Манипулирование сознанием и поведением жертв при мошенничестве

Актуальность темы

исследования. Экономические и социальные преобразования в России последних десятилетий наряду с позитивными изменениями способствуют резкому увеличению преступлений против собственности. Данная тенденция характерна и для мошенничества. Так, в 2004 г. зарегистрировано 87 тыс. случаев уголовно наказуемого мошенничества (третий показатель среди преступлений против собственности после кражи и грабежа), что на 17 тыс. больше по сравнению с 2003 г.- материальный ущерб, причиненный мошенничеством в 2004 г. оценивается в 14 798 млрд руб. Общий рост мошеннических посягательств сопровождается их качественными изменениями. Мошенничество, как никакой другой вид преступлений, из года в год пополняется все новыми, более сложными и изощренными способами.

В судебной практике последних лет отмечается, что наряду с классическими приемами обмана и злоупотребления доверием преступники применяют новые способы, не имевшие аналогов в прошлом. Помимо использования информационных технологий, обман и злоупотребление доверием основываются на наукоемких стратегиях скрытого психологического воздействия. Сообщения средств массовой информации также изобилуют примерами внедрения мошенниками новых способов обмана, основанных на манипулятивных приемах направленного психологического воздействия. Все большее число российских граждан вовлекаются мошенниками в сферу криминального бизнеса, становятся жертвами преступников.

Традиционно проблема мошенничества рассматривается с профессиональных позиций в трудах по уголовному праву, криминологии и криминалистики. Психологические аспекты мошенничества оказались менее изученными. Между тем, в теории уголовного права, в процессе доказывания и оценки основных доказательств, каковыми являются показания участвующих в деле лиц, для установления истины, психологический анализ механизмов, методов и приемов манипулирования сознанием и поведением потерпевших является чрезвычайно теоретически и практически значимым.

Манипуляция в широком толковании как вид психологического воздействия, направленного на неявное побуждение другого лица к совершению определенных действий, пронизывает практически все сферы взаимодействия людей, оставаясь в некоторых случаях социально приемлемой и даже одобряемой. Исследованию данного феномена посвящены работы в области философии, психологии, педагогики, политологии, социологии, истории.

Вместе с тем криминальное манипулирование как скрытое, сознательное и целенаправленное психологическое воздействие на жертву с целью завладения чужим имуществом не являлось предметом исследования указанных наук.

Криминальное манипулирование может применяться в целом ряде корыстных и насильственных преступлений. Среди корыстных преступлений, осуществляемых с использованием подобного воздействия на личность, выделяется мошенничество. С особой остротой вопросы манипулирования как направленного психологического воздействия на потерпевших встали при расследовании и экспертной оценке деятельности финансовых пирамид по типу закрытых бизнес-клубов. Большую озабоченность в этой связи вызывают факты применения психологических познаний при планировании и реализации преступного замысла, участие в ряде мошеннических действий профессиональных психологов.

Совершенствование деятельности правоохранительных органов в расследовании корыстных преступлений, в частности мошеннических посягательств, повышение качества расследования и доказывания по таким преступлениям, помимо криминалистических, уголовно-правовых и криминологических исследований, ' зависят и от внедрения в практику психологических рекомендаций.

В комплексе возникающих проблем немаловажное значение приобретает исследование факторов, способствующих успешности реализации мошеннического замысла. Речь идет, с одной стороны, об изучении личности мошенника, степени владения им способами и приемами криминального манипулирования, с другой — о познании психологических особенностей жертв мошеннических посягательств.

Таким образом, актуальность проведенного исследования обусловлена ростом мошеннических посягательств с использованием разнообразных способов, новейших технологий манипулятивного воздействия на психику людей, малой разработанностью проблемы, необходимостью ее теоретического осмысления и внедрения в практику психологических научно-обоснованных рекомендаций по противостоянию этому виду преступной деятельности. Решение проблемы криминального манипулирования при мошенничестве имеет междисциплинарный и многоаспектный характер, предполагает комплексный подход с использованием психологических и юридических знаний.

