угроз и предложены параметры-индикаторы оценки состояния экономической безопасности в инвестиционно-инновационном комплексе страны, а также даны рекомендации по повышению его устойчивости;
• разработана инвестиционно-инновационная концепция развития при переходе к устойчивому экономическому росту, включая обоснование основных стратегических мер и определения этапности их реализации.
Практическое значение и апробация работы. Практическая значимость исследования определяется тем, что предлагаемые меры по активизации государственной поддержки инвестиционно-инновационного процесса предоставляют возможность использования их при отработке конкретных мер при реализации государственной политики перехода к устойчивому экономическому росту, прежде всего в части активизации системы кредитования инвестиционного процесса в реальном секторе экономики.
Основные теоретические и методические положения диссертации докладывались на ряде научно-исследовательских семинаров и симпозиумов, в частности, Плехановских чтениях (РЭА им. Г. В. Плеханова 1996, 1997 гг.), научно-практической конференции «Роль государства в становлении и регулировании рыночной экономики» Совет Федерации РФ (1997 г.). Результаты исследования обсуждались в Центре финансово-банковских исследований Института экономики РАН (1997 г.), а также на кафедре национальной экономики РЭА им. Г. В. Плеханова.
Результаты исследования, в части рекомендаций по кредитованию инвестиционных проектов использованы в практике работы КБ «Энтузиаст», особенно в части реализации схем инвестиционного проектирования и кредитования проектов.
Основные положения диссертации использованы в учебном процессе РЭА им. Г. В. Плеханова.
Публикации: Содержание диссертационной работы отражено в публикациях общим объемом в 4,5 пл., в т. ч. брошюре «Государство-инвестиции-инновации» (М., 1998 г.).
Объем и структура работы: Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, приложения.
Заключение
.
1. Потенциал развития экономики определяется состоянием инвестиционно-инновационной сферы, которой по праву принадлежит ключевая роль в формировании воспроизводственных поцессов, обеспчении динамичного и сблансированного развития национальной экономики. От активного инвестирования в производство зависят материальные препдпосылки для выхода экономики из кризиса и последующего устойчивого экономического роста.
2. Экономика России застыла в депрессивном состоянии, хотя уже намечаются отдельные точечные прорывы, в основном (к сожалению) в топливно-сырьевых секторах экономики.
Процессы развития в настоящее время осложняются тем, что общественно-политическая и социально-экономическая обстановка в России остается нестабильной, поскольку наряду с определенными положительными результатами в проведении экономических преобразований в стране сохраняются негативные процессы как в социальной сфере, так и в экономике.
Ключевая причина негативов реформирования связана с неадекватностью макроэкономической политики, связанной с приоритетом ее ориентации на финансово-торговый сектор, обострением кризиса ликвидности реального сектора экономики, разрывом реального и финансового секторов.
Годы реформирования стали годами кризисов, причем кризисов самого различного вида и форм проявления, практически можно говорить о системе кризисов, что более точно, по нашему мнению, чем используемый в литературе термин системный кризис экономик и общества. Выделение различного вида кризисов позволяет более тщательно проследить их генезис и определить пути выхода из них. К основным кризисам можно отнести: бюджетный кризисинвестиционный кризисплатежный кризискризис научно-технической и инновационной сферы.
Представляется, что в системе кризисов одно из центральных мест принадлежит инвестиционному кризису, так как он протекает в сфере, от которой зависит развитие и будущее российской экономики.
2. Российская экономика попала в состояние «инвестиционной депрессии», кризиса воспроизводственного процесса, углубления финансово-стоимостных и материально-вещественных диспропорций в инвестиционно-инновационном комплексе. Стандартная схема: «прибыль — инвестиции — развитие производства» практически в России не действует.
Несмотря на имеющиеся предпосылки в экономике России отсутствует политика экономического роста, являющаяся основой для нормального режима воспроизводства. Речь идет о целенаправленной промышленной политике в области обновления производственного аппарата являющегося базовым элементом общей структурной политики, при этом должна быть решена важнейшая задача —воссоздание разрушенного инвестиционного поля российской экономики.
