Формирование модели крупной российской фирмы

Актуальность темы

исследования. В конце XX века в России начался процесс радикальной трансформации экономических и политических институтов. Новые отношения собственности привели к глубокой структурной перестройке всех отраслей экономики и составляющих их российских предприятий. Система хозяйственных связей практически каждого предприятия была существенно модифицирована. Это было обусловлено как особенностями приватизационных процессов (в качестве объекта приватизации выступало предприятие вне системы хозяйственных связей), так и экономической стратегией новых собственников, которые формировали свои компании с учетом принципиально новых требований рыночной среды. Параллельно проходили два процесса — дезинтеграции (разукрупнения) и интеграции, расширения бизнеса, создания крупных компаний. Дезинтеграция, отказ от неэффективных, с точки зрения новых собственников, частей предприятий, оформление их в качестве дочерних, зависимых или независимых фирм не завершилась и сегодня и связана с продолжением процессов реструктуризации и оптимизации. Более важными и масштабными стали развернувшиеся процессы интеграции, формирования интегрированных бизнес-групп, многие из которых к настоящему времени превратились в аналоги зарубежных корпораций. Наиболее крупные бизнес-группы сумели выйти на мировой рынок и конкурировать на равных с корпорациями, признанными лидерами мировой экономики. Изучение функциональной структуры и социально-экономической роли таких компаний, в значительной мере определяющих развитие национальной экономики, представляется исключительно важным.

Цель исследования заключается в разработке модели крупной российской фирмы. Основное внимание уделяется исследованию роли интеграционных процессов в формировании фирмы, ее функциональной структуре и формам внутрифирменного контроля.

В рамках диссертационной работы необходимо решить следующие задачи:

— показать теоретические основы исследования эволюции фирмы под влиянием интеграционных процессов;

— определить основные направления и причины интеграции экономических агентов в развивающихся экономических системах;

— показать особенности фирмы, сформированной в экономике догоняющего развития;

— классифицировать интеграционные процессы, повлиявшие на формирование модели крупной российской фирмы;

— разработать модель современной крупной российской фирмы.

Предметом исследования является крупная российская фирма, сформировавшаяся в условиях трансформации экономики (в качестве основного объекта изучения выбраны восемь крупнейших интегрированных бизнес-групп и компании естественные монополии).

Теоретические основы исследования. Исходя из цели исследования, в диссертации использовались методы экономического и исторического сравнения, а также обобщение статистической информации об объектах исследования. В работе проведено сравнение основных теоретических подходов к проблеме эволюции фирмы в развивающейся экономике, определены содержание и причины развития интеграционных процессов, которые влияют на формирование модели фирмы. В основу исследования легли положения и взгляды на проблему интеграции, изложенные в трудах М. Алле, Р. Коуза, Ф. Найта, М. Портера, Д. Стиглера, Д. Стиглица, О. Ульямсона, Ф. Шерера, Й. Шумпетера. В диссертации рассмотрены особенности модели крупной фирмы в экономике догоняющего развития на примере Японии и Южной Кореи. Данное направление исследования опиралось на первичные данные об изучаемых компаниях, а также работы В. Автономова, М. Аоки, А. Дынкина, А. Кавато, Я. Корнай, Р. Капелюшникова, Е. Леонтьевой, Р. Нуреева, А. Олейника, М. Рея, Ж. Тироля, И. Целшцева, Р. Энтова. Следующим направлением исследования стало изучение модели крупной российской фирмы и повлиявших на ее формирование интеграционных процессов, протекавших в отечественной экономике. Основное внимание посвящено изучению типологии и структуры функциональных элементов, а также форм внутрифирменного контроля. Эти проблемы получили отражение в трудах С. Авдашевой, Ю. Винслава, О. Виханского, В. Дементьева, Т. Долгопятовой, JI. Евенко, В. May, Я. Паппэ, А. Радыгина, Н. Розановой. Информационной базой данного направления исследования стали статистические данные Госкомстата РФ, нормативные акты по хозяйственным вопросам деятельности российских предприятий.

В процессе работы над диссертацией при решении поставленных задач применялись методы системного и сравнительного анализа, экономико-статистическое моделирование, экспертные оценки. Результатом решения задачи статистического описания объекта исследования стала разработка оригинальной базы данных по отечественным интегрированным бизнес-группам (ИБГ). В нее вошла информация о хозяйственной деятельности 1578 российских предприятий, входящих в ИБГ, за шестилетний период (19 962 001 гг.).

Научная новизна работы. В диссертации сформулированы и обоснованы следующие положения, являющиеся предметом защиты:

— концепция формирования фирмы под влиянием интеграционных процессов, описываемая в рамках институционального направления экономической теории;

— особенности модели фирмы, сформированной в экономике догоняющего развития и основные отличия национальных моделей фирмы Японии (keiretsu) и Южной Кореи {chaebol)-,.