Степень разработанности проблемы и теоретическая основа исследования.

Проблемы манипулирования достаточно глубоко излагаются в работах психологов, политологов, социологов и представлены в трудах P.P. Гарифуллина, Г. В. Грачева, E.JI. Доценко, Ю. А. Ермакова, С.Г. Кара-Мурзы, Г. А. Ковалева, Т. С. Кабаченко, И. К. Мельника, Е. В. Сидоренко, О. М. Цветкова и др. Уголовно-правовые вопросы мошенничества рассматриваются в работах А. И. Бойцова, Г. Н. Борзенкова, В. П. Ларичева, H.A. Лопашенко, И. Я. Фойницкого, П. С. Яни и других исследователей. Криминологическому аспекту мошенничества посвящены работы А. И. Гурова, М. П. Клейменова, В. Н. Лимонова, Д. В. Ривмана, А. Л. Ситковского и др. Психологический анализ преступной деятельности, личности преступника, его жертвы, актуальные проблемы судебно-психологических экспертных исследований отражены в трудах Ю. М. Антоняна, М. Г. Дебольского,.

С.Н. Ениколопова, Г. Х. Ефремовой, Л. П. Конышевой, И. О. Котенева, А. Н. Пастушени, В. М. Позднякова, А. Р. Ратинова, H.A. Ратиновой, О. Д. Ситковской, A.M. Столяренко, А. И. Ушатикова, В. И. Черненилова и др.

Следует отметить, что на современном этапе проблемы мошенничества рассмотрены в диссертационных исследованиях Г. В. Бембеевой, P.A. Базарова, О. В. Волоховой, И. В. Ильина, A.A. Мельникова, К. В. Михайлова, Р. В. Шагиахметова, C.B. Фомова и др. Однако в них исследуются не психологические, а юридические аспекты мошенничества (уголовно-правовые, криминологические, криминалистические). Вместе с тем психологическому комплексному анализу манипулирование сознанием и поведением жертв при мошенничестве не подвергалось.

Объектом диссертационного исследования является мошенническая деятельность с применением манипулирования сознанием и поведением жертв.

Предмет исследования — механизмы, методы и приемы манипулирования при мошенничестве.

Цель и задачи исследования

Цель настоящего исследования — изучение психологических механизмов манипулирования при мошеннической деятельности.

Для достижения указанной цели в диссертационном исследовании поставлены следующие конкретные задачи:

— провести междисциплинарный анализ понятия «манипулирование» в сопоставлении с «психологическим воздействием», «влиянием» и «психическим насилием»;

— рассмотреть и раскрыть методы, приемы и средства криминального манипулирования при мошенничестве;

— выявить социальные и психологические характеристики потерпевших от мошенничества, способствующие манипулированию;

— раскрыть особенности социальной и психологической характеристики личности мошенника;

— проанализировать возможности судебно-психологической экспертизы психологического воздействия и разработать предложения по ее совершенствованиюразработать основные направления деятельности по профилактике мошенничества с применением манипулирования сознанием и поведением жертв.

В качестве гипотезы исследования выдвигается предположение о том, что современное мошенничество претерпело ряд глубоких изменений, как по количественным, так и качественным показателямтрадиционные способы обмана пополнились новыми, в том числе основанными на психологических закономерностях приемамиряд социальных и психологических характеристик потерпевшего и мошенника способствуют усилению манипулятивного воздействияв ходе расследования и судебного разбирательства мошенничества основной формой применения психологических познаний является судебно-психологическая экспертиза.

Методологическая основа диссертационного исследования базируется на принципах взаимосвязи теории и практики, детерминизма социальной обусловленности личности, системности, целостности психических процессов, а также единства сознания и деятельности, сформулированных в работах российских авторов. Учитывая междисциплинарный характер исследования, для реализации поставленных задач потребовалось привлечение понятий, категорий и принципов из различных областей психологической науки, а также уголовного права и криминологии.