3. Представляется, что вопреки сложившемуся мнению об отсутствии ресурсов роста, экономика России иметь значительные потенциальные источники ресурсов. Основная проблема их выявить и привлечь к решению проблем инвестирования. Кроме общедоступных резервов тактического плана, связанных с экономикой, использованием технологий с меньшими затратами материалов, сырья, энергии, трудозатрат, улучшением организации производства и др., экономика имеет ряд крупных ресурсов стратегического плана, к которым можно отнести:
• наличную производственно-техническую базу;
• положительное сальдо внешней торговали;
• прекращение «бегства» капитала и приостановление процесса «долларизации» ;
• денежные сбережения населения;
• амортизационный фонд.
4. Сегодня государственный сектор стал очагом кризисного сокращения производства, дезорганизации и криминализации хозяйственной деятельности, что недопустимо и необъяснимо. В силах и интересах государства навести в этой сфере порядок и превратить государственный сектор в активную зону стабильности и экономического роста, которая должна сыграть важную стабилизирующую роль в создании условий для активизации предпринимательства.
Государство должно не уходить из рынка, а активно заниматься его созданием, причем в современных цивилизованных формах. Приведение функций государства в соответствие с его потенциалом особенно актуально для российского государства на этапе реформирования, когда ресурсная база и возможности его снизились, а инерционные тенденции прошлых этапов развития продолжают проявляться, особенно в социальной сфере, в сфере регулирования реального сектора экономики, в военно-промышленной сфере.
Очевидно, что необходимо более внимательное отношение к фундаментальным параметрам, что позволит повысить эффективность государства и обеспечить превалирование стратегических решений над тактическими.
5. Проблема активизации инвестиционного процесса связана с повышением эффективности системы кредитования реального сектора экономики. Для активизации инвестиционной политики в целом основополагающее значение имеют: накопление ресурсов, их трансформация в инвестиции, контроль и ответственность за целевое использование капиталовложений. Механизмы решения этих задач многогранны и во многом зависят от избранной стратегии кредитно-инвестиционной политики.
В связи с этим важнейшей практической задачей общегосударственного масштаба и значения в настоящее время является создание обоснованной, взвешенной системы механизмов, обеспечивающих координацию (для начала хотя бы минимально достижимую в настоящих условиях) действий всех государственных структур в области финансов, кредита, налогов и в связанных с ними других сферах экономики.
Необходима переориентация кредитной политики на реальный сектор экономики, инвестиционную сферу. Серьезная опасность сложившейся тенденции деинвестирования экономики требует переориентации денежно-кредитной и финансовой политики на усиление ее инвестиционных начал, что доказал и кризис августа 1998 г.
Стратегия активизации банковского кредитования должна стать государственной программой, обрести необходимую законодательно-правовую базу. В этом направлении и должна формироваться государственная политика.
6. Необходимо активизировать работу по проектному анализу инвестиционного процесса. Практика делит жизненный цикл инвестиционного проекта на следующие стадии: формулировка проекта, проектный анализ, разработка проекта, его осуществление и оценка результатов. Именно на прединвестиционных стадиях жизненного цикла проекта закладывается его жизнеспособность и инвестиционная привлекательность. Качество подготовки проектов с учетом критериев и требований экспертизы служит своеобразной гарантией для инвестора, снижает его инвестиционный риск. И важнейшим на предварительных этапах является проектный анализ. Проектный анализэто методология, позволяющая оценивать финансовые и экономические достоинства проектов, альтернативных путей использования ресурсов с учетом их макрои микроэкономических последствий.
Уже на первых стадиях должен быть обозначен «финансовый профиль инвестиционного проекта», причем речь идет уже о первых стадиях инвестиционного проектирования, а не тогда (как это описывается во всех рекомендациях), когда уже анализируется динамика параметров дисконтированных денежных потоков.
