Совершенствование финансово-правового регулирования банковской деятельности в Российской Федерации
Диссертация
Научная новизна исследования. Автор комплексно и системно исследовал публично-правовые аспекты регулирования банковской деятельности как форму реализации единой государственной финансово-правовой политики в Российской Федерации. Проблемы совершенствования финансово-правового регулирования банковской деятельности исследованы в контексте расширения роли публично-правового регулирования денежной… Читать ещё >
Список литературы
- Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993 г.). С учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30 декабря 2008 г. № 6-ФКЗ, от 30 декабря 2008 г. № 7-ФКЗ // СЗ РФ. 2009. № 4. Ст. 445.
- Бюджетный кодекс Российской Федерации от 31 июля 1998 г. № 145-ФЗ. С последующими изменениями и дополнениями // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3823.
- Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ // СЗ РФ. 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 1.
- Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395−1 «О банках и банковской деятельности». С последующими изменениями и дополнениями // СЗ РФ. 1996. № 6. Ст. 492.
- Федеральный закон от 18 июля 1999 г. № 183-Ф3 «Об экспертном контроле». С последующими изменениями // СЗ РФ. 1999. № 30. Ст. 3774.
- Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». С последующими изменениями и дополнениями // СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. 1). Ст. 3418.
- Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». С последующими изменениями и дополнениями // СЗ РФ. 2001. № 33 (часть I). Ст. 3431.
- Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». С последующими изменениями // СЗ РФ. 2002. № 28. Ст. 2790.
- Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». С последующими изменениями и дополнениями // СЗ РФ. 2002. № 43. Ст. 4190.
- Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173-Ф3 «О валютном регулировании и валютном контроле». С последующими изменениями и дополнениями // СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4859.
- Федеральный закон от 23 декабря 2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации». С последующими изменениями и дополнениями // СЗ РФ. 2003. № 52 (ч.1). Ст. 5029.
- Федеральный закон от 23 декабря 2003 г. № 181-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон „О банках и банковской деятельности“ // СЗ РФ. 2003. № 52 (1 ч.). Ст. 5033.
- Федеральный закон от 20 августа 2004 г. № 117-ФЗ „О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих“. С последующими изменениями // СЗ РФ. 2004. № 34. С. 3532.
- Указ Президента РФ от 25 июля 1996 г. № 1095 „О мерах по обеспечению государственного финансового контроля в Российской Федерации“ // СЗРФ. 1996. № 31. Ст. 3696.
- Распоряжение Правительства РФ от 20 ноября 1998 г. № 1642-р „О создании Агентства по реструктуризации кредитных организаций“ // СЗ РФ. 1998. № 47. Ст. 5845.
- Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 16 января 2004 г. № 110-И „Об обязательных нормативах банков“ // Вестник Банка России. 2004. № 11.
- Положение Центрального банка Российской Федерации от 26 июня 1998 г. № 39-П „О порядке начисления процентов по операциям, связанным с привлечением и размещением денежных средств банками“ // Вестник Банка России. 1998. № 53−54.
- Положение Центрального банка Российской Федерации от 31 августа 1998 г. № 54-П „О порядке предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств и их возврата (погашения)“ // Вестник Банка России. 2001. № 73.
- Положение Центрального банка Российской Федерации от 10 февраля 2003 г. № 215-П „О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций“ // Вестник Банка России. 2003. № 15.
- Положение Центрального банка Российской Федерации от 20 марта 2006 г. № 283-П „О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери“ // Вестник Банка России. 2006. № 26.
- Положение Центрального банка Российской Федерации от 19 июня 2009 г. № 337-П „О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц учредителей (участников) кредитной организации“ // Вестник Банка России. 2009. № 45.
- Положение Совета директоров Банка России от 5 января 1998 № 14-П „О правилах организации наличного денежного обращения на территории Российской Федерации“ // Вестник Банка России. 1998. № 1.
- Заявление Правительства РФ № 983п-П 13, Центрального банка Российской Федерации № 01−01/1617 от 5 апреля 2005 г. „О стратегии развития банковского сектора Российской Федерации на период до 2008 года“ // Вестник Банка России. 2005. № 19.
- Письмо Центрального банка Российской Федерации от 24 мая 1999 г. № 158-Т „О недостатках в организации работы территориальных учреждений Банка России по надзору за кредитными организациями“ // Курьер. 1999. № 17−20.
- Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 6, Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 8 от 1 июля 1996 г. „О некоторых вопросах, связанных, с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации“.// РГ. 1996. № 151.
- Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 1 октября 1996 г. № 2262/96 // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1997. № 1.
- Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29июля 1997 г. № 2353/97 // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1997. № П. ,
- Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 14 октября 1997 г. № 3724/97 // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1998. № 1.
- Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 февраля 1999 г. № 6747/98 // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1999. № 5.
- Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 февраля 1999 г. № 6110/98 // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1999. № 6.
- Постановление ФАС Уральского округа от 23 марта 2004 г. № Ф09−1069/04-АК по делу № А07−18 316/03 // СПС „КонсультантПлюс“.
- Постановление ФАС Московского округа от 9 июня 2004 г. № КА-А40/4815−04 // СПС „КонсультантПлюс“.
- Постановление ФАС Московского округа от 28- апреля 2005 г., № КА-А40/3153−05 // СПС „КонсультантПлюс“
- Постановление ФАС Московского округа от 6 декабря 2005 г., 29 ноября 2005 г. № КГ-А40/11 839−05 // СПС „КонсультантПлюс“.
- Постановление ФАС Поволжского округа от 19 апреля 2006 г. по делу № А12−32 830/05 // СПС „КонсультантПлюс“.
- Решение Арбитражного суда г. Москвы от 31 января 2006 г., 7 февраля 2006 г. по делу № А40−77 110/05−84−634 // СПС „КонсультантПлюс“.
- Решение Арбитражного суда г. Москвы от 31 января 2006 г., 7 февраля 2006 г. по делу №А40−77 110/05−84−634 // СПС „КонсультантПлюс“.
- Решение Арбитражного суда г. Москвы от 20 марта 2006 г., 27 марта 2006 г. по делу № А40−2767/06−92−26 // СПС „КонсультантПлюс“.
- Федеральный закон от 08 июля 1999 г. № 144-ФЗ „О реструктуризации кредитных организаций“ (утратил силу) // СЗ РФ. 1999. № 28. Ст. 3477.
- БАНК» (ЗАО) (г. Москва)" // Вестник Банка России. 2010. № 66.
- Агарков М.М. Основы банковского права: Курс лекций. Учение о ценных бумагах: Науч. исслед. М., 2005.
- Алексеев С.С. Общая теория права. T.l. М., 1981.
- Алексеев С.С. Теория права и государства. М., 1995.
- Алехин А.П., Кармолицкий A.A., Козлов Ю. М. Административное право Российской Федерации: Учебник для вузов. М., 1997.
- Артемов Н.М. Проблемы и перспективы валютного регулирования в Российской Федерации (финансово-правовой аспект). М.: Профобразование, 2002.
- Банковский надзор и аудит / Под ред. И. Д. Мамоновой. М., 1995.
- Банковское право: Особенная часть. Т. 1. / Под ред. Г. А. Тосуняна. М., 2002.
- Банковское право Российской Федерации: Учебное пособие / Под ред. Е. Ю. Грачевой. М., 2008.
- Братко А.Г. Банковское право России: Учебное пособие. М.5 2003.
- Братко А.Г. Банковское право (теория и практика). М., 2001.
- Государственное и муниципальное управление: Справочник. М., 1997.
- Грачева Е.Ю. Проблемы правового регулирования государственного финансового контроля. М.: Юриспруденция, 2000.
- Грачева Е.Ю., Толстопятенко Г. П., Рыжова Е. А. Финансовый контроль. М., 2004.
- Демин М.В. Природа деятельности. М., 1984.
- Ерпылева Н.Ю. Международное банковское право. М., 1998.
- Ефимова Л.Г. Банковские сделки: право и политика. М., 2005.
- Зеркин Д.П., Игнатов В. Г. Основы теории государственного управления. М., 2007.
- Козлова Н.В. Правосубъектность юридического лица. М.: Статут, 2005.
- Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации / Под общ. ред. Ю. И. Скуратова, В. М. Лебедева. М., 1996.
- Крахмалёв C.B. Современная банковская практика проведения международных платежей. М., 2008.
- Крохина Ю.А. Финансовое право России: Учебник для вузов. М., НОРМА, 2004.
- Курбатов А.Я. Банковское право России. М.: Юрайт-Издат, 2009.