Методы исследования:

— анализ научной литературы по общей, социальной и юридической психологии, философии, социологии, уголовному праву, криминологии.

— изучение материалов уголовных дел по ст. 159 УК РФ по специально разработанной программе (в том числе изучение протоколов допросов свидетелей, потерпевших, обвиняемых по данным уголовным делам);

— качественный психологический анализ текстов инструкций, методической литературы, используемых для вовлечения новых участников в финансовые пирамиды;

— изучение личных дел осужденных к лишению свободы по ст. 159 УК РФ с целью выявления психологических особенностей;

— интервьюирование осужденных к лишению свободы по ст. 159 УК РФ по специально разработанному плану.

Эмпирическую базу исследования составляют изучение материалов 210 уголовных дел, возбужденных по факту совершения мошенничества и рассмотренных судами Омска, Новосибирска, Читыизучение материалов 60 личных дел осужденных по ст. 159 УК РФданные интервью 47 осужденных по ст. 159 УК РФ и интервью 45 потерпевших.

Научная новизна работы определяется тем, что впервые на уровне диссертационного исследования предпринято комплексное изучение психологических механизмов манипулирования сознанием и поведением жертв при мошенничестве. Сформулировано понятие криминального манипулирования, выявлен анализ механизмов и способов манипулирования при мошенничестве, изучены факторы, влияющие на повышение виктимности жертв. Выделены психологические особенности личности потерпевшего и личности мошенника, способствующие эффективности манипулятивного воздействия. Систематизированы основные методы и приемы криминального манипулирования. Показано деструктивное воздействие психотехнологий на способность потерпевшего от мошенничества к осознанному произвольному поведению. Автором описаны алгоритмы и методы проведения судебно-психологической экспертизы по уголовным делам данной категории. Основные положения, выносимые на защиту: 1. Под криминальным манипулированием при мошенничестве следует понимать систему средств направленного, скрытого психологического воздействия на жертву с целью завладения чужим имуществом или приобретения права на имущество.

2. Криминальное манипулирование осуществляется в коммуникативном процессе при взаимодействии мошенник-жертва. Выделяется три основных этапа мошеннической деятельности: 1) установление психологического контакта- 2) конструирование и инициирование ситуации в соответствии с целями и задачами преступного замысла- 3) воздействие на процесс принятия решения. Манипулятивное воздействие осуществляется с использованием комплекса методов и приемов, в том числе заимствованных в современных психотехнологиях.

3. К наиболее часто применяемым методам криминального манипулирования при мошенничестве относятся: использование психических автоматизмов, манипуляция содержанием и формой предоставляемой информации, изменение темпа ее изложения, эксплуатация фоновых состояний, использование группового давления на личность.

4. Применение современных психотехнологий направленного психологического воздействия делает уязвимым в отношении мошеннических посягательств большой круг лиц, не имеющих типичных психологических и социально-демографических особенностей, характерных для потерпевших от мошенничества.

5. Главным направлением противодействия криминальному манипулированию является виктимологическая профилактика. Ее следует проводить путем массового информирования граждан о деятельности мошенников, криминальном арсенале их методов и приемов. Такая профилактика должна проводиться с учетом социальной и психологической характеристики потерпевших.

6. При предварительном расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел по ст. 159 УК РФ основной формой использования специальных познаний является судебная экспертиза психологического воздействия. Ведущая роль при производстве экспертиз данной категории принадлежит специалистам-психологам. Психиатрические познания следует применять лишь в случаях, когда в результате воздействия у потерпевшего возникает измененное состояние сознания, исключающее способность осознанно руководить своими действиями. Теоретическая и практическая значимость исследования. Значимость работы определяется ее актуальностью, новизной полученных данных. Эти данные дополняют и расширяют имеющиеся в юридической психологии представления о механизмах преступной деятельности, уточняют и конкретизируют ряд положений, относящихся к проблемам личности преступника и жертвы. Результаты работы вносят определенный вклад в разработку теории нового направления судебно-психологической экспертизы. Теоретические положения диссертации могут послужить базой для дальнейшего научного изучения психологических аспектов криминального манипулирования сознанием и поведением жертв при мошенничестве.