7. Улучшения ситуации в научно-технической сфере можно добиваться главным образом путем перераспределения и концентрации бюджетных средств на главных направлениях, привлечения внебюджетных источников.
В этой связи представляется необходимым:
• осуществить формирование государственного сектора в научно-технической сфере;
• реализовать меры по формированию платежеспособного спроса на научно-техническую продукцию;
• осуществить полномасштабный переход к федеральной контрактной системе при выполнении государственного заказа на НИОКР;
• воссоздать на новой основе государственную систему прогнозирования научно-технического развития, прежде всего экономической сферы;
• активизировать региональную составляющую государственной научно-технической политики. На ближайшую перспективу внимание здесь должно быть сосредоточено на решении проблем развитии информационной сети телекоммуникаций и инновационной инфрастуктуры, особенно в регионах с высокой концентрацией научно-технического потенциала;
• усилить эффективность международного сотрудничества.
Ускоренное формирование мобильного, динамично развивающегося научно-технического потенциала, отвечающего современным требованиям и ресурсным возможностям страны, повышение эффективности его использования в обеспечении конкурентоспособности экономики, духовного и физического здоровья нации, обороны государства — является ближайшей стратегической целью государственной научно-технической политики.
8. Сохранение и тем более дальнейшее снижение нынешнего уровня производства и экономической активности означает невозможность обеспечения даже минимальных требований экономической безопасности страны. Без перехода к экономическому росту невозможно ни поддержание приемлемого уровня обороноспособности, ни обеспечения в безопасном состоянии транспортной, энергетической и социальной инфраструктуры, а также сохранение научного и интеллектуального потенциала, достаточного для самостоятельного развития. Поэтому скорейший переход к экономическому росту должен быть главной задачей государственной политики, без решения которой невозможно обеспечение национальной безопасности страны. И достижение этого экономического роста должно реализовываться в рамках новой промышленной политики, ориентированной на повышение эффективности отечественного производства.
9. Инвестиционное положение нашего общества в последние годы стало одной из глубинных причин современной кризисной ситуации. При этом неэффективное использование инвестиционно-инновационных ресурсов во многом связано с общим экономическим кризисом, который оказывает решающее влияние на обострение угроз экономической безопасности в инвестиционно-инновационной сфере. Как показывает анализ угрозы экономической безопасности в этой сфере достаточно остры и многоплановы, охватывают все сегменты этой сферы — от финансово-материального обеспечения до социально-трудовых отношений.
10. Ситуация складывается таким образом, что в области поддержания производственного аппарата страны на экономически безопасном уровне главным фактором пока остается политика государственного протекционизма. Проводимая реорганизация инвестиционной и научно-технической сферы России должна обеспечить повышение их эффективности, оптимальное перераспределение прав собственности, усилить мотивацию специалистов, реализовать идею целостности и комплексности в развитии инвестиционно-инновационного процесса.
11. Требуется выработка современной концепции инвестирования, связанной с необходимостью решения ряда ключевых проблем. Так, регулирование инвестиционной деятельности должно осуществляться в рамках стратегии государственной экономической политики, причем основным инструментом регулирования должны являться инвестиционные программы и проекты, ориентированные на приоритетные направления развития экономики страны в целом, отдельных ее сфер и регионов. Решение этой задачи связано, во-первых, с необходимостью формирования благоприятных условий, обеспечивающих устойчивость структурных преобразований, и, во-вторых, с обеспечением адекватного использования экономических рычагов, определяющих функционирование и саморегулирование инвестиционной деятельности государственных и частных организаций. Данная сложная проблема связана с решением ряда взаимозависимых экономико-организационных мер, в числе которых одной из сложных (и практически не решенных) остается разработка и реализация методов выбора и ранжирования приоритетов инвестирования в различных сферах экономики. Практически речь идет о разработке новых методов технико-экономического обоснования приоритетов развития отдельных сфер экономики в условиях переходного периода. 4.