- Линдерт П.Х. Экономика миро-хозяйственных связей. М., 1992.
- Линников A.C. Правовое регулирование банковской деятельности и банковский надзор в Европейском Союзе. М., 2009.
- Лопашенко H.A. Преступления в сфере экономической деятельности: Комментарий к гл. 22 УК РФ. Ростов н/Д, 1999.
- Маргарян Э.С. Вопросы системного исследования общества. М., 1972.
- Маргулис A.B. Диалектика деятельности и потребностей общества. Белгород, 1972.
- Международное частное право: Учебник / под ред. Г. К. Дмитриевой. М.: Проспект, 2006.
- Олейник О.М. Основы банковского права: Курс лекций. М.: Юрист, 1999.
- Очерки конституционной экономики: Статус Банка России / Отв. ред. П. В. Баренбойм, В. И. Лафитский. М., 2001.
- Право Европейского Союза: Учеб. пособие / Отв. ред. С. Ю. Кашкин. М.: Проспект, 2008.
- Предпринимательское право Российской Федерации / Отв. ред. Гу-бин Е.П., Лахно П. Г. М., 2003.
- Прозоров А.Л. Финансовое право: Учебник / Под ред. О. Н. Горбуновой. М.: Юристъ, 2000.
- Пыхтин С.В. Лицензирование банковской деятельности в Российской Федерации. М., 2005.
- Райзберг Б.А., Лозовский Л. Ш., Стародубцева Е. Б. Современный экономический словарь. М.: Инфра-М, 2007.
- Российская юридическая энциклопедия / Под ред. А .Я. Сухарева. М.: Инфра-М, 1999.
- Садиков О.Н. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации части 2 (постатейный). М.: Инфа-М, 2008.
- Садков В.Г. Банковские системы развитых стран: история, современность, перспективы. М.: Прогресс, 2001.
- Саттарова Н.А. Принуждение в финансовом праве. М., 2008.
- Солдатов А.П., Мельников В. А. Административное право Российской Федерации. Ростов-на/Д: Феникс, 2006.
- Студеникина М.С. Государственный контроль в сфере управления. М., 1974.
- Тедеев А.А. Банковское право России: Учебник. М.: Эксмо, 2005.
- Тихомиров Ю.А. Курс административного права и процесса. М., 2000.
- Тосунян Г. А., Викулин А. Ю. Банковское право России: Понятийный аппарат и словарь нормативных терминов / Под ред. A.M. Экмаляна. М., 2000.
- Тосунян Г. А., Викулин А. Ю., Экманян A.M. Банковское право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под общ. ред. акад. Топорнина Б. Н. М., 1999.
- Тосунян Г. А., Емелин A.B. Валютное право Российской Федерации. М., 2002.
- Финансовое право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. М. В. Карасева. М.: Юристъ, 2002.
- Финансовое право / Отв. ред. Н. И. Химичева. М.: Юристъ, 2000.
- Финансовое право: Учебник / Под ред. О. Н. Горбуновой. М., 2005.
- Финансовое право: Учебное пособие / Под ред. А. Ю. Головина, Е. А. Федоровой. М.: Экономика, 2005.
- Финансовое право: Учебное пособие / Под ред. Е. Ю. Грачевой. М., 2008.
- Финансовое право: Учебное пособие / Отв. ред. И. В. Рукавишникова. М.: Норма, 2007.
- Финансовое право: Учебное пособие / Под ред. И. Ш. Килясханова, Н. Д. Эриашвили. М., 2007.
- Юб.Чиркин В. Е. Государственное управление. М.: Юрист, 2002.
- Щербакова Г. Н. Банковские системы развитых стран. М.: Экзамен, 2002.
- Эриашвили Н.Д. Банковское право. М.: Юнити, 2008.
- Эриашвили Н.Д. Финансовое право. М.: ЮНИТИ-Дана, 2001.1. Научные статьи
- Арсланбекова А.З. Методы совершенствования банковского надзора в Российской Федерации // Банковское право. 2007. № 3.
- Ш. Братко А. Г. Высокие тарифы на услуги Сбербанка — следствие его монополии // www.bratko.ru.
- Братко А.Г. На повестке’дня банк проблемных активов // Бизнес и банки. 2009. № 39.
- ПЗ.Братко А. Г. «Плохие доли» сами по себе не исчезнут. Тем более в преддверии новой волны кризисных явлений // www.bankir.ru.