Применение полученных данных позволит правоохранительным органам более эффективно проводить профилактические мероприятия по предупреждению мошенничества, учитывая особенности потерпевших и личности преступника. Расследованию мошенничества может способствовать систематизированный с точки зрения психологии перечень методов, приемов и способов криминального манипулирования. Материалы диссертационного исследования могут быть использованы при назначении и проведении судебно-психологической экспертизы психологического воздействия.

Результаты исследования востребованы при преподавании курса юридической психологии в высших учебных заведениях страны.

Достоверность и обоснованность результатов исследования обеспечивается использованием методологических подходов с использованием достижений общей и юридической психологии, достаточным объемом эмпирического материала, выбором соответствующих задачам исследования научных методик, их взаимодополняемостью.

Апробация материалов исследования. Основные теоретические положения и выводы исследования изложены в научных публикациях и обсуждены на заседаниях отдела юридической психологии НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре РФдокладывались на научных конференциях: «Государство и право в условиях глобализации: проблемы и перспективы» (г. Екатеринбург, 22−23 апреля 2004 г.) — «Психологическое обеспечение деятельности ОВД» (г. Омск 17−22 ноября 2004 г.) — апробированы в учебном процессе со студентами Омского государственного университета им. Ф. М. Достоевского в рамках курса «Юридическая психология» и спецкурса «Психология профессионального общения юриста».

Структура и объем диссертации

Диссертация состоит из введения, трех глав, включающих семь параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений.

Заключение

.

Проведенное исследование манипулирования сознанием и поведением жертв при мошенничестве позволяет сформулировать ряд выводов, основными из которых являются следующие:

1. Социально-экономические и политические преобразования в стране привели не только к позитивным изменениям, но и к резкому увеличению преступлений против собственности. Изменились как количественные, так и качественные характеристики подобных деяний. Данная тенденция типична для мошенничества, которое отличается динамизмом форм, способов обмана и злоупотребления доверием. Помимо уголовно-правовой, криминологической и криминалистической оценки мошенничество требует исследования с позиций психологической науки, так как механизм преступлений данного вида базируется на феноменах психологической природы.

2. Обман и злоупотребление доверием в большинстве случаев предполагают манипулирование сознанием и поведением потерпевших. Криминальное манипулирование при мошенничестве рассматривается как система средств скрытого психологического воздействия на жертву с целью завладения чужим имуществом или приобретения права на имущество. В отличие от влияния и других видов психологического воздействия, криминальное манипулирование носит скрытый характер по отношению к психической сфере жертвы и способно против ее воли изменять психическое состояние, установки, убеждения, потребности и тем самым существенно влиять на поведение субъекта.

Криминальное манипулирование при мошенничестве может быть одноактным, ситуативным или, наоборот, организационно спланированным, системно разработанным и длительным. В преступной группе манипуляция может использоваться в отношении как потерпевших, так и ее членов.

3. Криминальное манипулирование осуществляется в коммуникативном процессе при взаимодействии мошенника и жертвы с использованием комплекса методов и приемов, в том числе современных психотехнологий.

Манипулирование сознанием и поведением потерпевших при традиционном общеуголовном мошенничестве может включать в себя ряд методов и приемов. Среди них: подстройка к актуальному состоянию потенциальной жертвы, установление психологического контакта, применение элементарных навыков самопрезентации, создания ложного имиджаэксплуатация психических автоматизмов, манипулирование содержанием, формой и темпом предоставляемой информации, эксплуатация группового давления на личность, создание искусственного дефицита времени при принятии решения потерпевшим. Часть указанных приемов относится к социально приемлемой группе психологического воздействия, однако, имея скрытый характер и криминальные цели, мошенник преобразует их в манипулятивные.

