Стратегическое управление региональным инвестиционно-строительным комплексом в условиях риска и неопределенности

Актуальность темы

исследования. В условиях ухудшения макроэкономической конъюнктуры и снижения показателей качества жизни населения в российских регионах особое значение приобретают инвестиционные процессы в сфере строительства, которые выступают в качестве одного из факторов восстановления эффективного спроса в рамках национальной и региональной экономических систем. Это предполагает необходимость разработки принципиально нового механизма управления региональным инвестиционно-строительным комплексом (далее — ИСК), обеспечивающим эффективное функционирование предприятий реального и финансового секторов экономики. В этих условиях требуется обновление основных средств, возникает необходимость поиска резервов предприятий различной отраслевой принадлежности и реализации синергетического потенциала их взаимодействия в рамках ИСК, трансформации структуры управления. Все это обеспечит устойчивое развитие ведущих и смежных отраслей экономики региона, эффективное функционирование рынка жилой и коммерческой недвижимости, устойчивое повышение показателей качества жизни населения, стимулирует инвестиционные и потребительские расходы как фактор реализации эффективного антикризисного регулирования на макрои мезо-экономических уровнях.

Вступление мирового сообщества и российского государства в стадию кризиса существенно меняет состав и характер взаимоотношений субъектов инвестиционно-строительного комплекса, перераспределяет их функции. Деятельность субъектов ИСК находится в тесной взаимосвязи с домохозяйствами, кредитными организациями, региональными органами государственной власти и местного самоуправления. В связи с этим возникает необходимость формированияэффективной инфраструктуры ИСК, переосмысления и изменения сложившихся' критериев1 экономической оценки эффективности инвестиционной деятельности, рационального сочетания интенсивных и экстенсивных факторов с учетом требований окупаемости, обновления и модернизации строительного производства, сокращения эксплуатационных издержек создаваемых объектов.

Эффективное регулирование процессов, характерных для регионального инвестиционно-строительного комплекса предполагает необходимость овладения методическими основами построения системы стратегического управления, чго позволит разработать и реализовать целевые региональные программы, направленные на повышение показателей обеспеченности территории коммерческой и некоммерческой недвижимостью.

Доля непосредственно строительства в ВВП России в настоящее время составляет 7,3%, в отрасли занято 8 млп. работников1. Результатом реализаций федеральной целевой программы «Жилище», Программы жилищного строительства в рамках социальной ипотеки в Республике Татарстан (далее РТ), целевых программ «Обеспечение жильем молодых семей в РТ на 2006;2007 гг.», «Республиканская государственная поддержка обеспечения жильем граждан в РТ на льготных условиях на 2008 г.» стало ускорение темпов роста жилищного строительства, увеличение площади жилых помещений, приходящейся на одного жителя Российской Федерации и Республики Татарстан. В то же время обострение кризисных явлений в мировом хозяйстве и России нашло отражение в росте процентных ставок по кредитам, что привело к увеличению объемов незавершенного строительства и создало угрозу банкротства строительных компаний. Все это доказывает, что проблема эффективного функционирования ИСК требует совершенствования системы стратегического управления, активизации инвестиционной деятельности экономических агентов, развития разработки и реализации региональных целевых программ, направленных на увеличение ресурсного потенциала предприятий в условиях макроэкономической нестабильности.

Научные исследования перечисленных проблем в, настоящее время широко осуществляются во многих отраслях экономики. Однако, внимание исследователей сосредоточено в основном на положениях общепринятого механизма управления деятельностью хозяйствующих субъектов в составе таких комплексов. В то же время инвестиционная составляющая деятельности предпри.

1 По данным Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации. ятий строительной отрасли как объект регионального регулирующего воздействия не изучена в должной мере. Необходимость разработки территориального подхода к исследованию ИСК, который характеризуется учетом рядом региональных особенностей, обусловливающих при наличии общенациональных тенденций экономического развития различный уровень и темпы развития его составляющих, предопределила актуальность темы исследования, ее значимость в теоретическом и практическом аспектах.