- Братко А.Г. Финансовый кризис. Глобализация. Многополярный мир // Публичное и частное право. 2009. № 1.
- Буркова А.Ю. Создание кредитных организаций с иностранными инвестициями в России // Банковское право. 2005. № 6.
- Вагин В.Д. Актуальные вопросы валютного регулирования и валютного контроля // Вестник Академии налоговой полиции. 2003. Вып. 3.
- Виноградов C.B. Государственное регулирование создания кредитных организаций: правовые аспекты // Журнал российского права. 1998. № 3.
- Владимирова О.В. Государственный финансовый контроль // Правовая политика и правовая жизнь. 2003. № 4.
- Гапонов М. Три вопроса, требующих ответа // Банки и деловой мир. 2009. № 9.
- Гейвандов Я.А. Основы правового регулирования банковской системы в Российской Федерации // Государство и право. 1997. № 6.
- Данилова JI.C. Банковский надзор Банка России как антикризисная мера // Банковское право. 2009. № 4.
- Добрынин H.H. Конституционно-правовой статус банковской системы Российской Федерации: необходимость реформы // Право и политика. 2007. № 8.
- Ерицян A.B. Пруденциальное регулирование и надзор // Банковское дело. 2001. № 2.
- Зубченко Л. Западные эксперты о банковской системе России // Финансист. 1999. № 13.
- Казакбиева JI.T. Банковский надзор как финансово-правовая категория // Банковское право. 2004. № 5.
- Камоликова С. Лицензии на осуществление отдельных видов деятельности: права или разрешения // Хозяйство и право. 1998. № 9.
- Каримов P.M. Мониторинг предприятий важное условие эффективного управления региональной экономикой // Деньги и кредит. 2000. № 11.} 129. Карташов O.A. Формирование системы экспортного контроля РФ //I
- Статистическая методология в социально-экономических, и правовых исследованиях. Сборник научных работ студентов по результатам студенческой конференции. М.: Изд-во Моск. гуманит. ун-та, 2007.
- Корогодов И. Правовая природа банковского надзора // Законность. 2003. № 4.
- Кочарян В. Правовые аспекты банковского контроля над осуществлением валютных операций // Банковское право. 2006. № 3.
- Кочетков Д. Некоторые особенности проведения проверок кредитных организаций Банком России // Право и жизнь. 2006. № 99.
- Лапухина К. Плохие не пройдут // РГ от 09.04.2009 г.
- Мелехин A.B. Юридическая ответственность банков // Банковское право. 2005. № 5.
- Неретин М.С. Административное правовое регулирование валютного контроля и место Банка России в системе валютного контроля // Административное и муниципальное право. 2008. № 4.
- Неретин М. С. Понятие и правовые основы банковского надзора в
- Российской Федерации // Административное и муниципальное право. 2008. № 4.
- Неретин М.С. Статус субъектов банковского надзора в РФ // Административное и муниципальное право. 2008. № 8.
- Пастушенко E.H. Современные проблемы финансово-правовой политики в отношении публично-правового статуса Центрального банка Российской Федерации // Финансовое право. 2008. № 4.
- Пахалина Т.А. Финансово-правовые элементы правоотношений, складывающихся в процессе реструктуризации обязательств кредитных организаций// Финансовое право. 2003. № 1.
- Полищук И.А. Правовой режим экспортного контроля РФ // Вестник Воронежского государственного университета. 2008. № 2 (5).
- Пономарева A.A. Некоторые аспекты банковского надзора за деятельностью кредитных организаций в условиях мирового финансового кризиса // Банковское право. 2009. № 3.
- Пыхтин C.B. Валютный контроль и ответственность // Закон. 2005.4.
- Пыхтин C.B. Лицензирование банковской деятельности // Законность. 2000. № 11.
- Сагатовский В.Н. Деятельность как философская категория // Вопросы философии. 1972. № 9.
- Сапожников Н.В. «Банковское право» в отраслевом законодательстве // Государство и право. 1996. № 9.
- Саттарова H.A. Банковский надзор в системе государственного финансового контроля // Банковское право. 2005. № 5.
- Саттарова H.A. Меры процессуально-правового принуждения в сфере валютных отношений // Финансовое право. 2009. № 1.