4. Выделяются три основных этапа мошеннической деятельности: 1) установление психологического контакта с использованием самопрезентации, через элементарные навыки и приемы эффективной коммуникации, формирование иллюзии авторитетности собственной личности- 2) конструирование и инициирование ситуации в соответствии с целями и задачами преступного замысла (обман, дезинформирование, ретуширование действительности в нуйсном мошеннику направленииэксплуатация психических автоматизмов, активация страха и др.) — 3) воздействие на процесс принятия решения (форсирование темпа коммуникативного процесса, создание искусственного дефицита времени).

5. Современные психотехнологии, применяемые в психологии, психотерапии, педагогике, находят сегодня применение в криминальных целях (прежде всего, при мошенничестве). В таких случаях, помимо приемов традиционного мошенничества, используются эксплуатации фоновых состояний и группового давления на личность.

Большинство приемов криминального манипулирования при мошенничестве, изученного в рамках исследования, базируется на методических разработках нейролингвистйческого программирования. При этом сама по себе манипулятивная направленность воздействия, скрытая суггестия не являются преступными, однако в руках мошенника они становятся орудием, использование которого делает жертву более уязвимой и податливой.

6. Основным направлением противодействия криминальному манипулированию является виктимологическая профилактика. Ее следует проводить с учетом социальной и психологической характеристики потерпевших. Социальные характеристики потерпевших от мошенничества неоднородны, они зависят от применяемого способа обмана.

К психологическим характеристикам, повышающим уязвимость криминальному манипулированию при мошенничестве, относятся: экстравертированность личности, высокий уровень притязаний, повышенная готовность к мобильным действиям, неудовлетворенность своим социальным положением, дефицит общения, завышенный стандарт потребления. Применение современных психотехнологий психологического воздействия делает уязвимым для мошеннических посягательств широкий круг лиц, не имеющих типичных психологических и социально-демографических особенностей, характерных для потерпевших от традиционного мошенничества.

Виктимологическую профилактику следует проводить путем массового информирования граждан о деятельности мошенников, арсенале их методов и приемов. Информирование должно учитывать социальные и психологические характеристики потенциальных жертв мошенничества.

7. Успешному осуществлению мошеннической деятельности способствуют некоторые особенности личности мошенника. К конкретным психологическим характеристикам, значимым для процесса криминального манипулирования, следует отнести: высокие коммуникативные навыки, чувствительность в межличностных контактах, гибкость в общении, маккиавелизм (доминирующую стратегию социального поведения, включающую манипуляцию другими в личных целях, вопреки их собственным интересам), стремление (в некоторых случаях неудовлетворенное) к лидерству. Указанные психологические особенности позволяют мошеннику определять потенциальную жертву, вступать в контакт, манипулировать ею.

По ведущему мотиву мошеннической деятельности выделены следующие четыре группы преступников: с корыстным, игровым, ситуативно возникшим и сформированным в результате группового давления мотивом.

Личность современного мошенника имеет отличительные черты от других категорий преступников и законопослушных граждан как на уровне ядра личности (направленности, целей, мотивов, установок, самооценки), так и конкретных психологических характеристик.

8. При расследовании и судебном разбирательстве ряда уголовных дел по ст. 159 УК РФ требуется привлечение специальных психологических познаний. Основной формой их применения является судебно-психологическая экспертиза.

Судебно-психологическая экспертиза психологического воздействия устанавливает наличие или отсутствие факта манипулятивного воздействия на психическую деятельность человека.

Судебная экспертная оценка психологического воздействия при мошенничестве относится к компетенции психологии. Психиатрические познания следует использовать лишь в случаях, когда в результате воздействия у потерпевшего возникает измененное состояние сознания, исключающее способность осознанно руководить своими действиями. Привлечение лингвистических познаний должно дополнять и уточнять психологический анализ, а не подменять его. Понятийный аппарат указанных экспертных исследований должен базироваться исключительно на принятой и устоявшейся терминологии психологической науки.