Степень изученности проблемы. Проблемам формирования и развития региональных экономических систем посвятили свои исследования многие отечественные и зарубежные авторы. Особую научную значимость представляют работы российских (Л.П.Гончаренко, А. Г. Гранберг, Г. В. Гутман, Д. С. Дробышев, Д. А. Ендовицкий, О. В. Зайцева, А. Г. Зуб, А. П. Ковалев, Д. А. Кононов, Э. М. Коротков, А. А. Куклин, М. А. Лавров, П. Лис, Р. А. Нугаев, С. А. Хурсевич М.В.Плешакова, Р. С. Сайфуллин и др.) и зарубежных (Э.Альтман, Ж.-Р.Будвиль, Э. Гувер, Х. Зиберт, Г. Камерон, Д. Тоффлер, Х. Ричардсон и др.) авторов.

Исследованием механизма государственного регулирования региональной экономики занимались такие ученые, как: Л. И. Абалкин, Г. А. Агранат, П. И. Бурак, С. Д. Валентей, А. И. Вольский, М. Я. Гохберг, А. А. Джаримов, В. С. Золотарев, В. В. Ивантер, А. Е. Карлик, Н. П. Кетова, Н. Д. Кондратьев, В. Н. Лаженцев, В. Н. Лексин, Г. П. Лузин, Д. С. Львов, Н. Н. Некрасов, О. С. Пчелинцев, И. А. Садчиков, А. Г. Столбов, Е. Г. Чистяков, И. Н. Шапкии, А. М. Швецов, В. А. Шульга, Б. М. Штульберг, а также И. Ансофф, С. Брю, Э. Долан, К. Кемпбелл, Л. Клейн, К. Обер-Криг и др.

Системное представление о теоретических и практических проблемах формирования экономической политики на федеральном, региональном, и местном уровнях и механизмах ее реализации сложилось на основе1 анализа работ Е. Ф. Балацкого, Н. Г. Багаутдиновой, Л. С. Бляхмана, Ю. Б. Винслава, А. Д. Некипелова, Д. А. Рубвальтера, С. С. Сулакшина и др.

Значительное развитие получил региональный аспект экономической политики, реализуемый в виде соответствующих концепций, законов, программ и стратегий развития. Среди зарубежных исследователей выделяются: М. Бест, Г. Шмален, Р. Макконнелл и др. При этом присутствует значительное различие в их взглядах на экономическую политику от ее пассивной характеристики, встречающейся в либеральной теории рынков, до активной — в кейнсианской теории.

В ходе исследования использованы работы отечественных и зарубежных авторов, посвященные проблемам формирования и функционирования рынка жилья и государственной жилищной политики — О. Э. Бессонова, Т. Кингсли, Г. Поляковского, Р. Сграйк, В. Ю. Субботина, В. И. Ресина, Ю. А. Яковлева и др.

Проблема эффективности капитальных вложений рассматривалась в работах В. Н. Богачева, Л. В. Канторовича, А. Л. Лурье, В. В. Новожилова, Т. С. Хачатурова и др. В последние годы проблема отбора и оценки эффективности инвестиционных проектов ввиду ее особой значимости стала объектом пристального внимания ведущих российских экономистов А. Д. Аюшева, И. Д. Балабанова, Ю. И. Бахрамова, А. М. Валдайцева, П. Л. Виленского, С. А. Веремеенко, К. И. Воронова, Н. Д. Гуськовой, А. Б. Идрисова, Б. А. Калтынюка, И. В. Липсица, В. Н. Лившица, С. А. Смоляка, В. Т. Солодкова и др.

Ряд авторов — В. А. Кудрявцев, Е. В. Кудрявцева, Н. Б. Косарева, А. Н. Ларионова, М. П. Логинов, С. Н. Максимов, С. Н. Печатникова, М. Равиц и др. — посвятили свои работы изучению различных схем ипотечного кредитования и системе рефинансирования долгосрочных кредитов, как неотъемлемых элементов инфраструктуры рынка недвижимости, вопросам их организации и практического применения. Особенности отдельных аспектов развития ипотеки в России нашли отражение в трудах В. М. Агапкина, В. Д. Веремейкина,. И. В. Жигунова, В. С. Козейкина, С. С. Колобова, В. И. Лимаренко, В. В. Меркулова, Л. Н. Макаревича, В. Минца, В. В. Смирнова, А. Н. Ужегова, С. В. Федоровой, М. А. Федотовой, Н. А. Щербаковой и др. j.