— результаты обработки корпоративной статистики крупных российских компаний;

— классификация основных форм интеграционных процессов, повлиявших на формирование модели крупной российской фирмы;

— аналитическая модель современной крупной российской фирмы, позитивные и негативные аспекты ее функционирования в реальной экономической среде.

Практическая значимость исследования. Положения диссертации могут использоваться в учебном процессе в рамках курсов «Теория отраслевых рынков» и «Экономическая теория» при рассмотрении тем «Асимметрия информации», «Неопределенность», «Типы рыночных структур».

Основные положения и выводы диссертации могут быть использованы в процессе разработки нормативных документов органами исполнительной власти: Министерством по антимонопольной политике и поддержке предпринимательстваМинистерством экономического развития и торговли.

Апробация работы. Основные выводы диссертации представлены в виде научных публикаций, а также выступлений на конференциях и семинарах, использованы в учебном процессе. Автор участвовал в работе 3-й Международной научной конференции «Модернизация экономики России: итоги и перспективы» (г. Москва, Государственный университет — Высшая школа экономики, 3−4 апреля 2002 года). Им прочитан курс лекций «Интегрированные бизнес-группы России» в Летней школе «Современная экономическая наука» Высшей школы бизнеса МГУ имени М. В. Ломоносова в мае 2002 года.

Выводы по третьей главе.

1. Государство принимало активное участие в создании различных типов предприятий: государственные концерны, естественные монополии, региональные предприятий, периферия государственных компаний. Каждый тип предприятия имел свою функциональную нагрузку и развивался по разработанным государственными органами власти сценариям. Внедрение новых рыночных отношений и приватизация государственной собственности привели к развитию интеграционных процессов, где основную роль уже стала играть частная инициатива.

2. Эволюция частных компаний проходила по трем сценариям: интеграция вокруг банка, промышленного актива и торгового дома. В силу специфики каждого из направлений интеграционных процессов в частном секторе и общего негативного институционального фона, влияющего на фирму, наиболее устойчивыми оказались компании, сформированные в результате объединения вокруг промышленного актива или коммерческого банка.

3. Развитие интеграционных процессов привело к переносу во внутрифирменную среду рыночных отношений, которые не могли существовать во внешней среде. В результате вокруг ядра фирмы (предприятия, выполняющего основные производственные функции) сформировались организации, предоставляющие финансовые, сервисные и социальные услуги, и современная российская фирма превратилась в самодостаточную высоко диверсифицированную организацию.

4. В силу отсутствия развитых экономических институтов внутрифирменные отношения строятся на формальных и неформальных принципах. Формальные основывались на разработанных нормах и правилах и во многом типичны для мировой экономики: акционерный капитал, переплетение директората, длительные договорные отношения. Неформальные отношения развивались в связи со спецификой проведения структурных преобразований и последовательностью введения новых рыночных институтов.

5. Современная модель фирмы в России имеет свои преимущества и недостатки. К позитивным сторонам модели относится: адаптация к рыночной среде крупной промышленности, снижение трансакционных издержек развивающейся рыночной среды, повышение управляемости и устойчивости экономики. В качестве недостатков модели фирмы выступают высокая промышленная концентрация, а также блокирование горизонтальных связей, как между фирмами, так и между функциональными элементами внутри фирмы.

Заключение

.

1. Институциональная теория связывает формирование и развитие фирмы с процессами интеграции на микроуровне. Интеграция в этом случае нацелена на перенос части рыночных отношений во внутрифирменную среду, что отражает стремление субъектов рынка снизить отрицательные внешние эффекты недостаточно развитого институционального окружения. В развивающейся экономике низкая эффективность внешней среды связана со слабым развитием экономических институтов и факторами неопределенности. Последние, в свою очередь, снижают вероятность выполнения контрактов, вызывают оппортунистическое поведение всех участников сделки. Снижение факторов неопределенности требует включения во внутрифирменную среду элементов рынка через использование интеграционных процессов. В результате в рамки фирмы вводятся элементы различных рынков (труда, финансов, страхования, инноваций) и устанавливается преимущественно административный внутрифирменный контроль за функционированием этих рынков.

В процессе трансформации экономической и институциональной системы фирма, адаптируясь к новым условиям, заключает в свои рамки часть рыночной среды, развивая новые отношения и правила. С окончанием трансформации внутрифирменные отношения «выходят» на внешний рынок, внутренняя структура фирмы упрощается, что свидетельствует о частичном завершении переходных процессов и приближении к стационарной экономике. В случае неспособности фирмы развить своевременно процессы «отторжения» части внутренних операций на внешний рынок возрастает вероятность кризиса системы внутрифирменной организации.