- Скороходова В.В. Государственная регистрация коммерческих банков и лицензирование банковской деятельности // Банковское право. 2009.
- Тавасиев A.M., Акимов О. М. Нужен ли независимый орган надзора за банковским сектором? // Банковское дело. 2004. № 8.
- Турбанов A.B., Евстратенко H.H. Мировой финансовый кризис: защита вкладчиков приоритетная задача // Банковское право. 2008. № 5.
- Фролова Е.Е. О совершенствовании лицензирования банковских операций // Финансовое право. 2003. № 6.
- Gorton L. The Swedish Financial Market in a Legal Perspective — Some Aspects // Financial Markets in Europe: Towards a Single Regulator? P. 422.
- Ferguson R. Alternative approaches to financial supervision and regulation// Journal of financial services research. 2000. 17(1).
- Диссертации и авторефераты диссертаций
- Асадов A.M. Правовое положение Центрального банка Российской Федерации (административно-правовой аспект): Дис.. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 1997.
- Бадтиев А.Ф. Финансово-правовые основы банковского регулирования: Дис.. канд. юрид. наук. М, 2005.
- Ерицян A.B. Пруденциальное регулирование и пруденциальный банковский надзор. Дис.. канд. юрид. наук. М., 2002.
- Казакбиева JI.T. Банковский надзор за деятельностью кредитных организаций как финансово-правовая категория: Автореферат дис.. канд. юрид. наук. М., 2004.
- Калантырский Д.Я. Правовое регулирование банковского надзора в Европейском Союзе и России (сравнительно-правовое исследование): Дис.. канд. юрид. наук. М., 2005.
- Максимов М.В. Особенности правового регулирования контроля и надзора в банковской деятельности в Российской Федерации: Дис.. канд. юрид. наук. М., 2002.
- Неклюдова О.JI. Развитие банковской деятельности в России: Дисс.. канд. экон. наук. СПб., 1996.
- Осипов С.К. Государственно-правовые основы валютного регулирования и валютного контроля в Российской Федерации: Дис.. канд. юрид. наук. М., 2000.
- Плетнева Е.Ю. Финансово-правовые аспекты государственного регулирования банковской деятельности в Российской Федерации: Дис.. канд. юрид. наук. Томск, 2006.
- Пыхтин C.B. Лицензирование банковской деятельности: теоретико-правовые проблемы: Дис.. канд. юрид. наук. М., 2005.
- Рыбакова C.B. Правовое регулирование надзора Банка России за деятельностью кредитных организаций: Дис.. канд. юрид. наук. Саратов, 2001.
- Соболь О.С. Лицензирование предпринимательской деятельности: Автореферат дис.. канд. юрид. наук. М., 2004.
- Сырбу Т.Г. Финансово-правовое регулирование банковской деятельности: Дис.. канд. юрид. наук. М., 2002.
- Тониян В.В. Проблемы совершенствования законодательства о создании коммерческих организаций: Дис.. канд. юрид. наук. М., 2005.
- Трофимов К.Т. Кредитные организации в банковской системе Российской Федерации: гражданско-правовые проблемы: Дис.. докт. юрид. наук. М., 2006.
- Филатов Ю.В. Правовое положение банка как субъекта гражданского права: Автореферат дис.. канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2000.
- Хаменушко И.В. Валютный контроль в Российской Федерации: Дис.. канд. юрид. наук. М., 1999.
- Банковская группа ВТБ // www.vtb.ru.
- Журнал Финанс // www.finansmag.ru.
- Официальный сайт Альфа-Банка // www.alfabank.ru.
- Официальный сайт Министерства финансов Российской Федерации // www.minfin.ru.
- Официальный сайт Российской государственной библиотеки // www.rsl.ru.
- Официальный сайт Счетной палаты Российской Федерации // www.ach.gov.ru.
- Официальный сайт Центрального банка Российской Федерации // www.cbr.ru.
- Официальный сайт Юридического клуба // www.yurclub.ru.
- РБК Рейтинг // www.rating.rbc.ru.
- Регулирование финансовой и банковской систем. Научно-практический и учебно-познавательный портал // www.rfbs.ru.
- РИА «Новости» // www.news.mail.ru.
- РосБизнесКонсалтинг // www.rbc.ru.
- Финансовый холдинг «Финнам» // www.finam.ru.
- ФК-НОВОСТИ // www.fcinfa.ru.