Как в зарубежной, так и в отечественной литературе недвижимость исследуется, прежде всего, с позиций прикладных экономических наук. В ходе проведенного исследования были использованы работы зарубежных и отечественных авторов, в которых рассматривается проблема оценки недвижимостиЧ. Амерсона, Дж. Аллавэя, Б. Бойса, Г. Гаррисона, В. Гэлати, И. Джонсона, Р. Кайла, Д. Купера, А. Ринга, Н. Ордуэя, Д. Фридмена, Г. Харрисона, У. Шепкела,.

A.В.Черняка, Е. И. Тарасевича и др.

В создание концептуальных основ управления строительным комплексом значительный вклад внесли В. Б. Гутин, М. К. Данилушкин, Е. М. Дарьин, Г. М. Загидуллина, В. Г. Мохов, И. А. Рахман, А. И. Романова, А. С. Роботов,.

B.М.Серов, Г. И. Шимлов и др. Вопросам теории и методологии управления строительством посвящены работы зарубежных ученых, среди которыхР. Арнот, Х. Браун, У. Бригеман, Р. Грисон, У. Грисби, Г. Инграм, Д. Каин, Т. Кинг, Е. Милис, Р. Мут, Е. Олсен, У. Фарб, Д. Файлан и др.

Вместе с тем, степень проработки обозначенного круга проблем в части стратегического управления инвестиционно-строительным комплексом на региональном уровне в условиях рисков и неопределенности не в полной мере соответствует требованиям российских условий хозяйствования, особенно в вопросах, касающихся адаптации зарубежной практики и учета российского менталитета. Многие теоретические и методические вопросы оценки эффективности стратегического управления ИСК на региональном уровне остаются малоизученными, а ряд положений носит дискуссионный характер. Существование неразработанных вопросов создания и реализации стратегии управления ИСК на региональном уровне, механизма реализации и контроля разработанных стратегических решений предопределили выбор объекта, предмета, целей и задач данного исследования.

Цель, и задачи диссертации. Цель диссертации состоит в. разработке и научном обосновании теоретико-методических основ и практических рекомендаций, обеспечивающих формирование и эффективное функционирование системы стратегического управления инвестиционно-строительным комплексом на региональном уровне в условиях риска и неопределенности.

Реализация цели исследования предопределяет постановку и решение следующих основных задач:

1. Уточнить содержание регионального инвестиционно-строительного комплекса.

2. Исследовать содержание стратегического управления инвестиционно-строительным комплексом в условиях риска и неопределенности.

3. Проанализировать структуру и факторы экономической стабильности инвестиционно-строительного комплекса региона.

4. Разработать методику оценки экономической и производственной состоятельности предприятий инвестиционно-строительного комплекса.

5. Обосновать алгоритм определения уровня хозяйственных и экономических рисков предприятий ИСК.

6. Сформировать матрицу оценки экономической стабильности ИСК.

7. Предложить модель градации предприятий ИСК по уровню экономической стабильности и меры регионального регулирующего воздействия па его состояние.

Объектом исследования является региональный инвестиционно-строительный комплекс.

Предметом исследования является совокупность организационно-управленческих отношений, возникающих в ходе разработки и реализации системы стратегического управления инвестиционно-строительным комплексом па региональном уровне в условиях рисков и неопределенности современной российской экономики.

Теоретической и методологической основой исследования являются работы отечественных и зарубежных специалистов в области экономической теории, стратегического менеджмента, регионального управления. В основе исследования лежит системный анализ тенденций развития региональных инвестиционно-строительных комплексов, опирающийся на сочетание количественных и качественных методов анализа, что позволило обеспечить комплексность исследования и выявить основные пути рационализации и повышения эффективности управления на мезоуровне. В ходе исследования использовались общенаучные методы, а также методы экономического и стшсгического анализа, трендового анализа, опроса, экстремальных группировок, структурно-функционального и экономико-математического моделирования.