2. Эти теоретические положения подтверждаются опытом формирования национальных моделей фирмы в Японии и Южной Корее. Отсутствие развитых экономических и политических институтов привело к преобладанию модели крупной фирмы, объединяющей в своем составе несколько направлений производственной деятельности, а также сеть внутрифирменных финансовых посредников и большое количество сервисных и вспомогательных организаций. Неблагоприятные или недостаточно развитые рыночные институты стимулировали формирование крупных самодостаточных организаций. В рамках таких организаций фирмы не только самостоятельно создавали элементы внешнего рынка, но и разрабатывали новые нормы и правила.

Основные отличия современных чеболей и кэйрецу заключаются в разных возможностях фирмы передать часть внутрифирменных функций на внешний рынок. В японской фирме развивается конкурентная среда, которая действует при конкурсном распределении контрактов между структурными подразделениями и большим числом внешних подрядчиков. Подобная система размывает границы фирмы и рынка. Напротив, корейская фирма не готова к такой трансформации и все работы выполняются структурными подразделениями, входящими в чеболь. Это привело к блокированию горизонтальных хозяйственных связей между субъектами рынка. Передача части рыночных отношений во внешнюю среду в первую очередь затрагивает выполнение контрактов на поставки товаров. Этого нельзя сказать о развитии внутрифирменного рынка труда и финансовых услуг. Подготовка специалистов в японской и корейской фирме возлагается на внутренние структуры, но в отличие от корейской, в японской фирме существует более совершенная система отбора, мотивации и обучения персонала, основанная на ротации специалистов в рамках фирмы и продвижения их в иерархии кейрецу. Большое значение в системе кэйрецу принадлежит основному банку фирмы, на который возложены функции финансового посредника и он включен в систему подготовки персонала. Напротив, в корейской фирме банк отсутствует, а предприятия чеболя пользуются услугами государственных банков.

3. Современная модель крупной российской фирмы, сформировавшаяся под влиянием процессов интеграции, во многом имеет общие черты с фирмами стран экономики догоняющего развития. Исключение составляют время развития и источники трансформационных процессов в экономике, в частности более активная роль государства, которое явилось инициатором рыночных реформ. Совместное участие государства и зарождающегося частного бизнеса в экономических преобразованиях привело к формированию нескольких переходных типов предприятий: концернов, естественных монополий, региональных предприятий, предприятий на периферии государственных концернов. Форма переходной модели и начальные условия развития для каждого типа предприятий были различными, но общее влияние негативных факторов развивающейся институциональной среды привело к похожим процессам эволюции этих предприятий в современную российскую фирму.

4. Слабая эффективность экономических институтов, избирательное правоприменение стимулировали интеграционные процессы, которые непосредственно влияли на создание современной модели фирмы в России.

Модель крупной российской фирмы может быть представлена как ядро, окруженное различными функциональными элементами. Ядро фирмы (промышленный актив или коммерческий банк) является основным производителем товаров или услуг всей интегрированной структуры. Вокруг ядра происходит объединение или создание различных активов, предоставляющих производственные, финансовые и вспомогательные услуги общего назначения.

Объединение различных предприятий как функциональных элементов одной фирмы привело к развитию внутрифирменных рынков финансовых услуг, рынка труда, а также — к сохранению и развитию предприятий социальной сферы. В результате в России сформировалась модель фирмы, которая представляет собой широко диверсифицированную организацию, в рамках которой заключены элементы финансового, страхового, инвестиционного рынков, система вспомогательных и сервисных организаций, предоставляющих весь спектр технологических, инновационных и консультационных услуг. Во внутрифирменную среду включены и функциональные элементы, несущие социальную нагрузку. Интеграция этих функциональных элементов позволила, с одной стороны, сформироваться новым экономическим отношениям (в рамках фирмы развивались институты, нормы и правила, которые отсутствовали в командной административной системе). С другой стороны, фирмы сохраняли и видоизменяли старые, унаследованные от советской системы институты и предприятия.

Для сохранения структурного единства российская фирма в процессе своей эволюции разработала широкий спектр методов внутрифирменного контроля, состоящих из формальных и неформальных норм и правил. Формальные действуют в рамках разработанной нормативной правовой базы, подвержены контролю со стороны государственных органов власти. Неформальные — служат инструментом для преодоления провалов рынка, связанных с отсутствием институтов сохранения прав собственности, а также для повышения конкурентных преимуществ фирмы.

5. Процесс становления и развития отечественной крупной фирмы соответствует и мировой истории и современным тенденциям формирования корпоративного сектора на развивающихся рынках и поэтому является неизбежным и закономерным. Вместе с тем, сложившаяся российская модель, обеспечивая устойчивость и возможность развития крупной фирмы, далека от оптимальных образцов, которые свойственны зрелым рыночным системам. Позитивные аспекты формирования и функционирования современной крупной фирмы в России заключаются в довольно высокой финансово-экономической устойчивости, продемонстрированной в ходе экономического кризиса 1998 г., а также в способности аккумулировать большие финансовые потоки, необходимые для инвестиций в развитие компаний.