Информационной базой исследования послужили материалы федеральных и региональных статистических органов, Министерства регионального развития РФ, Ассоциации строителей России, Ассоциации ипотечных компаний, Фонда содействия реформированию жилищно-коммунального хозяйства (ЖКХ), Министерс гва строительства, архитектуры и ЖКХ РТ, Государственного жилищного фонда при Президенте РТ, ОАО «Ипотечное агентство РТ», международных и отечественных общественных организаций, монографии и статьи по всему комплексу проблем, данные бухгалтерской отчетности ряда российских производителей, публикации в периодической печати, материалы периодической печати и сети Интернет, а также результаты проведенных автором маркетинговых исследований рынка жилья. В ходе подготовки диссертации были использованы результаты прикладных исследований по оценке эффективности систем управления территориально-производственными комплексами, проведенные с участием автора.

Нормативно-правовую базу представляют законодательные акты и подзаконные документы по вопросам регулирования территориально-производственными комплексами в Российской Федерации и ее регионах, федеральная целевая программа «Жилище» на 2002;2010 гг., целевая комплексная подпрограмма «Устойчивое развитие строительного комплекса РТ на 2006;2008 гг.» и др.

Содержание диссертационного исследования соответствует пункту 5. Региональная экономика: 5.3. Территориальная организация национальной экономикиформирование, функционирование и развитие территориально-производственных комплексов, промышленных узлов и других форм территориально-организованных экономических систем- 5.15. Региональная социально-экономическая политикаанализ особенностей и эффективности экономической политики на различных уровнях территориальной организации (национальном, в крупных экономических районах, субъектах Федерации, муниципальном) Паспорта ВАК России специальности 08.00.05 — «Экономика и управление народным хозяйством».

Научная новизна результатов исследования состоит в разработке комплекса теоретико-методических положений и практических предложений, обеспечивающих формирование эффективной системы стратегического управления инвестиционно-строительным комплексом в регионе в условиях риска и неопределенности современной российской экономики, что конкретизируется в следующих положениях:

1. Уточнено содержание регионального инвестиционно-строительного комплекса, который трактуется как результат противоречивых процессов межотраслевой и территориальной интеграции, как совокупность взаимодействующих органов государственной власти и местного самоуправления, экономических агентов реального и финансового секторов экономики, домохозяйств, которая обеспечивает аккумуляцию и эффективное преобразовании сбережений в инвестиционные ресурсы в целях воспроизводства коммерческой и некоммерческой недвижимости в границах определенной территории, что находит отражение в мультипликативном изменении объемов строительства в регионе при изменении стоимости основных производственных фондов и численности занятых в ИСК.

2. Предложена трактовка стратегического управления инвестиционно-строительным комплексом в условиях риска и неопределенности как совокупности регулирующих мер, направленных на комплексное и взаимосвязанное изменение контуров объекта в соответствии, с принципом межотраслевого взаимодействия предприятийи- организаций различных форм1 собственности в рамках региональной экономической системы каксетевойформы интеграции, что позволяет получить синергетический эффект от конкурентных преимуществ участников ИСК, снизить мультипликативный эффект снижения частных и государственных инвестиционных расходов, а также обеспечивает согласованное функционирование предприятий в условиях ухудшения макроэкономической конъюнктуры, рисков и неопределенности.

3. Дано определение экономической стабильности инвестиционно-строительного комплекса как совокупности уровней финансовой (независимость от внешних источников финансирования и высокая платёжеспособность предприятий, входящих в состав ИСК) и производственной (воспроизводство и обновление основных производственных фондов, совершенствование технологий выполнения строительных работ) состоятельности, реализация которой позволяет нейтрализовать комплекс внутренних рисков при сохранении финансовой устойчивости интеграционного образования.

4. Разработаны модель и методика оценки экономической и производственной состоятельности предприятий инвестиционно-строительного комплекса на основе использования показателей финансово-хозяйственной деятельности с выделением секторов экономической и производственной активности.

5. Обоснован алгоритм определения уровня экономических и производственных рисков предприятий ИСК, включающий расчет их значений на основе определения математического ожидания (суммы максимальных для минимальных значений показателей с вероятностью возникновения, равной единице), выявление изменения используемых при расчёте коэффициентов, что позволяет провести градацию рисков и ранжирования предприятий на основе их сокращения (увеличения), выявить степень состоятельности инвестиционно-строительного комплекса во взаимосвязи с показателями экономической стабильности субъектов хозяйствования, входящих в его состав.

6. Сформирована матрица оценки экономической стабильности ИСК, позволяющая ранжировать предприятия в зависимости от результатов производственно-экономической деятельности, что является основой выявления факторов рисков, предупреждения несостоятельности (банкротства) предприятий.

7. Предложена модель градации предприятий по уровню экономической стабильности, которая использует SWOT-анализ ИСК региона, результаты оценки финансовой и производственной состоятельности с учётом уровня инвестиционного и производственного рисков, что позволяет сопоставить положение отдельного субъекта относительно конкурентов и относительно лидера на региональном рынке, обеспечить рациональность использования финансовых ресурсов в рамках своевременной реализации региональных целевых программ развития инвестиционно-строительного комплекса.

Теоретическая и практическая значимость работы. В исследовании получили дальнейшее углубление и развитие существующие в современной экономической науке теоретические основы решения проблемы формирования и функционирования системы стратегического управления территориально-производственными комплексами в региональной экономической системе. Представленные в диссертации теоретические выводы, методические подходы и практические предложения направлены на совершенствование методов решения проблемы управления эффективностью формирования и реализации производственного потенциала ИСК комплекса на стадиях его формирования и реализации применительно к региональному рынку с целью обеспечения его конкурентоспособности.

Предложенная автором диссертации концепция формирования и реализации системы стратегического управления территориально-производственным комплексом в мезоэкономической системе является методической основой для выработки практических мер по формированию и развитию потенциала ИСК РТ и РФ.

Предложенные разработки и рекомендации автора могут быть использованы в образовательной деятельности вузов, специализирующихся в области подготовки и переподготовки менеджеров высшего и среднего звеньев при чтении курсов «Региональная экономика», «Менеджмент», «Стратегический менеджмент», «Экономика1 предприятия», отдельных спецкурсов-по проблемам конкуренции.

Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационной работы изложены, обсуждены и получили одобрение на международных, региональных, межвузовских научно-практических и научнометодических конференциях, в том числе III Межвузовской научно-практической конференции студентов и молодых ученых (Казань, 2001), 59 и 60 республиканских научных конференциях по проблемам архитектуры и строительства (Казань, 2007, 2008), и др.

Имеются 8 публикаций по теме диссертации общим объемом 4,2 п.л. (авт. — 2,9 п.л.), в том числе 5 статей в журналах «Вестник ИНЖЭКОНА», «Экономический вестник Республики Татарстан», «Управленческий учет», которые входят в реестр журналов, рекомендованных ВАК России для опубликования материалов по кандидатским и докторским диссертациям.

Разработанные практические рекомендации внедрены практику производственно-хозяйственной деятельности ООО «Научно-производственная фирма «Химмашмонтаж», ООО «Коммерческая производственная фирма «Кам-ПромСтрой», а также в учебном процессе НОУ ВПО «Академия управления «ТИСБИ»», что подтверждено справками и актами о внедрении.

Структура работы определена на основе цели и задач, поставленных в диссертации. Работа состоит из введения, трех глав, содержащих 9 параграфов, заключения, библиографического списка использованной литературы, включающего 101 наименование, приложений, таблично-графического материала.

1. Предложено авторское определение экономической стабильности отраслевого предприятия как совокупности уровней финансовой и производственной состоятельности, позволяющих противостоять негативному влиянию комплекса внутренних рисков без нарушения стабильности финансового состояния (§ 1.1). Финансовая состоятельность предприятия характеризуется независимостью от внешних источников финансирования и высокой платёжеспособностью предприятия. Производственную состоятельность предприятия рекомендуется отождествлять с достигнутым уровнем производственной активности за счёт имеющейся возможности воспроизводства и обновления основных производственных фондов и совершенствования технологий выполнения отраслевых работ.2. В диссертации исследованы волновые колебания роста отраслевого сектора РФ и РТ, сделаны основные выводы по закономерностям дальнейшего их развития, установлена эмпирическая связь волновых колебаний и производственной функции с целью расчета частных эластичностей финансово-хозяйственной деятельности отраслевых предприятий (§ 1.2). Выявлены основные риски деятельности отраслевого предприятия, оказывающие влияние на уровень его экономической стабильности (§ 1.3). Риски структурированы на внешние и внутренние (производственный и инвестиционный). Такая детализация рисков позволила в дальнейшем сформировать алгоритм их количественной оценки.3. Систематизация экономического анализа деятельности производственных предприятий, в совокупности с исследованиями циклических колебаний в' развитии производственных систем, позволила сформулировать основные показатели и условие экономически устойчивого развития предприятий инвестиционно-строительного комплекса. Это условие учитывает внутренние проблемы и инвестиционные возможности отраслевого комплекса и территории (в частности, муниципального образования Казань и Республики Татарстан) (§ 2.1), а также внешние угрозы и эффект использования в народном хозяйстве страны основных фондов и продукции инвестиционно-строительного комплекса. Разработана методика оценки финансовой и производственной состоятельности отраслевых предприятий на основе использования показателей финансово-хозяйственной деятельности с определением секторов активности (§ 2.2).4. Расчёт внутренних рисков инвестиционно-строительный деятельности становится необходимостью для отраслевых предприятий, позволяя избежать или в известной степени предотвратить разрушительные последствия. В диссертации предложен математический аппарат для определения уровня хозяйственного и экономического рисков отраслевого предприятия (§ 2.3). Метод позволяет определить, каким образом сокращение или увеличение инвестиционного и производственного рисков, а также наращивание или сокращение финансовой и производственной состоятельности сказывается на общей экономической стабильности предприятия.5. Сформирована матрица оценки экономической стабильности, позволяющая ранжировать отраслевые предприятия в зависимости от результатов производственно-экономической деятельности (§ 2.4). Авторская методика оценки финансовой и производственной состоятельности и экономической стабильности отраслевого предприятия позволяет точно выявить основные причины возникновения рисков, чтобы своевременно предотвратить возможные последствия, приводящие к банкротству.6. С использованием многомерного моделирования среды, результатов по оценке инвестиционного климата территории и результатов SWOT;

анализа микрои макропоказателей инвестиционно-строительного комплекса Республики Татарстан, для оценки функционирования предприятия на отраслевом рынке предложена схема расчета, позволяющая сравнить положение отдельного субъекта относительно конкурентов (§ 3.1).7. Современные проблемы строительной отрасли, выявленные на стадии изучения рисков, позволяют унифицировать требования к описанию секторов инфраструктуры, выявить как общие тенденции их развития, так и особенности становления этих секторов и институтов их регулирования. По результатам исследования была проведена градация отраслевых предприятий, обладающих разным уровнем внутренней экономической стабильности. Градация проводилась с использованием моделей оценки финансовой и производственной состоятельности с учётом уровня экономической стабильности. Кульминацией исследования явились основные стратегические мероприятия для предприятий, обладающих разным уровнем экономической стабильности, направленные на повышение эффективности их функционирования (§ 3.3).Стратегия перехода к устойчивому инвестиционному развитию определена как тот сценарий развития, для которого обеспечиваются динамические процессы развития с получением численных значений результирующих оценок (и их будущих состояний) не хуже заданных соответствующими критериями (предельно допустимых), включающих начальные состояния, возмущения от возможных факторов риска и т. д.Исследования, проводимые с использованием авторских методик на основе расчёта интегральных показателей финансовой и производственной состоятельности, позволяют определить причины возникновения производственного и инвестиционного рисков, а также выявить резервы, способствующие повышению их состоятельности, что в совокупности окажет положительное влияние на уровень общей экономической стабильности. В результате становится возможным выбор стратегических направлений инвестиционного развития предприятий отраслевого комплекса, способствующих достижению и укреплению экономической стабильности.